經(jīng)濟學基礎（第2版）市場失靈與政府干預

知識目標1.了解什么是外部性、如何克服外部性；2.了解什么是公共物品、如何確定公共物品的有效供給；3.了解什么是科思定理。能力目標1.如何確定在公共物品消費中存在的問題和相應的解決辦法；2.理解經(jīng)濟運行中不同程度地存在“市場失靈”和“政府失靈”，并解釋社會現(xiàn)象。市場失靈與政府干預思考：1.老樓加電梯為什么有人贊成有人反對，低層真的不受益嗎？2.南大干線施工對釘子戶采取了什么措施，為什么這種現(xiàn)象老是存在？公共項目如何防止少數(shù)人敲竹杠以舊樓加裝電梯與南大干線為例引入案例市場失靈與政府干預第一節(jié)外部性一、外部性的含義、分類及特征（一）外部性的含義所謂外部性，是指一個經(jīng)濟行為主體（個人或企業(yè)）的行為對其他經(jīng)濟行為主體的福利形成影響，但其他個人和企業(yè)并未因此而承擔成本或獲得補償?shù)那樾?，也稱為外部影響或外部效應。市場失靈與政府干預（二）外部性的分類外部性分為正的外部性和負的外部性。一個經(jīng)濟單位的經(jīng)濟活動的外部影響對社會和其他經(jīng)濟單位產(chǎn)生積極的影響，無償為他人帶來利益，這時就產(chǎn)生了正的外部性。最典型的正外部性的例子是發(fā)明創(chuàng)造。某些個人或企業(yè)的行為給其他個人或企業(yè)造成壞的消極的影響，使其利益受損，稱為負的外部性。例如，某地區(qū)有一條河流，河流的上游建有一個大型的化工廠，化工廠的生產(chǎn)污水不經(jīng)處理就直接排入了該河，形成了嚴重的污染。市場失靈與政府干預（三）外部性的特征第一，外部性獨立于市場機制之外。第二，外部性產(chǎn)生于決策范圍之外，具有明顯的伴隨性。第三，外部性與受損者之間具有某種關聯(lián)性。第四，外部性具有某種強制性。第五，外部性很難完全消除。市場失靈與政府干預二、外部性存在的原因及經(jīng)濟后果（一）外部性存在的原因外部性存在的根本原因在于私人成本和社會成本之間存在差異。私人成本是指一個經(jīng)濟單位從事某項經(jīng)濟活動所需要支付的費用。社會成本是指全社會為了這項活動需要支付的費用，包括從事該項經(jīng)濟活動的私人成本加上這一活動給其他經(jīng)濟單位施加的成本。如果一項活動產(chǎn)生負的外部經(jīng)濟影響，那么該項活動對其他經(jīng)濟單位施加正成本，從而社會成本大于私人成本；反之，如果經(jīng)濟活動給其他經(jīng)濟單位帶來正的經(jīng)濟效應，即存在外部經(jīng)濟現(xiàn)象時，社會成本小于私人成本。市場失靈與政府干預社會成本與私人成本之間的差異導致資源配置低效率的機制可以通過圖10-1說明。市場失靈與政府干預（二）外部性的經(jīng)濟后果從上例可以看出，由于外部性的存在，其經(jīng)濟后果是產(chǎn)品的過量供給。而當我們考慮到社會成本，按照邊際收益等于邊際社會成本的原則安排生產(chǎn)時，產(chǎn)量應從Q2壓縮到Q1，從上一段的分析可知壓縮產(chǎn)量使得社會的總體福利增加了。換言之，產(chǎn)量從Q2壓縮到Q1的行為是帕累托改進。圖10-2反映的是具有正的外部性的產(chǎn)品，這樣的產(chǎn)品給社會帶來正面效應，因而邊際社會收益大于邊際私人收益，邊際社會收益曲線SMR位于邊際私人收益曲線PMR之上。存在正的外部性的產(chǎn)品，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量常常低于社會要求的最優(yōu)水平。市場失靈與政府干預市場失靈與政府干預三、外部性的解決途徑（一）經(jīng)濟措施政府可以采取稅收和補貼的方法。許多經(jīng)濟學家認為，這比政府制定規(guī)章制度進行行政干預有效得多，并且更符合社會經(jīng)濟的需要。有人把稅收和補貼比喻成大棍和胡蘿卜的關系，兩者綜合作用，其目的都是對私人成本進行調整，使之接近于社會成本。產(chǎn)生負的外部性的企業(yè)在交納了與邊際污染成本相等的稅收后，其邊際私人成本與邊際社會成本達到一致，企業(yè)私人成本提高，產(chǎn)量就會減少。市場失靈與政府干預比如為解決汽車增加帶來的交通擁擠問題，許多國家向車主征收“公路使用費”。補貼通常存在于下述三種情況：第一，對于外部不經(jīng)濟中的受損者要給予補償。第二，對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟的廠商或公共產(chǎn)品提供者也應該給予補償。第三，給外部不經(jīng)濟的產(chǎn)生者提供補貼。有人將這類補貼稱為“向污染者行賄”。稅收與補貼的不足在于政府對各種經(jīng)濟行為的外部性難以逐個做出精確的測量，因而也就無法制定出合理的稅收與補貼的標準。市場失靈與政府干預（二）行政措施當采用經(jīng)濟措施難以糾正由于外部性造成的資源配置低效問題時，政府通過采用行政手段來干預和調節(jié)資源配置活動就是必要的。政府能夠規(guī)定經(jīng)濟主體從事經(jīng)濟行為所必須遵循的規(guī)章制度。規(guī)定科學具體的環(huán)境指標和排放標準，對有害氣體、污水、塵埃、噪聲的排放，根據(jù)生態(tài)環(huán)境的要求，以立法或行政法規(guī)的形式確定排放的上限，排放超標則給予罰款。但是，這種行政干預的實施效果依賴于政府組織體系、官員效率等各方面的綜合作用，如果管制不嚴或是執(zhí)行不力都會使政府干預失敗，比如政府關于在公共場合禁止吸煙的規(guī)定就需要各級人員嚴格執(zhí)行才能落實。市場失靈與政府干預（三）明確所有權1960年，美國著名經(jīng)濟學家、1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯發(fā)表了《社會成本問題》一書?？扑固岢隽送ㄟ^所有權的明確化而解決外部性問題的思想。這里所說的所有權不僅僅限于傳統(tǒng)意義上的資源所有權或物的所有權，還包括其他許多法定權利。所謂科斯定理是指在沒有交易成本（或交易成本很低），并且對財產(chǎn)權做出明確規(guī)定與實施條件時，外部經(jīng)濟效果不影響資源的有效配置。市場失靈與政府干預斯定理告訴人們，在產(chǎn)生外部性的場合，并不一定需要政府的干預，只要明確外部性的所有權，同樣可以解決外部性問題，達到資源有效配置。但是他忽略了交易成本問題。交易成本是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強制執(zhí)行的成本。交易成本不同于生產(chǎn)中所耗費的資源成本，比如勞動力成本、資本或土地成本等。交易成本包括信息成本、談判成本、訂立或執(zhí)行契約的成本、防止交易的參與者在議價時進行欺騙的成本、維持所有權的成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本等。如果交易成本太大，通過市場也許無法有效地解決外部性問題，使資源達到有效的配置。市場失靈與政府干預第二節(jié)公共物品一、公共物品含義、特征及分類

社會產(chǎn)品可分為兩類：私人物品和公共物品。經(jīng)濟學主要討論的是私人物品——普通市場上常見的那些物品。公共物品與私人物品完全不同。所謂“公共”帶有共享的含義。公共物品的性質與私人物品相反，純粹的公共物品通常具有非競爭性和非排他性。市場失靈與政府干預所謂非競爭性是指，某一公共物品一旦被提供，多一個消費者的加入并不影響其他人對該公共物品的消費。為實現(xiàn)對公共物品的消費，消費者之間不必要展開競爭或爭奪。換言之，公共物品可以被許多人同時消費，它對某一人的供給并不會減少對其他人的供給；某人分享某公共物品的利益通常也不會減少其他人分享該公共物品的利益。所謂非排他性是指，某一公共物品一旦被提供，便可以由任何消費者進行消費，其中任何一個消費者都不會被排斥在外。某些公共物品雖然存在技術上排他的可能性，但是排他的成本非常昂貴以至在經(jīng)濟上不可行。市場失靈與政府干預與公共物品生產(chǎn)相聯(lián)系的還有兩個特點：一是規(guī)模性。即產(chǎn)品的生產(chǎn)只有達到一定的規(guī)模，其平均成本才能降到一定的水平，即在長期平均成本曲線的最低點處的規(guī)模最佳，如城市供應水、電、煤氣等的基礎設施。二是自然壟斷性。公共商品的規(guī)模性決定了它的自然壟斷性。如城市基礎設施這一類公共商品，市場上的競爭將導致效率低下、資源浪費，通常因壟斷產(chǎn)生的高額利潤則由于政府介入并控制價格而受到限制。不同公共物品的非競爭性和非排他性的程度是不同的。無論是純公共物品，還是準公共物品，統(tǒng)稱為公共物品。市場失靈與政府干預二、公共物品存在的經(jīng)濟后果通過對公共物品特征的分析，消費者可能做一個“免費乘車者”、免費享用公共物品，平等地享用公共物品。例如，國防保護了一個公民，同時也保護了另一公民。國防雖然必要，但是，人們卻都想避免為了國防而納稅，都想做一個“免費乘車者”。私人不愿意提供公共物品，就只能通過政府的干預和組織來供給公共物品。市場失靈與政府干預公共物品的需求曲線的求法是所有個人需求曲線垂直相加。如圖10-3所示。圖10-3中的d1,d2是公共物品的個人需求曲線，D是公共物品的市場需求曲線。由于公共物品具有非排他性和非競爭性，所有個人對公共物品愿意支付的價格等于每個人愿意支付的價格的總和。因此，公共物品的市場需求曲線通過垂直相加而求得，不像私人物品的市場需求曲線那樣通過水平相加而求得。公共物品的市場供給曲線可以由生產(chǎn)公共物品的邊際成本曲線表示，如圖10-3中的S曲線所示。公共物品的市場需求曲線和供給曲線的交點決定公共物品的均衡數(shù)量和均衡價格，如圖10-3中的E點所示。市場失靈與政府干預圖10-3中，公共物品的市場需求曲線D和供給曲線S決定的均衡數(shù)量Q0是社會在有限的資源下所提供的公共物品的數(shù)量，價格等于邊際成本公共物品數(shù)量達到最優(yōu)。這里值得注意的是，公共物品的最優(yōu)標準與私人物品的最優(yōu)標準不完全相同。市場失靈與政府干預第三節(jié)市場失靈與政府干預一、市場失靈的原因傳統(tǒng)市場經(jīng)濟理論關于微觀經(jīng)濟運行機制所作的三個基本假設，即市場出清、完全理性和完全信息等三個理論前提，但至少存在以下的缺陷：（一）關于市場出清市場出清的含義是依靠市場上價格機制的調節(jié)就可以實現(xiàn)充分就業(yè)下的供求平衡。然而從多次重復的經(jīng)濟周期中，經(jīng)濟學家認識到僅僅靠價格調節(jié)是難以實現(xiàn)市場出清的。市場失靈與政府干預（二）關于完全理性完全理性的含義是指經(jīng)濟活動的主體——無論是消費者還是廠商——都具有完全的理性。他們自覺地對價格信號作出反應，并按最大化原則行事。這是價格機制發(fā)揮作用的基本前提之一。但是人無完人，現(xiàn)實中是難以做到的。非理性的存在將使價格調節(jié)的作用受到限制。（三）關于完全信息完全信息是價格調節(jié)經(jīng)濟的重要前提，即每個人都能得到充分的信息，而且獲取這種信息是免費的。然而現(xiàn)實中信息的獲取、收集、整理、分析，都需要付出代價，因而只有當利益大于代價時，人們才愿意去獲取信息。此外，并不是每個人都能獲得完全而準確的信息。市場失靈與政府干預如果上述三個基本前提能夠得到滿足，市場機制是否能夠充分發(fā)揮作用？回答仍然是否定的。市場機制不是萬能的，市場機制不可能調節(jié)人們經(jīng)濟生活的所有領域。對于市場機制在某些領域不能起作用或不能有效地發(fā)揮作用的情況我們稱為市場失靈。導致市場失靈的原因主要有這樣幾種情況：壟斷的存在、非對稱信息、外部效應和公共物品。只要其中一種因素（情況）存在，都會導致資源配置效率的損失。市場失靈與政府干預二、信息不對稱完全競爭模型假定消費者和廠商對于市場銷售的商品具有完全的信息。但在現(xiàn)實經(jīng)濟中，廠商無法準確預測市場上各種產(chǎn)品需求和要素供給變動的情況，消費者也無法了解所有商品市場上待售商品的質量和價格情況。市場上買方與賣方所掌握的信息是不對稱的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些，就叫做非對稱信息。一旦供求雙方所掌握的信息不對稱，市場將出現(xiàn)問題，在此情況下所導致的均衡結果對社會來講將是一種無效率的狀況。市場失靈與政府干預（一）逆選擇在商品的交易過程中，只要交易一方掌握的信息多于另一方，信息出現(xiàn)不對稱就容易產(chǎn)生逆向選擇。信貸市場是典型的例子，貸方（如銀行）在信息方面處于劣勢，而借方（企業(yè)和個人）處于優(yōu)勢，因為借方了解所選投資項目的風險程度。

（二）敗德行為信息不完全產(chǎn)生的另一問題是敗德行為，也就是交易雙方在簽訂協(xié)議后，一方利用占有信息多于另一方的優(yōu)勢，有目的地損害另一方利益而增加自己利益的行為?？梢员ｋU市場為例說明道德危害問題。市場失靈與政府干預（三）委托—代理問題市場經(jīng)濟中委托－代理關系是普遍存在的，代理人活動的質量直接影響到經(jīng)濟活動的效率。委托－代理問題實際上是隱藏行為問題。委托－代理問題有三個重要特征：（1）委托人利益的實現(xiàn)取決于代理人的行為；（2）委托人的目標不同于代理人的目標；（3）有關代理人行為的信息是不對稱的。代理人的信息明顯要多于委托人的信息，代理人的行為不易直接被委托人觀察到。市場失靈與政府干預三、政府的微觀經(jīng)濟功能

（一）政府的經(jīng)濟職能1．確定法律體制2．實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定3．制定微觀經(jīng)濟政策4．再分配市場失靈與政府干預（二）解決市場失靈的具體微觀經(jīng)濟政策1.加強競爭，反對壟斷2.外部性矯正措施一是使用稅收和補貼的辦法。二是實行企業(yè)合并。這種辦法被稱為“外部性內在化”。三是明確產(chǎn)權。這種辦法與通過政府干預而解決外部性的辦法正好相反。四是合理使用共有財產(chǎn)。如果產(chǎn)權界定不清，外部性問題就難以解決。

3.有效率地提供公共物品市場失靈與政府干預四、政府失靈由于現(xiàn)實經(jīng)濟社會的極其復雜，用來彌補市場經(jīng)濟缺陷的政府職能本身并不是完美無缺的。在許多情況下，政府未能發(fā)揮作用，或者因這種干預而引發(fā)了不良的副作用，我們稱之為政府失靈。政府對市場的調節(jié)受到很多因素的限制：

1．信息不完全。2．政府部門生產(chǎn)公共物品往往會缺乏效率和動力。3．時滯限制。政府的公共政策從決策到執(zhí)行都