經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)（第2版）市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)

市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)【學(xué)習(xí)目標(biāo)】掌握公共物品、外部性、壟斷和信息不對(duì)稱(chēng)所引起的市場(chǎng)失靈；理解政府干預(yù)的理由及方式，了解導(dǎo)致政府干預(yù)失效的因素?！窘?jīng)濟(jì)學(xué)家箴言】“現(xiàn)實(shí)世界中，還沒(méi)有一種經(jīng)濟(jì)能夠完全依照“看不見(jiàn)的手”的原則而順利進(jìn)行。相反，每個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都會(huì)遭受其不完備之苦，它導(dǎo)致了過(guò)度的污染、失業(yè)、貧富兩極分化?！?/p>

――美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?薩繆爾森【問(wèn)題導(dǎo)入】燈塔的故事在一個(gè)靠海的漁港村落里住了兩三百個(gè)人，大部分的人都是靠出海捕魚(yú)維生。港口附近礁石險(xiǎn)惡，船只一不小心就可能觸礁沉沒(méi)而人財(cái)兩失?，F(xiàn)在這些村民都覺(jué)得該蓋一座燈塔，好在霧里夜里指引迷津；如果大家對(duì)于燈塔的位置、高度、材料、維護(hù)也都毫無(wú)異議，那么，剩下的問(wèn)題就是怎么樣把錢(qián)找出來(lái)，分?jǐn)偵w燈塔的費(fèi)用?村民們?cè)趺礃臃謹(jǐn)傔@些費(fèi)用比較好呢?既然燈塔是讓漁船趨福避禍，就依船只數(shù)平均分?jǐn)偤昧?可是，船只有大有?。淮淮蟮拇瑔T往往比較多，享受到的好處比較多。所以，依船員人數(shù)分?jǐn)偪赡鼙容^好!可是，船員多少不一定是好的指標(biāo)，該看漁獲量。撈得的魚(yú)多，收入較多，自然能負(fù)擔(dān)比較多的費(fèi)用。所以，依漁獲量來(lái)分?jǐn)偙容^好!可是，以哪一段時(shí)間的漁獲量為準(zhǔn)呢?要算出漁獲量還得有人秤重和記錄，誰(shuí)來(lái)做呢?而且不打漁的村民也間接地享受到美味的海鮮，也應(yīng)該負(fù)擔(dān)一部分的成本。所以，依全村人口數(shù)平均分?jǐn)傋罟?可是，如果有人是素食主義者，不吃魚(yú)；難道也應(yīng)該出錢(qián)嗎?即使素食主義者自己不吃魚(yú)，他的妻子兒女還是會(huì)吃魚(yú)啊。所以還是該按全村人口平均分?jǐn)?。可是，如果這個(gè)素食主義者同時(shí)也是個(gè)獨(dú)身主義者，沒(méi)有妻子兒女，怎么辦?還是船只數(shù)為準(zhǔn)比較好；船只數(shù)明確可循，不會(huì)有爭(zhēng)議!可是，馬上又有人反對(duì)：雖然家里有兩艘船，卻只有在白天出海捕魚(yú)，傍晚之前就回到港里。所以，根本用不上燈塔，為什么要分?jǐn)?或者，有人表示：即使是按正常時(shí)段出海，入夜之后才回港，但是，因?yàn)槭怯懞＠鲜?，所以港里港外哪里有礁石，早就一清二楚，閉上眼睛就能把船開(kāi)回港里，當(dāng)然也就用不上燈塔!好了，不管用哪一種方式，如果大家都(勉強(qiáng))同意，都好(也許決定是自由樂(lè)捐)!可是，由誰(shuí)來(lái)收錢(qián)呢?在這個(gè)沒(méi)有鄉(xiāng)公所和村里長(zhǎng)的村落里，誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)挨家挨戶(hù)地收錢(qián)保管呢?好吧，如果有人自告奮勇，或有人眾望所歸、勉為其難地出面為大家服務(wù)，總算可以把問(wèn)題解決了!可是，即使當(dāng)初大家說(shuō)好各自負(fù)擔(dān)多少，如果有人事后賴(lài)皮，或有意無(wú)意地拖延時(shí)日，就是不付錢(qián)，怎么辦?7．1市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈（marketfailure）是指由于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在某些領(lǐng)域、場(chǎng)合不能或不能完全有效發(fā)揮作用而導(dǎo)致社會(huì)資源無(wú)法得到最有效配置的情況。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的因素主要有四個(gè)，即公共物品、外部性、壟斷和信息不對(duì)稱(chēng)。7．1．1公共物品7．1．1．1公共物品的含義公共物品(publicgoods)是指私人不愿意或無(wú)能力生產(chǎn)而由政府提供的具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。必須具備以下特性：（1）非排他性。（2）非競(jìng)爭(zhēng)性。（3）不可分割性。7．1．1．2公共物品的分類(lèi)（1）純公共物品。純公共物品(purepublicgoods)是指同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。如國(guó)防、外交、天氣預(yù)報(bào)等。（2）準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品(quasipublicgoods)是指具有不完全排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。準(zhǔn)公共物品又分為兩類(lèi)：一類(lèi)是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品，稱(chēng)為俱樂(lè)部物品，如有線電視、社區(qū)綠化等；一類(lèi)是具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品，稱(chēng)為公共資源，如公海中的魚(yú)類(lèi)資源、擁擠的免費(fèi)道路等。表7-1物品的分類(lèi)非排他性排他性競(jìng)爭(zhēng)性公共資源私人物品非競(jìng)爭(zhēng)性純公共用品俱樂(lè)部用品7．1．1．3公共物品導(dǎo)致市場(chǎng)失靈（1）公共物品的非排他性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈（2）公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈7．1．2外部性7．1．2．1外部性的含義

外部性(externality)是指某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給與這項(xiàng)活動(dòng)無(wú)關(guān)的主體帶來(lái)的外部影響，亦稱(chēng)外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)。這就是說(shuō)，這些活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一些不由生產(chǎn)者或消費(fèi)者承擔(dān)的成本（稱(chēng)為負(fù)外部性）或不由生產(chǎn)者或消費(fèi)者獲得的利益（稱(chēng)為正外部性）。7．1．2．2外部性的種類(lèi)（1）生產(chǎn)正外部性（2）消費(fèi)正外部性（3）生產(chǎn)負(fù)外部性（4）消費(fèi)負(fù)外部性表7-2外部性的分類(lèi)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生領(lǐng)域生產(chǎn)消費(fèi)對(duì)他人影響收益生產(chǎn)正外部性消費(fèi)正外部性損失生產(chǎn)負(fù)外部性消費(fèi)負(fù)外部性7．1．2．3外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈外部性的存在，使私人的邊際成本或邊際收益與社會(huì)的邊際成本或邊際收益發(fā)生背離，所以，當(dāng)個(gè)人做出決策時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化，會(huì)忽略其行為帶給他人或企業(yè)的效益或成本，從而使競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果變得沒(méi)有效率，資源的配置達(dá)不到最優(yōu)水平，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)福利的下降。市場(chǎng)機(jī)制在配置資源上的這一缺陷表明，需要由政府對(duì)市場(chǎng)機(jī)制加以干預(yù)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷。7．1．2．4糾正外部性的方法（1）外部性的私人解決方法①企業(yè)間合并。②產(chǎn)權(quán)明晰。（2）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正。①稅收和補(bǔ)貼。②管制。③可交易的污染許可證。7．1．3壟斷7．1．3．1壟斷與低效率在壟斷市場(chǎng)條件下，壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，也會(huì)像競(jìng)爭(zhēng)廠商一樣努力使生產(chǎn)定在邊際收益等于邊際成本的點(diǎn)上，但與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)不同的是，壟斷市場(chǎng)的價(jià)格不是等于而是大于邊際收益，因此，他最終會(huì)選擇在價(jià)格大于邊際成本的點(diǎn)上組織生產(chǎn)。壟斷廠商不需被動(dòng)地接受市場(chǎng)價(jià)格、降低成本，而可以在既定的成本水平之上加入壟斷利潤(rùn)形成壟斷價(jià)格。所以，壟斷市場(chǎng)的價(jià)格比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)高，產(chǎn)量比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)低。7．1．3．2壟斷造成社會(huì)福利損失C0QQeQmMRPeADPmPBD圖7-1壟斷造成社會(huì)福利損失壟斷對(duì)社會(huì)福利造成損失主要表現(xiàn)為使消費(fèi)者剩余大大減少。消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者愿意為某種商品或服務(wù)支付的最高價(jià)格與他實(shí)際支付的價(jià)格之差。在圖7-1中，Q代表產(chǎn)量，P代表價(jià)格，D是需求曲線，MR是邊際收益曲線。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，高于均衡價(jià)格Pe的價(jià)格反映的效用水平就是消費(fèi)者剩余，即圖中△DBPe部分。在壟斷條件下，高于壟斷價(jià)格Pm的價(jià)格反映的效用水平就是消費(fèi)者剩余，即圖中△DAPm部分。顯然，前者大于后者，二者之差即APmPeB部分，其中ACPePm部分為壟斷利潤(rùn)，△ABC部分就是社會(huì)福利損失，即壟斷產(chǎn)量限制對(duì)社會(huì)造成的損失。7．1．3．3壟斷造成尋租尋租(rent–seeking)通常指那些通過(guò)公共權(quán)力參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從而謀取非法收益的非生產(chǎn)性活動(dòng)。政府對(duì)壟斷的消除一般擁以下三種方法：價(jià)格管制，就是政府控制壟斷者產(chǎn)品的價(jià)格。實(shí)施反壟斷法，對(duì)違法的壟斷企業(yè)進(jìn)行行政懲罰或法律制裁。實(shí)施國(guó)有化政策，對(duì)壟斷性企業(yè)實(shí)行國(guó)有，由政府經(jīng)營(yíng)。7．1．4信息不對(duì)稱(chēng)7．1．4．1信息不對(duì)稱(chēng)的含義及原因信息不對(duì)稱(chēng)(asymmetricinformation)是指參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人擁有不同信息的狀況，即有些人擁有比其他人更多的相關(guān)信息。例如，商品的賣(mài)方要比買(mǎi)方掌握更多的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量等方面的信息。信息不對(duì)稱(chēng)的產(chǎn)生是多種因素造成的。首先，獲取信息需要成本。其次，由于人們認(rèn)識(shí)能力的局限性和差異性使其不可能掌握全部的信息。此外，充分占有信息的一方會(huì)為了自身利益而對(duì)對(duì)方隱藏信息。7．1．4．2逆向選擇逆向選擇(adversesection)是指市場(chǎng)的一方不能察知市場(chǎng)另一方的商品的類(lèi)型或質(zhì)量時(shí)，市場(chǎng)中大量的劣貨會(huì)排擠好貨并最終占領(lǐng)市場(chǎng)的過(guò)程。逆向選擇最經(jīng)典的例子是二手車(chē)市場(chǎng)。7．1．4．2道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)(moralhazard)指的是人們享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。即從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增加自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)。7．2政府干預(yù)7．2．1政府干預(yù)的理由7．2．1．1社會(huì)收入分配不公問(wèn)題的存在7．2．1．2惡性競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的存在7．2．1．3信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的存在7．2．1．4負(fù)外部性導(dǎo)致的社會(huì)污染等問(wèn)題的存在7．2．1．5公共產(chǎn)品的供給問(wèn)題的存在7．2．2政府干預(yù)的方式7．2．2．1針對(duì)公共物品原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）政府在如何確定某一公共物品是否值得提供以及提供多少時(shí)，往往采用成本—利益分析的方法。（2）具體來(lái)說(shuō)，政府往往通過(guò)以下方式提供公共物品：一是由政府直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)并生產(chǎn)公共物品。二是政府與私人部門(mén)簽訂合同，共同提供公共物品。三是政府以授權(quán)、許可的形式委托私人部門(mén)提供公共物品。四是政府對(duì)私人部門(mén)提供補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其提供公共物品。7．2．2．2針對(duì)外部性原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）稅收與補(bǔ)貼（2）實(shí)行“內(nèi)部化”政策（3）界定產(chǎn)權(quán)（4）運(yùn)用行政措施7．2．2．3針對(duì)壟斷原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）制定反壟斷法（2）公共管制7．2．2．4針對(duì)信息不對(duì)稱(chēng)原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）解決逆向選擇問(wèn)題的措施。一是由政府規(guī)定企業(yè)對(duì)自己出售的產(chǎn)品提供質(zhì)量保證。二是由政府引導(dǎo)企業(yè)對(duì)自己出售的產(chǎn)品提供不同的產(chǎn)品包修年限。三是政府鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自己的產(chǎn)品樹(shù)立品牌，通過(guò)“聲譽(yù)”來(lái)分辨優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品與劣質(zhì)產(chǎn)品。四是政府鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)廣告等宣傳方式來(lái)區(qū)分優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品與劣質(zhì)產(chǎn)品。五是政府鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化。（2）解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的措施7．2．3導(dǎo)致政府干預(yù)失效的因素（1）政府的偏好。（2）官員的素質(zhì)。（3）利益集團(tuán)的尋租行為。（4）信息不對(duì)稱(chēng)。（5）政府干預(yù)的成本與收益。（6）政府實(shí)行干預(yù)的法令、規(guī)章等都具有剛性，不能及時(shí)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的具體情況變化，從而導(dǎo)致政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的盲目性。【本章小結(jié)】1.市場(chǎng)失靈是指由于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在某些領(lǐng)域、場(chǎng)合不能或不能完全有效發(fā)揮作用而導(dǎo)致社會(huì)資源無(wú)法得到最有效配置的情況。2.導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的因素主要有四個(gè)，即：公共物品、外部性、壟斷和信息不