環(huán)境安全管理體系認(rèn)證中的典型問題

EMS/OHSMS認(rèn)證

審核中的典型問題及分析.典型問題法律法規(guī)關(guān)注不夠組織有效員工數(shù)的問題審核籌劃不合理多場(chǎng)所審核中的問題現(xiàn)場(chǎng)審核有效性缺乏不符合的開具及關(guān)閉.與法律法規(guī)相關(guān)的問題適用法律法規(guī)的識(shí)別法規(guī)符合性文件收集不全監(jiān)測(cè)及檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果合規(guī)性評(píng)價(jià)違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施現(xiàn)場(chǎng)觀察不充分重大環(huán)境平安事故.適用法律法規(guī)的識(shí)別法規(guī)清單中有遺漏，尤其是排放標(biāo)準(zhǔn)-?污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)?-?大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?-?工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)?-?社會(huì)生活環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)?-?建筑施工場(chǎng)界噪聲限值?-?工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)?-?工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值化學(xué)有害因素?-?工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值物理因素?.適用法律法規(guī)的識(shí)別忽略了地方法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)-?北京市水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?-北京?生活垃圾燃燒大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?DB11/502-2021-?北京市平安生產(chǎn)條例?-?上海市污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)?-?上海市危險(xiǎn)化學(xué)品平安管理方法?-廣東省?畜禽養(yǎng)殖業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?DB44/613-2021.適用法律法規(guī)的識(shí)別最新公布的法規(guī)未列入-?建筑設(shè)計(jì)防火標(biāo)準(zhǔn)?GB50016-2006-?中華人民共和國水污染防治法?08年2月28日修訂，6月1日實(shí)施-?中華人民共和國節(jié)約能源法?07年10月28日修訂，08年4月1日實(shí)施-?中華人民共和國消防法?08年10月28日修訂，09年5月1日實(shí)施-?國家危險(xiǎn)廢棄物名錄?08年6月6日修訂，8月1日實(shí)施.法規(guī)符合性文件收集不全需收集的文件包括-新、改、擴(kuò)工程環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)-建設(shè)工程職業(yè)危害相關(guān)文件-消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-平安生產(chǎn)許可證-資質(zhì)證書.法規(guī)符合性文件收集不全需具有平安生產(chǎn)許可證的行業(yè)-礦山企業(yè)-建筑施工企業(yè)-危險(xiǎn)化學(xué)品-煙花爆竹-民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè).法規(guī)性文件的內(nèi)容關(guān)注不夠環(huán)評(píng)/安評(píng)/職業(yè)健康衛(wèi)生評(píng)價(jià)批復(fù)中的結(jié)論和要求竣工驗(yàn)收批復(fù)中的要求專家驗(yàn)收組的意見.案例東嶺冶煉的批復(fù)中的問題審核組在認(rèn)證審核、監(jiān)督審核中都未關(guān)注到.法規(guī)符合性文件收集不全需要有資質(zhì)的行業(yè)-采礦-危險(xiǎn)化學(xué)品-建筑企業(yè)-園林綠化企業(yè)-危險(xiǎn)廢物處置企業(yè)-食品(衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證〕.監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果問題-監(jiān)測(cè)報(bào)告不全-監(jiān)測(cè)工程不全-對(duì)檢測(cè)報(bào)告關(guān)注不夠-對(duì)結(jié)果的符合性未關(guān)注.監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果監(jiān)測(cè)的要求-企業(yè)：水、氣、聲排放及特征污染因子-開發(fā)區(qū)、自然風(fēng)景區(qū)：水、氣、聲質(zhì)量-作業(yè)場(chǎng)所塵、毒、噪的監(jiān)測(cè)-監(jiān)測(cè)單位需通過計(jì)量認(rèn)證-監(jiān)測(cè)單位需有該工程的監(jiān)測(cè)能力-關(guān)注企業(yè)自身監(jiān)測(cè)的實(shí)施-每年提供監(jiān)測(cè)報(bào)告.監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果檢測(cè)的要求-特種設(shè)備的年檢鍋爐平安附件：水位計(jì)、壓力表、平安閥起重設(shè)備的定期年檢-特種勞動(dòng)防護(hù)用品的定期年檢絕緣鞋、絕緣手套、平安帶-避雷裝置的定期年檢-消防報(bào)警系統(tǒng)的定期年檢-消防設(shè)施的定期年檢.監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果認(rèn)真核對(duì)結(jié)果的符合性-某些監(jiān)測(cè)報(bào)告沒有符合性的判斷結(jié)論-對(duì)于超標(biāo)的現(xiàn)象應(yīng)關(guān)注企業(yè)的原因分析及糾正措施.案例1-1**人革制品集團(tuán)組織提交了種類齊全的水、氣、聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告，其中一臺(tái)鍋爐煙氣的監(jiān)測(cè)值為392.2mg/m3，根據(jù)GB9078-1996?鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?應(yīng)到達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)是250mg/m3。而組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果是對(duì)所有法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)均符合，審核組并未就此提出任何的質(zhì)疑。.案例1-2審核組長(zhǎng)的反響意見為：因?qū)徍耸韬?，沒有對(duì)每項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的符合性進(jìn)行核實(shí)，煙氣超標(biāo)的原因是鍋爐所用水膜除塵器運(yùn)行時(shí)間過長(zhǎng)，沒有定期及時(shí)處理，導(dǎo)致除塵器內(nèi)積灰嚴(yán)重，除塵效率下降。.合規(guī)性評(píng)價(jià)問題：-組織評(píng)價(jià)的范圍未涵蓋所有適用的法律法規(guī)-未針對(duì)具體的適用條款進(jìn)行評(píng)價(jià)-評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí).合規(guī)性評(píng)價(jià)要求-查其評(píng)價(jià)報(bào)告覆蓋范圍是否全面-驗(yàn)證其報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性〔1〕查報(bào)告：環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、資質(zhì)證書〔2〕查記錄：運(yùn)行記錄、危廢轉(zhuǎn)移記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、信息交流記錄〔3〕現(xiàn)場(chǎng)觀察：.違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施問題-不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方存在的違規(guī)現(xiàn)象-發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象后并未引起重視并重點(diǎn)關(guān)注和審核.案例2某鉛冶煉公司將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物，轉(zhuǎn)交給某物資公司處置〔簽定有合同〕，而審核組并未關(guān)注該物資公司的是否有處置危廢物的資質(zhì)，在初審及監(jiān)督審核中，并未就該危險(xiǎn)固廢的處置情況及接收單位的資質(zhì)問題進(jìn)行審核。.現(xiàn)場(chǎng)觀察問題-現(xiàn)場(chǎng)觀察的范圍不全，未能覆蓋相應(yīng)的設(shè)施、區(qū)域-觀察中因不具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識(shí)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的違規(guī)現(xiàn)象.現(xiàn)場(chǎng)觀察污染治理設(shè)施：運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常、出水、排放口、連續(xù)監(jiān)測(cè)裝置、排氣筒排出的廢氣化學(xué)品：貯存?zhèn)}庫?常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通那么?、使用?工作場(chǎng)所平安使用化學(xué)品規(guī)定?、?危險(xiǎn)化學(xué)品平安管理?xiàng)l例?、MSDS、現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急物資、設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)廢物：倉庫?危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)?、〈國家危險(xiǎn)廢物名錄〉特種設(shè)備：年檢標(biāo)志、〈特種設(shè)備平安監(jiān)察條例〉、平安附件及平安保護(hù)裝置的完好性及年檢情況.

現(xiàn)場(chǎng)觀察平安附件、平安防護(hù)設(shè)備：平安閥、水位表、報(bào)警裝置、液位計(jì)、爆破片、緊急迫斷閥、過流保護(hù)裝置、快開門連鎖保護(hù)裝置、氣瓶瓶閥、氣瓶減壓閥、液位限制閥、檢漏裝置、限速器、平安鉗、起重機(jī)械限位器〔重量、重力矩、高度〕…等勞動(dòng)防護(hù)用品的穿戴情況，尤其是特種勞動(dòng)防護(hù)用品車間的粉塵、噪音、氣味、溫度消防器材：配備〈建筑設(shè)計(jì)放火標(biāo)準(zhǔn)〉、年檢標(biāo)志、〈機(jī)關(guān)團(tuán)體企事業(yè)單位消防平安管理規(guī)定〉.重大環(huán)境平安事故上網(wǎng)搜巡相關(guān)信息：高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)審核組應(yīng)在在不同層面上對(duì)組織是否發(fā)生過重大環(huán)境、平安事故的情況進(jìn)行審核，如高管層、平安環(huán)保部門、體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)車間；對(duì)于發(fā)生了事故的，審核記錄需顯示對(duì)此進(jìn)行了關(guān)注和重點(diǎn)審核，如事故調(diào)查，處置情況；審核記錄應(yīng)顯示圍繞重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況進(jìn)行了重點(diǎn)審核.組織員工數(shù)有誤員工：指其工作活動(dòng)在環(huán)境/職業(yè)健康管理體系所覆蓋的認(rèn)證范圍內(nèi)的所有人員有效的雇員數(shù)量包括審核時(shí)將在場(chǎng)的非長(zhǎng)期〔季節(jié)性的、臨時(shí)的和分包的〕雇員倒班情況：有效的員工數(shù)=〔不倒班的員工人數(shù)+{〔倒班的員工人數(shù)/〔倒班數(shù)-1〕}.組織員工數(shù)有誤組織有意瞞報(bào)員工人數(shù)-認(rèn)證審核時(shí)：需在一階段審核時(shí)對(duì)組織的員工人數(shù)進(jìn)行確認(rèn)-監(jiān)督審核時(shí)：監(jiān)督審核變更調(diào)查表-復(fù)評(píng)審核時(shí)：需對(duì)組織員工數(shù)進(jìn)行再次確認(rèn)-可通過上網(wǎng)查詢來驗(yàn)證.組織員工數(shù)有誤****電力電線廠，在2006年10月30日****環(huán)境監(jiān)測(cè)站噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告中描述組織人數(shù)為120，而委托書中為56人，審核組未在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)組織人數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證.審核籌劃不合理結(jié)合審核時(shí)審核人日不合理專業(yè)人員的安排不合理不同審核目的的審核方案沒有區(qū)別要素的審核籌劃不合理-某一要素只在一個(gè)部門取證：4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-某些要素安排在每一個(gè)部門都審核:4.3.1、4.4.6、4.4.7審核時(shí)間安排不合理.案例3**建筑工程該公司為Q、E、S三體系結(jié)合審核，員工總數(shù)320人，根據(jù)CQC管理體系文件要求應(yīng)安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，評(píng)審中心根據(jù)受審核方管理體系一體化的成熟度和審核組能力經(jīng)驗(yàn)成熟度最終確定的現(xiàn)場(chǎng)審核人天為21。審核組安排如下：A〔QES〕、B〔QES〕、C〔ES技術(shù)專家〕、D〔Q〕、F〔Q〕、G〔Q技術(shù)專家〕、H〔Q〕、I〔Q技術(shù)專家〕，共安排4.5天的審核.審核方案籌劃審核人日除需滿足總的審核人日，還應(yīng)注意單體系的人日也需滿足單體系的人日需滿足打折后的人日除QMS以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足打折后人日數(shù)案例中E、S的人日至少滿足因:〔E+S〕×0.9×0.8=〔8+8〕×0.72E、S=8×0.72=5.72所以：E、S至少為6人日E+S=12人日.審核方案籌劃專業(yè)人員的安排：?一階段：體系推進(jìn)部門、現(xiàn)場(chǎng)巡視?二階段：行業(yè)典型重要環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及控制所涉及的部門，主要包括：a〕產(chǎn)生典型重要環(huán)境因素的工序、部門，如紡織印染企業(yè)的印染車間b〕有行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的組織，其末端治理活動(dòng)及部門，如紡織印染企業(yè)的污水處理廠；c〕通過一階段審核后，認(rèn)為需要由專業(yè)審核員審核的部門。.審核方案籌劃應(yīng)根據(jù)不同的審核目的編制不同的審核方案一階段和二階段監(jiān)督與認(rèn)證不同復(fù)評(píng)方案表達(dá)復(fù)評(píng)的特點(diǎn)變更方案.案例4****啤酒，二階段審核時(shí)僅在管理層籌劃4.3.4條款的審核，而在方案的執(zhí)行部門〔如包裝部、工程部、生產(chǎn)部〕，以及方案的監(jiān)督檢查部門〔如生產(chǎn)部、人力資源部〕均未安排該條款的審核.審核方案籌劃要素的審核籌劃-某些要素不能只安排在一個(gè)部門來審核4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-目標(biāo)指標(biāo)方案的主責(zé)部門應(yīng)安排4.3.3審核-至少安排對(duì)一個(gè)生產(chǎn)車間的4.5.1的審核,尤其是OHSMS的審核-不必在所有部門都安排審核4.3.1、4.4.6和4.4.7.案例5-1****戶外用品組織機(jī)構(gòu)圖中有管理者/管理者代表、辦公室、生產(chǎn)部、采購部、開發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部等職能部門，在審核方案中將采購部、開發(fā)部、品管部、財(cái)務(wù)部和生產(chǎn)部〔下轄三個(gè)車間、兩個(gè)倉庫和一個(gè)設(shè)備管理部〕安排在一起審核，且這些部門都只安排了4.4.6和4.4.7兩個(gè)條款，核查記錄也分不清審核員在審哪個(gè)部門。.案例5-2點(diǎn)評(píng)：生產(chǎn)部、采購部、開發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部在組織的環(huán)境管理體系中具有截然不同的職責(zé)與權(quán)限，他們各自的環(huán)境因素以及相應(yīng)的運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)措施也不盡相同，因此審核中應(yīng)各有側(cè)重。比方財(cái)務(wù)部應(yīng)側(cè)重于4.4.1和4.3.3；采購部應(yīng)注重原材料中的環(huán)境因素、對(duì)相關(guān)方的影響及外部信息交流等；開發(fā)部應(yīng)關(guān)注所開發(fā)新產(chǎn)品中的環(huán)境因素及其控制情況；而生產(chǎn)部是環(huán)境因素較為集中、產(chǎn)污環(huán)節(jié)較多、污染較為嚴(yán)重的部門，理應(yīng)作為審核的重點(diǎn)，4.4.6、4.4.7是必須要審的，而其他條款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也應(yīng)視具體情況有所涉及.審核方案的籌劃職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素差異較大的部門應(yīng)分別籌劃安排審核在時(shí)間安排上,應(yīng)根據(jù)不同部門EMS/OHSMS職責(zé)的大小,在審核時(shí)間的長(zhǎng)短上有所差異認(rèn)證審核和復(fù)評(píng)審核,需歸管理體系范圍內(nèi)的所有部門進(jìn)行審核,包括工會(huì)、企劃部等部門.監(jiān)督審核方案抽樣量：認(rèn)證審核的1/3抽樣部門：涉及到重要環(huán)境因素/重大〔不可接受風(fēng)險(xiǎn)〕部門、涉及到目標(biāo)指標(biāo)、管理方案實(shí)施的部門、上次審核中存在NC的部門每次必審：體系推進(jìn)部門、多場(chǎng)所組織的總部、管代、生產(chǎn)部門、污染治理設(shè)施.多場(chǎng)所審核中的問題抽樣的合理性人日的計(jì)算-應(yīng)是抽樣后的每個(gè)場(chǎng)所，單獨(dú)計(jì)算人日-可視每個(gè)場(chǎng)所的管理、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的具體情況對(duì)人日進(jìn)行刪減-刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計(jì)算結(jié)合的人日時(shí)考慮一次.現(xiàn)場(chǎng)審核有效性缺乏對(duì)法律法規(guī)的符合性對(duì)重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)(危險(xiǎn)源)的審核缺乏現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間較少.案例6****工程公司將土石方開挖、吊裝、架設(shè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源識(shí)別為重要危險(xiǎn)源，但審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，未對(duì)這幾項(xiàng)活動(dòng)的運(yùn)行控制〔4.4.6〕情況進(jìn)行審核.案例7****化工技改工程平安評(píng)價(jià)報(bào)告中指出****分公司整個(gè)合成氨裝置構(gòu)成重大危險(xiǎn)源，但組織尚未按照法規(guī)要求建立相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，也未按照規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，審核組現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行關(guān)注。.不符合項(xiàng)問題-事實(shí)描述不清晰-判標(biāo)有誤-原因分析/糾正措施不到位,即關(guān)閉.案例8事實(shí)描述：<電氣平安管理規(guī)程>第19條規(guī)定“絕緣平安用具應(yīng)定期進(jìn)行試驗(yàn)〞,但電配電房的工具用絕緣手套、絕緣靴等未提供定期試驗(yàn)合格的證據(jù)。以上事實(shí)不符合GB/28001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1“組織應(yīng)建立保持程序，對(duì)職業(yè)健康平安績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量〞的要求.案例9-1事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)減速機(jī)分廠鈑焊車間的工人正在精密數(shù)控裝配分廠車間內(nèi)進(jìn)行返修作業(yè)，氧氣瓶和乙炔氣瓶放在一起。以上事實(shí)不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2的要求和其他相關(guān)法律法規(guī)的要求。〞.案例9-2判標(biāo)有誤4.3.2功能:法律法規(guī)的獲取以及適用法律法規(guī)的識(shí)別屬于焊接操作不符合要求應(yīng)該為4.4.6的不符合.案例10-1事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，水輪機(jī)分廠油壓試驗(yàn)場(chǎng)有4具滅火器其中一具M(jìn)FZL4滅火器壓力指標(biāo)在紅色區(qū)域。以上事實(shí)不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款的要求〞.案例10-2滅火器屬于消防器材屬于應(yīng)急準(zhǔn)備的內(nèi)容應(yīng)為4.4.7條款的不符合.案例11-1某鋁業(yè)有限責(zé)任公司，不符合項(xiàng)為“平安