HH-HS-025 組織風(fēng)險(xiǎn)管理程序-HR（ISO45001體系）

XXX有限公司文件編號(hào)HH-HS-025版本A0類別組織風(fēng)險(xiǎn)管理程序生效日期20XX-01-08程序文件頁次PagePAGE5ofNUMPAGES8組織風(fēng)險(xiǎn)管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□注塑部□加工部□噴涂部□AP中心□品管部□物管部□工模部□人力資源部□財(cái)務(wù)部□體系部□管理者代表□總經(jīng)理￡其他：修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新發(fā)行20XX-01-061.0目的完善職業(yè)健康安全管理體系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保我司在生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和評(píng)估，以便根據(jù)評(píng)估結(jié)果制訂應(yīng)急預(yù)案,達(dá)到回避風(fēng)險(xiǎn)和降低損失的目的。2.0適用范圍適用本公司所有部門和流程。3.0定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：未來的不確定性事項(xiàng)可能對(duì)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。3.2風(fēng)險(xiǎn)分析：理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)程度的過程。3.3風(fēng)險(xiǎn)處理：修正風(fēng)險(xiǎn)的過程。4.0職責(zé)4.1管理層：組織人員進(jìn)行本部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別，擬訂相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)措施。4.2總經(jīng)理：負(fù)責(zé)最高管理層定期對(duì)戰(zhàn)略決策中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的風(fēng)險(xiǎn)組織制定應(yīng)急對(duì)策。4.3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)適時(shí)對(duì)引起市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.4采購部：負(fù)責(zé)對(duì)物料供應(yīng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起供應(yīng)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.5生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)對(duì)制造過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.6各部門主管：負(fù)責(zé)針對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策并報(bào)總經(jīng)理掌握。5.0程序內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)公司在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部因素及相關(guān)方要求，確定所有管理的過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并建立對(duì)應(yīng)的措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理原則科學(xué)評(píng)估、預(yù)防為主、及時(shí)響應(yīng)、動(dòng)態(tài)調(diào)整。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理過程5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制：5.4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的范圍（1）針對(duì)影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素，展開分析；（2）相關(guān)方的需求和期望相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；（3）針對(duì)公司職業(yè)健康安全管理體系過程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；（4）針對(duì)危險(xiǎn)源和合規(guī)義務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；5.4.2風(fēng)險(xiǎn)的類別和描述（1）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)戰(zhàn)略決策和實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：A.產(chǎn)業(yè)定位風(fēng)險(xiǎn)；B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)決策風(fēng)險(xiǎn)；C.客戶群決策風(fēng)險(xiǎn)；D.質(zhì)量、價(jià)格決策風(fēng)險(xiǎn)；E.遠(yuǎn)景規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)；F.投資決策風(fēng)險(xiǎn)；G.社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指職業(yè)健康安全涉及產(chǎn)品銷售的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：A.客戶的認(rèn)可度；B.目的市場(chǎng)的監(jiān)管方；C.不能按合同規(guī)定及時(shí)交貨等。（3）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：指供方涉及職責(zé)健康安全管理的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：A.外包服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；B.供方人員在本公司場(chǎng)所或非本公司產(chǎn)所提供產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；C.不能配合本公司相關(guān)要求的風(fēng)險(xiǎn)等（4）生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：指可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：A.環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；B.動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)；C.工藝風(fēng)險(xiǎn)；D.安全風(fēng)險(xiǎn)；E.設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等。（5）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：指技術(shù)儲(chǔ)備、工藝成熟度等風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：A.沒有技術(shù)儲(chǔ)備或技術(shù)儲(chǔ)備落后；B.制造工藝不成熟；C.危險(xiǎn)源應(yīng)對(duì)技術(shù)不足的風(fēng)險(xiǎn)等。（7）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。（8）人力資源緊缺、集體辭職風(fēng)險(xiǎn)：指招聘不到急需的技術(shù)工人及員工集體辭職的風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻次和時(shí)機(jī)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年進(jìn)行一次，即每年底各部門長組織部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和總結(jié)工作。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行定性和定量分析，包括嚴(yán)重性（SOO）、可能性(C00)和可探測(cè)性(ATD)三方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行矩陣打分、分級(jí)，以確定風(fēng)險(xiǎn)度的多少(RPN=SOO*C00*ATD)。各項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：A.風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（SOO—SeverityOfOccurrence）：SOO分值災(zāi)難性（無預(yù)兆）10災(zāi)難性（有預(yù)兆）9很嚴(yán)重8嚴(yán)重7比較嚴(yán)重6中度5中偏低4小的3非常小2無1B.風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（COO—ChanceOfOccurrence）：COO分值幾乎肯定10非常高9高8偏高7中6中偏低5小4微小3極微小2幾乎沒有1C.風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(ATD—AbilityToDetect)：ATD分值完全不確定10非常細(xì)微9極小8非常低7低6中等5一般高4高3非常高2幾乎確定1D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)編號(hào)RPN（RiskPriorityNumber）=SOO×COO×ATDRPN風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（729~1000）一級(jí)（120~728）二級(jí)（1~119）三級(jí)E.根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性（概率大?。?、可探測(cè)性三方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行矩陣打分、分級(jí)，評(píng)定結(jié)果填于《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。5.4.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的處理5.4.5.1針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)），對(duì)評(píng)定為一、二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)必須制定管理措施，對(duì)評(píng)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)實(shí)際需要制訂管理措施。5.4.5.2信息評(píng)審小組按策劃的時(shí)間對(duì)管理措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)管理措施不能滿足要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新制訂新管理措施再次進(jìn)行實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)、措施及有效性評(píng)價(jià)，記錄于《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理表》。5.4.6風(fēng)險(xiǎn)防范措施及應(yīng)急預(yù)案的制訂、實(shí)施和修訂5.4.6.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定狀況，分管副總及管理者代表、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理對(duì)評(píng)定為二級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)必須制定應(yīng)急預(yù)案，對(duì)評(píng)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)實(shí)際需要制訂應(yīng)急預(yù)案。5.4.6.2分管各類風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)理、管理者代表、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每年進(jìn)行一次預(yù)演，以驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的有效性和可操作性，并保持記錄（演習(xí)報(bào)告、錄像、照片等）。同時(shí)根據(jù)預(yù)演情況分管各類風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)理、管理者代表、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善。5.4.6.3各部門根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)出的等級(jí)，嚴(yán)格按照相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)防和應(yīng)急，具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》。5.5對(duì)于OH&S績效提升及