證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟。書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟。第第頁(yè)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

第五條證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；

（二）最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

（三）最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

（四）信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

（五）現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）公司最近2年合規(guī)情況的說(shuō)明；

（四）公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明；

（五）公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說(shuō)明；

（六）擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

證券公司申請(qǐng)收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交收購(gòu)協(xié)議、擬收購(gòu)的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明。

第七條證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請(qǐng)撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時(shí)間安排等內(nèi)容的撤銷方案；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第八條證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

第九條證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購(gòu)事項(xiàng)的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購(gòu)的，批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

第十條證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。

分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見。

經(jīng)核查撤銷方案已實(shí)施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

第十一條證券公司收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后15個(gè)工作日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)。

第十二條分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所關(guān)閉情況說(shuō)明。

第十三條分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行披露，并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的規(guī)定。

第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無(wú)不良行為記錄。

證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動(dòng)納入監(jiān)管范圍。

第二十條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。

第二十一條證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

第二十二條本規(guī)定自公布之日起施行。《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號(hào)）、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕20號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕27號(hào)）同時(shí)廢止。

一、單項(xiàng)選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定

b.整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

c.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

a.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

b.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

c.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

二、多項(xiàng)選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱

b.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.冠以所從屬證券公司的名稱

b.不得重復(fù)、不得有歧義

c.便于投資者識(shí)別

d.后綴標(biāo)明是分公司或證券營(yíng)業(yè)部

a.申請(qǐng)表

b.公司最近2年合規(guī)情況的說(shuō)明

c.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說(shuō)明

e.公司內(nèi)部決策文件

a.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)

b.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度

c.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

d.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

正確

錯(cuò)誤

正確

錯(cuò)誤

錯(cuò)誤

正確

錯(cuò)誤

c13018課后測(cè)驗(yàn)

測(cè)試一

一、單項(xiàng)選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷b.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購(gòu)c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制b.放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定

c.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開d.整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

二、多項(xiàng)選擇題

a.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明b.公司最近2年合規(guī)情況的說(shuō)明c.公司內(nèi)部決策文件

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說(shuō)明

e.申請(qǐng)表

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告

c.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核

5.證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)三次以上的

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，限制證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時(shí)接管等監(jiān)督管理措施的

c.證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定

d.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

a.批復(fù)b.核查驗(yàn)收

三、判斷題c.受理

d.許可證發(fā)放/繳回

正確錯(cuò)誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

測(cè)試二

正確錯(cuò)誤

一、單項(xiàng)選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所b.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立c.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷d.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購(gòu)

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定

b.整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

c.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制d.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

二、多項(xiàng)選擇題

a.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)b.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

c.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍d.具有獨(dú)立性

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日

c.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核

5.證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)三次以上的

c.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，限制證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時(shí)接管等監(jiān)督管理措施的

d.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

三、判斷題a.許可證發(fā)放/繳回b.受理c.批復(fù)d.核查驗(yàn)收

正確錯(cuò)誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

測(cè)試三

一、單項(xiàng)選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。正確錯(cuò)誤

a.整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則b.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開c.放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

a.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

b.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

c.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

d.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

二、多項(xiàng)選擇題

a.現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好

b.最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形

事故c.信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)

d.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

e.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合定

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日

c.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核

d.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

a.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

b.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度

c.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

d.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)

6.證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)兩人次以上的

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，限制證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時(shí)接管等監(jiān)督管理措施的

c.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計(jì)達(dá)三次以上的

三、判斷題

正確錯(cuò)誤d.證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

測(cè)試四正確錯(cuò)誤

一、單項(xiàng)選擇題

a.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

b.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

c.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

d.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷b.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購(gòu)

c.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所d.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

二、多項(xiàng)選擇題

a.具有獨(dú)立性

b.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)c.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

d.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱b.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

c.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.冠以所從屬證券公司的名稱b.后綴標(biāo)明是分公司或證券營(yíng)業(yè)部c.便于投資者識(shí)別d.不得重復(fù)、不得有歧義

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

三、判斷題a.許可證發(fā)放/繳回b.批復(fù)c.核查驗(yàn)收d.受理

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

測(cè)試五

一、單項(xiàng)選擇題正確錯(cuò)誤

a.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

b.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

c.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定

b.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開c.整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

二、多項(xiàng)選擇題

a.公司內(nèi)部決策文件

b.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明c.申請(qǐng)表

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說(shuō)明e.公司最近2年合規(guī)情況的說(shuō)明

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.便于投資者識(shí)別

b.后綴標(biāo)明是分公司或證券營(yíng)業(yè)部c.不得重復(fù)、不得有歧義d.冠以所從屬證券公司的名稱

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱b.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍

a.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度

b.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)

c.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

三、判斷題

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

正確錯(cuò)誤

第四篇：公司分支機(jī)構(gòu)驗(yàn)收方案公司分支機(jī)構(gòu)驗(yàn)收方案

為全面檢驗(yàn)寧夏分公司市縣機(jī)構(gòu)的籌備情況，按照《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和保監(jiān)發(fā)〔201*〕10號(hào)、保監(jiān)壽險(xiǎn)〔201*〕1125號(hào)文件的精神，現(xiàn)擬定《中郵人**夏分公司（籌）分支機(jī)構(gòu)驗(yàn)收方案》，對(duì)寧夏分公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以“建設(shè)、規(guī)范、發(fā)展、管理”為主題，以符合監(jiān)管要求為前提，以搭建組織架構(gòu)為基礎(chǔ)，以健康持續(xù)發(fā)展為要?jiǎng)?wù)，以加強(qiáng)規(guī)范管理為保障，以打造專業(yè)隊(duì)伍為支撐，推動(dòng)中郵人壽實(shí)現(xiàn)扎實(shí)、特色、可持續(xù)發(fā)展。

二、驗(yàn)收原則

（一）成熟一家、開辦一家的原則。市、縣郵政保險(xiǎn)局建設(shè)工作要確?；I建質(zhì)量，在機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備等配套建設(shè)到位前提下開展業(yè)務(wù)，不可盲目追求擴(kuò)張，以免在條件不成熟的情況下開業(yè)運(yùn)營(yíng)，產(chǎn)生業(yè)務(wù)隱患。

（二）精簡(jiǎn)高效、逐步健全的原則。市、縣郵政保險(xiǎn)局各項(xiàng)設(shè)施配備以滿足基本運(yùn)營(yíng)需要為原則，節(jié)約成本，合理配置。根據(jù)不同發(fā)展階段、不同發(fā)展規(guī)模等情況，逐步完善專業(yè)化建設(shè)，做到功能全面、職責(zé)細(xì)分。

（三）符合規(guī)章、管控到位的原則。市、縣郵政保險(xiǎn)局驗(yàn)收工作要積極做好與監(jiān)管部門匯報(bào)溝通，按照監(jiān)管部門要求，認(rèn)真履行有關(guān)手續(xù)與程序。驗(yàn)收過(guò)程中，將內(nèi)控體系建設(shè)情況作為驗(yàn)收重點(diǎn)，確保中郵人壽業(yè)務(wù)的健康、穩(wěn)定運(yùn)行。

三、驗(yàn)收內(nèi)容

（一）組織架構(gòu)建設(shè)。**市、**市、**市、**市、**市成立郵政保險(xiǎn)局，**市**縣、**市**區(qū)、**市惠農(nóng)區(qū)、**市**區(qū)成立郵政保險(xiǎn)局。作為受托管理中郵人壽非核心業(yè)務(wù)管理職責(zé)的具體責(zé)任單位，應(yīng)明確崗位職責(zé)，負(fù)責(zé)中郵人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在各市（縣）及市所轄縣一級(jí)中郵人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)、管理，具有較強(qiáng)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（二）規(guī)章制度建設(shè)。市、縣郵政保險(xiǎn)局應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)管理、客戶服務(wù)、單證印鑒管理、營(yíng)銷管理、反洗錢與風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備相應(yīng)的內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格遵守中郵人**夏分公司（籌）下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（三）員工隊(duì)伍建設(shè)。在各市設(shè)立郵政保險(xiǎn)局，設(shè)立的郵政保險(xiǎn)局與代理保險(xiǎn)局或代理金融保險(xiǎn)局（代理金融業(yè)務(wù)局）可以合理兼職，市局代理保險(xiǎn)局局長(zhǎng)或代理金融局副局長(zhǎng)兼任郵政保險(xiǎn)局局長(zhǎng)，初期根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)模必須設(shè)置專職崗位。在**市郵政保險(xiǎn)局配備專職人員5名，其他市局郵政保險(xiǎn)局配備專職人員2名。

部分業(yè)務(wù)發(fā)展具有一定規(guī)模的縣局設(shè)立郵政保險(xiǎn)局，配備1-2名專職人員負(fù)責(zé)中郵人壽的業(yè)務(wù)管理經(jīng)營(yíng)工作。

員工在上崗前要接受中郵人**夏分公司（籌）舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括保險(xiǎn)法律法規(guī)、職業(yè)道德、誠(chéng)信教育、內(nèi)控制度、反洗錢、業(yè)務(wù)知識(shí)、崗位職責(zé)、工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)時(shí)間不少于36小時(shí)。其中，保險(xiǎn)法律知識(shí)、職業(yè)道德和誠(chéng)信教育時(shí)間累計(jì)不少于12小時(shí)。

（四）辦公職場(chǎng)建設(shè)。市、縣郵政保險(xiǎn)局要有穩(wěn)定的辦公職場(chǎng)，具備必要的辦公條件，滿足日常辦公和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要。

（五）信息技術(shù)建設(shè)。市、縣郵政保險(xiǎn)局要配備相應(yīng)的計(jì)算機(jī)設(shè)備和兼職技術(shù)維護(hù)人員，滿足日常運(yùn)營(yíng)管理需要。軟、硬件系統(tǒng)應(yīng)具有信息安全防護(hù)措施。網(wǎng)絡(luò)建設(shè)做到與中郵人壽核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，安全穩(wěn)定運(yùn)行。

（六）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理。市郵政保險(xiǎn)局局長(zhǎng)擔(dān)任合規(guī)稽核崗，縣局郵政保險(xiǎn)局要配備兼職人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。郵政保險(xiǎn)局局長(zhǎng)、兼職人員上崗前要參加相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理知識(shí)培訓(xùn)，接受反洗錢知識(shí)教育。

每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證，并獲同企業(yè)上一