T-AIITRE 21006-2023 大中型企業(yè)數(shù)字化采購水平分級指南

ICS03.100.10CCSA10GradingguidefordigitalprocurementleveloflargeandmediumsizedenterprisesIT/AIITRE21006—2023前言 II 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語和定義 34縮略語 35基本原則 45.1穩(wěn)定性 45.2系統(tǒng)性 45.3科學(xué)性 45.4可操作性 46數(shù)字化采購水平分級模型 46.1模型框架 46.2基礎(chǔ)要素 46.3業(yè)務(wù)流程 56.4制度管理 57數(shù)字化采購水平分級 67.1通則 67.2L1（起步級） 67.3L2（規(guī)范級） 67.4L3（提升級） 67.5L4（優(yōu)化級） 67.6L5（引領(lǐng)級） 68評估要點(diǎn) 68.1L1（起步級） 68.2L2（規(guī)范級） 78.3L3（提升級） 98.4L4（優(yōu)化級） 108.5L5（引領(lǐng)級） 119方法和流程 129.1評估方法 139.2評估流程 13附錄A（資料性）數(shù)字化采購水平分級模型——基礎(chǔ)要素評估指標(biāo)示例 14附錄B（資料性）數(shù)字化采購水平分級單項(xiàng)評估結(jié)果示例 15參考文獻(xiàn) 16T/AIITRE21006—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由中關(guān)村信息技術(shù)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展聯(lián)盟提出并歸口。本文件起草單位：國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心、用友網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司、阿里云計(jì)算有限公司、安徽省優(yōu)質(zhì)采科技發(fā)展有限責(zé)任公司、南京鋼鐵股份有限公司、上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院、思愛普（中國）有限公司、佛山市國信數(shù)字技術(shù)應(yīng)用研究院、錙云（上海）物聯(lián)網(wǎng)科技有限公司、北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司、南京鑫智鏈科技信息有限公司、中關(guān)村信息技術(shù)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展聯(lián)盟、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國際學(xué)院。本文件主要起草人：王晶、夏宜君、王美榮、杜娟、蔡鴻亮、于笑豐、駱英豪、羅晰、盧佳業(yè)、盧曉凱、封軍、唐荊晶、蔣萍萍、談云駿、陳聽、呂仁偉、王維、張澄宇、吳松巧、高輝、谷桐宇、陶立春、耿學(xué)玉、趙燦燦、付嘉裕、許競?cè)纭?T/AIITRE21006—2023大中型企業(yè)數(shù)字化采購水平分級指南本文件給出了企業(yè)數(shù)字化采購水平分級的基本原則、分級模型、水平分級、評估要點(diǎn)、評估方法和流程。本文件適用于開展數(shù)字化采購管理活動的各類企業(yè)，為相關(guān)主體對大中型企業(yè)開展數(shù)字化采購水平評估工作提供參考和依據(jù)。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1大中型企業(yè)largeandmedium-sizeenterprises根據(jù)不同行業(yè)特性，按照營業(yè)收入、從業(yè)人員等維度劃分的企業(yè)類型。注：按照國家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》的要求劃分。3.2采購purchasing企業(yè)在一定條件下從供應(yīng)商獲取產(chǎn)品或服務(wù)作為企業(yè)資源的一項(xiàng)經(jīng)營活動。[來源：GB/T33456-2016，3.27]3.3數(shù)字化采購digitalprocurement企業(yè)以提質(zhì)降本增效為出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)改造升級采購活動全過程，構(gòu)建數(shù)據(jù)驅(qū)動型的新采購體系，實(shí)現(xiàn)采購系統(tǒng)升級、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、流程優(yōu)化和管理變革，提升供應(yīng)鏈響應(yīng)速度和協(xié)同效率的系列活動。3.4采購管理procurementmanagement對采購業(yè)務(wù)過程進(jìn)行組織、實(shí)施與控制的管理過程。3.5戰(zhàn)略尋源procurementsourcing以提高采購效率和效能為導(dǎo)向，尋找并篩選合適的供應(yīng)商及相關(guān)信息的活動。3.6卡拉杰克模型theKraljicPortfoliopurchasingmodel將采購物料分為關(guān)鍵物料、杠桿物料、瓶頸物料和日常物料，并從利潤影響和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度，對四類物料進(jìn)行綜合評價(jià)，從而形成采購品類與供應(yīng)關(guān)系的矩陣模型。4縮略語下列縮略語適用于本文件。CRM:客戶關(guān)系管理（CustomerRelationshipManagement）ERP:企業(yè)資源計(jì)劃（EnterpriseResourcePlanning）GMDPL:企業(yè)數(shù)字化采購水平分級模型（GradingModelofDigitalProcurementLevel）ICE:智能內(nèi)容提?。↖ntelligentContentExtraction）OA:辦公自動化（OfficeAutomation）RPA:機(jī)器人流程自動化（RoboticProcessAutomation）4T/AIITRE21006—2023SRM:供應(yīng)商關(guān)系管理（SupplierRelationshipManagement）S2P:管理采購支付流程（Source-to-Pay）VR:虛擬現(xiàn)實(shí)（VirtualReality）5基本原則5.1穩(wěn)定性水平分級模型相對穩(wěn)定，能夠反映企業(yè)在當(dāng)前一段時(shí)間以及未來實(shí)施數(shù)字化采購中所必需的條件和要素，保障企業(yè)數(shù)字化采購管理的高效、順暢。5.2系統(tǒng)性水平分級按照采購管理活動的一般規(guī)律和邏輯關(guān)系來設(shè)計(jì)，通過不同評估要點(diǎn)，不同層次劃分體現(xiàn)采購管理活動不同要素之間的聯(lián)系。5.3科學(xué)性水平分級評估要點(diǎn)選擇與數(shù)字化采購活動密切相關(guān)，能夠體現(xiàn)采購活動如何借助數(shù)字化技術(shù)有效提高采購效率和降低采購成本。5.4可操作性采購水平采用逐級遞進(jìn)的形式，呈現(xiàn)低級向高級循序演進(jìn)的特征，評估要點(diǎn)數(shù)據(jù)容易獲得，具有可比性，而且普遍適用不同行業(yè)的大中型企業(yè)。6數(shù)字化采購水平分級模型6.1模型框架針對大中型企業(yè)數(shù)字化采購建設(shè)和提升需求，結(jié)合企業(yè)采購組織管理和業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，從基礎(chǔ)要素、業(yè)務(wù)流程、制度管理三個(gè)維度提出大中型企業(yè)數(shù)字化采購水平分級模型（GMDPL），見圖1。圖1大中型企業(yè)數(shù)字化采購水平分級模型（GMDPL）6.2基礎(chǔ)要素6.2.1通則重點(diǎn)考察企業(yè)在數(shù)字化采購中的基礎(chǔ)要素水平，從技術(shù)、數(shù)據(jù)、平臺和安全為數(shù)字化采購建設(shè)奠定基礎(chǔ)。6.2.2技術(shù)基礎(chǔ)5T/AIITRE21006—2023在企業(yè)現(xiàn)有信息化基礎(chǔ)上，發(fā)揮大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)的先導(dǎo)作用，在數(shù)字化采購中實(shí)現(xiàn)技術(shù)集成融合和有效利用。6.2.3數(shù)據(jù)基礎(chǔ)在數(shù)字化采購中聚焦數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)共享和應(yīng)用，激發(fā)數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新驅(qū)動潛能。6.2.4平臺基礎(chǔ)建設(shè)與采購管理相關(guān)的設(shè)備設(shè)施，以自主開發(fā)或購買外包服務(wù)的方式建設(shè)數(shù)字化采購平臺，平臺具備相關(guān)模塊和對采購業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)字化管理的功能。6.2.5安全基礎(chǔ)采用適宜的信息安全防護(hù)技術(shù)手段，通過相應(yīng)的制度和管理措施，保障企業(yè)的數(shù)字化采購平臺、設(shè)備設(shè)施、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等運(yùn)行安全穩(wěn)定可靠，保障平臺網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。6.3業(yè)務(wù)流程6.3.1通則重點(diǎn)考察數(shù)字化采購業(yè)務(wù)流程中的建設(shè)、運(yùn)行和優(yōu)化的能力，推動數(shù)字化采購過程規(guī)范、透明、協(xié)同和高效。6.3.2尋源與供應(yīng)商管理在尋源和供應(yīng)商管理活動中有效利用數(shù)字化工具以及RPA、人工智能等新一代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)可預(yù)測的戰(zhàn)略尋源和前瞻性供應(yīng)商管理的能力。包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理。物資編碼命名及物資編碼體系應(yīng)用情況；b)需求分析。需求分析工具和價(jià)值分析模型等工具的應(yīng)用水平；c)供應(yīng)商選擇。供應(yīng)商選擇的工具、供應(yīng)商談判策略和決策依據(jù)；d)供應(yīng)商評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。供應(yīng)商評價(jià)的方法、手段、工具以及供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理。6.3.3采購執(zhí)行對采購所涉及的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理、規(guī)范、調(diào)整和優(yōu)化，提升全業(yè)務(wù)自動化執(zhí)行力，以及采用信息化手段開展采購流程運(yùn)行狀態(tài)跟蹤、過程管控和動態(tài)優(yōu)化的能力。a)執(zhí)行方式。采購業(yè)務(wù)信息化的方式和比重。b)流程優(yōu)化。通過數(shù)字化實(shí)現(xiàn)采購執(zhí)行各個(gè)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的優(yōu)化程度，包括合同管理、付款管理、訂單管理等。6.3.4協(xié)同采購采購部門與企業(yè)內(nèi)外業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門的配合和協(xié)同水平、響應(yīng)速度。a)內(nèi)部協(xié)同。利用采購平臺進(jìn)行采購活動時(shí)與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)同的情況。b)內(nèi)外協(xié)同。利用采購平臺從事采購活動與外部供應(yīng)鏈上下游之間的協(xié)同情況，包括信息共享，決策共制等。6.4制度管理6.4.1通則重點(diǎn)考察根據(jù)數(shù)字化采購需求，制定采購戰(zhàn)略、調(diào)整采購組織職能，規(guī)范數(shù)字化采購管理制度的情況，保障數(shù)字化采購可持續(xù)發(fā)展。6.4.2戰(zhàn)略組織制定數(shù)字化采購戰(zhàn)略或規(guī)劃及具體涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的目標(biāo)落實(shí)和內(nèi)容迭代完善。6.4.3資金管理對數(shù)字化采購的資金需求做出制度性、長期性安排，確保資金投入的穩(wěn)定性、持續(xù)性。6T/AIITRE21006—20236.4.4績效考核根據(jù)數(shù)字化采購建設(shè)的總體要求，完善考核制度，按需根據(jù)相關(guān)部門職能職責(zé)進(jìn)行績效考核。6.4.5人才發(fā)展開展數(shù)字化采購人才技能培訓(xùn)和前瞻性人才儲備，建立相應(yīng)的人才晉升機(jī)制，保障數(shù)字化采購人才供給。7數(shù)字化采購水平分級7.1通則從基礎(chǔ)要素、業(yè)務(wù)流程和制度管理三個(gè)維度，沿著企業(yè)數(shù)字化采購水平不斷演進(jìn)和躍升的階段性特征與要求，將數(shù)字化采購水平分為5級，分別為L1(起步級)、L2(規(guī)范級)、L3(提升級)、L4(優(yōu)化級)、L5（引領(lǐng)級）。7.2L1（起步級）企業(yè)信息化基礎(chǔ)較弱，采購方式以分散化和線下采購為主，開始面向采購單項(xiàng)業(yè)務(wù)初步進(jìn)行規(guī)劃和投資，業(yè)務(wù)部門組織規(guī)范程度較低，采購人員被動接受需求，缺乏戰(zhàn)略尋源流程和供應(yīng)商管理工具。7.3L2（規(guī)范級）企業(yè)具備一定信息化基礎(chǔ)，初步建成數(shù)字化采購平臺，部分物資在平臺上實(shí)現(xiàn)集中采購，數(shù)字化采購流程相對規(guī)范，新一代信息技術(shù)應(yīng)用于部分領(lǐng)域和業(yè)務(wù)單元，采購部門需求、計(jì)劃、訂單等分工合作流暢，采購數(shù)據(jù)和信息在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)部分共享，尚未打通企業(yè)內(nèi)部采購各環(huán)節(jié)。7.4L3（提升級）企業(yè)已基于自建采購平臺或引入第三方平臺實(shí)現(xiàn)大部分物資均在線上集中采購，數(shù)字化采購重點(diǎn)為業(yè)務(wù)流程綜合集成，基本實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部采購與生產(chǎn)、銷售、物流等核心業(yè)務(wù)間的信息系統(tǒng)集成，有較完善的供應(yīng)商管理工具，開始探索與供應(yīng)商之間共享數(shù)據(jù)和與外部企業(yè)相關(guān)部門的協(xié)同。7.5L4（優(yōu)化級）企業(yè)數(shù)字化采購平臺功能完善，具備支持采購業(yè)務(wù)全局優(yōu)化的網(wǎng)絡(luò)級能力，采購過程有一定的透明性和可追溯性，采購系統(tǒng)和一些外部業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，基于數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)管控和供應(yīng)商選擇科學(xué)有效，戰(zhàn)略尋源制度成熟規(guī)范，企業(yè)內(nèi)外部數(shù)據(jù)共享和應(yīng)用，與供應(yīng)商關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐步形成。7.6L5（引領(lǐng)級）新一代信息技術(shù)在數(shù)字化采購平臺/系統(tǒng)的融合應(yīng)用卓有成效，采購數(shù)據(jù)得到充分開發(fā)利用，供應(yīng)鏈多主體協(xié)同聯(lián)動、實(shí)時(shí)感知和提前響應(yīng)。采購業(yè)務(wù)和管理創(chuàng)新活躍，企業(yè)帶動上下游創(chuàng)新，采購成為企業(yè)新的價(jià)值創(chuàng)造中心。8評估要點(diǎn)8.1L1（起步級）8.1.1基礎(chǔ)要素8.1.1.1技術(shù)基礎(chǔ)有簡單的數(shù)字化基礎(chǔ)，對OA、ERP等管理信息系統(tǒng)進(jìn)行一般性應(yīng)用。8.1.1.2數(shù)據(jù)基礎(chǔ)采集物資數(shù)據(jù)等主要數(shù)據(jù)，建立基礎(chǔ)采購數(shù)據(jù)庫，為數(shù)據(jù)分析技術(shù)提供決策參考奠定基礎(chǔ)。7T/AIITRE21006—20238.1.1.3平臺基礎(chǔ)初步建立采購系統(tǒng)，嘗試采購系統(tǒng)與生產(chǎn)、倉配、財(cái)務(wù)等信息化系統(tǒng)的部分系統(tǒng)進(jìn)行對接。8.1.1.4安全基礎(chǔ)在系統(tǒng)建設(shè)和部署階段能夠考慮到安全穩(wěn)定的要求，有保障數(shù)據(jù)安全的意識。8.1.2業(yè)務(wù)流程8.1.2.1尋源與供應(yīng)商管理包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理。開始建立物資編碼庫。b)需求分析。注意收集品類的供求市場變化情況。c)供應(yīng)商選擇。開始利用線上系統(tǒng)進(jìn)行供應(yīng)商尋源，與主要供應(yīng)商探索建立基本合作機(jī)制。d)供應(yīng)商評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。探索對供應(yīng)商進(jìn)行簡單的分類管理，將供應(yīng)商服務(wù)水平納入考察范圍，確立初步的供應(yīng)商評估核心要素，供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理能力較弱。8.1.2.2采購執(zhí)行包括但不限于以下內(nèi)容：a)執(zhí)行方式。通過在線采購系統(tǒng)的引入，對部分重復(fù)性業(yè)務(wù)實(shí)施信息化改造，尚未能及時(shí)反饋和跟蹤采購全流程。b)流程優(yōu)化。開始建立采購合同、采購文件、過程資料等線上模板庫，探索對線上業(yè)務(wù)流程的規(guī)范。8.1.2.3協(xié)同采購包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部協(xié)同。采購、生產(chǎn)、庫存、銷售等部分部門初步通過采購系統(tǒng)共享一定的部門間信息，初步開始協(xié)調(diào)。b)內(nèi)外協(xié)同。尚未開始與供應(yīng)鏈上下游共享信息與協(xié)同。8.1.3制度管理8.1.3.1戰(zhàn)略組織初步制定數(shù)字化采購管理的戰(zhàn)略框架和基本制度體系，涉及重點(diǎn)采購業(yè)務(wù)及相關(guān)部門。8.1.3.2資金管理初步制定與數(shù)字化采購相關(guān)的資金管理制度和規(guī)范，對數(shù)字化采購給予一定的資金支持。8.1.3.3績效考核制定初步數(shù)字化采購績效考核指標(biāo)及監(jiān)督考核制度，考核側(cè)重于提高采購效率，保證及時(shí)到貨，降低庫存。8.1.3.4人才發(fā)展對員工不定期開展一些采購法律法規(guī)和技能培訓(xùn)，方便采購人員操作常見的采購軟件與平臺，提升員工采購專業(yè)能力。8.2L2（規(guī)范級）8.2.1基礎(chǔ)要素8.2.1.1技術(shù)基礎(chǔ)數(shù)字化基礎(chǔ)較好，大規(guī)模使用OA、ERP等管理信息系統(tǒng)，引入SRM、CRM等業(yè)務(wù)控制技術(shù)、S2P流程工具等使數(shù)字化采購水平得到提升。8T/AIITRE21006—20238.2.1.2數(shù)據(jù)基礎(chǔ)依托數(shù)字化采購平臺開展數(shù)據(jù)資源集聚、存儲和應(yīng)用，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)部分貫通，并引入簡單的數(shù)據(jù)分析工具進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。8.2.1.3平臺基礎(chǔ)通過自建或引入的第三方采購平臺，實(shí)現(xiàn)企業(yè)采購平臺與生產(chǎn)、倉配、財(cái)務(wù)等主要系統(tǒng)之間的集成。平臺具備適應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)需求的幾個(gè)典型應(yīng)用模塊，采購平臺工具具備一定的兼容性和合規(guī)性。8.2.1.4安全基礎(chǔ)采購平臺和系統(tǒng)運(yùn)行基本穩(wěn)定，部署了基本安全防護(hù)功能模塊或組件，建立了安全防護(hù)機(jī)制，能保障基本的數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全。8.2.2業(yè)務(wù)流程8.2.2.1尋源與供應(yīng)商管理包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理?；窘ǔ晌镔Y編碼庫，形成統(tǒng)一規(guī)范的物資編碼，物資編碼占總物資量達(dá)到50%，在企業(yè)內(nèi)部通用；b)需求分析。利用互聯(lián)網(wǎng)信息搜集工具，獲得具體品類的供求市場數(shù)據(jù)，定期做供求市場分析報(bào)告，擴(kuò)大選品范圍；c)供應(yīng)商選擇。通過采購平臺上的供應(yīng)商問詢工具等自主挖掘新的供應(yīng)商，向第三方或自營電商平臺拓展合作，挖掘更多的供應(yīng)商源，與主要供應(yīng)商初步建立了長期穩(wěn)定的合作機(jī)制。部分品類或項(xiàng)目通過電子招投標(biāo)平臺尋找供應(yīng)商。電子招投標(biāo)平臺功能有所拓展，使用電子標(biāo)書、數(shù)字證書加解密、計(jì)算機(jī)輔助開/評標(biāo)等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)一定程度的自動化、規(guī)范化，效率有所提升；d)供應(yīng)商評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。通過平臺或解決方案提供的工具如供應(yīng)商績效評估卡等，基于產(chǎn)品質(zhì)量、交期、價(jià)格、服務(wù)等供應(yīng)商履約信息，對供應(yīng)商進(jìn)行簡單畫像，并開展供應(yīng)商績效評價(jià)，形成了一定的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控能力。8.2.2.2采購執(zhí)行包括但不限于以下內(nèi)容：a)執(zhí)行方式。在部分相對簡單的采購環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)采購流程的自動化，部分物資實(shí)現(xiàn)了在線的集中化采購，部分采購過程能通過采購平臺和新一代信息技術(shù)跟蹤和控制；b)流程優(yōu)化。在合同管理、發(fā)票處理、預(yù)算審核、訂單管理等執(zhí)行環(huán)節(jié)中利用數(shù)字化工具，應(yīng)用電子目錄、電子發(fā)票、支出分析、采購訂單發(fā)送/接收電子化等提高采購流程的效率。8.2.2.3協(xié)同采購包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部協(xié)同。采購業(yè)務(wù)部門和一些重要部門的協(xié)同配合以及信息共享程度提高，訂單、收貨、質(zhì)檢、入庫、結(jié)算等活動配合度提升；b)內(nèi)外協(xié)同。與部分供應(yīng)商開展部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的共享信息和協(xié)同協(xié)作，如利用采購平臺和新一代信息技術(shù)跟蹤合同執(zhí)行情況、付款情況。8.2.3制度管理8.2.3.1戰(zhàn)略組織細(xì)化數(shù)字化采購相關(guān)規(guī)章制度、操作指南等，在大部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域形成了較明確的數(shù)字化采購操作規(guī)范和制度體系。由決策層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任數(shù)字化采購部門的主管領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)置了專門的跨部門組織，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門共同推進(jìn)數(shù)字化采購業(yè)務(wù)。8.2.3.2資金管理9T/AIITRE21006—2023完善數(shù)字化采購相關(guān)的資金管理制度和規(guī)范，具體到預(yù)算、審批、付款和核算等環(huán)節(jié)，提升資金的到付能力和合規(guī)性。8.2.3.3績效考核根據(jù)數(shù)字化采購職責(zé)分工制定完整的考核指標(biāo)和相關(guān)制度，監(jiān)督、審計(jì)、考核、反饋與激勵(lì)機(jī)制逐步建立。8.2.3.4人才發(fā)展采購人員應(yīng)熟悉常見的數(shù)字化采購軟件與平臺，并在日常工作中進(jìn)行使用，能根據(jù)業(yè)務(wù)需求變化提升自身能力。有較清晰的采購人員培養(yǎng)機(jī)制和晉級通道。每年對員工開展采購法律法規(guī)和數(shù)字化技能培訓(xùn)兩次以上。8.3L3（提升級）8.3.1基礎(chǔ)要素8.3.1.1技術(shù)基礎(chǔ)數(shù)字化基礎(chǔ)較為堅(jiān)實(shí)，使用大數(shù)據(jù)、人工智能、ICE、RPA等技術(shù)，為采購平臺的重點(diǎn)場景應(yīng)用提供充分的技術(shù)支撐。8.3.1.2數(shù)據(jù)基礎(chǔ)把數(shù)據(jù)應(yīng)用逐步覆蓋到采購全流程，前后貫通，在數(shù)據(jù)采集、分析、管理、應(yīng)用上實(shí)現(xiàn)基本規(guī)范化和系統(tǒng)化，利用數(shù)據(jù)多維度建模，輔助部分采購決策。8.3.1.3平臺基礎(chǔ)采購平臺功能模塊覆蓋尋源、交易、結(jié)算等大部分業(yè)務(wù)流程，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行。能夠提供主流的云化服務(wù)，具備一定的靈活部署能力。平臺開始探索與上下游供應(yīng)商系統(tǒng)的對接。8.3.1.4安全基礎(chǔ)采購平臺安全防護(hù)機(jī)制基本完善，安全防護(hù)功能模塊或組件功能完備，數(shù)據(jù)整體安全可控。8.3.2業(yè)務(wù)流程8.3.2.1尋源與供應(yīng)商管理包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理。物資編碼占總物資量的70%以上。企業(yè)內(nèi)部和少部分供應(yīng)商之間共用統(tǒng)一的物資編碼庫；b)需求分析。構(gòu)建品類供應(yīng)市場分析模型，能夠應(yīng)用卡拉杰克模型開展采購需求和預(yù)測支出；c)供應(yīng)商選擇。與第三方或自營電商平臺合作關(guān)系日趨穩(wěn)定，開始借助數(shù)字化工具通過最優(yōu)報(bào)價(jià)分析、成本結(jié)構(gòu)分析來篩選供應(yīng)商名單。電子招投標(biāo)平臺功能完善，確定新的供應(yīng)商時(shí)，能夠采用智能化招標(biāo)文件審核、專家智能輔助評標(biāo)、圍串標(biāo)智能識別等手段保證招投標(biāo)過程決策優(yōu)化；d)供應(yīng)商評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。通過對供應(yīng)商進(jìn)行細(xì)顆粒度交易數(shù)據(jù)畫像并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，對供應(yīng)商交付優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品形成監(jiān)督和對供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)有較好的預(yù)測。8.3.2.2采購執(zhí)行包括但不限于以下內(nèi)容：a)執(zhí)行方式。大部分重要物資實(shí)現(xiàn)在線集中采購和招標(biāo)采購，能夠通過采購平臺和新一代信息技術(shù)對采購過程進(jìn)行跟蹤和反饋改進(jìn)；b)流程優(yōu)化。在合同管理、訂單管理等采購重點(diǎn)環(huán)節(jié)和生產(chǎn)計(jì)劃、補(bǔ)貨請購、配送運(yùn)輸?shù)炔少徬嚓P(guān)環(huán)節(jié)應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析、人工智能、ICE、RPA等新一代信息技術(shù)，通過智能排產(chǎn)、庫存監(jiān)控、智能運(yùn)輸?shù)?，促進(jìn)采購流程優(yōu)化提升。T/AIITRE21006—20238.3.2.3協(xié)同采購包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部協(xié)同。采購相關(guān)業(yè)務(wù)部門間能夠基本共享信息，協(xié)同采購活動，有問題能及時(shí)跟進(jìn)和反饋；b)內(nèi)外協(xié)同。利用協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、可視化等了解和掌握供應(yīng)商供應(yīng)流程的部分進(jìn)展。8.3.3制度管理8.3.3.1戰(zhàn)略組織在已有企業(yè)數(shù)字化采購規(guī)章、制度基礎(chǔ)上不斷豐富，相關(guān)條款可操作性強(qiáng)。建立了專業(yè)的數(shù)字化采購管理和技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)，部門內(nèi)部和部門間分工明確。8.3.3.2資金管理數(shù)字化采購資金管理制度適應(yīng)數(shù)字化采購業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在必要時(shí)做出調(diào)整，如設(shè)立專項(xiàng)資金等，保障涉及數(shù)字化采購新技術(shù)和新模式的資金投入及時(shí)到位，透明合規(guī)。8.3.3.3績效考核根據(jù)數(shù)字化采購要求，對采購考核指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充和完善，績效考核與監(jiān)督、審計(jì)、考核、反饋和激勵(lì)機(jī)制相互銜接，與新的管理變化相契合。8.3.3.4人才發(fā)展采購人員具備一定的采購專業(yè)能力和相關(guān)綜合素質(zhì)，較好適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，每年針對不同類型的采購人員組織培訓(xùn)3次以上。完善數(shù)字化采購人才選拔、任用、考核、薪酬和晉升激勵(lì)制度。8.4L4（優(yōu)化級）8.4.1基礎(chǔ)要素8.4.1.1技術(shù)基礎(chǔ)數(shù)字化基礎(chǔ)不斷升級改造，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)技術(shù)成熟應(yīng)用的基礎(chǔ)上探索前沿技術(shù)應(yīng)用如區(qū)塊鏈、網(wǎng)絡(luò)跟蹤、VR等，為采購平臺的新應(yīng)用提供技術(shù)支撐。8.4.1.2數(shù)據(jù)基礎(chǔ)采購數(shù)據(jù)融合應(yīng)用充分，數(shù)據(jù)采集、分析、管理、應(yīng)用效能進(jìn)一步提升，成熟運(yùn)用數(shù)據(jù)分析和預(yù)測決策模型，支撐采購需求預(yù)測、潛在供應(yīng)商判定、采購方案制定等全方位的戰(zhàn)略決策。8.4.1.3平臺基礎(chǔ)數(shù)字化采購平臺功能完善，具備一定的定制化解決方案能力，部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)完成上云。8.4.1.4安全基礎(chǔ)安全審核機(jī)制能力進(jìn)一步提升，數(shù)據(jù)整體安全可控。8.4.2業(yè)務(wù)流程8.4.2.1尋源與供應(yīng)商管理包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理。物資編碼占總物資量的80%以上。企業(yè)內(nèi)部和大部分供應(yīng)商之間共用統(tǒng)一的物資編碼庫；b)需求分析。熟練應(yīng)用品類供應(yīng)市場分析模型提高采購需求和預(yù)測支出的準(zhǔn)確性；c)供應(yīng)商選擇。與第三方或自營電商平臺合作關(guān)系穩(wěn)固，并將其作為重要的供應(yīng)商資源渠道。熟練使用數(shù)字化工具實(shí)時(shí)監(jiān)測、及時(shí)甄別風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。在電子招投標(biāo)平臺功能中探索遠(yuǎn)程招投標(biāo)、區(qū)塊鏈存證等應(yīng)用，保證招投標(biāo)過程透明可追溯；T/AIITRE21006—2023d)供應(yīng)商評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。供應(yīng)商評估要素體系和評估方案實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和實(shí)時(shí)更新。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于供應(yīng)商的選擇、準(zhǔn)入、簽約、日常運(yùn)營全過程，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測能力進(jìn)一步提升。8.4.2.2采購執(zhí)行包括但不限于以下內(nèi)容：a)執(zhí)行方式。基本實(shí)現(xiàn)全業(yè)務(wù)的在線集中采購和招標(biāo)采購，建立了實(shí)時(shí)監(jiān)督和事后追責(zé)機(jī)制，業(yè)務(wù)執(zhí)行和管控的閉環(huán)體系；b)流程優(yōu)化。探索使用區(qū)塊鏈、網(wǎng)絡(luò)跟蹤、VR等技術(shù)與采購執(zhí)行結(jié)合，開辟自動支付、實(shí)時(shí)跟蹤、供應(yīng)鏈金融等應(yīng)用場景，智能決策影響力在更大程度上顯現(xiàn)，資源配置更加優(yōu)化。8.4.2.3協(xié)同采購包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部協(xié)同。采購內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)部門間充分共享業(yè)務(wù)信息，實(shí)時(shí)反饋問題，并得到及時(shí)解決；b)內(nèi)外協(xié)同。實(shí)時(shí)了解供應(yīng)商供應(yīng)流程的全部進(jìn)展，包括合同履行、生產(chǎn)進(jìn)度、庫存信息等多個(gè)方面，與供應(yīng)商形成了廣泛深入的動態(tài)聯(lián)系。8.4.3制度管理8.4.3.1戰(zhàn)略組織建立了覆蓋采購全員、全要素、全業(yè)務(wù)的職能職責(zé)動態(tài)調(diào)整機(jī)制及溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，并且有完善的保障機(jī)制規(guī)劃。8.4.3.2資金管理通過制度優(yōu)化進(jìn)一步提升數(shù)字化采購資金管理的精細(xì)化，進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)字化采購相關(guān)資金管理的管控力度。8.4.3.3績效考核采購考核體系充分契合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、運(yùn)營成效，有效激勵(lì)數(shù)字化采購實(shí)施達(dá)到降本增效、價(jià)值創(chuàng)造的效果。8.4.3.4人才發(fā)展人才引進(jìn)和長期職業(yè)規(guī)劃得到有效實(shí)施，培養(yǎng)了一批專業(yè)技能強(qiáng)、工具運(yùn)用熟練、數(shù)據(jù)分析能力優(yōu)和具備一定項(xiàng)目管理能力的采購人員，充分滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求。每年針對不同類型的采購人員組織培訓(xùn)四次以上。8.5L5（引領(lǐng)級）8.5.1基礎(chǔ)要素8.5.1.1技術(shù)基礎(chǔ)具備領(lǐng)先的數(shù)字化基礎(chǔ)，靈活使用新一代信息技術(shù)支撐采購業(yè)務(wù)活躍創(chuàng)新。8.5.1.2數(shù)據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)驅(qū)動采購流程再造，數(shù)據(jù)采集、分析、管理和應(yīng)用更為成熟，以細(xì)顆粒、海量維度的大數(shù)據(jù)算法持續(xù)創(chuàng)造采購新價(jià)值和增量空間。8.5.1.3平臺基礎(chǔ)基于云邊協(xié)同的數(shù)字化采購平臺功能更加強(qiáng)大，部署靈活，解決方案較好地實(shí)現(xiàn)定制化，能夠提供無代碼交付服務(wù)，平臺功能模塊支撐全部采購業(yè)務(wù)場景創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)與上下游供應(yīng)商合作探討完善平臺新功能。全部采購業(yè)務(wù)均能在采購平臺中完成。大部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)完成上云。8.5.1.4安全基礎(chǔ)T/AIITRE21006—2023安全審核機(jī)制更加完善，能夠應(yīng)用各類前沿安全技術(shù)、解決方案。制定并執(zhí)行嚴(yán)格的預(yù)防性控制措施，數(shù)據(jù)安全保障能力更強(qiáng)。8.5.2業(yè)務(wù)流程8.5.2.1尋源與供應(yīng)商管理包括但不限于以下內(nèi)容：a)品類管理。物資編碼占總物資量的90%以上。企業(yè)內(nèi)部和全部供應(yīng)商之間共用統(tǒng)一的物資編碼庫；b)需求分析。需求預(yù)測模型根據(jù)品類供求市場的變化靈活調(diào)整，采購需求和預(yù)測支出準(zhǔn)確性更高，具備前瞻性；c)供應(yīng)商選擇。利用大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)，在全球范圍內(nèi)篩選合格供應(yīng)商。在招投標(biāo)基礎(chǔ)上對相關(guān)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和綜合利用，招投標(biāo)過程更加陽光透明；d)供應(yīng)商評價(jià)。在供應(yīng)商評價(jià)中引入碳排放等綠色指標(biāo)。與第三方或自營電商平臺深度合作，共享供應(yīng)商評價(jià)信息，定義行業(yè)級的供應(yīng)商評價(jià)要素和評價(jià)方案。在供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理中，融入國際環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等外部環(huán)境和供應(yīng)商層級關(guān)系，提供全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。8.5.2.2采購執(zhí)行包括但不限于以下內(nèi)容：a)執(zhí)行方式。采購全流程實(shí)現(xiàn)在線化、可視化、智能化、敏捷化、綠色化，采購執(zhí)行效率得到極大提升；b)流程優(yōu)化。緊跟新一代信息技術(shù)的創(chuàng)新，持續(xù)迭代和優(yōu)化采購執(zhí)行各環(huán)節(jié)應(yīng)用場景。8.5.2.3協(xié)同采購包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部協(xié)同。采購內(nèi)部各部門信息順暢流動，相關(guān)業(yè)務(wù)部門無縫銜接、配合默契、響應(yīng)速度快、用戶滿意度高；b)內(nèi)外協(xié)同。企業(yè)與供應(yīng)鏈合作伙伴形成共生共贏生態(tài)體系，引領(lǐng)生態(tài)體系合作伙伴協(xié)同探索新業(yè)務(wù)、挖掘盈利增長點(diǎn)，帶動上下游供應(yīng)鏈共創(chuàng)數(shù)字化采購價(jià)值。8.5.3制度管理8.5.3.1戰(zhàn)略組織數(shù)字化采購戰(zhàn)略以構(gòu)建數(shù)字化采購共生共贏生態(tài)體系為核心，設(shè)置了數(shù)字供應(yīng)鏈生態(tài)組織，建立了覆蓋組織內(nèi)外部供應(yīng)鏈生態(tài)體系的