冠旭供應商稽核查檢表10.4+自評回復范本OK

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供應商稽核查檢清單,,,,,

供應商名稱：,,,評鑒日期：,,

項目,稽核事項,,自評得分,冠旭評分,備注

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1.質量系統(tǒng),1.1質量方針、質量目標、ROHS政策是否明確，對管理職責進行明確定義,,5,,質量環(huán)境手冊、目標管理規(guī)范、有害物質手冊

,1.2是否有質量管理體系程序，質量手冊，公司組織架構圖，中是否清楚地制定了技術管理、質量控制、工藝控制、設備及模具管理及售后服務,,5,,質量環(huán)境手冊、程序文件、作業(yè)文件等

,1.3員工是否廣泛了解質量方針、質量目標、ROHS政策及其在品質政策中的責任、角色,,5,,各車間有張貼質量方針、目標、ROHS政策。

,1.4是否建立清晰的可測量的質量目標？并定期評審目標的達成情況和采取改善行動？質量方針、質量目標及質量計劃是否持續(xù)改進,,5,,目標統(tǒng)計表

,1.5是否定期進行內部審核并有相應記錄,,5,,依程序要求每年一次全面的內部審核

,1.6是否建立完善的品質管理體系？（符合ISO9001、TS16949或其他國際認可的質量管理體系）,,4,,有質量、環(huán)境管理體系證書

,1.7是否有指派管理代表有職責和權限確保質量管理體系被導入執(zhí)行并維護?,,5,,管理者代表由品質高級經理擔當

,1.8內部審核是否有定義審核標準、審核范圍、頻率和方法？上次審核的不符合項是否在規(guī)定時間內關閉？改善措施是否有效（不符合項沒有再發(fā)生）？內部審核人員是否有資格?,,5,,有內部審核報告資料、有不符合項及改善措施驗證，內部審核人員有內審員證書。

,1.9是否定期進行管理評審？是否根據(jù)評審對組織的運行狀況采取改善行動？,,5,,有依程序文件要求執(zhí)行管理評審及保留評審的記錄

,1.10工程實施更改是否包括更改所有適用的文件？是否保存了工程更改在生產中實施日期的記錄？,,5,,有工程后有對作業(yè)指導書或圖紙進行升級并受控發(fā)行。

2.客戶服務,2.1有無相關流程對客戶訂單以及客戶提出的其它要求進行回饋,,5,,有訂單評審程序

,2.2是否有相關機制定期了解客戶需求（如定期溝通),,5,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序

,2.3客戶提出的品質問題是否及時有效處理？是否明確客戶投訴的處理程序？回復時間是否得到明確規(guī)定？,,5,,客戶投訴處理程序

,2.4是否有針對不同客戶制定質量保證計劃,,5,,品管部依不同客戶制定質量保證計劃

,2.5是否有客戶滿意度評價程序及標準？是否有一個提高顧客滿意度計劃并采取相應措施？,,5,,有顧客滿意度調查程序

,2.6是否根據(jù)客戶要求建立及完善相關品質要求,,5,,依客戶訂單要求完善品質檢驗規(guī)范，增加檢驗設備。

,2.7是否與GS簽署相關質量協(xié)議、采購協(xié)議、保密協(xié)議，RoHS協(xié)議以及知識產權協(xié)議?,,5,,有簽協(xié)議

,2.8供方是否對合同或定單進行評審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經得到解決并保持合同／訂單評審記錄？,,5,,有訂單/合同評審程序及記錄

,2.9是否定期對客戶滿意度進行調查？調查結果在組織內是否得到溝通并采取相應措施？,,5,,依客戶滿意度調查結果分析及采取措施

3.材料及供應商控制,"3.1是否有樣品承認程序(如模具認可,產品認可等)?",,5,,有新產品開發(fā)管理程序

,3.2是否同供應商簽定質量方面和有害物質方面的協(xié)議？,,5,,有與供應商簽品質環(huán)保協(xié)議

,3.3檢驗標準是否根據(jù)行業(yè)標準、設計輸出文件及客戶要求制定，并明確是否要ROHS要求以及如何標識,,4,,有HSF產品標識管理程序

,3.4檢驗標準在現(xiàn)場是否有效執(zhí)行并有相關記錄,,5,,IQC、IPQC、OQC、OQA和測量室檢測、檢驗報告

,3.5物料質量信息是否提供其供應商作為改善或預防的依據(jù)，且相關對策得到有效驗證,,5,,采購訂單、產品品質標準、供應商樣品驗證

,3.6是否能確保供應商及時獲得產品規(guī)格、技術要求及更改要求、數(shù)量，送貨時間等方面的信息,,5,,采購控制管理程序

,3.7對于新開發(fā)的供應商或零件，批量采購來料前，是否對其作了樣品質量確認（材質安規(guī)尺寸外觀ROHS）,,5,,有新產品開發(fā)管理程序、HSF新產品導入管理程序

,3.8是否有建立急料采購的流程并按指定的程序進行,,4,,采購控制管理程序

,3.9是否只使用合格供應商的物料？AVL是否得到有效維護并定期更新？對現(xiàn)有合格供應商有無進行定期考核評價？是否有對新供應商進行認證的機制并嚴格實施,,5,,供應商管理程序；合格供應商一覽表、季度考核、供應商審核。

,3.10是否有程序文件對供應商的選擇及評估進行規(guī)定？對關鍵部件是否有備選的供應商？,,5,,供應商管理程序

,3.11是否向供應商反饋評價結果及異常并督促供應商進行改善?,,5,,供應商稽核不符合項改善記錄追蹤表

,3.12是否有MRB區(qū)域以把嫌疑物料與生產物料隔離不致混料?此區(qū)域是否有進行適當?shù)谋３?是否規(guī)定供貨商處置MRB物料的時間限制?,,5,,不合格品管理程序

"4.進料品

質管制",4.1廠商來料是否有提供出貨檢驗報告及第三方ROHS測試報告,,4,,供應商檢驗報告、進料檢驗報告

,4.2有無進料檢驗標準，進料檢驗，記錄是否完整保存,,5,,原材料檢驗規(guī)范、AQL計劃表、進料檢驗報告

,4.3來料是否有做到ROHS測試，并有記錄保持完整,,5,,XRF檢測報告

,4.4檢驗合格品是否有標示清楚，不良品是否有不良品管制區(qū)，并有明確標示以免混料,,5,,合格PASS印章，不合格紅色標識

,4.5必須的項目是否配備計量儀器進行檢查?不能檢查的項目(免檢物料）是否接收廠家的報告或公認機關報告進行管理？,,5,,材料硬度檢查，第三方檢測報告

,4.6來料檢查實施后是否形成來料檢驗報告且來料檢驗報告是否至少保存3年?,,5,,進料檢驗報告，記錄保存期限規(guī)定

,4.7有不合格Lot時是否向供應商發(fā)送品質改善要求書（CAR）并要求供應商在規(guī)定的時間內回復糾正措施并驗證糾正措施的有效性?,,4,,供應商8D報告

,4.8特采使用的物料，篩選完后是否對其進行復檢，并根據(jù)結果最終決定使用與否？,,5,,進料檢驗報告

,4.9每月來料入庫檢查品質狀況(工程不良或入庫檢查)匯總報告與否?,,5,,供應商合格率統(tǒng)計表

"5.制程

控制",5.1是否根據(jù)產品特性及客戶要求設置質控點,,5,,作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范

,5.2各質控點是否有明確的控制驗證措施或標準,,5,,作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范

,5.3試產及批量生產是否有經相關部門確認的生產工藝花（包括：生產流程圖、作業(yè)指導書、所有檢驗及測試工序、ROHS要求等）,,4,,產前會議管理辦法

,5.4是否有制定ROHS清單，并定期更新,,5,,化學物質含量管理一覽表

,5.5作業(yè)指導書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導書的規(guī)定作業(yè)？關鍵工序能力、重要參數(shù)及工藝操作要求是否得到確認并維持其有效性,,5,,作業(yè)指導書

,5.6制程異常問題是否得到及時反饋及有效分析改進,,5,,品質異常處理單

,5.7是否對作業(yè)員作業(yè)有明確要求且被理解執(zhí)行,,5,,

,5.8各樣品和樣板有無提供作業(yè)員,,5,,首件樣品、限度樣品

,5.9現(xiàn)場質量狀況是否被記錄且可追溯?區(qū)域規(guī)劃是否合理？區(qū)域標識是否明顯？,,5,,產品流程卡、區(qū)域標識牌

,5.10是否在產品生產的各階段對產品進行相應的檢查和測試？是否有定義可以允許的重工程序并有重工操作記錄？,,4,,產品控制計劃、檢驗記錄

,5.11是否對生產的環(huán)境進行相應的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產符合要求的產品？,,5,,HH-QEP-45工作環(huán)境管理程序

,5.12是否制定了生產計劃并對執(zhí)行情況進行有效監(jiān)控？產能不足或生產異常影響交付時，是否及時將信息進行了反饋？,,5,,HH-QEP-16生產計劃和交付管理程序

,5.13產品的追溯性是否得到明確規(guī)定？是否能根據(jù)產品追溯原料批號或根據(jù)原料追溯產品批號？,,5,,HH-QEP-17產品標識和可追溯性管理程序

,5.14各工作站相應的指導書上是否對操作工藝有ROHS指示,,4,,HH-HSPM-14HSF要求評審程序A0

,5.15盛裝容器是否清潔符合ROHS要求,,4,,HH-HSPM-05HSF設備設施管理程序

,5.16關鍵工序是否進行SPC管控,,4,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理規(guī)范

,5.17生產現(xiàn)場不良品是否標示不良內容、并隔離區(qū)分,,5,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,5.18QC工程圖上知識及技能，有無對作業(yè)員進行培訓,,4,,培訓簽到及考核表

,5.19在線各檢驗工序是否具備明確的抽樣方法、檢查要點和接收標準,,5,,AQL抽樣計劃表、產品檢驗規(guī)范

,5.20檢、試驗人員是否具備足夠培訓并獲得資歷,,5,,有上崗證和委外培訓后證書

,5.21生產設備及治具是否有定期進行ROHS測試，并有記錄,,4,,XRF檢測報告

,5.22生產設備及治具是否有定期進行常規(guī)保養(yǎng)，并有記錄,,5,,保養(yǎng)記錄

,5.23生產設備及治具是否有管制標號,,5,,HH-QEP-07設備設施管理程序

,5.24是否有維修確認/核準系統(tǒng)，驗證所建立的維修程序是有效的并符合維修要求。,,4,,HH-QEP-07設備設施管理程序

,"5.25修理人員是否有培訓或有認證確認合格,是否有記錄。",,5,,有資格證、修理記錄

,5.26是否有直觀的視覺系統(tǒng)定義材料狀況(如顏色標貼系統(tǒng))?,,4,,合格PASS印章，月份顏色標簽

,5.27當發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設備不符合要求時，是否對先前的檢驗和試驗結果有效性進行評定和記錄？,,4,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序

"6.最終

驗收",6.1成品質量控制標準是否按行業(yè)標準及客戶要求制定,,5,,產品檢驗標準

,6.2是否有檢查標準書（抽樣計劃、判定方法、判定基準、ROHS要求、ROHS標識要求）,,5,,產品檢驗標準

,6.3是否進行周期性檢測以確認產品的壽命及可靠性,,4,,產品可靠性測試報告

,6.4是否有必要的設備及工藝標準支持信賴性試驗開展,,5,,實驗室測試范圍清單

,6.5對成品測試失敗是否進行有效分析并推進改善措施,,5,,HH-QEP-27

實驗室管理程序

,6.6在制程、出貨及客戶發(fā)生的品質問題，最終驗收是否有明確控制要求及明確的聯(lián)系處置的途徑？,,5,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序、HH-QEP-39

不合格品管理程序

,"6.7是否有出貨檢驗和測試,如開箱檢驗?",,5,,QCD-WI-0083包裝OQC作業(yè)流程、HH-HSPM-06過程有害物質污染控制程序

,"6.8是否區(qū)別產品經檢驗或測試符合或不符合的狀態(tài)?(采用標記,標簽,檢驗記錄等）",,5,,PASS印章，環(huán)保標簽、檢驗報告

"7.儀器

設備",7.1是否對儀器、設備、模具、治具進行編號管理，并標示清楚,,4,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序、HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設備管理程序

,7.2是否有程序規(guī)定對儀器設備定期進行校正、保養(yǎng)維護？是否在檢驗區(qū)域環(huán)境（如溫濕度、潔凈度）進行監(jiān)控并且對控制情況進行了跟蹤記錄？,,5,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序、HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設備管理程序

,7.3是否有儀器清單并且按校正計劃實施保養(yǎng)、記錄？是否制定檢測器具的作業(yè)指導書？并且在醒目位置懸掛？,,4,,儀器清單及校正計劃、內校記錄、外校記錄，內校作業(yè)指導書

,7.4作業(yè)中使用的儀器是否適合并經過有效校正保養(yǎng)？,,5,,校準合格標簽

,7.5設置保養(yǎng)人員的數(shù)量及質量是否足夠,,5,,操作人員進行保養(yǎng)

,7.6有特殊要求的儀器設備及工裝是否有明確的操作說明并有專人管理,,5,,XRF檢測機器、恒溫恒濕機等

,7.7負責模具保養(yǎng)及維修儀器/儀表校驗的人員是否獲得了足夠的培訓并具備資格,,5,,HH-QEP-10模具制作管理程序

"8.統(tǒng)計

技術",8.1各質量控制站點是否定期進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計,,4,,品質周報告

,8.2超出管制界限的制程，其產品是否有相應管制措施,,4,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理規(guī)范

,8.3是否在工作中適當運用管制圖或其他統(tǒng)計技術，特別是工程技術人員,,4,,SPC管制圖

9.培訓,9.1是否有完整的培訓體系及專職培訓人員保證員工接受持續(xù)培訓,,5,,HH-QEP-32人力資源管理程序

,9.2是否有培訓計劃并明確規(guī)定培訓項目，培訓對象，時間安排等，并能提供專業(yè)培訓教材或參考資料,,5,,有2019年年度培訓計劃

,9.3是否有對員工進行ROHS標準以及消防等進行培訓,,5,,ROHS基礎知識培訓、消防培訓

,9.4是否有培訓相對應記錄,,5,,培訓記錄

,9.5關鍵崗位是否進行相應技能培訓，并有頒發(fā)相關證書,,5,,電工證、XRF機操作證、化學品從業(yè)人員證等

,9.6員工日常操行是否被記錄且針對其不足進行相應培訓,,5,,崗前培訓和現(xiàn)場培訓，有專人負責并跟進合格。

,9.7是否有對供貨廠商進行ROHS培訓,,4,,ROHS基礎知識培訓

,9.8經過培訓后是否對員工進行考核并歸檔,,5,,有培訓考核記錄表及試題

"10.ROHS

管制","10.1*是否建立HS管理系統(tǒng)?根據(jù)最高管理者審批的HS方針，對HS管控物質進行有效控制,并定期進行評審？",,5,,HH-HSF-01有害物質管理手冊、及程序

,10.2*有無ROHS管制程序？有無建立ROHS組織架構且有無規(guī)定職責？,,5,,HH-HSF-01至HH-HSF-20有害物質管理程序

,"10.3*HS管理體系目標和方針是否明確制定,并做定期修正?",,5,,HSF方針、HSF目標

,10.4*如果使用了HS管控物質，是否編制有關HS管控物質不使用及削減計劃?是否在GS規(guī)定的禁止供貨期限內?,,5,,化學物質含量管理一覽表

,"10.5*是否及時獲取更新的有毒有害物質管制對應的法律法規(guī)及客戶要求?有無登錄到外來文件管制一覽表?應對法規(guī)限制及顧客執(zhí)行標準更新,產品管理系統(tǒng)是否實時修改?",,5,,

,10.6*公司內部是否有HS之環(huán)境管控物質一覽表?其管控標準是否比客戶要求嚴格（至少等同于客戶標準）？,,5,,化學物質含量管理一覽表

,"10.7*是否建立HS信息及客戶要求的溝通流程,讓相關信息能夠有效傳遞到事業(yè)部內部（即向內部的采購、計劃、R&D、生產、品質等相關部門進行有效傳達）？相關HS要求，有無向公司的相關方(如原材料供貨商、合作公司等)做有效傳達?",,5,,HH-HSPM-12HSF信息交流管理程序、HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序

,10.8*內部審核及管理評審是否包括HS管理內容？,,5,,HSF內部審核報告、管理評審報告

,10.9*是否在制程設計時考慮盡量采用環(huán)保制程，減少或消除制程中環(huán)境有害物質帶入產品？產品的設計標準書或材料規(guī)格書中是否明確記載HS要求?(包括外包部份)？樣品確認時是否進行HS相關驗證?(如HS保證書、成分表或MSDS測試報告等)？,,5,,EG-WI-037有害物質管理（新產品導入）程序

,10.10*是否有將對供應商的HS管理要求納入對供應商考核評定標準？是否有與廠商和客戶簽訂不使用有害物質協(xié)議,,5,,有環(huán)保協(xié)議、HSF體系審核表和HSF季度評價表

,10.11*當公司內部發(fā)生可能影響產品環(huán)境品質變更時，是否進行必要的驗證并重新向GS送樣承認?(如零部件、材料的變更，供貨商的變更等),,5,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

,10.12*購買零部件和材料的訂單上是否明確注明HS之要求?,,5,,采購訂單

,10.13*是否建立HS的異常處理流程?(包括供貨商端發(fā)現(xiàn)異常、進料檢驗異常、制程異常、出貨成品測試異常、客戶市場端反饋異常等.)？如果發(fā)生ROHS不合格，是否有程序確保及時地向公司管理層報告？制程或者成品階段發(fā)生ROHS不合格時，是否有程序確保在24小時之內向客戶報告？,,5,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,"10.14*發(fā)生HS不良時,是否向環(huán)境負責人報告?是否建立不良發(fā)生時的追溯體制?若有,該追溯體制能否追溯至原材料供貨商端?",,5,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,10.15*是否規(guī)定入倉的物料、產品都已經進行HS符合性識別并標識？ROHS不合格品是否有專用的放置區(qū)域？是否有醒目的標識,,4,,HH-HSPM-06過程有害物質污染控制程序

,10.16*是否建立了防止生產過程中的HS管控物質的混入、泄漏、污染的作業(yè)程序與執(zhí)行標準?當存在非ROHS制程時，是否有效地對ROHS生產區(qū)、倉庫等場所進行隔離？ROHS相關的生產區(qū)域、倉庫、設備、文件是否有明確的標識？,,4,,HH-HSPM-06過程有害物質污染控制程序

,"10.17*如果不合格品已經出貨到GS,有無實時向GS聯(lián)絡報告?(是否能24小時內向GS提供一份正式報告)",,5,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,10.18*是否有收集各物料的有害物質含量的檢測報告？檢測報告是否有定期地更新（有效期1年）？,,5,,檢測報告有效期跟蹤表

,10.19*是否有儀器設備并制定相關測試計劃對來料管制物質含量進行測試以驗證其符合性？有害物質檢測報告中含量是否超標？是否指定有經驗的專人來判定？判定標準是什么？,,5,,QCD-WI-1049HSF物料風險等級評估及抽樣檢驗規(guī)范、化學物質管理一覽表、客戶標準、有工程師管理

,10.20*制程的設備、輔助材料、包裝材料等是否符合ROHS標準？如何確保符合標準？,,5,,QCD-WI-0033X射線熒光分析儀操作指導書

,10.21*長期庫存品(原材料、零部件、成品)在使用前必須確認是否符合現(xiàn)行HS管理物質的管理標準之規(guī)定?,,4,,HH-QEP-15產品搬運、儲存、包裝與防護管理程序

,"10.22*是否有成品的抽檢程序并按照GS的要求提供合格的成品的第三方認證報告(如SGS,CTI,INTERTEC或國家檢驗檢測局等測試機構）？",,5,,HH-HSPM-07HSF產品測試程序

,10.23*從零件、材料到產品(從產品到零件、材料)的材料履歷是否清楚?對最終成品，從它的原料進貨-生產-出廠的材料流程進行跟蹤，確認可追溯性？,,4,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,10.24*當進行產品變更時，是否有程序確保事先得到客戶的批準？當材質發(fā)生變更時是否有確認是否符合ROHS標準？,,5,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

11.倉儲,11.1帳、物、卡是否一致,,5,,

,11.2是否執(zhí)行先進先出,,4,,WH-WI-0003先進先出管理制度

,11.3對異常物料是否有明確管制辦法,,5,,WH-WI-006物料退料處理、物品報廢及退料回用作業(yè)指引

,11.4材料及成品是否有防銹、防蝕、防靜電、電光系統(tǒng)、防老化、防損傷的保護,,4,,HH-QEP-15產品搬運，儲存，包裝與防護管理程序

,11.5是否有一個書面的程序清楚地定義物料的儲存期限?對于有使用期限之物料是否作時效管理？是否定期組織物料評審會對呆滯物料進行處理？,,5,,ENG-WI-0059物料儲存檢驗周期控制指引、WH-WI-002呆滯料管理制度

,11.6包裝運輸作業(yè)方式及產品的完好性是否得到確認,,5,,品質人員檢驗

,11.7材料堆積高度標準是否發(fā)放到倉庫，是否按基準放置？儲存區(qū)是否規(guī)劃合理，留有消防通道，并保持通風干燥,,4,,HH-QEP-15產品搬運、儲存、包裝與防護管理程序

,11.8不良品是否有及時處理,,4,,不良品區(qū)

,11.9物料或成品是否有可追溯性標簽(如標簽﹑批號﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?,,5,,HH-QEP-17產品標識和可追溯性管理程序

,11.10庫存的貯存環(huán)境（溫濕度、防靜電、防火等）是否得以識別，并進行管制?,,4,,有溫濕度記錄

"12.設計與

變更",12.1有無明確開發(fā)設計流程以及開發(fā)進度管制,,5,,HH-QEP-11新產品開發(fā)管理程序

,12.2相關設計文件資料是否得到有效歸檔、受控,,5,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,12.3客戶要求在設計輸入及變更中是否得到有效體現(xiàn),,5,,HH-QEP-11新產品開發(fā)管理程序

,12.4設計驗證內容能否體現(xiàn)設計輸入及客戶要求？是否進行產品開發(fā)的輸入、輸出評審以確保輸入輸出資料的完整性？,,5,,HH-QEP-11新產品開發(fā)管理程序

,12.5設計驗證發(fā)現(xiàn)的問題是否能及時反饋予以修正,,5,,

,12.6是否有相關規(guī)范保證設計變更能及時通知內部相關部門且得到客戶認可,,5,,HH-QEP-29工程變更管理程序

,12.7制程中重要特性、參數(shù)是否在設計過程中予以考慮,,5,,

,12.8設計輸入是否得到明確的客戶要求并進行驗證,,5,,

,12.9試生產及特殊產品有無明確處理流程,,5,,ENG-WI-0070產前會議管理辦法

,12.10新材料打樣流程,,5,,新材料導入驗證流程

,12.11有無確認材料承認書，樣品供生產參考,,5,,承認書、承認樣板

,"12.12針對變更是否有程序指導如何確定,文件化,評審,及承認的流程？",,5,,HH-QEP-29工程變更管理程序

,12.13是否對客戶資料進行有效管理？（承認書、圖面等）,,5,,HH-QEP-25顧客財產管理程序

,12.14成品之客戶樣品承認書如何管制,,5,,樣板和承認書管理辦法

13.不合格、糾正預防措施,13.1是否有不合格品控制程序，并定義不合格處理的職責，確保不符合要求的產品得到識別的控制，以防止其非預期的使用或交付？,,5,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,13.2供應方是否對不合格品或可疑品有可視的標識，并且提供了隔離場所？,,5,,紅色不良品標簽、黃色待處理品標簽

,13.3不合格品發(fā)生時是否利用Mail或表單向有關部門全部反饋?,,5,,品質異常處理單

,13.4不合格品發(fā)生日期、發(fā)生場所、不良內容是否有記錄（不良履歷）,,4,,有不良品履歷表

,13.5當內部或外部出現(xiàn)不合格品時，供方是否采取了規(guī)范且有效的解決問題的方法？,,5,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進管理程序

,13.6是否記錄了接收的不合格品及其返修情況，以說明不合格品實際狀況？,,5,,品質異常處理單

,13.7對于返修/或返工后的產品是否按質量計劃/或形成文件的程序進行重新檢驗？,,5,,HH-QEP-09檢驗和試驗管理程序

,13.8供方是否對不合格品進行定量化和分析，根據(jù)優(yōu)先程度制定減少不合格品的計劃并進行跟蹤？,,4,,HH-QEP-19

數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計管理程序、品質周報告

,13.9供方在其糾正和預防過程中是否采用了適當?shù)姆厘e技術？,,4,,

,13.10糾正措施程序是否包括有效地處置客戶的抱怨和不合格報告？,,5,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進管理程序

,13.11是否有糾正措施程序對失效采取措施，以消除不合格原因，防止不合格的再發(fā)生？,,4,,

,13.12是否有預防措施對潛在失效采取措施，以消除潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生？,,4,,

"14.質量

改進",14.1對重要質量參數(shù)是否設定質量目標進行持續(xù)改進,,4,,品質合格率

,14.2是否有推進質量持續(xù)改進的活動開展,,5,,會議、現(xiàn)場指導、驗證

,14.3是否有機制保證質量改進建議被及時收集、分析、合理利用,,4,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進管理程序、HH-QEP-19

數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計管理程序

,14.4當不合格對客戶產品質量影響不大而需客戶讓步接收時，是否先與客戶作了溝通并獲得認可,,5,,HH-QEP-39

不合格品管理程序

"15.文件

管制",15.1是否有制定受控文件管理程序，并定義使用及收回辦法,,5,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,15.2受控文件是否有設定版本管制，并確保使用部門文件最新版本,,5,,文件有版本號

,15.3文件資料在發(fā)放前是否經過授權人員的審批?文件分發(fā)有無記錄，有無對舊版本文件收回處理？,,5,,文件有得到批準后再發(fā)行

,15.4外來文件是否被有效管理,,5,,外來文件受控發(fā)行

,15.5是否有內部稽核執(zhí)行程序,,5,,HH-QEP-04內部審核管理程序

,15.6是否有詳細的內部稽核查檢表,,5,,內部審核檢驗表

16.場所安全,16.1大門和傳達室,車輛、人員進出的大門配備人員駐守。,5,,有執(zhí)勤保安人員、放行條

,16.2建筑結構,建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進行檢查和修繕，確保其完好無損。,5,,廠房周邊圍墻，有巡查記錄

,16.3照明,企業(yè)生產經營場所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域。,5,,照明充足，C-TPAT-HH-026實體安全程序

,16.4報警和監(jiān)控攝像,裝配報警系統(tǒng)和視頻監(jiān)控攝像機，監(jiān)測以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防止未經許可進入貨物存儲以及裝卸區(qū)。,5,,C-TPAT-HH-026實體安全程序

,16.5存儲區(qū)域,在貨物裝卸和儲存區(qū)域，以及用于存放進出口貨物的區(qū)域，設有隔離設施，以阻止任何未經許可的人員進入。,5,,C-TPAT-HH-022敏感或重點區(qū)域控制程序

,16.6鎖閉裝置及鑰匙,所有內外窗戶，大門和圍欄都設有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。,4,,C-TPAT-HH-015鎖閉裝置和鑰匙控制程序

17.進入安全,17.1員工進入,具有員工身份識別系統(tǒng)，對員工進行身份識別和進入控制。對員工、訪客的身份標識(比如鑰匙、鑰匙卡等)的發(fā)放和回收進行統(tǒng)一管理和登記。,5,,C-TPAT-HH-018員工進出管理程序

,17.2訪客進入,對進入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進行登記，訪客要佩戴臨時身份標識并且有內部人員陪同,5,,C-TPAT-HH-019訪客\車輛進出管制程序

,17.3不明人員進入,有識別、質詢和確認未經許可進入、身份不明的人員的程序；發(fā)現(xiàn)可疑人員進入的，企業(yè)員工要及時報告。,5,,C-TPAT-HH-023識別、盤問及報告未明身份人員程序

18.人員安全,18.1聘用前檢查,聘用員工前，要對其應聘申請信息(例如就業(yè)經歷、推薦信等)進行核實。,5,,C-TPAT-HH-011身份證識別與核對程序

,18.2背景調查,聘用員工前，要對其進行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調查。一經錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對處于重要敏感工作崗位的員工進行定期審查和重新調查。,5,,C-TPAT-HH-010員工背景調查與核實程序

,18.3員工離職程序,有書面制度和程序，對離職或者停職員工及時收回工作證件、設備，并禁止其進入企業(yè)生產經營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。,5,,C-TPAT-HH-013離職雇員及終止合約商控制程序

,18.4安全培訓,要對員工進行供應鏈安全意識的日常性培訓，員工要了解企業(yè)應對某種狀況以及進行報告的程序。,5,,C-TPAT-HH-012員工安全意識培訓程序

19.商業(yè)合作伙伴安全,19.1全面評估,在篩選商業(yè)伙伴時根據(jù)本認證標準對商業(yè)伙伴進行全面評估，重點評估守法合規(guī)和貿易安全，并有書面制度和程序。,5,,C-TPAT-HH037商業(yè)伙伴選擇與管理程序

,19.2書面文件,在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認證標準優(yōu)化和完善貿易安全管理。,5,,C-TPAT-HH-045作業(yè)程序安全管理程序

,19.3監(jiān)控檢查,定期監(jiān)控或者檢查商業(yè)伙伴遵守貿易安全要求的情況，并有書面制度和程序。,5,,C-TPAT-HH-044商業(yè)伙伴安全管理程序

20.貨物、物品安全,20.1接收發(fā)運程序,運抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實貨物的重量、標簽、件數(shù)或者箱數(shù)。在貨物關鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護制度。,5,,