中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告

中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告2024/3/27中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告項目組本階段主要活動及事件主要活動/事件主要成果兩次總體組織構(gòu)架高層討論會討論了若干種組織構(gòu)架方案，包含營銷及銷售組織體系方案最終確認(rèn)了公司組織構(gòu)架方案，明確了部門的使命/職責(zé)兩次部門內(nèi)崗位設(shè)置高層討論會數(shù)次與具體部門溝通內(nèi)部崗位設(shè)置最終確認(rèn)了各部門的內(nèi)部崗位設(shè)置一次關(guān)鍵流程高層討論會數(shù)次與具體部門溝通關(guān)鍵流程最終確認(rèn)了83個關(guān)鍵流程一次對項目對接小組的工作分析培訓(xùn)會三次同項目對接小組的工作分析討論會數(shù)次與具體部門溝通崗位說明書編寫情況介紹了工作分析的方法與內(nèi)部對接小組一起撰寫崗位說明書最終確認(rèn)了105個崗位的崗位說明書中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告主要結(jié)論經(jīng)過第二階段四周的工作，項目組已經(jīng)確定了中富證券新的組織構(gòu)架、部門職責(zé)/使命、內(nèi)部崗位設(shè)置，細(xì)化了戰(zhàn)略層面、業(yè)務(wù)層面、支撐層面等三個層面共83個關(guān)鍵流程，并在這個過程中形成了中富證券新的營銷與銷售組織體系。但是，這些僅僅是中富證券走向更高層次發(fā)展的起點，中富證券還必須克服一系列的挑戰(zhàn)，以確保新的組織結(jié)構(gòu)及程序的高效運行新的組織結(jié)構(gòu)以市場營銷、組織效率、風(fēng)險控制為出發(fā)點整合了相關(guān)職能和權(quán)限，形成了新的運行機制，通過營業(yè)部前后臺的分離強化了營業(yè)部的營銷職能，并合理打通不同業(yè)務(wù)部門間的蕃籬，共享某些資源，以利于充分發(fā)揮跨產(chǎn)品線的交叉銷售；同時新的組織結(jié)構(gòu)還建立了一個功能完整的市場營銷體系，確保了中富證券真正實現(xiàn)以客戶需求為導(dǎo)向；關(guān)鍵程序的建立以工作流的形式明確定義了各部門之間的職責(zé)及協(xié)調(diào)關(guān)系，為公司樹立真正的、長期的競爭優(yōu)勢打下基礎(chǔ)但是，新的組織結(jié)構(gòu)和程序不可避免地給中富證券帶來了成長過程中的新的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)特別反映在要求跨部門的更緊密的合作，樹立制度化、程序化管理的企業(yè)文化，以及人才及營銷專業(yè)知識的匱乏等方面為此，中富證券應(yīng)首先樹立推行新組織結(jié)構(gòu)和程序的堅定的領(lǐng)導(dǎo)決心，真正形成一個精誠合作的高層團隊，確立制度化、程序化運作的管理風(fēng)格，加大新程序的培訓(xùn)及推廣力度，并采取一個有計劃、分步驟、嚴(yán)格的實施計劃，確保實施的有效性和節(jié)奏性中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告

北京北大縱橫管理咨詢公司二零零三年十二月機密中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告導(dǎo)讀組織結(jié)構(gòu)設(shè)計綜述總體組織構(gòu)架設(shè)計部門及崗位設(shè)計中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告項目組按中富證券的具體情況設(shè)計了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，以確保各模塊相互匹配和組織體系的完善高效組織結(jié)構(gòu)方案績效考核和激勵機制的設(shè)計組織結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計：部門職能、崗位設(shè)置及職責(zé)描述組織設(shè)計的基本目標(biāo)組織設(shè)計的基本原理新組織需解決的主要問題愿景和戰(zhàn)略對組織體系的要求中富證券的愿景和戰(zhàn)略中富證券的組織現(xiàn)狀細(xì)化設(shè)計要求考核和激勵支持部門職能的履行流程設(shè)計決定執(zhí)行流程的主體和程序明確各部門在管理流程中的職責(zé)要求考核和激勵支持流程的執(zhí)行和高效依托流程保障考核和激勵的執(zhí)行中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告新體系需要系統(tǒng)地考慮影響中富證券競爭力的各項因素，最終目的是提高總體競爭能力提高總體競爭能力內(nèi)部問題缺乏面向客戶的快速反應(yīng)能力和市場開拓能力組織效率尚待提高內(nèi)部控制能力較弱戰(zhàn)略導(dǎo)向積極拓展創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，組織體系應(yīng)滿足協(xié)同開發(fā)市場、迅速積聚客戶的要求，應(yīng)能提高業(yè)務(wù)規(guī)范能力，應(yīng)能有效控制風(fēng)險市場環(huán)境行業(yè)快速發(fā)展市場競爭激烈客戶需求開始細(xì)分并多樣化中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告市場環(huán)境和公司戰(zhàn)略要求中富證券建立強大的市場開拓能力，并迅速提高組織運行效率市場環(huán)境的特點傳統(tǒng)業(yè)務(wù)市場集中度較高，競爭格局基本形成，新進入者無后發(fā)優(yōu)勢，競爭日趨激烈，利潤率下降創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場剛剛啟動，市場需要進一步開發(fā)客戶需求進一步細(xì)分，多樣化需求增加核心成功要素強大的市場開拓能力和客戶開發(fā)能力對于剛剛啟動的創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場，中富證券應(yīng)該具有強大的市場開拓能力和客戶開發(fā)能力這種能力不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品/服務(wù)的銷售上，也體現(xiàn)在潛在客戶搜尋和客戶關(guān)系管理上高效的組織運行效率業(yè)務(wù)運作流程和管理流程應(yīng)是清楚、規(guī)范和合理的部門間的信息傳遞應(yīng)是通暢、迅速和真實的對于客戶的需求應(yīng)能快速反應(yīng)組織應(yīng)該趨于扁平化不過份強調(diào)組織的層級，而更關(guān)注部門在整個運行體系中的責(zé)任和權(quán)限發(fā)展戰(zhàn)略的要求以創(chuàng)新證券業(yè)務(wù)為重點業(yè)務(wù)，需要迅速開拓市場，積聚客戶以富裕階層和中小企業(yè)為目標(biāo)客戶，客戶的數(shù)量成為成功的關(guān)鍵，需要改變僅由總部業(yè)務(wù)人員接觸市場的現(xiàn)狀，增加銷售的接觸點，擴大銷售半徑以東部沿線海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)為區(qū)域目標(biāo)市場，需要充分發(fā)揮這些地區(qū)分支機構(gòu)的作用中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告中富證券組織設(shè)計目標(biāo)為面向目標(biāo)客戶的強大的市場營銷能力職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)清晰定位，協(xié)同開發(fā)市場打破地域、業(yè)務(wù)束縛，整體運作建立業(yè)務(wù)快速反應(yīng)機制，促成業(yè)務(wù)規(guī)范化操作，縮短反應(yīng)周期聚集于客戶滿意的真正需求，將市場壓力傳遞至每個崗位建立利益共享的分配機制，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，激發(fā)各部門潛力高效運行的組織體系組織趨于扁平化合理授權(quán)，縮短匯報路徑，減少決策環(huán)節(jié)對關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和管理流程進行規(guī)范和優(yōu)化打破條線管理的習(xí)慣性思維，不過份強調(diào)層級，更關(guān)注部門在整個運行體系中的責(zé)任和權(quán)限強大的內(nèi)控體系建立層次清晰、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的內(nèi)控體系將所有業(yè)務(wù)納入到內(nèi)控體系中來，確保持續(xù)發(fā)展平穩(wěn)過渡組織設(shè)計應(yīng)該盡量避免調(diào)整的負(fù)面影響和引起大的震動中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告同時，組織變革必須對現(xiàn)有管理文化、人員意識和管理能力有所突破管理文化傳統(tǒng)的突破要實現(xiàn)組織能力和協(xié)同效益的發(fā)揮，必須突破中富證券目前過分強調(diào)條線管理而缺乏溝通的管理文化，應(yīng)該引入?yún)f(xié)同、溝通的團隊工作精神人員意識的突破必須突破中富證券目前許多員工的部門本位主義思想，突破地域、單一業(yè)務(wù)等思想束縛，樹立戰(zhàn)略意識、市場意識和整體意識管理能力的突破新組織結(jié)構(gòu)和管理體系，不能過分遷就現(xiàn)有人員的管理能力和管理風(fēng)格，必須具有一定超前性，也應(yīng)該促進管理能力的提高中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告導(dǎo)讀組織結(jié)構(gòu)設(shè)計綜述總體組織構(gòu)架設(shè)計部門及崗位設(shè)計中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告根據(jù)中富證券的發(fā)展戰(zhàn)略和運營模式，細(xì)化公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動客戶需求市場營銷業(yè)務(wù)運作客戶開發(fā)客戶關(guān)系維護證券交易證券投資咨詢混合金融產(chǎn)品受托資產(chǎn)管理綜合理財咨詢綜合理財私募信托、租賃項目融資公開市場發(fā)行并購產(chǎn)業(yè)投資其他方式融資客戶初步接觸業(yè)務(wù)初步介紹客戶深度拜訪客戶需求初步確定客戶資料收集客戶資信調(diào)查客戶需求的跟蹤需求信息的傳遞需求確認(rèn)與深入洽談提供產(chǎn)品/服務(wù)/解決方案客戶信息庫建設(shè)及管理營銷策劃營銷組織市場推廣銷售人員管理組織銷售人員培訓(xùn)市場調(diào)研市場需求及信息傳遞證券交易行情提供、交易通道、結(jié)算服務(wù)證券投資咨詢新交易品種、方式和手段開發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品開發(fā)、方案設(shè)計投資決策交易和清算提供咨詢建議混合金融產(chǎn)品提供投資銀行立項項目評估方案設(shè)計方案實施定期回訪客戶需求的動態(tài)跟蹤業(yè)務(wù)部門支持銷售部門市場部門業(yè)務(wù)運作部門銷售部門中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告據(jù)此，界定公司各業(yè)務(wù)單元資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運作中心在總部為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化和個性化理財產(chǎn)品/服務(wù)，主要包括：受托證券投資混合金融產(chǎn)品銷售理財咨詢綜合理財投資銀行業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運作中心在總部為客戶提供個性化的投資銀行業(yè)務(wù)，主要包括：財務(wù)顧問私募承銷并購服務(wù)直接投資服務(wù)其他融資服務(wù)證券投資業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運作中心在總部利用自有資金和其他合法資金進行各類證券投資經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運作中心在各分支機構(gòu)為客戶提供行情、交易通道、結(jié)算、投資咨詢等服務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單元投資銀行業(yè)務(wù)單元證券投資業(yè)務(wù)單元經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作中心營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作中心高層中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告建立新的營銷體系營銷總監(jiān)總裁業(yè)務(wù)總監(jiān)市場營銷部業(yè)務(wù)部門營業(yè)部銷售中心營業(yè)部銷售中心......營業(yè)部營銷經(jīng)理客戶拓展/服務(wù)部客戶經(jīng)理......客戶經(jīng)理營業(yè)部銷售中心銷售前端：銷售中心、客戶關(guān)系維護中心市場部門：營銷組織中心、營銷管理中心營銷支持部門新營銷體系的特點：銷售重心下移更強調(diào)精耕市場更強調(diào)客戶關(guān)系的長期維護將所有業(yè)務(wù)的銷售統(tǒng)一在一個平臺之上對營銷進行統(tǒng)一組織和管理銷售成為營業(yè)部的最重要工作中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告重新界定營業(yè)部功能類別工作職責(zé)前臺負(fù)責(zé)本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本地區(qū)投資銀行客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)（投資咨詢等增值服務(wù)）負(fù)責(zé)本營業(yè)部所有業(yè)務(wù)的客戶關(guān)系維護參與綜合業(yè)務(wù)的項目運作后臺負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)的日常維護，確保交易系統(tǒng)的通暢和平穩(wěn)運行負(fù)責(zé)本營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的資金存取、清算等日常工作負(fù)責(zé)本營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的開戶、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事項負(fù)責(zé)本營業(yè)部的安全保衛(wèi)、公章使用等行政事務(wù)其他事務(wù)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對營業(yè)部的管理構(gòu)架（方案一）客戶開發(fā)營銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財務(wù)部門綜合部門運行經(jīng)理市場營銷部信息技術(shù)部財務(wù)清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對方案一的說明新體系中營業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行中心、利潤中心前后臺進行分離前臺由營銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護，向市場營銷部負(fù)責(zé)后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運作進行風(fēng)險管理，對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)負(fù)責(zé)營銷經(jīng)理同運行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營銷經(jīng)理對營業(yè)部的收入、成本和利潤負(fù)責(zé)優(yōu)點實現(xiàn)了營銷管理和營業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作管理的分離，使市場營銷部的定位更加清晰，有利于公司營銷工作的開展實現(xiàn)了營業(yè)部前后臺的分離，營業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場開發(fā)和客戶開拓后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營業(yè)部營銷經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險控制工作缺點在總部增設(shè)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)，可能會使協(xié)調(diào)增加營業(yè)部營銷經(jīng)理和運行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個需要解決的難點中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對營業(yè)部的管理構(gòu)架（方案二）客戶開發(fā)營銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財務(wù)部門綜合部門運行經(jīng)理市場營銷部信息技術(shù)部財務(wù)清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對方案二的說明新體系中營業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行中心、利潤中心前后臺進行分離前臺由營銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護，向市場營銷部負(fù)責(zé)后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運作進行風(fēng)險管理，對公司市場營銷部負(fù)責(zé)營銷經(jīng)理同運行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營銷經(jīng)理對營業(yè)部的收入、成本和利潤負(fù)責(zé)優(yōu)點實現(xiàn)了營業(yè)部前后臺的分離，營業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場開發(fā)和客戶開拓后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險控制工作對現(xiàn)狀的沖擊不大缺點同目前現(xiàn)狀一樣，市場營銷部仍然負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理，造成市場營銷部的定位不清晰，可能會使市場營銷部工作重心向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傾斜，從而不利于綜合業(yè)務(wù)的營銷工作營業(yè)部的前后臺均由市場營銷部來管理，存在著銷售收入最大化和風(fēng)險最小化的矛盾營業(yè)部營銷經(jīng)理和運行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個需要解決的難點中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對營業(yè)部的管理構(gòu)架（方案三）客戶開發(fā)營銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財務(wù)部門綜合部門運行經(jīng)理市場營銷部信息技術(shù)部財務(wù)清算部綜合管理部高層前臺后臺其他部門中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對方案三的說明新體系中營業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行中心、利潤中心前后臺進行分離前臺由營銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護，向市場營銷部負(fù)責(zé)后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運作進行風(fēng)險管理，接受相關(guān)職能部門授權(quán)實行矩陣式管理營銷經(jīng)理同運行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營銷經(jīng)理對營業(yè)部的收入、成本和利潤負(fù)責(zé)優(yōu)點實現(xiàn)了營銷管理和營業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作的分離，使市場營銷部的定位更加清晰，有利于公司營銷工作的開展實現(xiàn)了營業(yè)部前后臺的分離，營業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場開發(fā)和客戶開拓后臺由營業(yè)部運行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險控制工作缺點實行矩陣式管理，可能會出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)的局面，協(xié)調(diào)難度增加在這種矩陣式管理模式中，電腦、財務(wù)、綜合等職能都可以找到主管部門，而另外一項重要職能交易管理卻沒有部門來管理，存在職能缺失；而由于相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和交易管理的特殊性，又無法將此項管理職能分解至上述三個職能部門沒有一個強有力的部門（領(lǐng)導(dǎo)）對營業(yè)部的運行經(jīng)理進行實時管理；當(dāng)發(fā)生涉及到跨部門的重大突發(fā)事件時，缺少一個組織者和協(xié)調(diào)人營業(yè)部營銷經(jīng)理和運行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個需要解決的難點中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告項目組建議采取方案一選擇的理由本方案能夠充分滿足中富證券組織設(shè)計的目標(biāo)市場營銷部清晰定位，有利于市場開拓和客戶開發(fā)（方案二無法做到這一點）實現(xiàn)了前后臺的分離，營銷經(jīng)理有更多的精力關(guān)注客戶開發(fā)；后臺由運行總監(jiān)負(fù)責(zé)，有利于控制風(fēng)險（方案二在這一點上有欠缺）由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)統(tǒng)一對營業(yè)部的運行經(jīng)理進行管理，保證了公司對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行的強有力控制（方案三無法做到這一點）不存在職能缺失（方案三無法做到這一點）本方案的缺點可以通過其他管理手段加以克服營業(yè)部營銷經(jīng)理和運行經(jīng)理之間的配合問題是前后臺分離帶來的必然結(jié)果，可以通過清晰定位崗位職責(zé)、規(guī)范相關(guān)工作流程、建立合理的考核體系等管理手段加以克服（所有方案均有此問題）跨部門協(xié)調(diào)工作有主控人（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)），使工作更易開展（方案三無法做到）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)的主要職責(zé)負(fù)責(zé)組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的制定、修改，并監(jiān)督其執(zhí)行負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)交易事故等重大突發(fā)事件的處理負(fù)責(zé)營業(yè)部后臺管理事務(wù)的管理和協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)風(fēng)險業(yè)務(wù)的審批和管理負(fù)責(zé)對營業(yè)部運行經(jīng)理的日常管理，并組織對其考核中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告在重點區(qū)域市場，新體系應(yīng)考慮設(shè)立地區(qū)業(yè)務(wù)總部地區(qū)業(yè)務(wù)總部運行經(jīng)理客戶開發(fā)營銷經(jīng)理綜合部門財務(wù)部門電腦部門基礎(chǔ)交易客戶服務(wù)本地區(qū)營業(yè)部綜合管理部財務(wù)清算部信息技術(shù)部辦公室財務(wù)部市場營銷部投資銀行部總裁經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告并清晰界定其職責(zé)和權(quán)限權(quán)力具體內(nèi)容建議給予的權(quán)限業(yè)務(wù)權(quán)限營銷管理在公司的統(tǒng)一布屬下，負(fù)責(zé)本地區(qū)的營銷組織和管理工作相關(guān)信息報公司市場營銷部備案客戶開發(fā)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營業(yè)部的相關(guān)人員進行客戶開發(fā)業(yè)務(wù)運作經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不負(fù)責(zé)本地區(qū)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常的運營工作，而由公司統(tǒng)一管理負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的咨詢工作投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)本地區(qū)投行業(yè)務(wù)的具體運作，但需接受公司投資銀行業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，相關(guān)信息應(yīng)上報備案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)由公司資產(chǎn)管理部統(tǒng)一運作，地區(qū)業(yè)務(wù)總部協(xié)助財務(wù)權(quán)限利潤指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營業(yè)部，同時報公司備案成本和費用指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營業(yè)部，同時報公司備案固定資產(chǎn)購置公司統(tǒng)一管理，地區(qū)業(yè)務(wù)總部無購置權(quán)現(xiàn)金管理收支兩條線，實行備用金制度，由公司直接撥付給地區(qū)業(yè)務(wù)總部本部和營業(yè)部人事權(quán)限人員招聘和任免地區(qū)業(yè)務(wù)總部高層人員：公司統(tǒng)一任免本地區(qū)營業(yè)部總經(jīng)理、運行總監(jiān)：總部提出意見，公司統(tǒng)一任免其他人員：在公司批準(zhǔn)的編制內(nèi)，由總部自行決定（電腦、財務(wù)人員除外）薪酬公司統(tǒng)一制定方案考核公司統(tǒng)一制定方案，總部執(zhí)行中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告同時，新體系還應(yīng)重視內(nèi)控體系的完善股東大會風(fēng)險管理委員會董事會總管層監(jiān)事會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部投資銀行業(yè)務(wù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元證券投資部財務(wù)清算部信息技術(shù)部稽核部法律事務(wù)部四級控制三級控制一級控制二級控制中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告明確相關(guān)職責(zé)第一級風(fēng)險管理組織是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門側(cè)重于加強對本部門所面臨的業(yè)務(wù)進行自律管理，這是最基礎(chǔ)的、最前線的風(fēng)險管理第二級風(fēng)險管理組織是各職能部門稽核部、財務(wù)部、信息技術(shù)部與法律部等職能部門，主要對公司總裁負(fù)責(zé)，對證券公司的財務(wù)、法律、電腦、運營風(fēng)險進行具體的監(jiān)管和控制其中稽核部門獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋第三級風(fēng)險管理組織是風(fēng)險管理委員會風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，其成員為公司董事風(fēng)險控制委員會的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括制定總體風(fēng)險管理政策供董事會審議研究、審議公司的風(fēng)險管理制度及其他重大事項，并對其執(zhí)行情況進行評價評審超過規(guī)定金額的投資項目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項目第四級風(fēng)險管理組織是監(jiān)事會監(jiān)事會主要由股東代表和員工代表組成，對股東大會負(fù)責(zé)監(jiān)事會的職責(zé)和權(quán)力包括檢查公司財務(wù)，督導(dǎo)證券公司合規(guī)檢查、內(nèi)部審計等部門的工作監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況對董事、經(jīng)理層的行為進行質(zhì)詢要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為組織對高級管理人員進行離任審計中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告從職能角度看，新體系應(yīng)具備以下功能綜合管理部法律事務(wù)部市場營銷部信息技術(shù)部財務(wù)清算部研究所稽核部人力資源管理行政事務(wù)法律事務(wù)營銷管理技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)維護財務(wù)管理交易清算審計監(jiān)察產(chǎn)業(yè)研究金融研究擬設(shè)立的職能部門主要職能設(shè)立職能部門的原則部門定位清晰、專業(yè)化盡量減少部門間協(xié)調(diào)考慮平穩(wěn)過渡不相容的職能要分開盡量減少部門數(shù)量人力資源部中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告對于高層崗位設(shè)置，建議如下總裁行政總監(jiān)財務(wù)總監(jiān)信息技術(shù)總監(jiān)營銷總監(jiān)投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān)綜合管理部法律事務(wù)部市場營銷部信息技術(shù)部財務(wù)清算部研究所投資銀行業(yè)務(wù)部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部證券投資業(yè)務(wù)部地區(qū)業(yè)務(wù)總部高層崗位設(shè)置的原則考慮扁平化管理的需要，不設(shè)副總裁，設(shè)總監(jiān)考慮管理層級和人員編制，總監(jiān)同時兼任下屬重要部門總經(jīng)理充分考慮總裁的管理幅度問題人力資源總監(jiān)人力資源部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)營業(yè)部運行經(jīng)理稽核部中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告中富證券組織結(jié)構(gòu)總裁研究所資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部證券投資業(yè)務(wù)部投資銀行業(yè)務(wù)部市場營銷部法律事務(wù)部財務(wù)清算部綜合管理部信息技術(shù)部稽核部董事會行政總監(jiān)信息技術(shù)總監(jiān)營銷總監(jiān)財務(wù)總監(jiān)溫州業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)總監(jiān)業(yè)務(wù)總監(jiān)風(fēng)險管理委員會運行經(jīng)理客戶開發(fā)客戶服務(wù)營銷經(jīng)理綜合部門財務(wù)部門電腦部門基礎(chǔ)交易營業(yè)部股東大會監(jiān)事會審計委員會總裁辦公會人力資源總監(jiān)人力資源部代表直接管理關(guān)系代表協(xié)調(diào)、支持關(guān)系代表授權(quán)管理關(guān)系經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)提名委員會薪酬與考核委員會中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告導(dǎo)讀組織結(jié)構(gòu)設(shè)計綜述總體組織構(gòu)架設(shè)計部門及崗位設(shè)計中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告中富證券的高層決策體系總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層股東大會：公司最高權(quán)力機構(gòu)董事會：對股東大會負(fù)責(zé)監(jiān)事會：監(jiān)事會主要對股東大會負(fù)責(zé)，對證券公司的重大經(jīng)濟活動、財務(wù)狀況及董事會、經(jīng)營班子重大決策事項的風(fēng)險進行監(jiān)控風(fēng)險管理委員會：風(fēng)險控制委員會對董事會負(fù)責(zé)，對公司的經(jīng)營管理風(fēng)險進行控制薪酬委員會：薪酬委員會對董事會負(fù)責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等提名委員會：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對候選人進行審查并提出建議審計委員會：監(jiān)督公司的審計工作總裁辦公會：是公司日常最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策總裁：公司實行總裁負(fù)責(zé)制，對公司的全面經(jīng)營負(fù)責(zé)總監(jiān)層：總監(jiān)協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限；總監(jiān)對所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報總裁決定高層決策體系提名委員會審計委員會中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告提名委員會的人員組成和職責(zé)總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層高層決策體系提名委員會審計委員會人員組成和職責(zé)

提名委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù)提名委員會的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查并提出建議中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告風(fēng)險管理委員會的人員組成和職責(zé)人員組成和職責(zé)

風(fēng)險管理委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括制定總體風(fēng)險管理政策供董事會審議研究、審議公司的風(fēng)險管理制度及其他重大事項，并對其執(zhí)行情況進行評價評審超過規(guī)定金額的投資項目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項目總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層提名委員會審計委員會高層決策體系中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告審計委員會人員組成及部門職責(zé)總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責(zé)

審計管理委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù)審計委員會的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括提議聘請或更換外部審計機構(gòu)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通審核公司的財務(wù)信息及其披露審查公司的內(nèi)控制度中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告薪酬與考核委員會的人員組成和職責(zé)總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責(zé)

薪酬與考核委員會的人員組成：成員為公司董事，委員會對董事會負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù)薪酬與考核委員會的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括根據(jù)市場水平，及時對中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才對公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平等批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績效管理體系決定公司高級管理人員的薪酬決定公司的總體績效目標(biāo)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告總裁辦公會的人員組成總裁董事會風(fēng)險管理委員會股東大會監(jiān)事會薪酬與考核委員會總裁辦公會總監(jiān)層提名委員會審計委員會高層決策體系人員組成和職責(zé)

總裁辦公會的人員組成：總裁辦公會由核心會議、辦公會議、司務(wù)會議等會議組成核心會議人員組成：總裁、相關(guān)總監(jiān)、相關(guān)人員辦公會議人員組成：總裁、總監(jiān)司務(wù)會議人員組成：總裁、總監(jiān)、各部門經(jīng)理、相關(guān)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告總裁辦公會的職責(zé)和權(quán)力核心會議的職責(zé)和權(quán)力公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整公司投資銀行業(yè)務(wù)的項目選擇、項目決策公司自有資金的證券投資決策公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策公司組織機構(gòu)和人事任命的重大調(diào)整總裁認(rèn)為需要提請核心會議討論的其他重大事項辦公會議的職責(zé)和權(quán)力核心會議決定并需辦公會議通報、研究和通過的事項公司發(fā)展規(guī)劃、工作方針、經(jīng)營計劃的編制和審定議定公司年度財務(wù)預(yù)決算、稅后利潤分配方案、彌補虧損和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案議定、修訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度、制定公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負(fù)責(zé)人任免議定公司員工工資方案和獎懲方案；年度招聘和用工方案公司上報或下發(fā)的重要文件涉及多個總監(jiān)分管范圍的重要事項其他重大事項司務(wù)會議職責(zé)和權(quán)力傳達(dá)監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)文件、指示、決定以及董事會的決議，制定貫徹落實的措施和方法聽取各部門、分支機構(gòu)工作報告和匯報，研究、部署和總結(jié)公司有關(guān)工作通報公司人事變動、機構(gòu)設(shè)置和獎懲決定研究、確定有關(guān)跨部門的工作安排需要研究審議的其他事項中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告綜合管理部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置為公司的各項經(jīng)營管理活動提供行政、后勤等基礎(chǔ)性保障工作，同時以及時、高質(zhì)量的信息，積極的溝通和周到的服務(wù)全面支持公司決策層高效的運作，建設(shè)公司形象，從而對公司總體戰(zhàn)略的實施形成重要保證部門使命綜合管理部總經(jīng)理行政內(nèi)勤行政外勤前臺接待總裁……總裁辦公會秘書行政總監(jiān)行政主管文秘主管企劃宣傳專責(zé)文秘助理中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告綜合管理部部門職責(zé)行政管理組織制定公司各項規(guī)章制度及主要的業(yè)務(wù)流程參加公司有關(guān)會議，負(fù)責(zé)會議記錄，整理會議紀(jì)要，并督辦和反饋公司有關(guān)決定和事項的落實執(zhí)行情況及時了解公司內(nèi)部動態(tài)，匯總分析各項檢查結(jié)果，定期提供公司工作簡報負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)，宣傳企業(yè)理念，增強企業(yè)凝聚力負(fù)責(zé)對外信息發(fā)布、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、宣傳與接待工作辦公管理負(fù)責(zé)起草、印制公司報告和文件負(fù)責(zé)公文收發(fā)、傳閱、送審、催辦工作和總部報刊郵件的收發(fā)以及公司資料對外報送工作負(fù)責(zé)公司印鑒、介紹信、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他法人資料的保管和授權(quán)使用以及函電收發(fā)工作負(fù)責(zé)公司文件、合同、資料、檔案的保管和定期歸檔工作負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站與OA平臺上相關(guān)信息的更新和維護后勤服務(wù)管理負(fù)責(zé)公司車輛的調(diào)配使用、年檢、保險、維修保養(yǎng)及交通安全管理工作負(fù)責(zé)總部一般資產(chǎn)的采購管理及實物資產(chǎn)管理，負(fù)責(zé)總部辦公用品及公用辦公設(shè)施的管理指導(dǎo)和審核分支機構(gòu)一般資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)及實物資產(chǎn)管理，負(fù)責(zé)分支機構(gòu)工程裝修的協(xié)調(diào)管理負(fù)責(zé)總部前臺接待、環(huán)境衛(wèi)生、飲用水、消防安全保衛(wèi)工作承擔(dān)總部物業(yè)管理、通訊工具管理及相關(guān)費用的結(jié)算中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告法律事務(wù)部部門使命、職責(zé)及內(nèi)部崗位設(shè)置法律事務(wù)部總經(jīng)理……法律事務(wù)專責(zé)總裁部門使命全面負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)，為公司經(jīng)營管理活動提供法律支持，減少法律風(fēng)險部門職責(zé)

依據(jù)公司規(guī)定為公司的經(jīng)營管理和決策提供法律意見接受公司授權(quán)處理公司經(jīng)濟糾紛，代表公司進行法律訴訟、仲裁根據(jù)需要組織公司內(nèi)“普法”工作，對公司員工進行法律知識培訓(xùn)參與公司重大合同審定和公司重大經(jīng)濟合同的談判、起草和驗收收集與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，并建立法律法規(guī)庫建立合同信息庫部門崗位設(shè)置中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告人力資源部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置建設(shè)富有活力的公司人力資源管理體系，為管理團隊實現(xiàn)公司使命和經(jīng)營目標(biāo)提供持續(xù)有力的人力資源支持部門使命人力資源部總經(jīng)理培訓(xùn)與開發(fā)專責(zé)薪酬與考核專責(zé)人事行政專責(zé)規(guī)劃與招聘專責(zé)總裁……人力資源總監(jiān)部門崗位設(shè)置中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告人力資源部部門職責(zé)人力資源開發(fā)負(fù)責(zé)組織機構(gòu)及崗位的設(shè)計、評價和改善工作，健全內(nèi)部管理制度負(fù)責(zé)組織工作分析，崗位說明書的編寫及人員的定崗定編工作負(fù)責(zé)制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，制定公司的培訓(xùn)及職業(yè)生涯發(fā)展制度，并組織實施負(fù)責(zé)員工招聘、解聘、崗位變動的管理工作，建立和維護員工職業(yè)發(fā)展檔案密切和全公司員工的溝通，合理進行人事調(diào)配，并即時修正人力資源政策和制度，以保證人力資源處于良好狀態(tài)，使優(yōu)秀人才能得以發(fā)揮優(yōu)勢、并獲得相應(yīng)的報酬和待遇人事行政負(fù)責(zé)受理并協(xié)調(diào)處理勞資關(guān)系，辦理員工勞動用工合同、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)等社會保險工作負(fù)責(zé)人事檔案的管理工作，負(fù)責(zé)員工調(diào)入、調(diào)出檔案的接收和傳遞工作負(fù)責(zé)受理并協(xié)調(diào)處理員工關(guān)系，解決糾紛薪酬績效管理進行職位評估，建立科學(xué)系統(tǒng)的職位等級體系負(fù)責(zé)制定員工績效考核的標(biāo)準(zhǔn)和制度，并定期組織績效考核、并對績效考核結(jié)果進行分析負(fù)責(zé)建立暢通的溝通渠道，負(fù)責(zé)受理員工投訴，及時了解員工想法和建議負(fù)責(zé)制定公司薪酬體系，編制工資、福利計劃及員工薪資方案，并適時進行調(diào)整中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告產(chǎn)業(yè)與金融研究所的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置

根據(jù)公司需要，進行有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面知識的研究與管理，以提高公司整體研究水平為其使命。作為公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)，成為客戶投資獲益的保障部門使命負(fù)責(zé)人研究員資料管理員總裁……部門崗位設(shè)置中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告產(chǎn)業(yè)與金融研究所部門職責(zé)知識管理進行宏觀經(jīng)濟、證券理論、金融市場研究，加強證券基礎(chǔ)理論研究工作，定期公布最新研究成果確定專項課題行業(yè)研究，如證券板塊研究、重點企業(yè)研究、上市公司研究、前瞻性研究、報刊熱點研究和外協(xié)研究等各方面的研究工作制定詳細(xì)的研究計劃和提綱并負(fù)責(zé)研究項目的具體執(zhí)行，包括案頭調(diào)研、實地調(diào)研、專家訪談和數(shù)據(jù)查詢等尋找研究合作伙伴，實現(xiàn)內(nèi)外部研究資源共享，確保公司研究需求與外部研究成果的有效對接建立業(yè)內(nèi)資深人士和專家的咨詢支持系統(tǒng)負(fù)責(zé)編輯《中富視點》、《券商動態(tài)》、《每日咨詢》等公司研究刊物，并負(fù)責(zé)其管理與維護努力完善和補充相關(guān)行業(yè)及企業(yè)數(shù)據(jù)，建立研究數(shù)據(jù)庫知識應(yīng)用協(xié)同市場營銷部聯(lián)合對各營業(yè)部的研究資源進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，為各個營業(yè)部客戶經(jīng)理提供公司整體咨詢產(chǎn)品和其他業(yè)務(wù)支持，以更好地服務(wù)客戶在研究工作中，努力發(fā)現(xiàn)市場機會并配合相關(guān)部門進行專題深入研究為公司相關(guān)部門提供產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)報告中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告財務(wù)清算部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置財務(wù)總監(jiān)財務(wù)清算部總經(jīng)理費用會計總裁出納清算主管部門使命確定財務(wù)目標(biāo)及運行計劃的實現(xiàn)，以最低成本保證經(jīng)營中的資金供給并使資金使用效益最大化……部門崗位設(shè)置財務(wù)主管管理會計總帳會計一級清算員二級清算員中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告財務(wù)清算部部門職責(zé)財務(wù)管理負(fù)責(zé)建立、完善財務(wù)管理體系，制定、管理年度預(yù)算計劃程序，組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、控制其他部門財務(wù)預(yù)算的編制及相應(yīng)的資金計劃；進行財務(wù)分析，分析差異原因并及時匯報負(fù)責(zé)合并會計報表的分析及財務(wù)風(fēng)險控制工作資金管理集中管理資金，包括資金融通、頭寸平衡、資金調(diào)度、資金使用考核與監(jiān)督、客戶資金的管理及交易結(jié)算資金的清算。

實行資金統(tǒng)一管理政策，對相關(guān)范圍的資金運用進行指導(dǎo)和監(jiān)督會計/稅務(wù)/統(tǒng)計充分研究稅務(wù)政策，積極進行稅務(wù)籌劃，合理、正確地計算繳納各項稅款負(fù)責(zé)日常財務(wù)管理和財務(wù)核算，制作會計憑證、編制會計報表做好各業(yè)務(wù)單元、各職能部門成本統(tǒng)計與核算其它對投資項目進行財務(wù)評估，接受授權(quán)辦理投資事務(wù)，并負(fù)責(zé)投資的日常財務(wù)管理負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)帳目的管理，協(xié)助固定資產(chǎn)的清查、登記、核銷等工作，保證資產(chǎn)的安全、完整負(fù)責(zé)對會計資料的管理與保密工作，管理會計檔案，辦理會計檔案的歸檔移交工作參與對外經(jīng)濟合同有關(guān)條款的談判、合同評審及合同簽訂工作分支機構(gòu)財務(wù)管理負(fù)責(zé)制定總部及分支機構(gòu)財務(wù)方面的管理制度并監(jiān)督實施；協(xié)助其他部門制定業(yè)務(wù)操作規(guī)范負(fù)責(zé)分支機構(gòu)財務(wù)主管的考核、任命協(xié)助其他部門對分支機構(gòu)的交易事故等重大事件進行應(yīng)急處理和善后處理中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告信息技術(shù)部部門使命及部門崗位設(shè)置信息技術(shù)部總經(jīng)理部門使命負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的設(shè)計、升級、運行、維護和管理，全面保障公司大集中交易系統(tǒng)及整個管理信息系統(tǒng)的正常、高效和安全運行總裁……系統(tǒng)運行維護組主管系統(tǒng)規(guī)劃組主管系統(tǒng)內(nèi)控主管信息技術(shù)總監(jiān)部門崗位設(shè)置集中交易系統(tǒng)管理員A集中交易系統(tǒng)管理員B網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量管理員強電&辦公系統(tǒng)質(zhì)量管理員辦公系統(tǒng)質(zhì)量主管員辦公系統(tǒng)質(zhì)量協(xié)管員系統(tǒng)內(nèi)控協(xié)管員中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告信息技術(shù)部部門職責(zé)（一）交易系統(tǒng)方案設(shè)計、升級與完善交易系統(tǒng)的優(yōu)化改造與成本分析、升級、系統(tǒng)調(diào)試和上線并網(wǎng)前的驗收新業(yè)務(wù)應(yīng)用所涉及的方案測評選優(yōu)與上線并網(wǎng)前的驗收老營業(yè)部搬遷及新營業(yè)部籌建的信息系統(tǒng)方案設(shè)計和技術(shù)支持集中交易系統(tǒng)運行、維護管理和技術(shù)保障集中交易系統(tǒng)上海和杭州兩個中心端的維護管理和技術(shù)保障，營業(yè)部端和非現(xiàn)場交易客戶端的技術(shù)支持保證通信線路暢通及相關(guān)設(shè)備正常運行，維護集中交易系統(tǒng)正常運行，災(zāi)難、事故情況下的恢復(fù)和應(yīng)急排錯集中交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫維護和備份系統(tǒng)問題及風(fēng)險隱患的診斷防范與系統(tǒng)優(yōu)化完善，系統(tǒng)單點故障冗災(zāi)系統(tǒng)定期巡檢確保交易系統(tǒng)信息安全，定期檢查安全漏洞，及時采取安全防范措施維護系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備，對營業(yè)部重大設(shè)備進行維護協(xié)調(diào)與支持信息系統(tǒng)建設(shè)完善、維護管理和技術(shù)保障公司綜合業(yè)務(wù)、管理信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計和建設(shè)公司綜合業(yè)務(wù)信息、管理系統(tǒng)維護管理和技術(shù)保障公司綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的規(guī)劃整合、完善、管理和日常維護中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告信息技術(shù)部部門職責(zé)（二）會同總部其他相關(guān)部門，對風(fēng)險監(jiān)控工作提供技術(shù)支持分支機構(gòu)信息技術(shù)管理負(fù)責(zé)分支機構(gòu)信息技術(shù)人員的考核、任免及日常管理負(fù)責(zé)分支機構(gòu)信息技術(shù)事故的應(yīng)急反應(yīng)和善后管理配合業(yè)務(wù)部門對分支機構(gòu)交易事故等重大事件進行應(yīng)急處理和善后處理信息技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理負(fù)責(zé)制定總部及分支機構(gòu)信息技術(shù)操作規(guī)范負(fù)責(zé)總部及分支機構(gòu)信息技術(shù)操作規(guī)范的監(jiān)督實施技術(shù)支持與培訓(xùn)協(xié)助業(yè)務(wù)部門、稽核部修改、執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范協(xié)助財務(wù)清算部進行日終清算工作,協(xié)助業(yè)務(wù)部門完成法人清算、股息重派、非交易過戶等工作總部、分支機構(gòu)信息技術(shù)支持和相關(guān)人員技術(shù)培訓(xùn)信息技術(shù)設(shè)備、系統(tǒng)、軟件等IT資產(chǎn)的采購及實物資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)總部IT資產(chǎn)的采購管理及實物資產(chǎn)管理指導(dǎo)和審核分支機構(gòu)IT資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)及實物資產(chǎn)管理中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告部門使命履行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制職能，對公司經(jīng)營過程及成果進行監(jiān)控，推動公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)部門職責(zé)

制定年度稽核計劃建立并完善公司內(nèi)部稽核制度檢查各部門執(zhí)行法律法規(guī)的情況檢查并評價各部門內(nèi)控制度的建立及執(zhí)行情況監(jiān)督公司各項制度的執(zhí)行情況，包括財務(wù)制度檢查業(yè)務(wù)部門的運作是否存在風(fēng)險并判斷風(fēng)險程度對風(fēng)險存在部門進行提示、警告及時、準(zhǔn)確地反映超出限度的各種風(fēng)險進行風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)，使員工切實了解各項風(fēng)險管理制度總裁稽核部總經(jīng)理……審計主管董事會稽核部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置監(jiān)控主管監(jiān)控員審計員中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告市場營銷部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置市場營銷部總經(jīng)理市場營銷主管總裁……營銷總監(jiān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組投資銀行業(yè)務(wù)組資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組綜合組市場營銷主管市場營銷主管銷售管理主管市場營銷助理市場營銷助理市場營銷助理銷售管理助理部門崗位設(shè)置部門使命負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場營銷管理，以最低投入促成銷售收入最大化中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告市場營銷部部門職責(zé)市場營銷及銷售管理制度負(fù)責(zé)制定、及時更新公司營銷及銷售管理制度并監(jiān)督執(zhí)行市場營銷及銷售戰(zhàn)略和計劃管理負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司市場營銷及銷售戰(zhàn)略規(guī)劃負(fù)責(zé)制定公司年度銷售目標(biāo)、營銷計劃和預(yù)算負(fù)責(zé)地區(qū)業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部預(yù)算外營銷費用審批市場營銷管理負(fù)責(zé)組織地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營業(yè)部進行業(yè)務(wù)市場調(diào)研和競爭對手調(diào)研負(fù)責(zé)撰寫市場分析報告，提供給公司內(nèi)部相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)作為決策參考依據(jù)負(fù)責(zé)組織公司所有業(yè)務(wù)的營銷策劃方案及實施負(fù)責(zé)組織地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營業(yè)部投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場開拓和客戶開發(fā)負(fù)責(zé)將市場需求及市場信息及時傳遞給總部業(yè)務(wù)部門，并提供業(yè)務(wù)開展建議負(fù)責(zé)對地區(qū)總部和營業(yè)部的營銷費用進行監(jiān)控負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的運行模式、盈利模式、交易手段等的研究與開發(fā)，負(fù)責(zé)對其他業(yè)務(wù)的產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)提供建議負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金調(diào)整的審核，協(xié)助其他業(yè)務(wù)部門的價格制定市場與客戶信息庫建設(shè)及管理負(fù)責(zé)組織公司客戶資料收集、匯總、整理和共享管理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和日常更新、管理銷售管理負(fù)責(zé)組織建立地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營業(yè)部銷售人員隊伍負(fù)責(zé)組織、管理地區(qū)總部和營業(yè)部完成銷售任務(wù)負(fù)責(zé)制定公司市場及銷售人員業(yè)務(wù)權(quán)限，并監(jiān)督行使情況負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計組織地區(qū)銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和銷售知識培訓(xùn)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告證券投資業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置借助現(xiàn)代投資分析手段，力求以高超的投資策略，構(gòu)造出科學(xué)、高效的投資組合，實現(xiàn)公司證券投資收益最大化部門使命證券投資部總經(jīng)理研究策劃專責(zé)清算員總裁……部門崗位設(shè)置交易員中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告證券投資部部門職責(zé)日常投資管理負(fù)責(zé)擬定自有資金證券投資工作的各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程開發(fā)適合本公司自有資金營運的各種創(chuàng)新金融工具和投資品種根據(jù)需要，及時從內(nèi)外部獲取行業(yè)和重點公司研究報告開展專項投資策劃和研究工作科學(xué)分析后定期形成并提交市場分析報告定期形成并向上級主管部門提交投資總體方案建議報告投資方案實施根據(jù)公司總體業(yè)務(wù)目標(biāo)和公司決策，制定投資工作計劃和總體方案在公司授權(quán)范圍內(nèi)進行投資決策組織投資總體方案的實施風(fēng)險防范建立嚴(yán)格的部門內(nèi)部風(fēng)險管理體系嚴(yán)格遵守國家有關(guān)證券法規(guī)及公司有關(guān)管理規(guī)定進行證券市場交易，嚴(yán)守交易秘密中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告投資銀行業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置行政助理項目開發(fā)與運作投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理部門使命負(fù)責(zé)總部層面的投資銀行業(yè)務(wù)開拓，以及整個公司投資銀行業(yè)務(wù)的深入洽談、項目運作和實施總裁……投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)部門崗位設(shè)置中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告投資銀行業(yè)務(wù)部部門職責(zé)項目搜尋和資料收集重點地區(qū)潛在客戶開發(fā)，行業(yè)、業(yè)務(wù)、潛在客戶資料收集為分支機構(gòu)的項目搜尋與資料收集工作提供業(yè)務(wù)支持和指導(dǎo)項目開發(fā)籌建項目開發(fā)組，與客戶初步接觸，探詢客戶需求，項目信息深入調(diào)查，建立項目開發(fā)文檔客戶拜訪，初步盡職調(diào)查，制作、提交項目建議書，形成項目判斷，與客戶達(dá)成合作共識，簽訂財務(wù)顧問協(xié)議項目立項制作立項申請報告，提請立項會議審核，建立項目組和項目檔案項目執(zhí)行執(zhí)行項目評估和價值評估設(shè)計交易類型、交易條款，執(zhí)行交易談判確定最終合同條款，獲得最終審批文件執(zhí)行交易項目投資管理和項目退出管理建立投資項目管理檔案，跟蹤投資項目項目投資個案管理和整體投資組合管理選擇退出時機和方案，方案實施投資銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫管理協(xié)助市場營銷部做好行業(yè)、業(yè)務(wù)與客戶資料資料的整理、歸檔、入庫和查閱管理協(xié)助市場營銷部做好客戶檔案的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理負(fù)責(zé)投資銀行項目資料、文檔的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo)對其他部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn)對分支機構(gòu)和相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置不斷研究、開發(fā)新的金融產(chǎn)品，滿足客戶不斷變化的或不同類型的投資需求，以專業(yè)的管理和研究為客戶提供高水平的專業(yè)化投資服務(wù)，減少投資風(fēng)險，提高管理績效部門使命資產(chǎn)管理部總經(jīng)理總裁……客戶經(jīng)理資金清算專責(zé)研究專責(zé)投資專責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān)部門崗位設(shè)置市場開發(fā)主管產(chǎn)品創(chuàng)新主管投資管理主管財務(wù)清算主管產(chǎn)品設(shè)計專責(zé)交易員資金出納專責(zé)中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計報告資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門職責(zé)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品種的開發(fā)、培育根據(jù)有關(guān)客戶資料，開發(fā)適合符合要求的的各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新金融工具和投資品種通過對上市公司經(jīng)營狀況確切分析研究，發(fā)現(xiàn)具有投資價值項目，并向主管部門提供切實可行的研究報告和投資組合方案

公司重點資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資源的開發(fā)、培育與維護負(fù)責(zé)重點區(qū)域客戶開發(fā)，依據(jù)客戶有關(guān)資料，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部重點客戶數(shù)據(jù)庫針對重點客戶進行開發(fā)，有效發(fā)掘客戶資源分析重點客戶資源的結(jié)構(gòu)與需求，評價客戶等級，分析和了解重點客戶信息，及時提供重點客戶跟蹤意見，完善針對重點客戶的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合配套服務(wù)為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供在允許范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)資料管理和運作客戶委托資產(chǎn)根據(jù)上級主管部門制定的投資決策和投資計劃，提出具體投資方案和在投資決策允許范圍內(nèi)的調(diào)整方案，具體負(fù)責(zé)受托投資資產(chǎn)的投資操作按照資產(chǎn)委托有關(guān)要求，管理客戶委托的資產(chǎn)，在受托范圍內(nèi)，爭取維護客戶的最大利益

在保證資金安全安全的前提下，提高公司的投資收益發(fā)現(xiàn)交易異常情況及時上報，并接受公司監(jiān)管部門的監(jiān)控營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo)對相關(guān)部門和營業(yè)部的客戶開發(fā)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn)對相關(guān)