《工程項(xiàng)目管理 第2版》課件 第3章 工程項(xiàng)目管理策劃

第三章工程項(xiàng)目管理策劃

第三章工程項(xiàng)目管理規(guī)劃

第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述一、策劃的含義二、工程項(xiàng)目管理策劃的意義和作用三、項(xiàng)目管理策劃中需要注意的問題第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述一、策劃的含義

策劃是一種策略、籌劃、謀劃或者計(jì)劃、打算，它是個(gè)人、企業(yè)、組織結(jié)構(gòu)為了達(dá)到一定的目的，充分調(diào)查市場環(huán)境及相關(guān)聯(lián)的環(huán)境的基礎(chǔ)之上，遵循一定的方法或者規(guī)則，對未來即將發(fā)生的事情進(jìn)行系統(tǒng)、周密、科學(xué)的預(yù)測并制訂科學(xué)的可行性的方案?；旧喜邉澏际轻槍ξ磥淼氖挛锘蚓臀磥硪l(fā)生的事情作當(dāng)前的判斷。換言之，規(guī)劃是依據(jù)事物的因果關(guān)系，衡量未來可以采取的方案，作為目前項(xiàng)目決策判斷的依據(jù)，規(guī)劃是預(yù)先決定做什么，何時(shí)做，如何做以及誰來做的問題?？梢姡?guī)劃是一項(xiàng)立足現(xiàn)實(shí)，面向未來的活動，根據(jù)現(xiàn)實(shí)的各種情況與信息，判斷事物變化的趨勢，圍繞某一活動的特定目標(biāo)來全面構(gòu)思。設(shè)計(jì)、選擇合理可行的行動方式，從而形成爭取的決策和高效工作的過程。由此可見，規(guī)劃是在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，具有明確的目的性，按特定程序運(yùn)作的系統(tǒng)活動，是一種超前性的人類特有的思維過程和計(jì)劃方案，是針對未來和今后發(fā)展及其結(jié)果所做的籌劃，能有效地指導(dǎo)未來工作的開展并取得良好的成效。精心的規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策的重要保證，也是現(xiàn)實(shí)預(yù)期目標(biāo)，提高工作效率的重要保證。

工程項(xiàng)目管理策劃是指項(xiàng)目業(yè)主或策劃人員根據(jù)業(yè)主的投資設(shè)想與總目標(biāo)的要求，從不同角度出發(fā)，對工程項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)地分析，對項(xiàng)目建設(shè)活動的整體策略進(jìn)行運(yùn)籌規(guī)劃，對工程建設(shè)活動的全過程作預(yù)先的考慮和設(shè)想。工程項(xiàng)目策劃的目標(biāo)是在工程項(xiàng)目實(shí)施活動的時(shí)間、空間和任務(wù)的三維關(guān)系中選擇最佳的結(jié)合點(diǎn)，有效地利用資源和開展項(xiàng)目運(yùn)作，以保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)并獲得滿意的經(jīng)濟(jì)效益，環(huán)境效益和社會效益。由于工程項(xiàng)目管理策劃是一種把工程建設(shè)活動意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰。目標(biāo)具體且富有策略性動作思路的高智力的系統(tǒng)活動，因此要進(jìn)行一項(xiàng)工程項(xiàng)目的策劃通常需具備三點(diǎn)基本要素：一是要有依據(jù)國家、地方法規(guī)和業(yè)主要求而設(shè)定的建設(shè)工程項(xiàng)目；二是在對項(xiàng)目的實(shí)施、運(yùn)行與未來發(fā)展作出預(yù)測的基礎(chǔ)上策劃；三是要有能對手段和結(jié)論進(jìn)行客觀評價(jià)的可能性。第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述二、工程項(xiàng)目管理策劃的意義和作用

1.工程項(xiàng)目管理策劃的意義

工程項(xiàng)目管理策劃主要包括工程項(xiàng)目的前期策劃和項(xiàng)目決策兩個(gè)重要組成部分。項(xiàng)目的前期策劃工作是項(xiàng)目決策的準(zhǔn)備階段，主要產(chǎn)生項(xiàng)目構(gòu)思，確立目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行論證，為項(xiàng)目的批準(zhǔn)提供依據(jù)。作為孕育工程項(xiàng)目階段的前期策劃不僅對項(xiàng)目的整個(gè)生命期，對項(xiàng)目的實(shí)施和運(yùn)營起著決定性影響。

項(xiàng)目構(gòu)思和項(xiàng)目目標(biāo)的確立解決的是項(xiàng)目方向性問題。項(xiàng)目的前期費(fèi)用投入較少，項(xiàng)目的主投入是在建設(shè)施工階段；但項(xiàng)目前期策劃對項(xiàng)目生命期的影響最大，稍有失誤就會導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗，產(chǎn)生不可挽回的損失，而施工階段的工作對項(xiàng)目的生命期的影響較小。

由目標(biāo)決定任務(wù)的工程項(xiàng)目，其任務(wù)決定著技術(shù)方案和實(shí)施方案或措施，再由實(shí)施方案產(chǎn)生工程活動，進(jìn)而形成一個(gè)完整的項(xiàng)目技術(shù)系統(tǒng)和項(xiàng)目管理系統(tǒng)。作為項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)定的項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的各階段與各方面所形成的一條貫穿始終的主線，若目標(biāo)設(shè)計(jì)出錯(cuò)，常會產(chǎn)生工程建成后無法政策運(yùn)行，達(dá)不到使用效果；工程項(xiàng)目雖可正常運(yùn)行，但其產(chǎn)品或服務(wù)無市場，不能為社會接受；或因運(yùn)營費(fèi)用高，沒有效益，缺乏競爭力；或因項(xiàng)目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動造成投資超額，工期滯后等不良后果。

工程項(xiàng)目前期策劃工作具有全局性的影響。工程項(xiàng)目管理的建設(shè)須滿足國家、地方和企業(yè)發(fā)展的需要，提供社會急需的產(chǎn)品與服務(wù)。若擬建的項(xiàng)目，其結(jié)果不能解決決策層亟待解決的問題，就不能為決策層所接受。一旦決策失誤，就會造成不良的后果。第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述2.工程項(xiàng)目管理策劃的作用

（1）構(gòu)思工程項(xiàng)目系統(tǒng)框架

項(xiàng)目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)項(xiàng)目投資意圖進(jìn)行項(xiàng)目定義和定位、全面構(gòu)想一個(gè)待解的項(xiàng)目系統(tǒng)。此項(xiàng)目定義即對項(xiàng)目的用途性質(zhì)作出明確的界定，如某類工業(yè)項(xiàng)目、公共項(xiàng)目、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目等。具體描述工程項(xiàng)目的主要用途或綜合用途與目的；而項(xiàng)目定位即根據(jù)市場和需求，綜合考慮投資能力和最有利的投資方案，決定項(xiàng)目的規(guī)格和檔次。

在項(xiàng)目定義和項(xiàng)目定位明確的前提下，提出項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)建的框架，從項(xiàng)目功能的分析確定項(xiàng)目系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)，使其形成完整配套的能力。如要建設(shè)一個(gè)現(xiàn)代化的飛機(jī)場，應(yīng)在項(xiàng)目定位的基礎(chǔ)啊好難過，對其規(guī)模和系統(tǒng)構(gòu)成作出策劃，該構(gòu)成包括飛機(jī)跑道等級，停機(jī)坪大小、候機(jī)樓面積與水準(zhǔn)、停車場面積、導(dǎo)航系統(tǒng)、油料和貨物輸送系統(tǒng)、安全檢查系統(tǒng)及其他后勤服務(wù)系統(tǒng)等，以使項(xiàng)目的基本設(shè)想變成具體明確的建設(shè)內(nèi)容和要求。

（2）形成項(xiàng)目的競爭優(yōu)勢

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，項(xiàng)目策劃的根本目的是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目業(yè)主（投資人）的投資目標(biāo)。因此，策劃人員以其提出的項(xiàng)目構(gòu)想和目標(biāo)與實(shí)施方案，急要保證項(xiàng)目建設(shè)的順利開展，同時(shí)所擬定的產(chǎn)品（服務(wù)）方案必須確保項(xiàng)目建成投產(chǎn)后生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)）在市場上有競爭力，能形成項(xiàng)目的競爭優(yōu)勢。否則，工程項(xiàng)目尤其是工業(yè)項(xiàng)目預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益無法實(shí)現(xiàn)。

（3）決策保證的作用

工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策建立在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上且該研究的前提是建設(shè)方案本身及其所賴以生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場，而建設(shè)方案的產(chǎn)生并非由投資主體的主觀愿望和某種意圖的簡單構(gòu)想就能完成，它須通過專家在總體和若干重要細(xì)節(jié)上的策劃如項(xiàng)目定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標(biāo)確定及管理運(yùn)作等具體策劃，并作實(shí)施可能性的分析，才能使建設(shè)方案建立在可運(yùn)作的基礎(chǔ)上。故策劃的決策保證作用體現(xiàn)在策劃人員為項(xiàng)目業(yè)主決策所做的科學(xué)縝密的項(xiàng)目謀劃、構(gòu)思、擬定多種備選方案上。決策者以策劃方案為基礎(chǔ)，進(jìn)行必須，從而保證決策的科學(xué)性。第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述

（4）是項(xiàng)目計(jì)劃的依據(jù)

這是項(xiàng)目策劃表現(xiàn)在項(xiàng)目計(jì)劃程序上的作用，即策劃人員在做項(xiàng)目計(jì)劃或規(guī)劃前，運(yùn)用科學(xué)的策劃程序?qū)?xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行構(gòu)思和設(shè)計(jì)，為項(xiàng)目計(jì)劃的生成提供必要的基礎(chǔ)信息，使項(xiàng)目計(jì)劃切實(shí)可行，使項(xiàng)目預(yù)算投向準(zhǔn)確。

（5）起到預(yù)測的作用

根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主對項(xiàng)目發(fā)展的要求，策劃人員針對工程項(xiàng)目生命期內(nèi)社會環(huán)境的變化，進(jìn)行超前研究，預(yù)測未來發(fā)展趨勢，思考未來可能出現(xiàn)的問題與風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)對策，班長項(xiàng)目業(yè)主提高在未來項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營過程中的適應(yīng)能力。

（6）起到項(xiàng)目管理創(chuàng)新作用

策劃本身就是一種創(chuàng)新活動。每個(gè)工程項(xiàng)目的投資時(shí)期不同，社會條件不同，所在地區(qū)不同，擁有的資源也不同，故要求策劃人員創(chuàng)造性思維，對項(xiàng)目的功能系統(tǒng)，技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，并深入到項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)成的各個(gè)層面，乃至針對各個(gè)階段的項(xiàng)目管理的運(yùn)作方案提出全面的構(gòu)想。由此可見，項(xiàng)目策劃使之上是一個(gè)管理創(chuàng)新的過程。第一節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃概述

3.項(xiàng)目管理策劃中需要注意的問題為搞好工程項(xiàng)目前期策劃，在策劃的過程中需重點(diǎn)關(guān)注以下三方面的問題。

（1）須優(yōu)先注意在整個(gè)過程中進(jìn)行不斷的環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向作合理的預(yù)測。首先，環(huán)境是確定項(xiàng)目目標(biāo)，進(jìn)行項(xiàng)目定義，分析可行性的最重要的影響因素，是進(jìn)行正確決策的基礎(chǔ)；其次，在整個(gè)過程中要對此多重反饋的過程有充分認(rèn)識。以不斷地進(jìn)行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案；其次，注重項(xiàng)目前期策劃過程中階段決策的極端重要性。這需要在整個(gè)過程中設(shè)置幾個(gè)決策點(diǎn)，以對階段工作結(jié)果進(jìn)行分析、選擇。

（2）項(xiàng)目前期策劃工作的安排，須重視在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中項(xiàng)目管理專家的早期介入。在國際工程中，咨詢工程師甚至承包商在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)，甚至在項(xiàng)目構(gòu)思階段就進(jìn)入項(xiàng)目。如此不僅能防止決策失誤，且能保證項(xiàng)目管理的連續(xù)性，進(jìn)而能保證項(xiàng)目的成功。提高項(xiàng)目的整體效益；與此同時(shí)，在項(xiàng)目的前期策劃階段應(yīng)注意決策層管理者的任務(wù)是提出解決問題的期望，或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃分解，而不必過多地考慮目標(biāo)的細(xì)節(jié)以及如何去完成目標(biāo)，更不能立即提出解決問題的方案；應(yīng)爭取高層的支持，以獲得由高層人土，如投資者、政府官員、權(quán)力部門、企業(yè)管理者決策的工程項(xiàng)目立項(xiàng)，這是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一；但不應(yīng)忽視工程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，這會導(dǎo)致項(xiàng)目決策的失誤；協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項(xiàng)目層的關(guān)系。

在項(xiàng)目前期就應(yīng)在組織上、工作責(zé)任和工作流程上建立戰(zhàn)略層和項(xiàng)目層之間的關(guān)系，使整個(gè)前期工作有條不紊地進(jìn)行；最后是重視項(xiàng)目的實(shí)施和運(yùn)行，達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)需有許多構(gòu)成項(xiàng)目要素的條件，對通常的工程項(xiàng)目，這些要素包括產(chǎn)品或服務(wù)的市場、資金、技術(shù)（專利、生產(chǎn)技術(shù)、工藝等）、原材料、生產(chǎn)設(shè)備游動力和管理人員、土地、廠房、工程建設(shè)力量等。獲得這些要素是使項(xiàng)目順利實(shí)施的必要保證；要使項(xiàng)目有好的經(jīng)濟(jì)效益，須對這些要素進(jìn)行優(yōu)化組合，在前期策劃中應(yīng)考慮如何獲得這些要素和對這些要素進(jìn)行優(yōu)化組合。（3）在項(xiàng)目前期策劃中還應(yīng)注意的有決策層系統(tǒng)的問題、目標(biāo)和項(xiàng)目的聯(lián)系與區(qū)別；注意充分開發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)品的市場和邊界條件的優(yōu)化；充分利用環(huán)境條件,選擇有利地址,合理利用自然資源和當(dāng)?shù)氐墓?yīng)條件、基礎(chǔ)設(shè)施；充分考慮與其他單位的合作機(jī)會和可能性。第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)一、工程項(xiàng)目管理策劃的分類二、工程項(xiàng)目策劃的主要任務(wù)第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)一、工程項(xiàng)目管理策劃的分類工程項(xiàng)目管理策劃按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)可以分成不同的類型。1.按照策劃的階段劃分

(1)項(xiàng)目前期策劃

項(xiàng)目前期策劃在項(xiàng)目決策之前完成，為項(xiàng)目決策服務(wù)。項(xiàng)目前期策劃要回答建設(shè)什么、為什么要建設(shè)的問題，又稱為項(xiàng)目決策評估。

(2)項(xiàng)目實(shí)施策劃項(xiàng)目實(shí)施策劃在項(xiàng)目實(shí)施階段的前期完成，為項(xiàng)目管理服務(wù)。項(xiàng)目實(shí)施策劃要回答怎么建的問題，將項(xiàng)目決策付諸實(shí)施，形成具有可行性、可操作性和指導(dǎo)性的實(shí)施方案，又稱為項(xiàng)目實(shí)施評估。項(xiàng)目決策策劃和項(xiàng)目實(shí)施策劃兩者統(tǒng)稱為項(xiàng)目策劃。

(3)項(xiàng)目運(yùn)營策劃

有的項(xiàng)目還進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營策劃，項(xiàng)目運(yùn)營策劃在項(xiàng)目實(shí)施階段完成，包括項(xiàng)目運(yùn)營方式、運(yùn)營管理組織、運(yùn)營機(jī)制和項(xiàng)目運(yùn)營準(zhǔn)備等方面的策劃。用于指導(dǎo)項(xiàng)目動用準(zhǔn)備和項(xiàng)目運(yùn)營，并在項(xiàng)目運(yùn)營階段進(jìn)行調(diào)整和完善。2.按照項(xiàng)目策劃的范圍劃分(1)項(xiàng)目總體方案策劃；(2)項(xiàng)目局部方案策劃

第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)3.按照策劃的內(nèi)容劃分按照策劃的內(nèi)容不同，可以分為:（1）項(xiàng)目的構(gòu)思策劃；（2）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)策劃；（3）項(xiàng)目的組織策劃；（4）項(xiàng)目的目標(biāo)控制策劃；（5）項(xiàng)目的采購策劃和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)策劃等。第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)二、工程項(xiàng)目策劃的主要任務(wù)1.項(xiàng)目前期策劃任務(wù)

項(xiàng)目實(shí)施的策劃最主要的任務(wù)是定義如何組織開發(fā)或建設(shè)該項(xiàng)目。具體包括明確項(xiàng)目進(jìn)行的規(guī)模、內(nèi)容、使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，估算項(xiàng)目總投資和投資收益，以及與項(xiàng)目決策有關(guān)供貨的組織、管理和總進(jìn)度規(guī)劃等問題。項(xiàng)目決策策劃一般包括以下六項(xiàng)任務(wù):(1)建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析；(2)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義；(3)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析；(4)與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃；(5)與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃；(6)項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析。2.項(xiàng)目實(shí)施策劃的任務(wù)

項(xiàng)目前期的策劃最主要的任務(wù)是定義如何組織開發(fā)或建設(shè)該項(xiàng)目。項(xiàng)目實(shí)施策劃主要是對項(xiàng)目目標(biāo)、組織、環(huán)境和實(shí)施過程的安排，包括如何組織設(shè)計(jì)、如何招標(biāo)、如何組織施工、如何組織供貨等問題。第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)項(xiàng)目實(shí)施策劃的基本任務(wù)如下：（1）項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境和條件的調(diào)查和與分析；（2）項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證；（3）項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃；（4）項(xiàng)目實(shí)施的管理策劃；（5）項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃；（6）項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃；（7）項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃；（8）項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)分析與策劃等。第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)策劃任務(wù)項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目實(shí)施階段環(huán)境調(diào)查和分析1.調(diào)查分析總體的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、項(xiàng)目的市場環(huán)境（包括市場需求和供給，市場競爭狀況等）、政策環(huán)境；2.項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，包括氣象、水文和地址條件等；3.項(xiàng)目所在區(qū)域的建筑環(huán)境，即周圍環(huán)境和建筑物的風(fēng)格、色調(diào)、體型、體量等。1.調(diào)查分析項(xiàng)目所在地的政策環(huán)境（地方法規(guī)、條例、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等）；2.市場環(huán)境（當(dāng)?shù)卦牧稀趧恿Φ墓┙o和價(jià)格）；3.建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）和建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）；項(xiàng)目定義和論證1.確定項(xiàng)目建設(shè)目的、宗旨及其指導(dǎo)思想；2.項(xiàng)目的規(guī)模、組成、功能和標(biāo)準(zhǔn)的定義；3.項(xiàng)目的總投資規(guī)劃和論證；4.建設(shè)開發(fā)周期規(guī)劃和論證；

1.投資目標(biāo)分解和論證；2.編制項(xiàng)目投資總體規(guī)劃；3.進(jìn)度目標(biāo)分解和論證；4.編制項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度規(guī)劃；5.項(xiàng)目功能分解；6.建筑面積分配；7.確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)；組織策劃1.決策期的組織結(jié)構(gòu)；2.決策期任務(wù)分工以及管理職能分工；3.決策期的工作流程；4.實(shí)施期組織總體方案；5.項(xiàng)目的編碼體系分析。1.業(yè)主方項(xiàng)目管理班子的組織結(jié)構(gòu)；2.任務(wù)分工和管理職能分工；3.確定項(xiàng)目管理工作流程；4.建立編碼體系表3.1項(xiàng)目決策和實(shí)施階段的策劃任務(wù)表第二節(jié)工程項(xiàng)目管理策劃的分類及主要任務(wù)管理策劃1.實(shí)施期管理總體方案；2.界面管理方案；3.運(yùn)營期設(shè)施管理總體方案，運(yùn)營期經(jīng)營管理總體方案。1.確定項(xiàng)目實(shí)施個(gè)階段的項(xiàng)目管理工作的內(nèi)容；2.界面管理的具體實(shí)施合同策劃1.決策期的合同結(jié)構(gòu)；2.決策期的合同內(nèi)容和文本；3.實(shí)施期的合同結(jié)構(gòu)總體方案等。1.實(shí)施期的合同結(jié)構(gòu)總體方案等；2.確定項(xiàng)目管理委托、設(shè)計(jì)施工和物資，采購合同結(jié)構(gòu)方案；3.確定各種合同類型和文本。經(jīng)濟(jì)策劃1.項(xiàng)目建設(shè)成本分析；2.開發(fā)或建設(shè)效益分析；3.融資方案；4.編制資金需求量計(jì)劃。1.項(xiàng)目建設(shè)成本分析；2.投資估算以及融資方案的深化分析。技術(shù)策劃1.技術(shù)方案分析和論證；2.關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行分析和論證；3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的應(yīng)用和制定等。1.技術(shù)方案的深化分析和論證；2.關(guān)鍵技術(shù)的深化分析和論證；3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定；4.材料和設(shè)備選型，組織進(jìn)場。風(fēng)險(xiǎn)策劃1.決策期風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等)的識別；2.風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理措施制定；3.實(shí)施期管理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。1.實(shí)施期風(fēng)險(xiǎn)(環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等)識別和分風(fēng)險(xiǎn)策劃的識別；2.風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程和措施制定。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃一、環(huán)境調(diào)查分析二、項(xiàng)目定義與目標(biāo)論證三、經(jīng)濟(jì)策劃四、產(chǎn)業(yè)策劃第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

任何項(xiàng)目都源于項(xiàng)目構(gòu)思，經(jīng)過一些列的調(diào)查分析，也就是項(xiàng)目前期策劃的過程，在此期間，需要經(jīng)歷不斷的反饋與更新過程，最終形成項(xiàng)目任務(wù)書，工程項(xiàng)目前期策劃的主要階段及過程見圖3.1所示。圖3.1項(xiàng)目前期策劃的過程第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

根據(jù)具體項(xiàng)目的不同情況，決策策劃的形式可能有所不同，有的形成一份完整的策劃文件，有的可能形成一系列策劃文件。一般而言,項(xiàng)目決策策劃的工作包括環(huán)境調(diào)查分析、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目功能策劃、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃等(圖3.2)。其中,項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目功能策劃和項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是項(xiàng)目決策策劃的主要內(nèi)容，而環(huán)境調(diào)查與分析則是產(chǎn)業(yè)策劃、功能策劃與經(jīng)濟(jì)策劃的基礎(chǔ)。

圖3.2項(xiàng)目前期策劃的主要內(nèi)容第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃一、環(huán)境調(diào)查分析

充分占有信息是工程項(xiàng)目策劃的先決條件，否則策劃工作將成為照本宣科、紙上談兵，缺乏針對性、結(jié)論將缺乏真實(shí)性。而信息的充分占用要通過環(huán)境調(diào)查與分析，這是項(xiàng)目策劃工作的第一步，也是最基礎(chǔ)的一環(huán)。

1.環(huán)境調(diào)查分析的目的

策劃的過程是知識管理與創(chuàng)新的過程,因此無論是大型城市開發(fā)項(xiàng)目策劃還是單體建筑策劃，都需要進(jìn)行多渠道信息的收集?？茖W(xué)的項(xiàng)目決策建立在可靠的項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查和準(zhǔn)確隊(duì)伍項(xiàng)目背景分析基礎(chǔ)上，環(huán)境調(diào)查分析是對影響項(xiàng)目策劃工作的各方面環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行認(rèn)真分析，找出影響項(xiàng)目建設(shè)與發(fā)展的主要因素，為后續(xù)策劃工作提供較對不同類型的工程項(xiàng)目，其環(huán)境調(diào)查內(nèi)容不盡相同，而且在項(xiàng)目生命期的過程中，調(diào)查因不同的主體(業(yè)主、投資者、開發(fā)者等)、不同的需求，有不同的調(diào)查內(nèi)容和深度，需要根據(jù)具體情況確定調(diào)查方案。不僅項(xiàng)目決策策劃過程中需要進(jìn)行環(huán)境調(diào)查分析，而且在項(xiàng)目實(shí)施策劃過程中也需要進(jìn)行環(huán)境調(diào)查分析，但兩者具體內(nèi)容有所區(qū)別。前者著重為項(xiàng)目決策服務(wù)，后者著重為項(xiàng)目實(shí)施服務(wù)，從前者到后者是一個(gè)逐步深化、細(xì)化的過程。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃2.確定環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容

（1）環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容

環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容為項(xiàng)目本身所涉及的各個(gè)方面的環(huán)境因素和環(huán)境條件，以及項(xiàng)目實(shí)施過程中所可能涉及的各種環(huán)境因素和環(huán)境條件。政策法律環(huán)境、社會文化環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等對項(xiàng)目都會產(chǎn)生影響?？紤]到影響有直接、間接之分，以及影響程度各異，為了節(jié)省成本，通常將環(huán)境研究的對象作相對的集中，側(cè)重于研究那些對項(xiàng)目有直接影響而且影響程度較高的因素。另外,不同項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容可能差別很大，針對不同的項(xiàng)目類型還需要對不同的特殊環(huán)境對象進(jìn)行調(diào)查。

（2）環(huán)境調(diào)查的依據(jù)

環(huán)境調(diào)查分析應(yīng)該以項(xiàng)目定位為基本出發(fā)點(diǎn)，將項(xiàng)目實(shí)施所可能涉及的所有環(huán)境因素做系統(tǒng)性地思考，以其中對項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目實(shí)施影響較大的關(guān)鍵因素作為主要的考慮對象，進(jìn)行全面、深入的調(diào)查與分析。

因項(xiàng)目本身的特點(diǎn)不同、項(xiàng)目策劃工作的側(cè)重點(diǎn)不同等原因，環(huán)境調(diào)查可側(cè)重在上述工作范圍中，選擇關(guān)鍵性比較高的一部分或幾部分內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化,，也可以對工作范圍中的內(nèi)容進(jìn)行重新分類與組合，為后續(xù)策劃工作提供參考。

項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查分析的主要依據(jù)有以下幾種:國家頒布的政策、法規(guī)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒、市場信息的數(shù)據(jù)、指標(biāo)等；有關(guān)社會狀況和市場形勢的資料、數(shù)據(jù)等；關(guān)于市場形勢的資料、數(shù)據(jù)等；關(guān)于市場發(fā)展趨勢的專家咨詢意見與分析報(bào)告；城市規(guī)劃、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、旅游規(guī)劃、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和對環(huán)境保護(hù)的要求；相近項(xiàng)目的環(huán)境因素構(gòu)成和變化資料等。

除此之外，還有其他許多數(shù)據(jù)可對項(xiàng)目前期策劃進(jìn)行支撐。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃3.確定環(huán)境調(diào)查的對象

環(huán)境調(diào)查的對象即調(diào)查人員取得調(diào)查資料的來源。調(diào)查者應(yīng)思考希望獲得哪些資料，并根據(jù)這些資料來源渠道有針對性地調(diào)查相關(guān)的單位、人員和檔案資料。環(huán)境調(diào)查的對象一般包括以下兩類。

（1）項(xiàng)目相關(guān)部門調(diào)查將涉及哪些部門？相關(guān)部門是項(xiàng)目宏觀、中觀與微觀背景資料的主要來源，從這些部門獲取的資料具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性和及時(shí)性，有時(shí)甚至是尚未正式發(fā)布的草案，對了解宏觀背景的發(fā)展趨勢具有極大的幫助。

（2）項(xiàng)目有關(guān)人員(群)調(diào)研將涉及哪些人員?走訪的相關(guān)人員(群)是重要的環(huán)境調(diào)查對象，通常包括業(yè)主方相關(guān)人員、最終用戶、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)專家和專業(yè)人士，以及其他相關(guān)人員等，通過對這些相關(guān)人員(群)的訪談，可以了解項(xiàng)目相關(guān)人員(群)和項(xiàng)目的關(guān)系以及對項(xiàng)目的意見或建議。為了提高調(diào)研效率，可以集中召開座談會。4.確定環(huán)境調(diào)查提綱確定了調(diào)查內(nèi)容與對象之后便可以著手編寫調(diào)查提綱，調(diào)查提綱應(yīng)包括以下主要內(nèi)容。(1)調(diào)查目的，希望獲取哪些資料。(2)調(diào)查內(nèi)容，對調(diào)查目的的細(xì)化。(3)被調(diào)查者情況,一般包括被調(diào)查人所在部門及其職位等。(4)調(diào)查的問題及備注，準(zhǔn)備問哪些問題,并留下談話記錄的空間。(5)調(diào)查的資料編號及其名稱，希望索要哪些資料(有些可能是有償?shù)?。(6)調(diào)查人與調(diào)查日期等。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃5.環(huán)境調(diào)查資料的分析整理

環(huán)境調(diào)查的最終目的是為項(xiàng)目策劃服務(wù)，因此環(huán)境調(diào)查的分析至關(guān)重要，它是大量的資料與信息提煉的過程，也是思考、分析和歸納的過程，甚至是出點(diǎn)子、出思路的創(chuàng)新過程。沒有經(jīng)過整理與分析的資料不僅對策劃沒有幫助，反倒會成為大量的信息垃圾，大大降低信息的價(jià)值，因此應(yīng)充分關(guān)注環(huán)境調(diào)查資料整理與分析。環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告沒有固定的格式，根據(jù)策劃的需要進(jìn)行設(shè)定，但一般包括資料的簡要論述、對比。由此得出的結(jié)論以及對策劃的啟示，此外還包括主要參考資料清單以及資料來源目錄，重要的參考文獻(xiàn)也可分類裝訂成冊，作為附件，以便查閱。一般情況下，環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告可以涵蓋以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。（1）自然環(huán)境分析；（2）歷史與文化環(huán)境分析；（3）社會發(fā)展環(huán)境分析；（4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析；（5）政策環(huán)境分析；（6）產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境分析；（7）需求環(huán)境分析；（8）建筑市場環(huán)境分析等。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃案例1：某醫(yī)院項(xiàng)目，擁有先進(jìn)的技術(shù)和服務(wù)水平，主要面向國際友人和高收入人群的高端醫(yī)療需求。在該項(xiàng)目的前期策劃工作中，策劃小組從前期側(cè)互的基本方法出發(fā)，綜合考慮醫(yī)院項(xiàng)目自身專業(yè)化的特點(diǎn)，同時(shí)結(jié)合本項(xiàng)目的特殊性，主要從四個(gè)方面對該醫(yī)院項(xiàng)目進(jìn)行了環(huán)境調(diào)查與分析，如圖3.3所示。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃6.社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境調(diào)查

醫(yī)院項(xiàng)目的建設(shè)，是依托于一定的社會、人群而存在的，一般醫(yī)院提供的服務(wù)是直接面向當(dāng)?shù)厝丝?，而不像工業(yè)產(chǎn)品審查項(xiàng)目，可以通過運(yùn)輸把產(chǎn)品銷售到遠(yuǎn)距離的區(qū)域。因此，項(xiàng)目所在地的社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)的現(xiàn)狀和規(guī)劃對項(xiàng)目是否應(yīng)該建設(shè)具有非常重要的指導(dǎo)意義。因此，應(yīng)對當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境方面重點(diǎn)了解以下內(nèi)容：1城市人口規(guī)模2國民生產(chǎn)總值、人均國民生產(chǎn)總值、當(dāng)年的增長速度3醫(yī)療費(fèi)用占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例4人均收入5高收入人群數(shù)量6外籍人士數(shù)量、增長速度等。

當(dāng)?shù)蒯t(yī)療衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)的現(xiàn)狀調(diào)查

政府部門對當(dāng)?shù)氐尼t(yī)療衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)有嚴(yán)格的控制和規(guī)劃，而新建醫(yī)院必要打破當(dāng)?shù)匦l(wèi)生設(shè)施的現(xiàn)狀格局，影響現(xiàn)有醫(yī)院的營業(yè)水平，因此必須注意到項(xiàng)目所在地的醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施的現(xiàn)狀以及發(fā)展規(guī)劃，以便策劃工作的順利和有效開展。因此要重點(diǎn)對當(dāng)?shù)氐尼t(yī)療衛(wèi)生水平做總體情況調(diào)查以及具體選址區(qū)域的醫(yī)療衛(wèi)生水平做詳細(xì)調(diào)查。

當(dāng)?shù)蒯t(yī)療服務(wù)市場調(diào)查

對當(dāng)?shù)蒯t(yī)療服務(wù)市場進(jìn)行調(diào)查，目的在于掌握市場的實(shí)際情況和發(fā)展動向，發(fā)現(xiàn)進(jìn)入市場的切入點(diǎn)。對醫(yī)療市場的調(diào)查主要包括基本情況、需求情況和供給情況等三個(gè)方面。

政策、法規(guī)環(huán)境調(diào)查

政策對醫(yī)院的建設(shè)和發(fā)展是非常重要的。國家根據(jù)承擔(dān)任務(wù)和功能的不同，將醫(yī)院分為營利性醫(yī)院和非營利性醫(yī)院，分別有不同的管理方式。對兩種醫(yī)院的投資、價(jià)格、稅收政策以及當(dāng)?shù)貙︶t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行詳細(xì)了解調(diào)查。此外還需要調(diào)查外籍醫(yī)生是否能夠駐華行醫(yī)等內(nèi)容。

除了上述內(nèi)容之外還需要調(diào)研醫(yī)院建設(shè)和運(yùn)營的成本，項(xiàng)目所在地建筑市場環(huán)境，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行調(diào)查分析。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃二、項(xiàng)目定義與目標(biāo)論證

項(xiàng)目決策策劃的根本目的是進(jìn)行項(xiàng)目的準(zhǔn)確定位，對整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的定義，將業(yè)主的建設(shè)意圖和功能需求反映到項(xiàng)目結(jié)構(gòu)中去，并提出總體功能的定位，只有在準(zhǔn)確定位的基礎(chǔ)上，再做出的投資估算才有依據(jù)；也只有在準(zhǔn)確定位的基礎(chǔ)上，再做出的投入產(chǎn)出分析、經(jīng)濟(jì)效益分析才可信。1.項(xiàng)目定義簡述

項(xiàng)目定義是建立在環(huán)境調(diào)查基礎(chǔ)之上的，定義的結(jié)論又是投資估算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)、投入產(chǎn)出分析和規(guī)劃設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。我國目前建設(shè)項(xiàng)目在做可行性研究時(shí)，由于環(huán)境調(diào)查的不充分，導(dǎo)致了項(xiàng)目定義不準(zhǔn)確，投資估算“拍腦袋”，這樣使得技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)的結(jié)果與實(shí)際情況相差很大，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

項(xiàng)目定義是將項(xiàng)目建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體、具有明確可操作性的構(gòu)思方案。項(xiàng)目定義用于回答“建什么”的問題，只有明確了“建什么”，才有可能正確分析“要不要建”。項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的過程中，項(xiàng)目定義是很重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，關(guān)系到項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的目標(biāo)、功能定位，決定了項(xiàng)目的發(fā)展方向。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃2.用戶需求分析

項(xiàng)目定義的一個(gè)非常重要的方法是用戶需求分析，以最終用戶的需求為導(dǎo)向，先進(jìn)行人群分類，把最終用戶分解為不同的人群，通過換位思考和調(diào)研，直接明確使用者項(xiàng)目的要求，從而得出項(xiàng)目的目標(biāo)。

項(xiàng)目用戶需求分析指對潛在的最終用戶進(jìn)行分類，歸納出每一類最終用戶的主導(dǎo)需求，并就項(xiàng)目的功能與客戶需求達(dá)成一致，最終形成項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)的一個(gè)過程。簡言之，需求分析就是解決“做什么”的問題，就是要全面理解并準(zhǔn)確地表達(dá)用戶的各項(xiàng)要求。從廣義上理解，需求分析包括需求的獲取、分析、說明、變更、驗(yàn)證、管理的一系列工作；狹義上理解，需求分析指需求的分析、定義過程。用戶需求分析是項(xiàng)目功能策劃的第一步，并強(qiáng)調(diào)以最終用戶需求為導(dǎo)向的原則。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃案例2上海2010年世博會人群需求分析

與奧運(yùn)會體育設(shè)施不同，上海世博會項(xiàng)目的最大難點(diǎn)是需求不確定，盡管是大型會展設(shè)施，但建設(shè)的內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)有許多不確定性，尤其需要進(jìn)行用戶需求分析。Ⅰ.最終用戶的類型歸納起來，2010年上海世博會將有六大類主要人群，分別是參觀人群、參展人群園區(qū)管理和服務(wù)人群、后備保障人群、決策指揮控制人群、新聞媒體人群等。這些人群有不同的需求，這些需求將對世博會的建設(shè)、運(yùn)行和管理帶來巨大影響。Ⅱ.最終用戶的需求分析(1)到世博會現(xiàn)場的參觀人群需求分析。參觀人群的需求包括遠(yuǎn)程了解世博信息、網(wǎng)上預(yù)約購票、交通工具和交通路線選擇、酒店入住、現(xiàn)場購票、排隊(duì)服務(wù)、寄存服務(wù)、參觀引導(dǎo)、園區(qū)交通服務(wù)、氣象服務(wù)、咨詢服務(wù)、緊急幫助、飲食服務(wù)和特色服務(wù)等。從參觀人群的需求分析出發(fā)，世博園區(qū)的功能除了場館建筑以外，還應(yīng)該有廣場、停車場、園內(nèi)餐飲設(shè)施、公共廁所、休息區(qū)、排隊(duì)等候區(qū)、機(jī)動車和步行道路等，這些設(shè)施的數(shù)量、位置、標(biāo)準(zhǔn)等都應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析

(2)參展人群需求分析。參展人群的需求包括展位布局與展位信息、物流與倉儲服務(wù)、銷售管理、參觀人群預(yù)警與管理、信息通信與信息服務(wù)、應(yīng)急通信保障、后勤供應(yīng)和能源供應(yīng)等。從參展人群的需求分析出發(fā)，世博園區(qū)的功能除了能供應(yīng)水、電、氣等能源外，還應(yīng)該方便布展，包括大型展品的運(yùn)輸、入關(guān)手續(xù)、倉儲、垃圾清運(yùn)、參展人群的生活設(shè)施、布展的需求等第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃(3)園區(qū)管理和服務(wù)人群需求分析。園區(qū)管理和服務(wù)人群包括物業(yè)管理人員、安保人員、設(shè)施保障人員、活動組織人員、衛(wèi)生保潔人員等，這些不同人群對項(xiàng)目的需求也不同，要分別進(jìn)行分析。從園區(qū)管理和服務(wù)人群的需求出發(fā)，他們希望世博園區(qū)的建筑功能應(yīng)該滿足便利而全面地對整個(gè)園區(qū)的設(shè)施進(jìn)行科學(xué)化管理，且具備針對管理和服務(wù)人群本身的生活設(shè)施等。(4)后備保障人群需求分析。后備保障人群包括醫(yī)護(hù)人員、消防人員、武警官兵備品備件供應(yīng)商、水電氣供應(yīng)單位等，他們對世博園區(qū)的功能也存在一定的需求，使之可以實(shí)時(shí)掌握世博會的各項(xiàng)動態(tài)，做好預(yù)案和應(yīng)急準(zhǔn)備，在最短的時(shí)間內(nèi)到達(dá)需要后備保障的區(qū)域。

（5）決策指揮控制人群需求分析。決策指揮控制人群包括一級指揮平臺、二級指揮平臺、分區(qū)指揮部等，他們對園區(qū)功能的需求包括設(shè)置專門的功能區(qū)域，使之及時(shí)掌控世博會各項(xiàng)活動、各類設(shè)施和各個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行信息，要能快速地啟動應(yīng)急措施或應(yīng)急設(shè)施要能及時(shí)地調(diào)度各種后備資源，但同時(shí)又不影響園區(qū)的正常運(yùn)行。(6)新聞媒體人群需求分析。新聞媒體人群的需求包括需要提供專門的新聞中心及相關(guān)通信設(shè)施，可以提供便利、可靠、快速的通信服務(wù)和信息服務(wù)，如為記者提供話音接入和數(shù)據(jù)接入，保證全球的新聞媒體能夠方便地采訪世博會場和高速同步地發(fā)布文稿、圖片、視頻等信息Ⅲ.用戶需求分析結(jié)論

從歷屆世博會的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，要滿足這些人群的需求，分門別類的分析，將不同人群的不同需求進(jìn)行分析、細(xì)化，從如何滿足這些需求的角度出發(fā)，去指導(dǎo)項(xiàng)目的定位，確定設(shè)計(jì)的原則，給設(shè)計(jì)提要求，從而確保設(shè)計(jì)的成功。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃3.項(xiàng)目功能分析

項(xiàng)目功能分析是指在總體構(gòu)思和項(xiàng)目總體定位的基礎(chǔ)上，在不違背對項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目規(guī)模以及開發(fā)戰(zhàn)略等定位的前提下，結(jié)合潛在最終用戶的需求分析，將項(xiàng)目功能、項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行細(xì)化，以滿足項(xiàng)目投資者或項(xiàng)目使用者的要求。

只有總體構(gòu)思，沒有功能分析，項(xiàng)目的定位就太粗放，在此基礎(chǔ)上所做出的投入產(chǎn)出分析就缺乏依據(jù)，項(xiàng)目決策就帶有盲目性，這是許多項(xiàng)目可行性研究的通病。

項(xiàng)目功能分析，指為了滿足項(xiàng)目運(yùn)營活動的需要，滿足項(xiàng)目相關(guān)人群的需要，對項(xiàng)目擬具有的功能、設(shè)施和服務(wù)等進(jìn)行的詳細(xì)界定，是對功能定位的分解和細(xì)化，明確擬建項(xiàng)目究竟要實(shí)現(xiàn)哪些功能，主要包括明確項(xiàng)目的性質(zhì)、項(xiàng)目的組成、項(xiàng)目的規(guī)模和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。

項(xiàng)目的功能分析應(yīng)從項(xiàng)目建成后運(yùn)營使用的活動主體——使用人群和企業(yè)出發(fā)，分析項(xiàng)目為滿足他們的活動所應(yīng)提供的各種設(shè)施和服務(wù)，從人群的功能需求和企業(yè)的功能需求兩個(gè)方面對項(xiàng)目進(jìn)行功能策劃。項(xiàng)目的功能分析可以是分層次的，即明確項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)哪幾大功能，每一項(xiàng)功能又包含哪幾項(xiàng)子功能，這樣一層層細(xì)化，直到功能分析得非常清楚為止。項(xiàng)目功能分析的工具是功能分析結(jié)構(gòu)圖。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

4.項(xiàng)目面積分配

項(xiàng)目面積分配是建設(shè)工程項(xiàng)目定義的重要工具，它是對項(xiàng)目功能定位在數(shù)量和規(guī)模上的進(jìn)一步量化，是從功能需求上為項(xiàng)目的具體規(guī)劃提供設(shè)計(jì)依據(jù)，使規(guī)劃設(shè)計(jì)方案更具合理性和可操作性，使投資估值更具準(zhǔn)確性。另外，項(xiàng)目面積分配使工程項(xiàng)目決策策劃的內(nèi)容，它并不代替規(guī)劃設(shè)計(jì)，著重于功能需求，體現(xiàn)了項(xiàng)目策劃的理念對于項(xiàng)目定位思考的深度，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過普通的項(xiàng)目可行性研究對項(xiàng)目的定位深度，是對項(xiàng)目決策依據(jù)的補(bǔ)充和完善。

在功能分析的基礎(chǔ)上，要對項(xiàng)目的整體面積進(jìn)行分解和分配，項(xiàng)目整體的建筑面積是根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)確定的，因此各功能分區(qū)的面積分配有兩種方法，第一種方法是將總面積根據(jù)項(xiàng)目各功能分區(qū)按照一定的比例進(jìn)行分配；第二種方法是根據(jù)項(xiàng)目的空間是，按照建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定項(xiàng)目每個(gè)房間的面積需求，匯總即可得到項(xiàng)目的總面和各功能分區(qū)的面積分配計(jì)劃。

（1）功能區(qū)的面積分配依據(jù)如果說功能區(qū)的劃分僅僅是對功能的定性分析，那么各個(gè)功能區(qū)面積大小的分配就涉及定量分析的問題，需要進(jìn)一步從使用功能的角度進(jìn)行估計(jì)和計(jì)算。功能區(qū)的面積分配涉及許多方面，需要從多個(gè)角度進(jìn)行分析。一般而言，功能區(qū)的面積分配主要考慮以下方面1）項(xiàng)目的整體構(gòu)想，項(xiàng)目的整體功能的實(shí)現(xiàn)方式是功能區(qū)面積分配的主要依據(jù)。2）項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)(包括項(xiàng)目的規(guī)模大小、預(yù)計(jì)使用類型、規(guī)模以及項(xiàng)目的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃等)，其也是決定項(xiàng)目面積分配的重要因素。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

3）項(xiàng)目建設(shè)的資金狀況以及整體建設(shè)的分期實(shí)施在投資和進(jìn)度上決定了項(xiàng)目的面積分配比例。需要在現(xiàn)有的資金實(shí)力和時(shí)間范圍內(nèi)，考慮各功能區(qū)的面積分配以達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)目的。4）項(xiàng)目的功能區(qū)的劃分方式和空間使用方式是決定項(xiàng)目各分區(qū)面積比例的直接因素，這些因素決定了各功能區(qū)在項(xiàng)目中如何實(shí)現(xiàn)以及所對空間布局的要求，是劃分各功能區(qū)面積的直接依據(jù)。5）一些特定的指標(biāo)。如政府辦公樓需要考慮規(guī)定的人均辦公面積指標(biāo)、病房需要考慮病人人均面積指標(biāo)、教室需要考慮人均面積指標(biāo)等。面積分配是從使用功能上考慮空間數(shù)量上的劃分，從使用角度(生產(chǎn)和生活)提出對占地面積和使用面積的需求。

（2）面積分配步驟項(xiàng)目面積分配的具體步驟包括以下三個(gè)階段：1）從使用功能的角度對項(xiàng)目的空間構(gòu)成進(jìn)行分析，按照功能需求的類型對其空間構(gòu)成分類；2）在空間分類的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目的使用過程中所需的占地面積和建筑面積進(jìn)行設(shè)想；3）根據(jù)各功能區(qū)在項(xiàng)目中的作用及其所提供功能的范圍，對各功能區(qū)進(jìn)行詳細(xì)的面積分配。策劃人員所提出的面積需求，是從使用功能角度提出的，是對規(guī)劃設(shè)計(jì)從使用角度提出的要求，并不能直接代替設(shè)計(jì)，僅供設(shè)計(jì)參考。面積分配比例和具體的面積分配數(shù)字可作為具體的規(guī)劃設(shè)計(jì)和建筑設(shè)計(jì)的參考或依據(jù)。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

三、經(jīng)濟(jì)策劃

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃作為工程項(xiàng)目前期策劃的重要組成部分，在項(xiàng)目前期通過較準(zhǔn)確的項(xiàng)目定位，對項(xiàng)目的投融資和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和預(yù)測，使項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)降低到最小。它不僅可作為項(xiàng)目的最終決策依據(jù)，也可作為項(xiàng)目可行性研究、相關(guān)部門審批、投融資渠道選擇等的重要參考資料。

1.經(jīng)濟(jì)策劃的內(nèi)容項(xiàng)目規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資額度等條件不同，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃工作開展程度也有所不同。一般而言，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的主要工作內(nèi)容包括項(xiàng)目總投資估算、項(xiàng)目融資方案、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)三個(gè)部分，如圖3.4所示。其中，投資估算是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)在策劃的首要工作，它包括估算建筑面積、投資分解結(jié)構(gòu)和估算匯總及明細(xì)表；項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)是指財(cái)務(wù)評價(jià)和國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)。圖3.4項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃工作內(nèi)容第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃2.項(xiàng)目總投資估算

項(xiàng)目總投資估算是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的重要內(nèi)容，與投資決策過程中的各個(gè)工作對應(yīng)，投資估算也需按相應(yīng)階段進(jìn)行編制。項(xiàng)目投資估算并不是一次確定的，而需要根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況逐步精確、細(xì)化，則與實(shí)際值之間的差距，按照項(xiàng)目時(shí)間維度，工程項(xiàng)目投資估算可分為以下三個(gè)階段。

（1）投資機(jī)會研究階段的投資估算這一階段主要是選擇有利的投資機(jī)會，明確投資方向，提出概略的項(xiàng)目投資建該階段工作比較粗略，投資額的估計(jì)一般通過與已建類似項(xiàng)目的對比得來，投資誤差率在±30%左右。

（2）初步可行性研究階段的投資估算這一階段主要是在投資機(jī)會研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目定義和目標(biāo)論證正在進(jìn)行未最終定稿的過程中，逐步弄清項(xiàng)目的投資規(guī)模、原材料來源、工藝技術(shù)、廠地、機(jī)構(gòu)和建設(shè)進(jìn)度等情況，做出初步投資評價(jià)。投資估算的誤差率一般要求控制在土左右。

（3）詳細(xì)可行性研究階段的投資估算該階段主要是在已有明確的目標(biāo)論證和項(xiàng)目定義結(jié)論基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面、詳細(xì)、深入的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證階段，要評價(jià)選擇擬建項(xiàng)目的最佳投資方案，對項(xiàng)目的可行性提出結(jié)論性意見。該階段研究內(nèi)容詳盡，投資估算的誤差率應(yīng)控制在±10%以內(nèi)。以上三階段所具備的條件和掌握的資料不同，因而投資估算的準(zhǔn)確程度不同，進(jìn)面每個(gè)階段投資估算所起的作用也不同。隨著項(xiàng)目的不斷發(fā)展，調(diào)查研究不斷深入，的資料越來越豐富，投資估算也越來越準(zhǔn)確。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃3.項(xiàng)目融資策劃

項(xiàng)目融資方案策劃主要內(nèi)容是確定項(xiàng)目的融資主體及其出資方式，主要包括融資組織與融資方式的策劃、項(xiàng)目開發(fā)融資模式的策劃等。

項(xiàng)目資金的籌集一般必須以項(xiàng)目投資者所屬企業(yè)即項(xiàng)目法人為主體進(jìn)行，因而從企業(yè)的角度對項(xiàng)目開發(fā)資金的籌集顯得十分重要；而實(shí)際上，在進(jìn)行開發(fā)項(xiàng)目的可行性研究、資金籌集方案的比較時(shí)，一般又都是以具體項(xiàng)目為主體進(jìn)行開展的，因而從項(xiàng)目的角度進(jìn)行融資策劃也具有很強(qiáng)的實(shí)踐意義和操作性。

（1）企業(yè)融資策劃項(xiàng)目的投資主體大都以企業(yè)的形式表現(xiàn)出來。對于企業(yè)層面而言，其主要融資方式包括自有資金、銀行貸款、發(fā)行債券或股票，以及一些其他的方式。

1）自有資金的籌集。項(xiàng)目投資者對任何開發(fā)項(xiàng)目都必須投入相當(dāng)量的自有資金這是項(xiàng)目開發(fā)的基本條件之一。通常，開發(fā)商可以籌集的自有資金包括現(xiàn)金和其他速動資產(chǎn)、近期可收回的各種應(yīng)收款。有時(shí)企業(yè)內(nèi)部一些應(yīng)計(jì)費(fèi)用和應(yīng)交稅金，通過合理安排，也可應(yīng)付臨時(shí)的資金需求。速動資產(chǎn)包括企業(yè)持有的各種銀行票據(jù)、股票、債券等，以及其它可以立即售出的建成樓宇等。

2）銀行貸款。常用的銀行貸款有三種，一是開發(fā)企業(yè)流動資產(chǎn)貸款，它是金融機(jī)構(gòu)對開發(fā)企業(yè)發(fā)放的生產(chǎn)性流動資金貸款，其貸款對象是在規(guī)定貸款范圍內(nèi)，具有法人地位，實(shí)行獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的企業(yè)。二是開發(fā)項(xiàng)目貸款，它是指金融機(jī)構(gòu)對具體開發(fā)項(xiàng)目發(fā)放的生產(chǎn)性流動資金貸款。它的特點(diǎn)是貸款只能用于規(guī)定的開發(fā)項(xiàng)目，貸款對象是一些投資金額大，建設(shè)周期長的開發(fā)項(xiàng)目。三是項(xiàng)目抵押貸款，它是指借款人以借款人或第三人合法擁有的項(xiàng)目以不轉(zhuǎn)移占有的方式向銀行提供按期履行債務(wù)的保證而取得的貸款。3）債券籌資。發(fā)行公司債券是項(xiàng)目開發(fā)商的資金來源之一，與銀行貸款一樣，同屬企業(yè)外來資金，但可使用時(shí)間較長。由于公司債券較政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，其利率要高于政府債券利率，企業(yè)債券發(fā)行主體為項(xiàng)目開發(fā)股份有限公司，國有獨(dú)資項(xiàng)目公司和兩個(gè)以上國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的國有投資主體設(shè)立的項(xiàng)目有限責(zé)任公司。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃4）股票籌資。對項(xiàng)目開發(fā)商而言，發(fā)行股票是有效的籌資渠道之一，其發(fā)行主體屬于項(xiàng)目開發(fā)股份有限公司，包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準(zhǔn)擬成立的股份有限公司。（2）項(xiàng)目融資策劃

從項(xiàng)目的角度來看，在項(xiàng)目開發(fā)融資策劃中，需要特別注意項(xiàng)目融資的組織策劃。

融資組織策劃主要包括確定項(xiàng)目融資的主體及主體所采用的組織方式，不同項(xiàng)目的融資主體不同，需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行最佳組合和選擇，從國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)來看融資組織方式有以下幾種，見圖3.5所示。圖3.5項(xiàng)目融資組織模式第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

其中，直接安排融資即通過項(xiàng)目投資者所屬公司進(jìn)行融資，這種方式靈活性較小開發(fā)公司承擔(dān)的資金壓力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比較大。

除此之外，大多數(shù)項(xiàng)目往往通過組建項(xiàng)目公司的組織形式進(jìn)行間接融資，具體實(shí)現(xiàn)途徑有以下三種。

1)通過項(xiàng)目公司進(jìn)行融資。由開發(fā)公司獨(dú)資或合資的方式組建一個(gè)項(xiàng)目公司，以項(xiàng)目公司的名義建設(shè)、擁有項(xiàng)目和安排有限追索融資。項(xiàng)目建設(shè)期間，由開發(fā)公司等投資者為貸款銀行提供完工擔(dān)保

2)通過項(xiàng)目子公司安排融資。建立項(xiàng)目公司的項(xiàng)目子公司，以該子公司的名義與其他投資者組成合資機(jī)構(gòu)安排融資。由于項(xiàng)目子公司缺乏必要的信用記錄，可能需要投資者提供一定的信用支持和保證。

3)通過合伙制項(xiàng)目安排融資。投資人通過合伙協(xié)議確定投資與建設(shè)關(guān)系，以各自出資額承擔(dān)法律責(zé)任，并以投資人信用申請銀行貸款。項(xiàng)目融資方式可根據(jù)具體項(xiàng)目予以靈活應(yīng)用，以上海嘉定總部園區(qū)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃為例，在其開發(fā)過程中，建立了總部園區(qū)項(xiàng)目公司，以解決包括項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施、交通道路以及公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)在內(nèi)的整個(gè)項(xiàng)目的資金融資；同時(shí)，部分地塊開發(fā)和建設(shè)同時(shí)考慮了聯(lián)建等其他方式安排融資。待整個(gè)項(xiàng)目開發(fā)結(jié)束后，計(jì)劃由總部項(xiàng)目公司繼續(xù)持有該園區(qū)內(nèi)部分物業(yè)產(chǎn)權(quán)，并負(fù)責(zé)后期運(yùn)營服務(wù)及物業(yè)管理；或可能注銷項(xiàng)目公司，由開發(fā)公司持有總部園區(qū)的產(chǎn)權(quán)，并委托其他專業(yè)公司承擔(dān)園區(qū)管理及服務(wù)。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

（3)新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，由于其公共服務(wù)性，傳統(tǒng)上由政府直接投資并管理或由政府控制國有企業(yè)投資運(yùn)營兩種投資方式。近年隨著我國建筑市場開放程度的逐步提高以及大量外國建筑相關(guān)企業(yè)的涌入，出現(xiàn)了基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營等多種新型融資模式?；A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營是由國家或地方政府將基礎(chǔ)設(shè)施的投資和經(jīng)營權(quán)，通過法定的程序，有償或者無償?shù)亟唤o選定的投資人投資經(jīng)營。典型的基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營方式有以下幾種:

1)BOT。BOT(build-operateand-transter)即“建設(shè)一經(jīng)營一移交”，意指根據(jù)合同安排，項(xiàng)目承辦者承擔(dān)建造，包括該設(shè)施的融資、維護(hù)，經(jīng)營該設(shè)施一個(gè)固定時(shí)期，并允許對設(shè)施的使用者收取合理的使用費(fèi)、酬金、租金及其他費(fèi)用，但不超過投標(biāo)書建議的或談判并體現(xiàn)在合同中使項(xiàng)目承辦者能夠收回的投資和經(jīng)營、維護(hù)費(fèi)用，在限定的期限將該設(shè)施移交給政府(政府機(jī)構(gòu)或政府控制的公司)或地方有關(guān)政府部門BOT投資的實(shí)質(zhì)是一種債務(wù)與股權(quán)相混合的產(chǎn)權(quán)。BOT除了普通模式，還有20多種演化模式，比較常見的有:BOO(建設(shè)一經(jīng)營一擁有)、BT(建設(shè)一轉(zhuǎn)讓)、BOT建設(shè)一經(jīng)營一擁有一轉(zhuǎn)讓)、BLT(建設(shè)一租賃一轉(zhuǎn)讓)、BTO(建設(shè)一轉(zhuǎn)讓一經(jīng)營)等。2)PPP。PPP(publicprivatepartnership)是指政府與民間投資人合作投資基礎(chǔ)設(shè)施。在這種方式下，政府通過法定程序選定基礎(chǔ)設(shè)施的投資運(yùn)營商，政府將基礎(chǔ)設(shè)的投資經(jīng)營權(quán)以特許經(jīng)營方式授予選定的投資運(yùn)營商，政府同時(shí)對基礎(chǔ)設(shè)施的投資提供包括投資資金、運(yùn)營補(bǔ)貼、減免稅收在內(nèi)的資金支持，或者給予其他支持。政府也可能從基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營中分享收益。特許經(jīng)營期末，基礎(chǔ)設(shè)施以有償或者無償?shù)姆绞睫D(zhuǎn)交給政府，或者重新安排繼續(xù)特許經(jīng)營第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃3)TOT。TOT(transfer-operate-transter)是從特許權(quán)經(jīng)營方式BOT演變而來。它是指政府或者需要融入現(xiàn)金的企業(yè)，把已經(jīng)投產(chǎn)運(yùn)行的項(xiàng)目(公路、橋梁、電站等)移交(T)給出資方經(jīng)營(O)，憑借項(xiàng)目在未來若干年內(nèi)的現(xiàn)金流量，一次性地從出資方那里融得一筆資金，用于建設(shè)新的項(xiàng)目，原項(xiàng)目經(jīng)營期滿，出資方再把它移交(T)回來。TOT方式可以積極盤活資產(chǎn)，只涉及經(jīng)營權(quán)或收益轉(zhuǎn)讓，不存在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)問題，可以為已經(jīng)建成項(xiàng)目引進(jìn)新的管理，為擬建的其他項(xiàng)目籌集資金。4)PFI。PFI(privateinitiative)即私人主動融資，其根本在于政府從私人處購買服務(wù)。目前這種方式多用于社會福利性質(zhì)的建設(shè)項(xiàng)目，不難看出這種方式多用于基礎(chǔ)設(shè)施相對已經(jīng)較為完善的發(fā)達(dá)國家采用。比較而言，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)水平的限制，將更多的資源投入到了能直接或間接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的地方，而這些基礎(chǔ)設(shè)施在國民生產(chǎn)中的重要性很難使政府放棄其最終所有權(quán)。5)ABS。ABS(asset-backedsecuritization)即資產(chǎn)收益證券化融資。它是以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過一套提高信用等級計(jì)劃在資本市場發(fā)行債券來籌集資金的一種項(xiàng)目融資方式。具體運(yùn)作過程是:首先，組建一個(gè)特別目標(biāo)公司；第二，目標(biāo)公司選擇能進(jìn)行資產(chǎn)證券化融資的對象；第三，以合同、協(xié)議等方式將政府項(xiàng)日未來現(xiàn)金收入的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給目標(biāo)公司；第四，目標(biāo)公司直接在資本市場發(fā)行債券募集資金或者由目標(biāo)公司信用擔(dān)保，由其他機(jī)構(gòu)組織發(fā)行，并將募集到的資金用于項(xiàng)目建設(shè)。最后，目標(biāo)公司通過項(xiàng)目資產(chǎn)的現(xiàn)金流入清償債券本息。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃4.項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)和財(cái)務(wù)評價(jià)兩個(gè)部分，它們分別從兩個(gè)不同的角度對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行了分析。國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)從國家、社會宏觀角度出發(fā)考察項(xiàng)目的可行性，而財(cái)務(wù)評價(jià)則是從項(xiàng)目本身出發(fā)，考察其在經(jīng)濟(jì)上的可行然。雖然這兩個(gè)方面最終的目的都是判斷項(xiàng)目是否可行，但是它們各有不同的側(cè)重點(diǎn)，在實(shí)際進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究時(shí)，由于客觀條件的限制，并不是所有的項(xiàng)目都進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)，只有那些對國家和社會影響重大的項(xiàng)目才在企業(yè)財(cái)務(wù)評價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)。

所謂財(cái)務(wù)評價(jià)是根據(jù)國家現(xiàn)行的財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)目的獲利能力和清償能力等，據(jù)以判斷項(xiàng)目的可行性。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃四、產(chǎn)業(yè)策劃1.產(chǎn)業(yè)策劃的含義

產(chǎn)業(yè)策劃是立足于項(xiàng)目所在地以及項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，根據(jù)當(dāng)前城市經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，以及項(xiàng)目所在地周邊市場需求，從資源，能力分析方面入手，通過分析各種資源和能力對備選產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性以及本地區(qū)的擁有程度，選擇確定項(xiàng)目發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)策劃的任務(wù)是基于新興產(chǎn)業(yè)的不斷產(chǎn)生和高科技產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，依托項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)，社會環(huán)境和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，特別是重點(diǎn)扶持的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境與所在地客觀情況，確定項(xiàng)目將吸引和重點(diǎn)扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的方向和產(chǎn)業(yè)載體明確項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)市場需求，制定在項(xiàng)目所在地發(fā)展的產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)或完善措施，并構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施戰(zhàn)略。

在產(chǎn)業(yè)策劃過程中，應(yīng)始終遵循科學(xué)性、戰(zhàn)略性、前瞻性與可操作性的基本原則所謂科學(xué)性，即堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀與科學(xué)的分析方法；所謂戰(zhàn)略性，即在產(chǎn)業(yè)策劃中，從宏觀層面，從較高層次，突出具有戰(zhàn)略性的問題；所謂前瞻性，即在產(chǎn)業(yè)策劃中，立足于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和高科技瞬息萬變，從未來和發(fā)展的角度審視問題；所謂操作性腳踏實(shí)地，理想與現(xiàn)實(shí)結(jié)合，最終的設(shè)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)具有可行性與可實(shí)施的價(jià)值。堅(jiān)持四項(xiàng)原則，是產(chǎn)業(yè)策劃取得成功的前提條件。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

序號

主要階段

主要工作內(nèi)容描述

第一階段

項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀研究

主要通過國內(nèi)外理論和產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，歸納項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的基本概念，特征，以及促進(jìn)或制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的諸多因素，作為項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃的基礎(chǔ)第二階段

項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀研究

通過對項(xiàng)目擬發(fā)展產(chǎn)業(yè)的宏觀市場分析和項(xiàng)目所在地產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究，判斷擬發(fā)展產(chǎn)業(yè)目前在我國的總體發(fā)展情況及本地區(qū)產(chǎn)業(yè)在市場中所處的水平，制定針對性競爭措施。同事，也就該產(chǎn)業(yè)在本區(qū)域與其他區(qū)域之間的橫向發(fā)展做出比較和總結(jié)第三階段

項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)市場需求的分析

市場需求是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動力，項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)輻射區(qū)域有效市場容量的分析是制定項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)，其具體工作包括，項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)輻射區(qū)域市場容量測算，項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求分析等，作為中長期產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決策基礎(chǔ)表3.1產(chǎn)業(yè)策劃個(gè)階段主要工作內(nèi)容

2.產(chǎn)業(yè)策劃的主要內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)策劃每個(gè)環(huán)節(jié)所涉及的主要工作內(nèi)容如表3.1所示。第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

第四階段

城市社會，經(jīng)濟(jì)及新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的研究

與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的城市社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢是產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要推動或制約力量。產(chǎn)業(yè)策劃作為戰(zhàn)略層面的方向性研究，必須對影響擬發(fā)展產(chǎn)業(yè)的城市社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，就城市社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢以及興新產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能帶來的優(yōu)勢或劣勢進(jìn)行判斷，并進(jìn)一步就城市社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢或劣勢研究相應(yīng)的促進(jìn)措施或預(yù)防，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施

第五階段

項(xiàng)目所在地你發(fā)展產(chǎn)業(yè)優(yōu)劣勢分析

在前期項(xiàng)目所在地環(huán)境調(diào)查的基礎(chǔ)上，研究項(xiàng)目所在地對擬發(fā)展產(chǎn)業(yè)可能帶來的優(yōu)勢與劣勢。從人才，資金，法律，政策和宏觀環(huán)境等方面綜合進(jìn)行分析，并與同類型區(qū)域或其他競爭項(xiàng)目進(jìn)行橫向?qū)Ρ?。除此之外，還需要重點(diǎn)歸納制約項(xiàng)目所在地?cái)M發(fā)展產(chǎn)業(yè)的不利因素，制定針對性的完善措施，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供基礎(chǔ)

第六階段

項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃

在上述產(chǎn)業(yè)概念，市場需求及定位以及項(xiàng)目所在地環(huán)境分析的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃最終可以確定項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，并進(jìn)一步構(gòu)建具體的實(shí)施戰(zhàn)略和輔助措施。項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃是指項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)體系，它是基于對城市社會，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)市場發(fā)展態(tài)勢的綜合分析制定的。其中包括短，長，中期等一系列完整時(shí)間維度的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)及可行性分析。產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略和輔助措施這是具體落實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的方法和途徑，以保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃得以完成第三節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃

3.產(chǎn)業(yè)策劃的工作成果

通過以上對產(chǎn)業(yè)策劃過程和內(nèi)容的梳理，其主要工作和基本框架已基本完成。修際上，產(chǎn)業(yè)策劃的最終工作成果根據(jù)具體項(xiàng)目的情況而有所不同，如對舊工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)策劃，重點(diǎn)應(yīng)放在原產(chǎn)業(yè)的升級、換代和創(chuàng)新方面；而對新興開發(fā)區(qū)而言，“視野”可以更為廣泛，包括更多的可能性和未來的發(fā)展規(guī)劃和配套措施等。一般而言大型項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)策劃報(bào)告應(yīng)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。

（1）產(chǎn)業(yè)背景。其包括分析項(xiàng)目所在環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局及產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需變源，也需要客觀地從不同的角度認(rèn)識產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的各項(xiàng)問題。

（2）產(chǎn)業(yè)選擇。其包括項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體思路和總體產(chǎn)業(yè)定位。

（3）產(chǎn)業(yè)分析。對產(chǎn)業(yè)定位的選擇和定位進(jìn)行具體分析，闡述其內(nèi)在關(guān)系，說明發(fā)展的可行性。

（4）相關(guān)產(chǎn)業(yè)。在對項(xiàng)目自身的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行選擇和分析之后，還需考慮現(xiàn)實(shí)環(huán)境和其他相關(guān)功能，提出配套產(chǎn)業(yè)的策劃。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃一、項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容二、項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證三、項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃四、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃五、項(xiàng)目實(shí)施信息管理策劃第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃一、項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容

項(xiàng)目實(shí)施策是在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)之后，為了把項(xiàng)目決策付諸實(shí)施而形成的具有可行可操作性和指導(dǎo)性的實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施策劃又可以稱為項(xiàng)目實(shí)施方案或項(xiàng)目實(shí)施策劃。

在圖3.5所示的內(nèi)容中有許多與組織有關(guān)，這些與組織有關(guān)的內(nèi)容是建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容。一般宜先確定建設(shè)項(xiàng)目組織，待項(xiàng)目組織基本確定后，再著手編制項(xiàng)目管理規(guī)劃。項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的核心。圖3.5項(xiàng)目實(shí)施階段基本策劃內(nèi)容第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

二、項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證

1.建設(shè)期的環(huán)境調(diào)查與分析

與項(xiàng)目決策策劃類似，項(xiàng)目實(shí)施策劃的第一步是建設(shè)期的環(huán)境調(diào)查與分析，包括業(yè)主現(xiàn)有組織情況、建筑市場情況、當(dāng)?shù)夭牧显O(shè)備供應(yīng)情況、政策情況等。對影響項(xiàng)目建設(shè)的內(nèi)部、外部條件進(jìn)行調(diào)查以后，經(jīng)綜合分析得出建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)調(diào)查報(bào)告。2.項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況對建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)性質(zhì)和建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和修訂，分析該建設(shè)性質(zhì)和目標(biāo)與建設(shè)項(xiàng)目原來的項(xiàng)目定義相比較有哪些差別，為實(shí)現(xiàn)該建設(shè)目標(biāo)的具體建設(shè)內(nèi)容有哪些差別，哪些已經(jīng)具備，哪些還沒具備，哪些應(yīng)該增加，哪些應(yīng)該刪減。在建設(shè)項(xiàng)目原來項(xiàng)目定義的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，對所建項(xiàng)目重新進(jìn)行項(xiàng)目定義，然后再把該項(xiàng)目定義與建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相比較，看其是否相匹配。如果不能完全滿足建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)，應(yīng)該再進(jìn)行新一輪的比較，直至項(xiàng)目定義完全符合項(xiàng)目建設(shè)的內(nèi)部、外部條件的要求、滿足項(xiàng)目自身的經(jīng)濟(jì)效益定位和社會效益定位為止。

設(shè)計(jì)方、施工方或供貨方的項(xiàng)目管理目標(biāo)是項(xiàng)目周期中某個(gè)階段的目標(biāo)或是某個(gè)單體項(xiàng)目的目標(biāo)，只有業(yè)主方項(xiàng)目管理的目標(biāo)是針對整個(gè)項(xiàng)目、針對項(xiàng)目實(shí)施全過程的。所以在項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃中，只有從業(yè)主方的角度，才能統(tǒng)籌全局，把握整個(gè)項(xiàng)目管理的目標(biāo)和方向。項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證包括編制三大目標(biāo)規(guī)劃：（1）投資目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總投資估算基礎(chǔ)上編制；（2）進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總進(jìn)度綱要基礎(chǔ)上編制；（3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目定義，功能分析與面積分配等基礎(chǔ)上編制。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃三、項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃

項(xiàng)目的目標(biāo)決定了項(xiàng)目的組織，組織是目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素。

1.組織策劃

項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對項(xiàng)目的實(shí)施階段，逐步建立一整套項(xiàng)目實(shí)施階段的科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式和方法，即對項(xiàng)目參與各方、業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，使之順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

2.組織策劃內(nèi)容

組織策劃是在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目組織與管理總體方案的基礎(chǔ)上編制的，是組織與管理總體方案的進(jìn)一步深化。組織策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的核心內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是項(xiàng)目參與各方開展工作必須遵守的指導(dǎo)性文件。組織策劃主要包括以下內(nèi)容。

（1）組織結(jié)構(gòu)策劃

項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)可以分為三種基本模式，即直線型組織模式、職能型組織模式和矩陣型組織模式。項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)策劃就是以這三種基本模式為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際環(huán)境情況分析，應(yīng)用其中一種基本組織形式或多種基本組織形式組合設(shè)計(jì)而成。

對于一般項(xiàng)目，確定組織結(jié)構(gòu)的方法為:首先確定項(xiàng)目總體目標(biāo)，然后將目標(biāo)分解成實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)所需要完成的各項(xiàng)任務(wù)，再根據(jù)各項(xiàng)不同的任務(wù)，選定合適的組織結(jié)構(gòu)形式。對于項(xiàng)目建設(shè)組織來說，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模和復(fù)雜程度等各種因素，在分析現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)形式的基礎(chǔ)上，設(shè)置與具體項(xiàng)目相適應(yīng)的組織層次。針對具體項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)的確定，與以下三個(gè)因素密切相關(guān)：第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

1）項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力及管理方式

如果項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力強(qiáng)，人員構(gòu)成合理，可能以建設(shè)單位自身的項(xiàng)目管理為主，將少量的工作交由專業(yè)項(xiàng)目管理公司完成，或完全由自身完成。此時(shí)，建設(shè)單位組織結(jié)構(gòu)較為龐大。反之，由于建設(shè)單位自身管理能力較弱，將大量的工作交由專業(yè)項(xiàng)目管理公司完成，則建設(shè)單位組織結(jié)構(gòu)較簡單。2）項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容

如果項(xiàng)目規(guī)模較小小，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)也不復(fù)雜，那么，項(xiàng)目實(shí)施采用較為簡單的直線組織結(jié)構(gòu)，即可以達(dá)到目的。反之，如果規(guī)模較大，項(xiàng)目組織復(fù)雜，建設(shè)單位組織上也采取相應(yīng)的對策加以保證，如采用矩陣型組織結(jié)構(gòu)。3）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度規(guī)劃

由于建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，既可以同時(shí)進(jìn)行、全面展開，也可以根據(jù)投資規(guī)劃而確定分期建設(shè)的進(jìn)度規(guī)劃，因此項(xiàng)目建設(shè)單位組織結(jié)構(gòu)也應(yīng)與之相適應(yīng)。如果項(xiàng)目同時(shí)實(shí)施，則需要組織結(jié)構(gòu)強(qiáng)有力的保證，因而組織結(jié)構(gòu)擴(kuò)大。如果分期開發(fā)，則相當(dāng)于將大的建設(shè)項(xiàng)目劃分為幾個(gè)小的項(xiàng)目組團(tuán)，逐個(gè)進(jìn)行，因而組織結(jié)構(gòu)可以減少。從以上的分析可以看出，項(xiàng)目建設(shè)組織結(jié)構(gòu)的確定要根據(jù)主、客觀條件來綜合考慮，不能一概而論。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

（2）任務(wù)分工策劃

在組織結(jié)構(gòu)策劃完成后，應(yīng)對各單位部門或個(gè)體的主要職責(zé)進(jìn)行分工。項(xiàng)目管理任務(wù)分工就是對項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的說明和補(bǔ)充，將組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)進(jìn)行細(xì)化擴(kuò)展，這也是項(xiàng)目管理組織策劃的重要內(nèi)容。項(xiàng)目管理任務(wù)分工體現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)任務(wù)范圍，從而為各單位部門或個(gè)體指出了工作的方向，將多方向的參與力量整合到同一個(gè)有利于項(xiàng)目開展的合力方向。

（3）管理職能分工策劃

管理職能分工與任務(wù)分工一樣也是組織結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充和說明，體現(xiàn)對于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者管理職能上的分工，與任務(wù)分工一起統(tǒng)稱為組織分工，是組織結(jié)構(gòu)策劃的又一項(xiàng)重要內(nèi)容。

對于一般的管理過程，其管理工作即管理職能都可以分為策劃、決策、執(zhí)行、檢查這四種基本職能。管理職能分工表就是記錄對于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者之間這四種職能分配的形象工具。該表以工作任務(wù)為中心，規(guī)定任務(wù)相關(guān)部門對于這項(xiàng)任務(wù)承擔(dān)何種管理職能。

組織結(jié)構(gòu)圖、任務(wù)分工表、管理職能分工表是組織結(jié)構(gòu)策劃的三個(gè)形象工具。其中組織結(jié)構(gòu)圖從總體上規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)框架，體現(xiàn)了部門劃分；任務(wù)分工表和管理職能分工表作為組織結(jié)構(gòu)圖的說明和補(bǔ)充，詳細(xì)描繪了各部門成員的組織分工。這三個(gè)基本工具從三個(gè)不同角度規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)的策劃內(nèi)容。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

（4）工作流程策劃

項(xiàng)目管理涉及眾多工作，其中就必然產(chǎn)生數(shù)量龐大的工作流程，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目管理的任務(wù)，項(xiàng)目管理工作流程可以分為投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同與招投標(biāo)管理工作流程等，每一流程組又可以隨工程實(shí)際情況細(xì)化成眾多子流程。

1）投資控制流程

①投資控制整體流程；

②投資計(jì)劃、分析、控制流程；

③工程合同進(jìn)度款付款流程；

④變更投資控制流程；

⑤建筑安裝工程結(jié)算流程等。2）進(jìn)度控制工作流程

①里程碑節(jié)點(diǎn)、總進(jìn)度規(guī)劃編制與審批流程；

②項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃編制與審批流程；

③月度計(jì)劃編制與審批流程；

④周計(jì)劃編制與審批流程；

⑤項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施，檢查與分析控制流程；

⑥月度計(jì)劃的實(shí)施、檢查與分析控制流程；

⑦周計(jì)劃的實(shí)施，檢查與分析控制流程等。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

3）質(zhì)量控制工作流程

①施工質(zhì)量控制流程；

②變更處理流程；

③施工工藝流程；

④工驗(yàn)收流程等。

4）合同與招投標(biāo)管理工作流程

①標(biāo)段劃分和審定流程；

②招標(biāo)公告的擬定、審批和發(fā)布流程；

③資格審查、考察及入圍確定流程；

④招標(biāo)書編制審定流程；

⑤招標(biāo)答疑流程；

⑥評標(biāo)流程；

⑦特殊條款談判流程；

⑧合同簽訂流程等。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃四、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃

項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)劃，制定項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的方案與實(shí)施細(xì)則。這項(xiàng)工作是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重要內(nèi)容。1.項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù)主要有：

（1）項(xiàng)目定義中項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目總體目標(biāo)；

（2）建設(shè)外部環(huán)境分析；

（3）建設(shè)組織策劃；

（4）項(xiàng)目合同的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料等。2.項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃應(yīng)遵循的原則

（1）從系統(tǒng)的角度出發(fā),全面把握控制目標(biāo)

對于投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)這三者而言,無法說哪一個(gè)最為重要。這三個(gè)目標(biāo)是對立統(tǒng)一的關(guān)系，有矛盾的一面，也有統(tǒng)一的一面。盡管如此,三個(gè)目標(biāo)仍處于一個(gè)系統(tǒng)之中，屬于一個(gè)統(tǒng)一體。鑒于三大目標(biāo)的系統(tǒng)性，項(xiàng)目實(shí)施階段的目標(biāo)控制策劃也應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)的觀點(diǎn)，在矛盾中求得統(tǒng)一。既要注意到多方目標(biāo)策劃的均衡,又要充分保證各階段目標(biāo)策劃的質(zhì)量。（2）明確項(xiàng)目目標(biāo)控制體系的重心

項(xiàng)目目標(biāo)體系的均衡并不排除其各個(gè)組成部分具有一定的優(yōu)先次序，出現(xiàn)個(gè)別的或一定數(shù)量的“重點(diǎn)”目標(biāo)，形成項(xiàng)目目標(biāo)體系的重心。這往往是項(xiàng)目決策領(lǐng)導(dǎo)層的明確要求。但要注意，雖然項(xiàng)目目標(biāo)體系重心的存在與項(xiàng)目目標(biāo)體系整體的均衡之間并沒有根本的沖突，然而過分的強(qiáng)調(diào)某方面會形成不合理的重心,破壞項(xiàng)目目標(biāo)體系的均衡。第四節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

（3）采用靈活的控制手法、手段及措施由于不同目標(biāo)控制策劃在項(xiàng)目建設(shè)不同時(shí)期的內(nèi)容,應(yīng)該有不同的控制方法、靈活的控制手段、多樣化的控制措施與之相適應(yīng)。不同的方法、手段和措施有著不同的作用和效果。

（4）主動控制與被動控制相結(jié)合目標(biāo)控制分為主動控制與被動控制。在項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃中應(yīng)考慮將主動控制和被動，控制充分結(jié)合,即項(xiàng)目實(shí)施階段的目標(biāo)組合控制策劃。3.項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃應(yīng)采取的措施

（1）技術(shù)措施

技術(shù)措施是指在項(xiàng)目控制中從技術(shù)方向?qū)ο嚓P(guān)的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行分析、論證,或進(jìn)行調(diào)整、變更，確?？刂颇繕?biāo)的完成。采用技術(shù)措施需要投入的資源主要是專門的技術(shù)、專業(yè)技術(shù)人員以及相應(yīng)的管理組織力量和費(fèi)用支出。例如，聘請各方面的專家,組織進(jìn)行技術(shù)方案的分析、評審；或?qū)?xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問題，向?qū)I(yè)技術(shù)人員征求咨詢意見