企業(yè)專利管理

企業(yè)專利管理本章從企業(yè)專利治理的角度，介紹了專利的有關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)、專利治理的有關(guān)制度，企業(yè)專利治理的內(nèi)容、方法和流程，企業(yè)專利戰(zhàn)略以及企業(yè)專利治理工作的策略與技巧。重點(diǎn)介紹了企業(yè)專利治理的工作流程和企業(yè)專利治理工作的策略與技巧。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，能夠使讀者了解并把握專利治理的一樣內(nèi)容和有關(guān)操作流程，提升企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的專利治理能力和專利治理水平。[本章要點(diǎn)]1.專利的基礎(chǔ)知識(shí)2.我國(guó)專利制度及與專利有關(guān)的制度3.企業(yè)專利申請(qǐng)與審批的流程4.企業(yè)專利治理的內(nèi)容5.企業(yè)專利治理工作的策略與技巧第一節(jié)

專利基礎(chǔ)知識(shí)一、專利概述“專利”一詞，在不同語(yǔ)境下能夠明白得為以下三種不同的含義：其次，從技術(shù)意義上講，專利是指獲得專利權(quán)的發(fā)明制造，即指發(fā)明制造成果的本身。專利技術(shù)是公布的，人人能夠通過(guò)專利文獻(xiàn)自由查閱，但技術(shù)的使用是受到限制的，須征得專利權(quán)人的同意或許可，他人才可使用獲得專利的技術(shù)。換言之，專利是以法律形式給予某單位或個(gè)人的一種無(wú)形資產(chǎn)，專利這一無(wú)形資產(chǎn)的取得是以公布發(fā)明制造的方案為前提來(lái)?yè)Q取國(guó)家給予的在一定時(shí)期內(nèi)享有的對(duì)該技術(shù)使用的壟斷權(quán)。專利權(quán)人能夠自己實(shí)施他的發(fā)明制造權(quán)益，也能夠許可他人實(shí)施，或者將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。第三，從愛(ài)護(hù)內(nèi)容上來(lái)講，專利確實(shí)是指專利文獻(xiàn)，即記載著發(fā)明制造詳細(xì)內(nèi)容，以及受法律愛(ài)護(hù)的技術(shù)范疇的法律文書(shū)。我們平常所講的“查專利”確實(shí)是指查閱專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)包括要求書(shū)、講明書(shū)及其摘要、權(quán)益要求書(shū)，表示外觀設(shè)計(jì)的圖或照片等有關(guān)文件。二、專利的種類和性質(zhì)（一）專利的種類在我國(guó)專利有三種：發(fā)明專利，有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。1.發(fā)明專利發(fā)明專利中的發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。其特點(diǎn)是：第一，發(fā)明是一項(xiàng)新的技術(shù)方案，是解決生產(chǎn)、科研、實(shí)驗(yàn)中各種咨詢題的技術(shù)解決方案，一樣由若干技術(shù)特點(diǎn)組成。其次，發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類型。產(chǎn)品發(fā)明是指由人制造出來(lái)的物品；方法發(fā)明包括所有利用自然規(guī)律通過(guò)發(fā)明制造產(chǎn)生的方法。方法發(fā)明又能夠分成制造方法和操作使用方法兩種類型。另外，專利法愛(ài)護(hù)的發(fā)明也能夠是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或方法的改進(jìn)。2.有用新型專利有用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者兩者的結(jié)合所提出的有用性的新技術(shù)方案。有用新型與發(fā)明的不同之處在于：第一，有用新型只限于具有一定形狀的產(chǎn)品，不能是一種方法，也不能是沒(méi)有固定形狀的產(chǎn)品；第二，對(duì)有用新型的制造性要求不太高，而有用性較強(qiáng)。產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、能夠從外部觀看到的確定的空間形狀。對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案能夠是對(duì)產(chǎn)品的三維形狀的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀做出的改進(jìn)；也能夠是對(duì)產(chǎn)品的二維形狀所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)型材的斷面形狀的改進(jìn)。產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造能夠是機(jī)械構(gòu)造，也能夠是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等，線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。3.外觀設(shè)計(jì)專利外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。它與發(fā)明或有用新型完全不同，即外觀設(shè)計(jì)不是技術(shù)方案。外觀設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計(jì)；（2）必須是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)；（3）必須富有美感；（4）必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用。專利必須具有新穎性、制造性和有用性，通常被稱為專利的“三性”或“可專利性”。三者缺一不可，否則不能獲得專利授權(quán)。1.新穎性新穎性是指在申請(qǐng)日往常沒(méi)有同樣的發(fā)明或者有用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公布發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公布使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者有用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)同時(shí)記載在已公布的專利申請(qǐng)文件中。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日往常在國(guó)內(nèi)外出版物上公布發(fā)表過(guò)或者國(guó)內(nèi)公布使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)相沖突。在我國(guó)，申請(qǐng)專利的發(fā)明制造在申請(qǐng)日前6個(gè)月內(nèi)有下列情形之一的，不喪失新穎性：第一，在我國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；第二，在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；第三，他人未經(jīng)同意而泄露其內(nèi)容的。2.制造性制造性也稱為先進(jìn)性或非顯而易見(jiàn)性。它是指申請(qǐng)專利的發(fā)明或有用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比,具有本質(zhì)上的差異，具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和明顯的進(jìn)步。這種差異對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員來(lái)講不是顯而易見(jiàn)的。那個(gè)地點(diǎn)所講的“明顯的進(jìn)步”是指發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比具有長(zhǎng)足進(jìn)步。這種進(jìn)步表現(xiàn)在發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)和不足。這種進(jìn)步通常也反映在發(fā)明的有益成效之中，在評(píng)判申請(qǐng)專利的發(fā)明制造是否具有制造性時(shí)，必須把發(fā)明的技術(shù)解決方案與發(fā)明的目的和成效作為一個(gè)整體來(lái)考慮，將其與兩份或兩份以上的對(duì)比文件組合在一起進(jìn)行評(píng)定。3.有用性有用性是指該發(fā)明或者有用新型能夠制造或者使用,同時(shí)能夠產(chǎn)生主動(dòng)成效。凡不能在各產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用的發(fā)明，就不具備有用性。因此，抽象的理論、原理、科學(xué)發(fā)覺(jué)，不能被授予專利權(quán)。那個(gè)地點(diǎn)“制造或者使用”，是指如果是一種產(chǎn)品發(fā)明，必須能夠以工業(yè)方式加以制造。如果是一種方法發(fā)明，這種方法必須能夠以工業(yè)方式加以實(shí)施、應(yīng)用，這確實(shí)是發(fā)明的可實(shí)施性和再現(xiàn)性。例如，一項(xiàng)新的橋梁設(shè)計(jì)方案，由于它受橋梁地點(diǎn)的限制，不可能原封不動(dòng)地應(yīng)用于任何地點(diǎn)的橋梁建筑上，因而這項(xiàng)方案不具有有用性，不能獲得專利權(quán)。而橋梁的構(gòu)件能普遍應(yīng)用在橋梁建筑上，在生產(chǎn)中能重復(fù)制造,符合再現(xiàn)性要求，具有有用性。有用性定義中所述的“產(chǎn)生主動(dòng)成效”是指發(fā)明制造實(shí)施之后，在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)成效方面，表現(xiàn)出有益結(jié)果，這確實(shí)是發(fā)明的有益性。因此，凡是脫離社會(huì)需要、白費(fèi)能源或資源、降低產(chǎn)品性能或效益的發(fā)明，均被視為無(wú)有用性，不能獲得專利權(quán)。關(guān)于有用性還需注意的一個(gè)咨詢題是：有用性并不要求發(fā)明差不多在產(chǎn)業(yè)上制造或使用。它要求的是，按照對(duì)發(fā)明的客觀分析，估量該發(fā)明能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用，就認(rèn)為符合有用性要求。因此，有有用性不等于差不多實(shí)施。三、專利權(quán)的特點(diǎn)專利權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)家族中重要的成員之一，具有獨(dú)占性、時(shí)刻性和地域性三個(gè)特點(diǎn)。（一）獨(dú)占性獨(dú)占性亦稱壟斷性或?qū)Ｓ行浴＠麢?quán)專屬權(quán)益人所有，專利權(quán)人對(duì)其權(quán)益的客體（即發(fā)明制造）享有占有、使用、處置和取得收益的權(quán)益。（二）時(shí)刻性所謂專利權(quán)的時(shí)刻性是指專利權(quán)具有一定的時(shí)刻限制，也確實(shí)是法律規(guī)定的愛(ài)護(hù)期限。各國(guó)的專利法關(guān)于專利權(quán)的有效愛(ài)護(hù)期均有各自的規(guī)定，而且運(yùn)算愛(ài)護(hù)期限的起始時(shí)刻也各不相同。在我國(guó)，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，有用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起運(yùn)算。專利申請(qǐng)日是國(guó)務(wù)院專利行政主管部門收到申請(qǐng)人申請(qǐng)專利文件的日期，是國(guó)務(wù)院專利行政主管部門同意申請(qǐng)人申請(qǐng)行為的一種認(rèn)可。（三）地域性所謂地域性，確實(shí)是對(duì)專利權(quán)的空間限制。它是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)所授予和愛(ài)護(hù)的專利權(quán)僅在該國(guó)或地區(qū)的范疇內(nèi)有效，在其他國(guó)家和地區(qū)不發(fā)生法律效力，不被確認(rèn)與愛(ài)護(hù)。如果專利權(quán)人期望在其他國(guó)家享有專利權(quán)，那么，必須按照其他國(guó)家的法律另行提出專利申請(qǐng)。例如，向美國(guó)申請(qǐng)并獲得的專利權(quán)僅在美國(guó)受到美國(guó)法律的愛(ài)護(hù)，而在我國(guó)則不起作用。要想在我國(guó)受到專利法的愛(ài)護(hù)，就必須向我國(guó)提出專利申請(qǐng)并得到批準(zhǔn)。四、獲得專利權(quán)的條件不是所有的發(fā)明制造都能夠獲得專利，只有符合專利法規(guī)定的發(fā)明制造，才能被授予專利權(quán)。1.形式條件授予專利權(quán)的形式條件是指要具有合乎有關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)文件。申請(qǐng)發(fā)明或者有用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交要求書(shū)、講明書(shū)及其摘要和權(quán)益要求書(shū)等文件。申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交要求書(shū)以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，同時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類不。另外必要時(shí)還要提交：代理人托付書(shū)、優(yōu)先權(quán)證明、不喪失新穎性證明、提早公布要求書(shū)等文件。2.實(shí)質(zhì)性條件授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件又可分為三個(gè)方面：專利的“三性”或稱可專利性，即新穎性、制造性和有用性；申請(qǐng)主題屬于專利法愛(ài)護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域；不違反國(guó)家法律、社會(huì)公德和不妨害公共利益。（二）不授予專利權(quán)的情形不授予專利權(quán)的情形包括以下兩類：1.不具有上述獲得專利的條件；2.專利法規(guī)定的不授予專利權(quán)的發(fā)明制造，要緊有：（1）科學(xué)發(fā)覺(jué)科學(xué)發(fā)覺(jué)屬于人類認(rèn)識(shí)世界的范疇，并沒(méi)有對(duì)客觀世界作任何技術(shù)性改造。（2）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法由于其沒(méi)有采納技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)咨詢題和產(chǎn)生技術(shù)成效，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。（3）疾病的診斷和治療方法出于人道主義的考慮和社會(huì)倫理的緣故，疾病的診斷和治療方法的發(fā)明不能在產(chǎn)業(yè)上利用，不屬于專利法意義上的發(fā)明制造，因此不能被授予專利權(quán)。然而醫(yī)療器械能夠申請(qǐng)專利。（4）動(dòng)物和植物的品種動(dòng)物和植物品種不能被授予專利權(quán)，但對(duì)動(dòng)物和植物品種的生產(chǎn)方法，能夠授予專利權(quán)。（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、科研和公共生活的重大利益，不宜為單位或私人壟斷，因此不能被授予專利權(quán)。然而用于實(shí)現(xiàn)變換的儀器設(shè)備能夠授予專利。五、發(fā)明人、申請(qǐng)人與專利權(quán)人

（一）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人是指對(duì)發(fā)明制造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出了制造性奉獻(xiàn)的人。其中發(fā)明人是針對(duì)發(fā)明專利的創(chuàng)作人，設(shè)計(jì)人則是針對(duì)有用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)作人。參與發(fā)明制造活動(dòng)的人并不一定差不多上發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。例如，在完成發(fā)明制造過(guò)程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人，為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，只是對(duì)發(fā)明制造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出制造性奉獻(xiàn)的人。另外，發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）只能是自然人，不能是法人。在我國(guó)發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人)能夠是中國(guó)公民，也能夠是居住在我國(guó)的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人等，只要符合自然人的條件，就能夠成為發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人），其發(fā)明制造都能夠受到我國(guó)專利法的愛(ài)護(hù)。（二）專利申請(qǐng)人專利申請(qǐng)人是指向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出專利申請(qǐng)，要求國(guó)務(wù)院專利行政部門授予專利權(quán)的自然人或法人。那個(gè)地點(diǎn)需要注意的是，并非任何自然人或法人都有權(quán)申請(qǐng)專利，有權(quán)申請(qǐng)專利的自然人或法人是：1.非職務(wù)發(fā)明制造的發(fā)明人或其合法權(quán)益繼承人所謂合法權(quán)益繼承人，是指由于發(fā)明人去世，由其合法繼承人繼承專利申請(qǐng)權(quán)。關(guān)于職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明將在后文詳細(xì)介紹。2.職務(wù)發(fā)明制造所屬的法人單位關(guān)于職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)專利的權(quán)益屬于單位，發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）不具有專利申請(qǐng)權(quán)。3.合法受讓人合法受讓人是指非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人或者職務(wù)發(fā)明所屬的單位自愿將發(fā)明制造的專利申請(qǐng)權(quán)有償或無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)讓給予的個(gè)人或單位。4.共同申請(qǐng)人共同申請(qǐng)人是指共同申請(qǐng)專利的個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與單位或者單位與單位。共同申請(qǐng)人中，如果事先有合同約定的，按合同約定的辦理。專利申請(qǐng)權(quán)的受讓人或繼承人在提出專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交受讓或者繼承的證明文件。申請(qǐng)人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或假名，申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)使用正式全稱。（三）專利權(quán)人專利權(quán)人是依法享有專利權(quán)的人，也確實(shí)是專利批準(zhǔn)時(shí)被授予專利權(quán)的專利申請(qǐng)人。專利權(quán)人能夠是自然人，也能夠是法人。在專利有效期限內(nèi)，專利權(quán)人能夠?qū)ζ鋵＠麢?quán)自行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施，同時(shí)專利權(quán)還能夠繼承。因此，專利權(quán)能夠變更。當(dāng)發(fā)生權(quán)益變更時(shí)，國(guó)務(wù)院專利行政部門將新專利權(quán)人的姓名或名稱進(jìn)行登記并在專利公報(bào)上公告，而不重新寫在專利證書(shū)上。因此，專利的發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）只能是自然人，不能是法人。專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人能夠是自然人，也能夠是法人。專利的發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）不一定具有申請(qǐng)權(quán)，只有申請(qǐng)人才可能成為專利權(quán)人，專利權(quán)人能夠變更。六、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明（一）職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務(wù)或者要緊是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明制造。職務(wù)發(fā)明具體包括以下四種情形：1.在本職工作中做出的發(fā)明制造例如，發(fā)明人的本職工作是食品機(jī)械設(shè)計(jì)，他完成了一項(xiàng)制作餅干設(shè)備的發(fā)明制造，這項(xiàng)發(fā)明制造就屬于職務(wù)發(fā)明。2.履行本單位交付的本職工作以外的任務(wù)所做出的發(fā)明制造例如，發(fā)明人的本職工作是機(jī)械設(shè)計(jì)，受單位托付從事家具設(shè)計(jì)工作，他所做出的發(fā)明制造也屬于職務(wù)發(fā)明制造。3.要緊依靠本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明制造所謂本單位的物質(zhì)條件包括資金、設(shè)備、零部件、原材料等。除了物質(zhì)條件外，還有技術(shù)條件，那個(gè)地點(diǎn)的技術(shù)條件包括不對(duì)外公布的技術(shù)資料和本單位獨(dú)創(chuàng)的有關(guān)技術(shù)等。4.退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明制造。職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的劃分標(biāo)準(zhǔn)并不在于發(fā)明制造是在上班時(shí)刻依舊在業(yè)余時(shí)刻完成的。只要屬于上述四種情形之一的，即使發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在業(yè)余時(shí)刻做出的發(fā)明也屬于職務(wù)發(fā)明。（二）非職務(wù)發(fā)明除了職務(wù)發(fā)明以外的發(fā)明制造都屬于非職務(wù)發(fā)明。非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利的權(quán)益屬于發(fā)明人（或者設(shè)計(jì)人）；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。七、優(yōu)先權(quán)因此，一項(xiàng)發(fā)明在一個(gè)締約國(guó)提出申請(qǐng)之后，即使內(nèi)容差不多公布了，只要在法定的期限內(nèi)向其他締約國(guó)提出申請(qǐng)專利，完全不阻礙在后申請(qǐng)案的新穎性。一樣講來(lái)，一項(xiàng)專利的第一次申請(qǐng)日期稱為申請(qǐng)日，如果要求優(yōu)先權(quán)，則也稱其為優(yōu)先權(quán)日，優(yōu)先權(quán)的有效期不能延長(zhǎng)[1]。所謂專利權(quán)的“強(qiáng)制許可”，是指政府強(qiáng)制給予除了專利權(quán)人之外的第三人實(shí)施某項(xiàng)專利的權(quán)益。強(qiáng)制許可之因此在法律中被明文規(guī)定，其意義在于愛(ài)護(hù)公眾的利益，禁止專利人濫用其發(fā)明制造的獨(dú)占權(quán)。強(qiáng)制許可有一定的限定條件，可給予強(qiáng)制許可的情形有三種：（一）具備實(shí)施條件的單位以合理的條件要求實(shí)施他人的專利，但未能在合理長(zhǎng)的時(shí)刻內(nèi)獲得這種許可的，能夠按照有關(guān)規(guī)定要求給予實(shí)施該專利的強(qiáng)制許可。（二）一項(xiàng)專利與之前專利相比，具有明顯經(jīng)濟(jì)意義，但事實(shí)上施又有賴于之前的專利技術(shù)，該專利權(quán)人能夠按照有關(guān)規(guī)定要求給予實(shí)施之前專利的強(qiáng)制許可，之前專利權(quán)人也能夠要求給予實(shí)施后一專利的強(qiáng)制許可。（三）在國(guó)家顯現(xiàn)緊急狀態(tài)或者專門情形時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門有權(quán)按照專利法有關(guān)規(guī)定要求給予實(shí)施發(fā)明專利或者有用新型專利的強(qiáng)制許可。發(fā)明制造申請(qǐng)專利后，必須向公眾公布。但如果涉及國(guó)家安全的專利申請(qǐng)也進(jìn)行公布，就會(huì)損害國(guó)家安全。因此，為解決這一咨詢題，世界上實(shí)行專利制度的絕大多數(shù)國(guó)家，對(duì)涉及國(guó)家安全、需要保密的專利申請(qǐng)都作了專門規(guī)定，我國(guó)依據(jù)《專利法》和《國(guó)防專利條例》制定專門的國(guó)防專利制度，以愛(ài)護(hù)國(guó)家安全，愛(ài)護(hù)和鼓舞國(guó)防發(fā)明制造，促進(jìn)國(guó)防發(fā)明推廣應(yīng)用。國(guó)防專利由國(guó)家設(shè)置專門的國(guó)防專利機(jī)構(gòu)（即國(guó)防專利局）進(jìn)行全面治理，包括代理、受理、審批、保密、解密、補(bǔ)償、信息交流、實(shí)施、糾紛調(diào)處等。第二節(jié)

專利制度與有關(guān)政策法規(guī)一、專利制度概述（一）專利制度概念專利制度的核心是專利法，它是調(diào)整因發(fā)明制造的所有權(quán)和對(duì)發(fā)明制造的利用所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。專利法直截了當(dāng)規(guī)定了專利制度的具體模式和結(jié)構(gòu)。它與專利代理制度、專利治理制度、專利文獻(xiàn)服務(wù)工作體系、專利訴訟制度、專利人才的培訓(xùn)制度、專利教學(xué)研究工作體系等共同構(gòu)成了整個(gè)專利制度。（二）專利制度的作用專利制度的作用要緊有以下幾方面：1.愛(ài)護(hù)發(fā)明制造。發(fā)明人將其發(fā)明申請(qǐng)專利，專利局則依法將發(fā)明制造向社會(huì)公布。授予專利權(quán)是給予發(fā)明人在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明制造享有獨(dú)占權(quán)，把發(fā)明制造作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)予以法律愛(ài)護(hù)。2.鼓舞發(fā)明制造。通過(guò)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)提升發(fā)明制造者的主動(dòng)性，充分發(fā)揮全民族的聰慧才智，促進(jìn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的迅速進(jìn)展。3.推廣應(yīng)用發(fā)明制造。促進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)盡快地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展。4.促進(jìn)發(fā)明技術(shù)公布與傳播，幸免對(duì)相同技術(shù)的重復(fù)研究開(kāi)發(fā)。（一）法律愛(ài)護(hù)專利制度的核心是專利法。專利法是在確定人們對(duì)發(fā)明制造享有的權(quán)益和義務(wù)的基礎(chǔ)上，用于調(diào)整對(duì)發(fā)明制造的所有權(quán)以及發(fā)明制造被利用時(shí)所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律。它依法授予發(fā)明制造者以專利權(quán)，專利權(quán)人可在規(guī)定的愛(ài)護(hù)期限內(nèi)，對(duì)其發(fā)明制造擁有使用、銷售的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。他人要使用該項(xiàng)專利技術(shù)，必須得到專利權(quán)人的同意，并付給一定的專利使用費(fèi)。如果擅自使用他人的有效專利，則是侵犯專利權(quán)，要承擔(dān)法律責(zé)任。（二）科學(xué)審查要獲得專利權(quán)，所申請(qǐng)的發(fā)明制造必須符合專利法規(guī)定的條件。為此，專利局專門有審查員對(duì)提出申請(qǐng)的發(fā)明制造進(jìn)行審查?？茖W(xué)審查一樣是指對(duì)發(fā)明的新穎性、制造性和有用性的審查，通常稱為專利三性審查。科學(xué)審查是現(xiàn)代專利制度的一個(gè)標(biāo)志。審查的目的有三個(gè)：第一，保證被授予專利權(quán)的發(fā)明制造的質(zhì)量，這種審查第一要對(duì)過(guò)去已有技術(shù)進(jìn)行充分回憶。第二，要使發(fā)明真正向社會(huì)公布。申請(qǐng)人必須依法完整、清晰、詳盡地從正面描述自己的新技術(shù)。第三，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，便于審查的公平、全面、高效。（三）公布通報(bào)公布通報(bào)指的是在申請(qǐng)?zhí)岢龊?，專利局將申?qǐng)的內(nèi)容公布或公告，使其技術(shù)內(nèi)容能在國(guó)內(nèi)外公眾中廣泛傳播。公布通報(bào)有利于把新技術(shù)及早地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以繁榮經(jīng)濟(jì)，進(jìn)展生產(chǎn)，同時(shí)又給公眾以啟發(fā)，從而促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步進(jìn)展。（四）國(guó)際交流在現(xiàn)代國(guó)際間的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和社會(huì)交往中，專利制度已成為各國(guó)共同遵守的原則。盡管各國(guó)的專利法不盡相同，然而在一些差不多方面都有可循的國(guó)際條約慣例。因此，專利制度愛(ài)護(hù)促進(jìn)了國(guó)際間技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的進(jìn)展。技術(shù)作為商品正日益國(guó)際化。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的連續(xù)深入，我國(guó)與外國(guó)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)合作也越來(lái)越多，專利制度將在國(guó)際交往中扮演重要角色。專利制度的四個(gè)特點(diǎn)中，最重要的是法律愛(ài)護(hù)和公布通報(bào)。沒(méi)有對(duì)技術(shù)的公布，法律愛(ài)護(hù)就失去了意義。沒(méi)有法律愛(ài)護(hù)，發(fā)明人的正當(dāng)權(quán)益就沒(méi)有保證，發(fā)明人就不愿申請(qǐng)專利，發(fā)明制造活動(dòng)也就得不到鼓舞。三、我國(guó)專利有關(guān)制度簡(jiǎn)介（一）我國(guó)專利治理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)治理全國(guó)的專利工作，統(tǒng)一受理和審查專利申請(qǐng)，依法授予專利權(quán)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府治理專利工作的部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的專利治理工作。我國(guó)的專利審理工作要緊是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利局負(fù)責(zé)。我國(guó)有關(guān)專利的法規(guī)制度要緊是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司制定，并由國(guó)務(wù)院公布實(shí)施。（二）專利法規(guī)簡(jiǎn)介1.《專利法》及事實(shí)上施細(xì)則《專利法》是專利制度的核心，它是調(diào)整發(fā)明制造的所有權(quán)和使用權(quán)及有關(guān)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。專利法是一種要緊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。一樣包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：（1）《專利法》的主體《專利法》的主體包括：專利發(fā)明人、專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人、專利權(quán)的使用人、專利的利益有關(guān)人。（2）《專利法》的客體《專利法》的客體即專利愛(ài)護(hù)的對(duì)象，如發(fā)明、有用新型、外觀設(shè)計(jì)等。（3）《專利法》的內(nèi)容《專利法》的內(nèi)容包括：專利權(quán)人的權(quán)益和義務(wù)、專利發(fā)明人的權(quán)益和義務(wù)、專利的利益有關(guān)人的權(quán)益和義務(wù)等。（4）授予專利權(quán)的條件《專利法》規(guī)定了授予專利權(quán)的條件包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件。（5）專利申請(qǐng)、審查和批準(zhǔn)程序?qū)＠暾?qǐng)、審查和批準(zhǔn)程序包括申請(qǐng)、撤回、修改、初步審查、駁回、實(shí)質(zhì)審查、批準(zhǔn)、公布、無(wú)效、復(fù)審等。（6）專利的實(shí)施和強(qiáng)制許可（7）專利權(quán)的愛(ài)護(hù)措施（8）專利代理和代理機(jī)構(gòu)（9）涉外專利申請(qǐng)（10）有關(guān)費(fèi)用專利法的實(shí)質(zhì)是從法律上確認(rèn)發(fā)明制造是一種財(cái)產(chǎn)，給予愛(ài)護(hù)。這種財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬發(fā)明人（或發(fā)明人的權(quán)益繼承人）享有。由于這種財(cái)產(chǎn)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，不占據(jù)一定的空間，也沒(méi)有一定的形體，難于被財(cái)產(chǎn)權(quán)人操縱，而又專門容易被其他人利用，因此對(duì)這種財(cái)產(chǎn)權(quán)的愛(ài)護(hù)較為困難，較為專門，需要專門立法愛(ài)護(hù)，防止侵權(quán)。專利法實(shí)施細(xì)則對(duì)專利法進(jìn)行了詳細(xì)的講明，對(duì)專利法的各條款制定了具體的操作方法。專利法實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容包括專利的申請(qǐng)，專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)，專利申請(qǐng)的復(fù)審與專利權(quán)的無(wú)效宣告，專利實(shí)施的強(qiáng)制許可，對(duì)職務(wù)發(fā)明制造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和酬勞，專利權(quán)的愛(ài)護(hù)，專利登記和專利公報(bào)，費(fèi)用，關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)的專門規(guī)定。2.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是調(diào)整在市場(chǎng)中，因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為引起的一系列社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中，既是專利法、商標(biāo)法和版權(quán)法等要緊法的“兜底法”，也是大多數(shù)國(guó)家愛(ài)護(hù)商號(hào)、商譽(yù)、商品名稱、商品裝璜、產(chǎn)地標(biāo)志，原產(chǎn)地名稱等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門法。同時(shí)，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》又被視為是規(guī)范市場(chǎng)秩序的行政法，調(diào)整部分不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（即廣義性不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為）。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中所稱的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是指經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。其中列舉了以下不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）混淆商品服務(wù)的來(lái)源包括假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)；擅自使用知名商品特有的或與之近似的名稱、包裝、裝潢；擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名。（2）貶毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（商業(yè)誹謗行為）（3）對(duì)商品或服務(wù)作引人誤解的宣傳或表示包括虛假的商品或服務(wù)標(biāo)示行為（偽造或冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志；偽造產(chǎn)地；對(duì)質(zhì)量作引人誤解的虛假表示）。（4）侵犯商業(yè)隱秘（5）商業(yè)賄賂（6）不正當(dāng)?shù)挠歇?jiǎng)銷售（7）依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為（8）低于成本價(jià)銷售以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（9）搭售行為（10）串通投標(biāo)行為（11）濫用行政權(quán)益限制競(jìng)爭(zhēng)行為其中前6項(xiàng)屬于傳統(tǒng)的（狹義的）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，后5項(xiàng)屬于限制競(jìng)爭(zhēng)行為（應(yīng)屬反壟斷法調(diào)整范疇），能夠明白得為廣義的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的作用要緊體現(xiàn)在：（1）從法律上防止、限制、禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，愛(ài)護(hù)合法、正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。（2）從法律上規(guī)范市場(chǎng)秩序和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，愛(ài)護(hù)市場(chǎng)公平、公平、自愿的交易活動(dòng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展。（3）愛(ài)護(hù)經(jīng)營(yíng)者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的合法權(quán)益。（4）愛(ài)護(hù)市場(chǎng)消費(fèi)者的合法權(quán)益。（5）規(guī)范外經(jīng)、外貿(mào)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為，愛(ài)護(hù)國(guó)家的信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益。（6）愛(ài)護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與世界經(jīng)濟(jì)接軌；反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法既是專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法等要緊知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的補(bǔ)充和完善，又是對(duì)商號(hào)、有效地標(biāo)志、貨源標(biāo)記、商品專用名稱、包裝裝潢、商譽(yù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)對(duì)象進(jìn)行愛(ài)護(hù)的要緊法律。3.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)條例》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)條例》旨在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和科技文化交往，愛(ài)護(hù)公共利益。該條例所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)，是指海關(guān)對(duì)與進(jìn)出口物資有關(guān)的并受我國(guó)法律、行政法規(guī)愛(ài)護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益、專利權(quán)）實(shí)施的愛(ài)護(hù)。該條例的要緊內(nèi)容有：關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案的規(guī)定，關(guān)于扣留侵權(quán)嫌疑物資的申請(qǐng)及其處理的規(guī)定，以及有關(guān)方（海關(guān)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益人，進(jìn)出口商及其代理人）的責(zé)任及義務(wù)。4.《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律咨詢題的若干規(guī)定》該規(guī)定旨在愛(ài)護(hù)專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，并按照有關(guān)法律，就有關(guān)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律若干咨詢題所作的規(guī)定。要緊有以下內(nèi)容：專利權(quán)人或者利害關(guān)系人能夠向法院提出申請(qǐng)，要求責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯專利權(quán)行為。并提交相應(yīng)證據(jù)、擔(dān)保，甚至追加擔(dān)保。申請(qǐng)人對(duì)因采取停止措施造成缺失后果的情形，具有賠償責(zé)任。法院按照申請(qǐng)人申請(qǐng)的范疇做出裁定事項(xiàng)。法院接到申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合本規(guī)定申請(qǐng)條件的，在四十八小時(shí)內(nèi)做出書(shū)面裁定；裁定責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯專利權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)趕忙開(kāi)始執(zhí)行，并按照申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全。對(duì)裁定不服的當(dāng)事人，能夠在收到裁定之日起十日內(nèi)向法院申請(qǐng)復(fù)議，人民法院要對(duì)復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行審查。5.《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律咨詢題的若干規(guī)定》該規(guī)定明確規(guī)定了專利糾紛案件的受理范疇和不受理范疇；詳細(xì)規(guī)定了各種訴訟的管轄法院；規(guī)定了法院的各種中止情形；對(duì)專利權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的有關(guān)規(guī)定。包括權(quán)益沖突（專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)）的歸屬的規(guī)定；侵犯他人專利權(quán)的處罰規(guī)定；以及侵權(quán)訴訟的原告應(yīng)當(dāng)在起訴時(shí)出具有關(guān)檢索報(bào)告的規(guī)定等。6.《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干咨詢題的講明》該司法講明規(guī)定了技術(shù)成果和技術(shù)隱秘的范疇；規(guī)定了技術(shù)成果歸屬糾紛案件的處理原則；規(guī)定涉及技術(shù)隱秘合同的糾紛案件的處理原則。關(guān)于涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同的糾紛案件的審理程序作了詳細(xì)的講明。第三節(jié)

專利申請(qǐng)與審批流程專利申請(qǐng)的程序一項(xiàng)科技成果研發(fā)出來(lái)后，企業(yè)的科技部門需要完成的工作是申請(qǐng)專利之前的預(yù)備工作，包括有關(guān)的分析決策，材料預(yù)備等工作。預(yù)備工作完成后，若決定申請(qǐng)專利要趕忙進(jìn)入申請(qǐng)程序。（一）專利申請(qǐng)前的預(yù)備工作發(fā)明人完成發(fā)明制造后，是否提出專利申請(qǐng)，如果申請(qǐng)專利，是企業(yè)自行申請(qǐng)依舊交給專利代理機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)，發(fā)明人或其所在單位需要進(jìn)行籌劃和決策研究，做出恰如其分的決定，如此才能取得最佳的成效。若決定申請(qǐng)專利，要預(yù)備有關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)專利需要支付申請(qǐng)費(fèi)、登記費(fèi)和年費(fèi)等費(fèi)用；如果托付專利代理機(jī)構(gòu)辦理申請(qǐng)，還需支付專利代理費(fèi)。申請(qǐng)專利需要支付一定的費(fèi)用，而取得的專利權(quán)卻并不差不多上能夠獲得經(jīng)濟(jì)效益。只是從另一方面看，專利權(quán)也往往帶來(lái)龐大的財(cái)寶。因此講申請(qǐng)專利也是一筆風(fēng)險(xiǎn)投資。那么，對(duì)一項(xiàng)新的發(fā)明制造是否應(yīng)提出專利申請(qǐng)，應(yīng)該重點(diǎn)考慮以下咨詢題：（1）經(jīng)濟(jì)分析申請(qǐng)專利關(guān)于發(fā)明人而言，要緊是基于經(jīng)濟(jì)利益的考慮。發(fā)明人要想取得專利權(quán)，除了要履行申請(qǐng)手續(xù)，還要通過(guò)一系列審批程序，而且還要按規(guī)定繳納各種費(fèi)用。因而，發(fā)明人在專利申請(qǐng)前要全面考慮，權(quán)衡利弊得失。要做好市場(chǎng)調(diào)查，展望該項(xiàng)發(fā)明制造的實(shí)施前景，推測(cè)取得專利權(quán)后可能獲得的經(jīng)濟(jì)利益，關(guān)于用戶數(shù)量多少，產(chǎn)品能夠銷往的地域等等都要做到心中有數(shù)。如果一項(xiàng)發(fā)明制造通過(guò)分析，推測(cè)實(shí)施以后會(huì)帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益，則應(yīng)盡快申請(qǐng)專利。反之，盡管是一項(xiàng)具有專利性的發(fā)明制造，但用戶不多，市場(chǎng)情形不佳，難于進(jìn)行許可貿(mào)易，取得專利權(quán)后也得不到必要的經(jīng)濟(jì)利益，甚至造成白費(fèi)，如此的發(fā)明制造通常以不申請(qǐng)專利為宜。在專利權(quán)申請(qǐng)和愛(ài)護(hù)工作中，有些有關(guān)費(fèi)用是能夠減緩的。專利權(quán)申請(qǐng)和愛(ài)護(hù)費(fèi)用的明細(xì)表見(jiàn)本節(jié)附錄6-1。（2）技術(shù)分析在申請(qǐng)專利之前，申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)其發(fā)明獲得專利權(quán)的可能性進(jìn)行初步判定。要按照專利法的規(guī)定，判定發(fā)明是否屬于可授予專利權(quán)的范疇。這需要從以下兩個(gè)方面來(lái)考慮：1）發(fā)明制造是否具有新穎性、制造性和有用性；2）發(fā)明制造是否屬于專利法禁止授予專利權(quán)的范疇。如果發(fā)明制造不具備上述兩個(gè)條件，則無(wú)法獲得專利愛(ài)護(hù)，因此，在申請(qǐng)專利前一樣都要通過(guò)專利的檢索查新工作來(lái)核實(shí)。專利性檢索工作是在申請(qǐng)前的決策研究中最困難、最花費(fèi)時(shí)刻的工作，而且專利檢索的準(zhǔn)確度又直截了當(dāng)阻礙著專利申請(qǐng)時(shí)的決策。2.應(yīng)該預(yù)備的申請(qǐng)材料專利申請(qǐng)文件必須使用國(guó)務(wù)院專利行政部門制作的統(tǒng)一表格式樣。（1）發(fā)明和有用新型專利申請(qǐng)文件申請(qǐng)發(fā)明和有用新型專利必用的文件包括：發(fā)明專利要求書(shū)、講明書(shū)、講明書(shū)摘要以及權(quán)益要求書(shū)，有附圖的還應(yīng)該同時(shí)提交講明書(shū)附圖和摘要附圖。以上文件均要求提交一式兩份。如果申請(qǐng)人要求減緩有關(guān)各種費(fèi)用，應(yīng)同時(shí)提交費(fèi)用減緩要求書(shū)。此外，按照具體情形，還需提交要求提早公布聲明和實(shí)質(zhì)審查要求書(shū)各一份，托付專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的，還需提交專利代理托付書(shū)一份。（2）外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的必要文件包括：外觀設(shè)計(jì)專利要求書(shū)、外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，同時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類不，以上文件均要求一式兩份。如果外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)人要求減緩有關(guān)各種專利費(fèi)用，應(yīng)同時(shí)提交費(fèi)用減緩要求書(shū)一份；如果托付專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利的，還需提交專利代理托付書(shū)一份。（二）專利的申請(qǐng)與審批流程為了弄清企業(yè)的專利申請(qǐng)的辦事流程，第一看國(guó)家專利行政部門受理專利申請(qǐng)和專利的審批流程。明白了專利行政部門的審批流程，也就明白了作為申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)中應(yīng)該做哪些工作。下面介紹我國(guó)三種專利的申請(qǐng)和審批程序。1.發(fā)明專利的申請(qǐng)與審批流程關(guān)于發(fā)明專利，國(guó)家專利部門（國(guó)家專利局）受理專利申請(qǐng)和專利的審批流程如圖6-1。關(guān)于發(fā)明專利，國(guó)家專利行政部門受理專利申請(qǐng)和專利的審批流程具體為：（1）專利申請(qǐng)的提出專利申請(qǐng)，確實(shí)是向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利申請(qǐng)文件。申請(qǐng)人能夠自行申請(qǐng)，也能夠托付專利代理機(jī)構(gòu)辦理。提交的申請(qǐng)文件至少有4種(一式兩份)：1）發(fā)明專利要求書(shū)；2）講明書(shū)；3）講明書(shū)摘要；4）權(quán)益要求書(shū)。上述4種差不多文件是必不可少的。如果托付專利代理機(jī)構(gòu)辦理，還應(yīng)提交專利代理托付書(shū)。如果有附圖，應(yīng)提交講明書(shū)附圖和摘要附圖。需減緩申請(qǐng)費(fèi)的，應(yīng)提交費(fèi)用減緩要求書(shū)。如果要求提早公布專利申請(qǐng)案，應(yīng)提交要求提早公布聲明。如果要求實(shí)質(zhì)審查，應(yīng)提交實(shí)質(zhì)審查要求書(shū)。圖6-1專利申請(qǐng)流程圖（2）專利申請(qǐng)的受理國(guó)務(wù)院專利行政部門或其代辦處的專利受理部門收到專利申請(qǐng)文件后，要進(jìn)行簡(jiǎn)單的形式檢查。凡符合要求的，決定受理并立案；不符合要求的，專利治理部門不予受理并退回申請(qǐng)文件。被受理的專利申請(qǐng)，按直截了當(dāng)送交日或郵寄的郵截日期確定為申請(qǐng)日，同時(shí)按申請(qǐng)的順序確定申請(qǐng)?zhí)?；然后把記載有申請(qǐng)人、發(fā)明制造名稱、申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)柕氖芾硗ㄖ獣?shū)交給專利申請(qǐng)人或其代理人。申請(qǐng)人應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門或其代辦處交納專利申請(qǐng)費(fèi)。（3）初步審查國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)受理的專利申請(qǐng)案進(jìn)行初步審查。凡不符合規(guī)定的申請(qǐng)案，國(guó)務(wù)院專利行政部門通知申請(qǐng)人或其代理人在指定期限內(nèi)進(jìn)行修改或補(bǔ)正。無(wú)正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，申請(qǐng)案被視為撤回。對(duì)初審駁回的申請(qǐng)案，申請(qǐng)人或其代理人有權(quán)在接到駁回通知日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求。（4）申請(qǐng)案的公布申請(qǐng)案公布，也叫發(fā)明專利申請(qǐng)的早期公布。經(jīng)初步審查，凡符合專利法初審要求的申請(qǐng)案，自申請(qǐng)日起（有優(yōu)先權(quán)的，自優(yōu)先權(quán)日起）滿18個(gè)月，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公布。申請(qǐng)人也能夠要求早日公布其申請(qǐng)。凡公布的專利申請(qǐng)可受到法律的臨時(shí)愛(ài)護(hù)。（5）實(shí)質(zhì)審查要求的提出申請(qǐng)人能夠在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)，或自申請(qǐng)日起3年內(nèi)，向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出實(shí)質(zhì)審查要求。逾期不提出實(shí)質(zhì)審查要求并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的，視為撤回申請(qǐng)。要求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交實(shí)質(zhì)審查要求書(shū)，并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。在要求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)提交在申請(qǐng)日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。（6）實(shí)質(zhì)審查國(guó)務(wù)院專利行政部門收到實(shí)質(zhì)審查要求書(shū)和繳費(fèi)之后，進(jìn)行“三性”（新穎性、制造性和有用性）的審查，決定是否授予專利權(quán)。在實(shí)質(zhì)審查的過(guò)程中，凡不符合專利法規(guī)定的專利申請(qǐng)案，國(guó)務(wù)院專利行政部門通知申請(qǐng)人或其代理人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)，或者對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改。無(wú)正當(dāng)理由，逾期不答復(fù)的，申請(qǐng)即被視為撤回。如果專利申請(qǐng)案經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或修改后，仍不符合專利法規(guī)定的，國(guó)務(wù)院專利行政部門就做出駁回的審查決定。（7）授予專利權(quán)發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)覺(jué)駁回理由的，國(guó)務(wù)院專利行政部門便發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起2個(gè)月內(nèi)辦理登記手續(xù)。所謂辦理登記手續(xù)，確實(shí)是按規(guī)定繳納有關(guān)的費(fèi)用：包括專利登記費(fèi)（即專利證書(shū)費(fèi)）、授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)以及專利證書(shū)印花稅，如果該申請(qǐng)案自申請(qǐng)日起滿2年尚未被授予專利權(quán)的，還應(yīng)一并繳納自第三年度起的申請(qǐng)堅(jiān)持費(fèi)，授予專利權(quán)的當(dāng)年不包括在內(nèi)。申請(qǐng)人按時(shí)繳納上述費(fèi)用的，國(guó)務(wù)院專利行政部門便授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告日起生效。（8）復(fù)審專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門在審查過(guò)程中（包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查）做出的駁回決定不服的，均能夠在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求。（9）無(wú)效宣告自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合專利法規(guī)定的，能夠要求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效，無(wú)效宣告要求由專利復(fù)審委員會(huì)受理。專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無(wú)效的要求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查和做出決定，并通知要求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無(wú)效的決定，由國(guó)務(wù)院專利行政部門登記和公告。這是社會(huì)公眾對(duì)專利權(quán)授予的一種監(jiān)督程序，常見(jiàn)于專利侵權(quán)糾紛中。（10）向人民法院起訴對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審決定不服的，以及對(duì)宣告專利權(quán)無(wú)效或者堅(jiān)持專利權(quán)的決定不服的，能夠自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。2.有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利的申請(qǐng)和審批程序比發(fā)明專利的簡(jiǎn)單得多，其特點(diǎn)是：第一，不進(jìn)行“三性”的實(shí)質(zhì)審查；第二，申請(qǐng)費(fèi)和年費(fèi)較低；第三，由申請(qǐng)到授權(quán)所需的時(shí)刻較短。有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利的申請(qǐng)和審批流程如圖6-2所示。圖6-2有用新型和外觀設(shè)計(jì)型專利的申請(qǐng)審批流程有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利的申請(qǐng)和審批流程與發(fā)明專利的申請(qǐng)和審批除了沒(méi)有實(shí)質(zhì)性審查外，其他與發(fā)明專利的申請(qǐng)和審批的流程相近。（三）專利復(fù)審程序當(dāng)專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門在審查過(guò)程中（包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查）做出的駁回決定不服的，均能夠在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求。1.復(fù)審要求的審理范疇復(fù)審要求的審理包括對(duì)初審駁回不服和對(duì)實(shí)審駁回不服兩種情形：（1）對(duì)初步審查駁回不服的復(fù)審要求在初步審查時(shí)期，發(fā)明、有用新型或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人經(jīng)補(bǔ)正或陳述意見(jiàn)后，國(guó)務(wù)院專利行政部門仍舊對(duì)該專利申請(qǐng)做出駁回決定，專利申請(qǐng)人如對(duì)駁回決定不服的，可向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求。（2）對(duì)實(shí)質(zhì)審查駁回不服的復(fù)審要求在發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查時(shí)期，發(fā)明專利申請(qǐng)人經(jīng)補(bǔ)正或陳述意見(jiàn)后，國(guó)務(wù)院專利行政部門仍舊對(duì)該專利申請(qǐng)做出駁回決定，專利申請(qǐng)人如對(duì)該駁回決定不服的，可向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求。（那個(gè)地點(diǎn)講的是發(fā)明專利的情形，由于有用新型和外觀設(shè)計(jì)專利無(wú)實(shí)質(zhì)審查程序，因此就沒(méi)有對(duì)實(shí)質(zhì)審查駁回不服而提出復(fù)審要求的情形。）2.復(fù)審流程（1）形式審查凡向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審要求的，都應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審要求書(shū)，繳納復(fù)審要求費(fèi)。復(fù)審要求書(shū)應(yīng)當(dāng)講明要求復(fù)審的理由，必要時(shí)需附具有關(guān)的證據(jù)。如果復(fù)審要求書(shū)不符合專利法規(guī)定的格式，復(fù)審委員會(huì)就會(huì)要求復(fù)審要求人在復(fù)審委員會(huì)指定的期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正或者補(bǔ)正后仍舊不符合規(guī)定格式的，該要求視為未提出。（2）前置審查前置審查是指專利復(fù)審委員會(huì)將受理的復(fù)審要求書(shū)轉(zhuǎn)交國(guó)務(wù)院專利行政部門的原審查部門進(jìn)行審查。原審查部門按照復(fù)審要求人的要求，同意撤銷原駁回決定的，復(fù)審委員會(huì)應(yīng)據(jù)此做出復(fù)審決定，并通知復(fù)審要求人。如果前置審查做出堅(jiān)持原駁回決定，則正式進(jìn)人復(fù)審。（3）復(fù)審程序中專利申請(qǐng)文件的修改復(fù)審程序中，承諾專利申請(qǐng)人對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。并對(duì)修改的時(shí)刻和范疇作了規(guī)定。修改專利申請(qǐng)文件的時(shí)刻是在提出復(fù)審要求或者在對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)做出答復(fù)時(shí)。修改的范疇?wèi)?yīng)當(dāng)僅限于排除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)指出的缺陷，修改后的專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)提交一式兩份。（4）復(fù)審的效力復(fù)審決定有以下3種類型：第一，復(fù)審要求的理由不成立，堅(jiān)持原駁回決定，駁回復(fù)審要求；第二，復(fù)審要求的理由成立，撤銷原駁回決定；第三，專利申請(qǐng)文件經(jīng)復(fù)審要求人修改，克服了原駁回申請(qǐng)的決定所指出的缺陷，在新的文本基礎(chǔ)上撤銷原駁回決定。申請(qǐng)人對(duì)復(fù)審委員會(huì)所做出的復(fù)審決定不服的，能夠在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。第四節(jié)

企業(yè)專利治理的內(nèi)容一、專利治理基礎(chǔ)知識(shí)（一）專利治理概述1.專利治理的概念專利治理既是一種市場(chǎng)行為，也是一種企業(yè)行為。企業(yè)專利治理是指：企業(yè)的專利治理機(jī)構(gòu)和專利治理人員，在企業(yè)有關(guān)部門的配合和支持下，為貫徹國(guó)家制度、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新、保證自己的合法權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)提升經(jīng)濟(jì)效益而對(duì)專利事務(wù)進(jìn)行戰(zhàn)略策劃、規(guī)劃、監(jiān)督、愛(ài)護(hù)、組織、和諧等活動(dòng)的總稱[1]。2.企業(yè)專利治理的主客體企業(yè)專利治理的主體是企業(yè)的專利治理機(jī)構(gòu)。企業(yè)專利治理的客體是單位或個(gè)人涉及專利的各種活動(dòng)。如專利開(kāi)發(fā)，專利申請(qǐng)，專利的實(shí)施，專利權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)的愛(ài)護(hù)，專利資產(chǎn)評(píng)估，專利信息收集與利用，專利糾紛處理，專利戰(zhàn)略研究與運(yùn)用等。（二）專利治理的內(nèi)容（三）專利治理的地位與作用1.專利治理的地位企業(yè)專利治理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理系統(tǒng)的重要分系統(tǒng)。這一分系統(tǒng)是以主管和統(tǒng)籌企業(yè)專利工作的要緊領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人，以企業(yè)專利治理部門為依靠，以企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷、法律事務(wù)治理為支撐的一個(gè)有機(jī)體系。企業(yè)專利治理水平也是衡量其經(jīng)營(yíng)治理狀況的重要標(biāo)推。企業(yè)專利治理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理中占據(jù)十分重要的地位。第一，專利關(guān)于企業(yè)是極端重要的，專利是一種包容法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的壟斷權(quán)，企業(yè)擁有市場(chǎng)獨(dú)占性強(qiáng)的專利，就能夠?qū)＠麨槭侄?，獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。其次，專利治理本身對(duì)企業(yè)也是十分重要的，通過(guò)有效的專利治理，能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，跟蹤技術(shù)前沿，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平。同時(shí)，有效的專利治理是提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)外向型進(jìn)展的重要保證。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)在某種意義上是專利技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。專利治理能引導(dǎo)企業(yè)采取主動(dòng)的策略促使企業(yè)專利在數(shù)量和質(zhì)量上提升，從而能夠提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。2.專利治理的作用企業(yè)專利治理滲透到企業(yè)新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品或技術(shù)的進(jìn)出口貿(mào)易等企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理的重要方面。專利治理也是企業(yè)治理的一種主動(dòng)行為，是企業(yè)開(kāi)展專利工作的要緊內(nèi)容之一。企業(yè)開(kāi)展專利治理，能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，合理配置企業(yè)的科技資源，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技的緊密結(jié)合。專利治理的作用具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新（2）合理配置科技資源（3）促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合（4）保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（5）及時(shí)有效地愛(ài)護(hù)企業(yè)正當(dāng)利益二、企業(yè)專利治理機(jī)構(gòu)及其職能（一）企業(yè)專利治理機(jī)構(gòu)及其人員企業(yè)能夠按照自身的情形建立專利治理機(jī)構(gòu)并配備有關(guān)人員。有條件的企業(yè)應(yīng)配備專職專利工作人員，建立專門機(jī)構(gòu)。其他企業(yè)可按照工作需要，明確承擔(dān)專利工作的機(jī)構(gòu)和專職或者兼職人員。企業(yè)專利工作機(jī)構(gòu)的具體組織結(jié)構(gòu)及治理模式，可結(jié)合企業(yè)自身情形靈活建制，如果企業(yè)缺乏條件配備專利工作者，能夠從社會(huì)中介機(jī)構(gòu)具有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員中選擇企業(yè)專利顧咨詢，關(guān)心企業(yè)開(kāi)展專利工作。從企業(yè)的實(shí)際情形看，專利治理機(jī)構(gòu)的組織形式是由企業(yè)專利工作任務(wù)確定的，也因企業(yè)規(guī)模的大小和業(yè)務(wù)的多少而有所不同。我國(guó)企業(yè)的專利治理機(jī)構(gòu)的組織形式一樣有以下4種：1.集中治理形式在企業(yè)中設(shè)置專利處或?qū)＠?，直屬于企業(yè)要緊負(fù)責(zé)人?；蚴窃O(shè)在綜合技術(shù)部門，對(duì)企業(yè)各部門的專利工作統(tǒng)一治理。2.分散治理形式除了在企業(yè)中設(shè)置專利處或?qū)＠仆?，企業(yè)還能夠在二級(jí)單位（研究所等）和其他部門設(shè)置專利組（室），負(fù)責(zé)并獨(dú)立開(kāi)展本部門的專利工作。3.集中治理和分散治理相結(jié)合的形式在總公司設(shè)置專利處(科)，各二級(jí)單位設(shè)置專利組或?qū)＠?、直屬于專利處，也能夠在各基層單位配備專職或兼職的專利工作人員，由專利部門統(tǒng)一治理。形成整個(gè)企業(yè)專利工作網(wǎng)絡(luò)。4.其他形式一些規(guī)模較小、財(cái)力有限的企業(yè)，能夠不設(shè)置獨(dú)立的專利工作機(jī)構(gòu)，而由其他部門治理專利工作，配備專職或兼職專利治理人員。甚至能夠由一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)代管專利工作。專利工作機(jī)構(gòu)的組織形式按照企業(yè)的需要和專利工作的職能確定。不論采取何種組織形式，都應(yīng)以能夠最有效地發(fā)揮專利作用、執(zhí)行專利工作目標(biāo)為原則。只有使專利工作與企業(yè)的需要有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，使專利工作的方針和做法與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方針、打算和戰(zhàn)略活動(dòng)融為一體，才能使專利治理機(jī)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化、科學(xué)和有效。（三）企業(yè)專利治理機(jī)構(gòu)的職能專利工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)：1.制定開(kāi)展專利工作的規(guī)劃、打算和治理方法，并納入到企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的規(guī)劃中；2.負(fù)責(zé)對(duì)職工進(jìn)行專利法和專利知識(shí)的宣傳培訓(xùn)工作；3.支付企業(yè)職工的發(fā)明制造活動(dòng)，為職工提供有關(guān)專利事務(wù)的咨詢服務(wù)；4.受企業(yè)托付，辦理本企業(yè)專利申請(qǐng)過(guò)程中的事宜，治理本企業(yè)持有的專利權(quán)，辦理有關(guān)專利糾紛、專利訴訟事務(wù)；5.參與組織專利技術(shù)的實(shí)施和治理專利實(shí)施許可貿(mào)易；6.治理、利用與本企業(yè)有關(guān)的專利文獻(xiàn)和專利信息。研究本企業(yè)的專利戰(zhàn)略，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策服務(wù)，愛(ài)護(hù)企業(yè)的專利權(quán)并注意防止侵犯他人專利權(quán)；7.依法辦理對(duì)職務(wù)發(fā)明專利的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)與酬勞；8.做好技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)出口中有關(guān)的專利工作；9.籌集和治理企業(yè)的專利基金。三、企業(yè)專利治理規(guī)章制度建設(shè)建立科學(xué)、合理、切實(shí)可行的專利治理制度，是搞好企業(yè)專利治理工作并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。制定專利治理制度，明確企業(yè)專利工作的任務(wù)及專利工作者的職責(zé)，從制度上把專利治理納入到企業(yè)的科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，使企業(yè)的專利治理工作更加科學(xué)化、規(guī)范化、有序化。（一）制定專利治理制度的指導(dǎo)思想和原則企業(yè)制定專利治理制度以自身科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的總體需求為動(dòng)身點(diǎn)；以提升自主創(chuàng)新力為宗旨；鼓舞和愛(ài)護(hù)技術(shù)創(chuàng)新思維，強(qiáng)化專利技術(shù)從生產(chǎn)直至投入運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程治理，規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)在制定專利治理制度時(shí)，除了要遵循“遵守國(guó)家法律法規(guī)，從實(shí)際動(dòng)身、進(jìn)行合理設(shè)計(jì)，兼顧穩(wěn)固性、前瞻性和可操作性”等差不多原則外，還應(yīng)當(dāng)注意遵循專利治理的一些差不多原則：1.要有利于提升職工發(fā)明制造的主動(dòng)性2.要有利于企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提升科技水平3.要有利于開(kāi)發(fā)引進(jìn)新技術(shù)，改善經(jīng)營(yíng)治理，愛(ài)護(hù)企業(yè)的權(quán)益（二）企業(yè)專利治理制度的制定依據(jù)企業(yè)在制定本單位專利治理制度時(shí)，除了要參照我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)如《專利法》及事實(shí)上施細(xì)則、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《國(guó)防專利治理?xiàng)l例》等；還應(yīng)參照《企業(yè)專利工作治理方法》、《專利實(shí)施許可合同備案治理方法》、《專利資產(chǎn)評(píng)估治理暫行方法》等關(guān)于專利治理的法規(guī)性文件。（三）企業(yè)專利治理制度的要緊內(nèi)容企業(yè)的專利治理制度能夠命名為《XX（單位名稱）專利治理方法》、《XX（單位名稱）專利治理規(guī)定》、《XX（單位名稱）專利治理規(guī)則》等。企業(yè)專利治理制度中應(yīng)當(dāng)明確專利治理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、專利產(chǎn)權(quán)治理、專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、專利信息利用、專利鼓舞措施以及專利工作考核等內(nèi)容。企業(yè)專利治理制度中具體包括以下要緊內(nèi)容：1.總則總則包括制定專利治理方法的目的與動(dòng)身點(diǎn)；專利工作的任務(wù)與實(shí)現(xiàn)步驟；適用范疇或適用對(duì)象；其他有關(guān)內(nèi)容。2.機(jī)構(gòu)與職責(zé)規(guī)定企業(yè)專利工作的歸口治理部門及其職責(zé)。3.專利的程序治理（1）職工發(fā)明制造申報(bào)、登記和審查的有關(guān)規(guī)定。（2）有關(guān)專利申請(qǐng)的有關(guān)事宜，包括專利技術(shù)開(kāi)發(fā)的有關(guān)規(guī)定；職工發(fā)明制造申請(qǐng)專利前的限制性規(guī)定；專利的申請(qǐng)（含對(duì)外申請(qǐng)的專門限制規(guī)定）；專利的堅(jiān)持、舍棄等規(guī)定。（3）專利信息的利用與治理方面的規(guī)定。（4）專利戰(zhàn)略研究與運(yùn)用方面的規(guī)定。（5）專利產(chǎn)生至實(shí)施過(guò)程中與企業(yè)其他規(guī)章制度的交叉與和諧方面的規(guī)定。例如專利申請(qǐng)、堅(jiān)持費(fèi)用與財(cái)務(wù)制度的和諧規(guī)定；專利技術(shù)實(shí)施與合同制度的和諧規(guī)定；專利投資與營(yíng)銷制度的和諧規(guī)定等。4.專利產(chǎn)權(quán)的治理專利產(chǎn)權(quán)的治理是專利治理制度的核心內(nèi)容，要緊包括以下內(nèi)容：（1）明確職務(wù)發(fā)明制造與非職務(wù)發(fā)明制造的劃分界限。（2）專利資產(chǎn)評(píng)估的有關(guān)規(guī)定。（3）專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的有關(guān)規(guī)定，包括專利權(quán)的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)、投資、入股、質(zhì)押等。（4）專利權(quán)在企業(yè)合資以及技術(shù)引進(jìn)和輸出時(shí)的有關(guān)規(guī)定。（5）專利權(quán)的法律愛(ài)護(hù)規(guī)定。例如關(guān)于專利侵權(quán)監(jiān)視與應(yīng)對(duì)、專利訴訟等內(nèi)容的規(guī)定。5.專利的鼓舞措施和考核評(píng)判制度（1）明確專利在企業(yè)整體考核評(píng)判體系中的地位。（2）專利治理人職員作的考評(píng)規(guī)定。（3）獎(jiǎng)懲規(guī)定。四、企業(yè)專利權(quán)治理（一）專利權(quán)的取得——專利申請(qǐng)1.專利申請(qǐng)權(quán)的確定專利的申請(qǐng)權(quán)是指公民、法人或者其他組織依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定享有的就發(fā)明制造向國(guó)家專利行政部門提出專利申請(qǐng)的權(quán)益。職務(wù)發(fā)明制造的專利申請(qǐng)權(quán)屬于該單位，非職務(wù)發(fā)明制造的專利申請(qǐng)權(quán)屬于完成該發(fā)明制造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明制造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)益和專利權(quán)的歸屬做出約定的，從其約定。兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明制造、一個(gè)單位或者個(gè)人同意其他單位或者個(gè)人托付所完成的發(fā)明制造，當(dāng)事人雙方能夠就專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬在合同中約定。如果當(dāng)事人雙方在合同中沒(méi)有約定或者約定不明確，專利申請(qǐng)權(quán)屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人。2.專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)能夠轉(zhuǎn)讓，專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓后專利申請(qǐng)人喪失專利申請(qǐng)權(quán)，而受讓人獲得相應(yīng)的專利申請(qǐng)權(quán)。專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓既可發(fā)生在專利申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)往常，也可發(fā)生在提出專利申請(qǐng)后、授予專利權(quán)往常。轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的當(dāng)事人應(yīng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)應(yīng)注意：若專利申請(qǐng)人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人，專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)全體權(quán)益人同意；如轉(zhuǎn)讓人為中國(guó)單位或者個(gè)人，受讓人為外國(guó)人，專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓還應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。3.專利申請(qǐng)的治理專利申請(qǐng)治理的要點(diǎn)是保證企業(yè)符合專利條件的發(fā)明制造及時(shí)申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)。（1）專利申請(qǐng)治理的一樣要求企業(yè)可建立職工發(fā)明制造、申請(qǐng)專利的申報(bào)與審查制度，制訂具體申報(bào)、審查程序和方法。對(duì)做出的發(fā)明制造，應(yīng)進(jìn)行分析評(píng)判，凡應(yīng)該申請(qǐng)專利的，及時(shí)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專利。對(duì)符合申請(qǐng)專利條件的發(fā)明制造應(yīng)先提出專利申請(qǐng)，取得專利申請(qǐng)日后，再進(jìn)行科技評(píng)判、評(píng)估、評(píng)獎(jiǎng)、產(chǎn)品展覽與銷售，否則會(huì)導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明公布而喪失新穎性。關(guān)于不適合申請(qǐng)專利的發(fā)明制造，一樣宜將其納入企業(yè)技術(shù)隱秘愛(ài)護(hù)范疇。大中型企業(yè)可在基層技術(shù)單位及其他必要的企業(yè)基層單位指定兼職專利聯(lián)絡(luò)員，由專利聯(lián)絡(luò)員配合企業(yè)專利工作機(jī)構(gòu)或企業(yè)專利顧咨詢開(kāi)展發(fā)明制造、申請(qǐng)專利的申報(bào)等工作。（2）企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)專利的治理對(duì)需要向國(guó)外申請(qǐng)專利的項(xiàng)目，可行性論證是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，通常從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)、法律、技術(shù)本身等角度全面評(píng)估在國(guó)外專利確權(quán)的必要性和可行性。對(duì)企業(yè)重大的新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，或者企業(yè)具有重大市場(chǎng)前景需要申請(qǐng)外國(guó)專利的技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)要進(jìn)行項(xiàng)目專利戰(zhàn)略研究，提出專利戰(zhàn)略分析報(bào)告。（3）企業(yè)履行技術(shù)合同及在其他有關(guān)情形下專利申請(qǐng)的治理企業(yè)與其他單位簽訂有關(guān)技術(shù)開(kāi)發(fā)的合同，或者簽訂其他在今后履行中可能產(chǎn)生發(fā)明制造的合同時(shí)，需要明確發(fā)明制造的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬。關(guān)于跨單位學(xué)習(xí)進(jìn)修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時(shí)聘用人員，企業(yè)可事先就該人員在學(xué)習(xí)、工作中做出的發(fā)明制造的專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)歸屬與同意或派出單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。（二）企業(yè)專利權(quán)的實(shí)施專利實(shí)施是指為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、銷售、進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法及使用、銷售、進(jìn)口按照該方法直截了當(dāng)獲得的產(chǎn)品。專利只有通過(guò)實(shí)施，才能物化，變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展做出奉獻(xiàn)，專利權(quán)人和發(fā)明人、設(shè)計(jì)人也才能獲得收益。1.專利實(shí)施的方式按照實(shí)施主體不同，專利實(shí)施能夠分為3類：專利權(quán)人自己實(shí)施；許可他人實(shí)施；專利權(quán)人與他人聯(lián)合實(shí)施。2.專利權(quán)實(shí)施的一樣流程（1）公布轉(zhuǎn)讓公告（2）專利交易談判并確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可過(guò)程中價(jià)款的確定是核心。經(jīng)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的充分協(xié)商，成交價(jià)格及其支付要緊有以下三種形式：1）一次總算支付。2）提成支付。3）入門費(fèi)加提成支付。專利轉(zhuǎn)讓合同的合同價(jià)格通常包括下列費(fèi)用：技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用、技術(shù)服務(wù)費(fèi)用、工程設(shè)計(jì)費(fèi)用、技術(shù)資料費(fèi)用、項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)費(fèi)用和技術(shù)培訓(xùn)費(fèi)用及適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)等。（三）企業(yè)專利權(quán)的堅(jiān)持和愛(ài)護(hù)1.企業(yè)專利年費(fèi)治理企業(yè)專利年費(fèi)治理旨在確保企業(yè)獲得的專利權(quán)的有效性，防止因耽擱繳納年費(fèi)而致使專利權(quán)失效的后果顯現(xiàn)。企業(yè)對(duì)其獲得的專利，應(yīng)依法及時(shí)交納年費(fèi)，以堅(jiān)持其有效性。對(duì)擬在法定期限屆滿前舍棄或終止的專利，要予以論證確認(rèn)并建立治理檔案。2.企業(yè)專利權(quán)益的愛(ài)護(hù)愛(ài)護(hù)專利權(quán)益是企業(yè)開(kāi)展專利治理的保證，因?yàn)閷＠麢?quán)被侵權(quán)如不能被及時(shí)禁止，企業(yè)將產(chǎn)生重大缺失。當(dāng)發(fā)生被授權(quán)，或者與他方產(chǎn)生專利侵權(quán)糾紛或其他專利糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，必要時(shí)要求主管專利工作的部門處理，或向人民法院起訴。企業(yè)職工有權(quán)愛(ài)護(hù)本企業(yè)的專利權(quán)不受侵犯。發(fā)覺(jué)侵犯本企業(yè)專利權(quán)的行為，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)報(bào)告，并關(guān)心做好調(diào)查取證工作。企業(yè)專利權(quán)益涉及海關(guān)愛(ài)護(hù)的，要按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)條例》要求，及時(shí)向海關(guān)總署申請(qǐng)辦理專利權(quán)海關(guān)愛(ài)護(hù)備案。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)幸免侵犯他人專利權(quán)。五、專利合同治理（一）專利合同的分類1.專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指，轉(zhuǎn)讓方式將其發(fā)明制造申請(qǐng)專利的權(quán)益授權(quán)給受讓方，而受讓方支付約定的價(jià)款所簽訂的合同。專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的要緊條款是：（1）合同名稱；（2）發(fā)明制造名稱；（3）發(fā)明制造的種類；（4）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；（5）技術(shù)情報(bào)和資料的清單；（6）專利申請(qǐng)被駁回的責(zé)任；（7）價(jià)款及其支付方式；（8）違約金或者缺失賠償額的運(yùn)算方法；（9）爭(zhēng)議的解決方法。專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政登記部門登記和公告，合同自登記之日起生效。2.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方將其發(fā)明制造專利的所有權(quán)或持有權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價(jià)款所訂立的合同。專利權(quán)能夠全部轉(zhuǎn)讓，也能夠部分轉(zhuǎn)讓。若部分轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)人和受讓人成為共同的專利權(quán)人。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容一樣應(yīng)具備下列條款：（1）合同名稱；（2）發(fā)明制造名稱和內(nèi)容；（3）專利申請(qǐng)日、專利申請(qǐng)?zhí)柡蛯＠麢?quán)的有效期限；（4）專利實(shí)施和實(shí)施許可情形；（5）技術(shù)情報(bào)和資料的清單；（6）價(jià)款及其支付方式；（7）違約金或者缺失賠償額的運(yùn)算方法；（8）爭(zhēng)議的解決方法。專利轉(zhuǎn)讓合同生效后，專利權(quán)人就已喪失了處置其專利的權(quán)益。包括實(shí)施該項(xiàng)專利及許可第三人實(shí)施該專利的權(quán)益。合同中應(yīng)明確寫明原專利權(quán)人實(shí)施專利或許可他人實(shí)施專利的情形，明確規(guī)定原專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施該專利，如果雙方當(dāng)事人另有約定的則除外。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立后，除非合同另有約定，否則不應(yīng)當(dāng)阻礙該合同訂立前專利權(quán)人和他人所訂立合同的執(zhí)行。然而這些合同所約定的專利權(quán)人的權(quán)益和義務(wù)就轉(zhuǎn)移由新專利權(quán)人來(lái)承擔(dān)。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，專利權(quán)一旦被宣告無(wú)效，按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)差不多成立的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不具有追溯力。3.專利的實(shí)施許可合同（1）專利實(shí)施許可合同的種類專利權(quán)人有時(shí)并不具備實(shí)施其專利的條件，或者專利權(quán)人的實(shí)施并不能覆蓋整個(gè)市場(chǎng)，專利權(quán)人有可能承諾他人實(shí)施其專利，并向?qū)Ψ绞杖∫欢ǖ脑S可使用費(fèi)。按照具體情形，專利實(shí)施許可的方式能夠有如下幾種：1）獨(dú)占實(shí)施許可獨(dú)占實(shí)施許但是指許可方授予被許可方在一定期限、地區(qū)或者領(lǐng)域內(nèi)對(duì)所許可的專利技術(shù)具有獨(dú)占性實(shí)施權(quán)。許可方在規(guī)定的時(shí)刻和地域范疇內(nèi)，不但不能許可第三方使用該專利，而且自己也不能使用。然而專利權(quán)人在合同規(guī)定的期限、地區(qū)和領(lǐng)域之外仍能許可第三方使用該專利技術(shù)。2）獨(dú)家實(shí)施許可獨(dú)家實(shí)施許可也稱排他實(shí)施許可，是指許可方承諾被許可人在一定期間和地域范疇內(nèi)獨(dú)家使用該專利技術(shù)，被許可方按照合同的規(guī)定向許可方支付一定的使用費(fèi)。獨(dú)家實(shí)施許可與獨(dú)占實(shí)施許可的全然區(qū)不在于它排除了合同以外第三方實(shí)施該專利技術(shù)，但并沒(méi)有排除許可方本身，即許可方自己還可實(shí)施。3）一般實(shí)施許可一般實(shí)施許但是指許可方授予被許可方在許可合同所規(guī)定的期限、地域和領(lǐng)域內(nèi)使用該專利技術(shù)，同時(shí)許可方不僅保留在同一范疇內(nèi)自己實(shí)施該項(xiàng)專利技術(shù)的權(quán)益，而且還保留再授予第三方在同一范疇內(nèi)實(shí)施使用同一項(xiàng)專利技術(shù)的權(quán)益。4）分實(shí)施許可分實(shí)施許可又稱再許可或者從屬許可。它是指被許可方在經(jīng)許可方事先同意的條件下將同樣的專利技術(shù)再許可第三方實(shí)施。有關(guān)于原實(shí)施許可合同，該合同確實(shí)是分實(shí)施許可合同5）交叉實(shí)施許可又稱互惠許可。它是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專利權(quán)人在一定的條件下相互授予對(duì)方實(shí)施自己專利技術(shù)的合同。（2）專利實(shí)施許可合同的條款專利實(shí)施許可合同一樣包括前言、定義、合同范疇、價(jià)格、支付方式、技術(shù)資料的交付、保證和索賠、稅費(fèi)、侵權(quán)、爭(zhēng)議的解決以及合同生效等內(nèi)容，這些條款可分為商務(wù)性條款、技術(shù)性條款、法律性條款三大類。（二）專利合同的治理專利合同的治理包括三個(gè)方面，即專利合同的談判與簽訂、專利合同的愛(ài)護(hù)工作以及專利合同糾紛的處理：1.專利合同的談判與簽訂專利合同的簽訂第一一樣要通過(guò)多次談判。（1）合同談判前的預(yù)備專利合同的談判事先應(yīng)有所預(yù)備，談判前做好必要的預(yù)備工作：1）收集有關(guān)的信息和情報(bào)；2）了解有關(guān)的法律并把好語(yǔ)言關(guān)（涉外專利合同談判時(shí)）；3）周詳安排談判打算和策略。（2）合同談判中的策略1）談判雙方應(yīng)多溝通、互相尊重；2）適當(dāng)?shù)淖尣接欣晒ΑＭㄟ^(guò)多次談判，合同雙方達(dá)成一致意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上簽訂專利合同。2.專利合同的愛(ài)護(hù)工作專利合同的愛(ài)護(hù)工作包括合同的檔案治理及合同的變更和撤銷的治理。專利合同的變更，是指對(duì)專利合同中各項(xiàng)條款的修改、補(bǔ)充和限制，確實(shí)是對(duì)合同的客體和內(nèi)容的改變。專利合同的撤銷，是指專利合同的當(dāng)事人通過(guò)行使撤銷權(quán)，終止專利合同的關(guān)系。專利合同變更的當(dāng)事人必須協(xié)商一致；關(guān)于因重大誤解或在訂立合同時(shí)顯失公平的情形能夠向仲裁機(jī)構(gòu)或法院要求撤銷合同。3.專利合同糾紛的處理（1）處理機(jī)構(gòu)在我國(guó)處理合同糾紛的方式要緊有三種，一是調(diào)解，二是仲裁，三是訴訟。由于調(diào)解并不發(fā)生法律效力，因此國(guó)家并未專門設(shè)置調(diào)解合同糾紛的機(jī)構(gòu)?？梢?jiàn)，處理合同糾紛的機(jī)構(gòu)就只有進(jìn)行仲裁的仲裁機(jī)構(gòu)和進(jìn)行訴訟的人民法院。（2）處理方式1）仲裁仲裁是仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)合同糾紛進(jìn)行審核和裁決的一種處理方法。合同糾紛的仲裁前提，必須是在合同中規(guī)定有明確清晰的仲裁條款，或者在產(chǎn)生糾紛后雙方達(dá)成進(jìn)行仲裁處理的協(xié)議。補(bǔ)救的決定對(duì)雙方都具有法律的約束力，必須執(zhí)行，對(duì)不履行仲裁裁決的，另一方可申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。2）訴訟企業(yè)專利信息治理涉及企業(yè)專利信息系統(tǒng)的建立，產(chǎn)品、技術(shù)開(kāi)發(fā)，項(xiàng)目承擔(dān)，專利技術(shù)或產(chǎn)品的進(jìn)出口等方面，在內(nèi)容上則涉及到專利信息收集、整理、儲(chǔ)存、運(yùn)用等。（一）企業(yè)專利信息系統(tǒng)的建立專利信息是企業(yè)在信息化社會(huì)環(huán)境下進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、實(shí)施專利戰(zhàn)略的信息類資源。因此，企業(yè)有必要建立適合本企業(yè)的專利信息利用機(jī)制，遴選與本企業(yè)有關(guān)的信息提供給決策者，為制定企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理戰(zhàn)略提供決策依據(jù)。同時(shí)，通過(guò)與企業(yè)各專業(yè)部門的緊密配合，利用專利信息為企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)等各個(gè)時(shí)期服務(wù)。關(guān)于大中型企業(yè)，可逐步建立企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，有條件的企業(yè)建立企業(yè)專利信息運(yùn)算機(jī)治理系統(tǒng)。缺乏條件建立專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)則能夠依靠社會(huì)專利信息中介機(jī)構(gòu)與專利信息網(wǎng)絡(luò)來(lái)使用專利信息。（二）企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)開(kāi)發(fā)與承擔(dān)項(xiàng)目及技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)出口的專利信息治理企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)開(kāi)發(fā)在立項(xiàng)前有必要檢索有關(guān)的專利文獻(xiàn)等專利信息，以幸免重復(fù)開(kāi)發(fā)，同時(shí)能夠啟發(fā)研究思維，節(jié)約研究成本。值得注意的是，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行鑒定驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有專利檢索報(bào)告。同時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申請(qǐng)列入政府經(jīng)濟(jì)科技打算或者政府參與投資的，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)對(duì)項(xiàng)目需要進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，并提供專利檢索報(bào)告。項(xiàng)目取得時(shí)期性成果或完成后，承擔(dān)企業(yè)向項(xiàng)目審批部門申報(bào)時(shí)，申報(bào)材料有必要提供項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域的新的專利檢索報(bào)告，以及項(xiàng)目中產(chǎn)生的發(fā)明制造是否申請(qǐng)專利的講明。企業(yè)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易，不管是技術(shù)進(jìn)出口依舊產(chǎn)品進(jìn)出口，都需要進(jìn)行必要的專利文獻(xiàn)檢索。一樣而言，企業(yè)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易有下列情形之一的，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目專利檢索：技術(shù)、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口；未在國(guó)內(nèi)銷售過(guò)的原材料和產(chǎn)品的進(jìn)口；未在其他國(guó)家和地區(qū)銷售過(guò)的原材料和產(chǎn)品的出口。1.失效專利和過(guò)期專利失效專利是指由于專利權(quán)人未按時(shí)繳納專利有關(guān)費(fèi)用或?qū)＠暾?qǐng)缺乏新穎性、有用性、制造性或利害關(guān)系人提出行政撤消要求或要求宣告專利權(quán)無(wú)效等緣故而使專利提早失效成為可公知、公用的專利技術(shù)，還包括因地域性咨詢題對(duì)我國(guó)來(lái)講能夠免費(fèi)使用的國(guó)外專利。過(guò)期專利是指超過(guò)專利有效期限的專利。失效專利和過(guò)期專利是能夠免費(fèi)使用的專利，失效專利和過(guò)期專利盡管從法律角度上講差不多失去國(guó)家法律愛(ài)護(hù)，然而從技術(shù)角度上講，仍舊具有較高的使用價(jià)值，因此如何有效使用失效專利和過(guò)期專利關(guān)于企業(yè)十分重要。2.免費(fèi)專利的獲得（1）國(guó)內(nèi)免費(fèi)專利的獲得一樣以某一專利信息為檢索依據(jù)，如以專利分類號(hào)、主題詞、關(guān)鍵詞、申請(qǐng)人、專利權(quán)人、設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)專利號(hào)等作為檢索入口，通過(guò)運(yùn)算機(jī)檢索我國(guó)失效專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)或中國(guó)失效專利光盤數(shù)據(jù)庫(kù)，能夠查詢到所需的1985年以來(lái)的過(guò)期專利和失效專利技術(shù)。另外，通過(guò)手工檢索《中國(guó)失效專利》一書(shū)，同樣也能夠查閱到所需的1985年以來(lái)免費(fèi)專利技術(shù)信息。國(guó)外免費(fèi)專利的獵取，一樣能夠通過(guò)《世界專利索引》（WPI）、《世界專利文摘》（WPA）從主題和分類2個(gè)途徑檢索，也可利用CA（加拿大）的專利索引進(jìn)行檢索，還可通過(guò)Internet檢索包括美國(guó)專利全文、EP（歐洲專利局）和WO（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）專利全文等在內(nèi)的國(guó)外專利數(shù)據(jù)庫(kù)，并將獲得的專利信息通過(guò)“中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)這些國(guó)外專利是否申請(qǐng)了中國(guó)專利，以及是否期滿等法律狀態(tài)，從而獲得一批有關(guān)的國(guó)外失效專利。3.免費(fèi)專利的利用（1）經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)，發(fā)覺(jué)并開(kāi)發(fā)失效而有價(jià)值的專利企業(yè)的科研技術(shù)人員應(yīng)隨時(shí)追蹤檢索現(xiàn)有的專利技術(shù)，一旦發(fā)覺(jué)有失效而又適合自己使用的專利技術(shù)，要及時(shí)開(kāi)發(fā)。此外一些失效的專利技術(shù)能夠給人們以啟發(fā)，令人們萌發(fā)出許多新點(diǎn)子，并開(kāi)發(fā)出新的產(chǎn)品。實(shí)現(xiàn)從“拿來(lái)”到“改良”最后“創(chuàng)新”的過(guò)程。（2）學(xué)會(huì)分析專利充分利用愛(ài)護(hù)范疇有缺陷的專利，這實(shí)際上是要求科研人員要善于研究，善于發(fā)覺(jué)。能從專利技術(shù)中發(fā)覺(jué)漏洞，以找到適合自己進(jìn)展的空間。所謂有缺陷專利是指那些因?qū)＠暾?qǐng)書(shū)寫得不恰當(dāng)，愛(ài)護(hù)范疇存在嚴(yán)峻缺陷的專利，它盡管不是失效專利，也不是過(guò)期專利，但有時(shí)卻使人們有意外的收成。七、企業(yè)專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)的治理企業(yè)建立發(fā)明制造的利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)制度，旨在激發(fā)企業(yè)全體職員從事發(fā)明制造的主動(dòng)性，強(qiáng)化企業(yè)專利意識(shí)，提升專利利用效率，為企業(yè)制造更好的經(jīng)濟(jì)效益。（一）企業(yè)專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)治理的差不多原則企業(yè)需要按照《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定要求，建立企業(yè)內(nèi)部合理的專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)制度。對(duì)企業(yè)專利發(fā)明人或設(shè)計(jì)人做出的專利及事實(shí)上施效益定期評(píng)判，兌現(xiàn)應(yīng)分配的利益與獎(jiǎng)勵(lì)。專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)與專利發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的奉獻(xiàn)和專利實(shí)施效益相對(duì)應(yīng)。專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)形式能夠用股權(quán)分配，一次性支付應(yīng)分配金額，或者按實(shí)施效益的一定比例提成等符合國(guó)家政策的形式。（二）企業(yè)專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)治理的具體實(shí)施方式企業(yè)專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)，涉及到對(duì)專利及其效益的評(píng)判、職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬分配、職稱評(píng)定、合作研發(fā)等方面的咨詢題。企業(yè)能夠按照自身情形采取多種實(shí)施方式。例如，企業(yè)技術(shù)人員所做出職務(wù)專利產(chǎn)生突出效益的，可作為有突出奉獻(xiàn)的專業(yè)人員，在評(píng)定技術(shù)職務(wù)時(shí)破格晉升；將專利發(fā)明與設(shè)計(jì)成績(jī)作為考核技術(shù)人職員作的重要依據(jù)，在聘任技術(shù)人員職務(wù)和給予有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，將其申請(qǐng)專利和獲專利權(quán)情形，作為考核的要緊依據(jù)之一；企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的鑒定驗(yàn)收與獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，可將項(xiàng)目申請(qǐng)專利及獲專利權(quán)情形作為重要考評(píng)依據(jù)。上述企業(yè)專利治理的績(jī)效以及相應(yīng)的企業(yè)專利工作成績(jī)能夠通過(guò)一定的專利狀況指標(biāo)加以衡量，如企業(yè)專利權(quán)和專利申請(qǐng)權(quán)擁有量指標(biāo)、專利開(kāi)發(fā)率指標(biāo)、專利收益指標(biāo)、企業(yè)專利治理狀況等。企業(yè)可將專利狀況指標(biāo)及專利治理要求納入企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人任期考核目標(biāo)。第五節(jié)

企業(yè)專利治理工作的策略與技巧一、企業(yè)專利申請(qǐng)的策略與技巧（一）是否申請(qǐng)專利的決策技巧申請(qǐng)專利是愛(ài)護(hù)發(fā)明制造的有效形式，但不是唯獨(dú)形式，也不一定是對(duì)申請(qǐng)人最為有利的方式。除了專利愛(ài)護(hù)，還能夠用技術(shù)隱秘的方式愛(ài)護(hù)。因此，專利申請(qǐng)前要對(duì)技術(shù)愛(ài)護(hù)方式進(jìn)行選擇：1.申請(qǐng)專利愛(ài)護(hù)專利愛(ài)護(hù)方式排他性強(qiáng)，然而有有效期限制，需要繳納申請(qǐng)和愛(ài)護(hù)費(fèi)，而且必須將其發(fā)明制造的內(nèi)容向社會(huì)公布。一旦過(guò)了專利有效期，被批準(zhǔn)專利的發(fā)明制造就成為整個(gè)社會(huì)的公共財(cái)寶，任何人都能夠不受限制地使用這些發(fā)明制造。一樣的，若一項(xiàng)發(fā)明制造的構(gòu)思巧妙，但結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，十分易于仿造，而且估量需求量大，則應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利。具體地講，企業(yè)是否申請(qǐng)專利應(yīng)該結(jié)合自己的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展戰(zhàn)略，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)等方面綜合權(quán)衡。（1）從競(jìng)爭(zhēng)角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形1）技術(shù)比較復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以繞過(guò)去的比較重要的技術(shù)創(chuàng)新成果，如企業(yè)的差不多發(fā)明；2）通過(guò)申請(qǐng)專利能有效地操縱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新成果；3）通過(guò)專利申請(qǐng)和確權(quán)能有效地防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手操縱自己；4）為困惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而申請(qǐng)專利。（2）從技術(shù)開(kāi)發(fā)難度的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形1）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手容易通過(guò)反向工程獲得該發(fā)明制造成果技術(shù)要點(diǎn)的；2）屬于那些市場(chǎng)潛力較大但制造性較低的發(fā)明制造成果。這類成果制造性較低，能比較容易地由他人開(kāi)發(fā)出來(lái)，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，否則容易坐失商業(yè)機(jī)遇，甚至陷于不利境地。（3）從法律利用角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形企業(yè)申請(qǐng)專利的目的不在于自己利用，而要緊是實(shí)施專利有償轉(zhuǎn)讓時(shí)，有必要申請(qǐng)專利。另外，考慮到專利產(chǎn)品容易被他人仿制，也有必要申請(qǐng)專利。（4）從市場(chǎng)的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形對(duì)那些市場(chǎng)應(yīng)用前景好，經(jīng)濟(jì)價(jià)值大的創(chuàng)新成果，一樣應(yīng)申請(qǐng)專利。有些產(chǎn)品如藥品的研究、開(kāi)發(fā)時(shí)刻長(zhǎng)，耗資龐大，也應(yīng)申請(qǐng)專利。2.以技術(shù)隱秘愛(ài)護(hù)若一項(xiàng)發(fā)明的內(nèi)容技術(shù)難度較大，不易被他人仿制的發(fā)明制造，易于以“技術(shù)隱秘”的方法獲得愛(ài)護(hù)。也確實(shí)是發(fā)明人或其所在的組織只要采取一定的保密措施，保密得當(dāng)，他人難以獲得該發(fā)明的內(nèi)容?；诎l(fā)明人獲得長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益的愿望，這類發(fā)明能夠不申請(qǐng)專利，而以技術(shù)隱秘的形式進(jìn)行愛(ài)護(hù)更為有利。在這種情形下，發(fā)明人往往能收到更大的經(jīng)濟(jì)利益，獲得愛(ài)護(hù)的時(shí)刻也更長(zhǎng)久。例如，美國(guó)可口可樂(lè)飲料的配方確實(shí)是靠技術(shù)隱秘愛(ài)護(hù)其利益的。3.專利愛(ài)護(hù)和技術(shù)隱秘愛(ài)護(hù)相結(jié)合專利和技術(shù)隱秘是能夠互相轉(zhuǎn)化和互為補(bǔ)充的，兩者相結(jié)合的形式有以下兩種：一是企業(yè)將其發(fā)明制造中符合專利條件的大部分內(nèi)容申請(qǐng)專利，但對(duì)其中的關(guān)鍵、核心部分則作為技術(shù)隱秘形式保密；二是對(duì)其發(fā)明制造中的某個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分或某個(gè)配件申請(qǐng)專利，發(fā)明制造的整體則作為技術(shù)隱秘保密。在第一種情形下，他人盡管能夠依據(jù)專利講明書(shū)等資料實(shí)施該專利技術(shù)，但要達(dá)到較為理想的實(shí)施成效，仍舊需要獵取該技術(shù)隱秘。如此就能夠提升專利權(quán)人在簽訂許可或轉(zhuǎn)讓合同中的地位，實(shí)現(xiàn)更大的效益。在第二種情形下，即使技術(shù)隱秘被他人獲悉，由于專利仍操縱著產(chǎn)品部分細(xì)節(jié)，他人要生產(chǎn)完整的產(chǎn)品，仍舊需要和專利權(quán)人簽訂許可證合同。在實(shí)行這一策略時(shí)，原則上，企業(yè)能夠?qū)Πl(fā)明制造中容易為他人仿造且不容易保密的部分申請(qǐng)專利愛(ài)護(hù)，而對(duì)發(fā)明制造中技術(shù)難度較大且不容易仿造的部分作為技術(shù)隱秘愛(ài)護(hù)。（二）申請(qǐng)時(shí)機(jī)的選擇技巧專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)怎么講以哪天為好，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)某項(xiàng)特定的技術(shù)創(chuàng)新成果而定，并不存在一個(gè)統(tǒng)一的模式。然而，在確定申請(qǐng)時(shí)機(jī)時(shí)，要充分考慮以下原則：1.要充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前的狀況，專門是研究相同發(fā)明制造的可能。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前還無(wú)力研究出同樣的成果，那么不必急于申請(qǐng)，待競(jìng)爭(zhēng)關(guān)于預(yù)備研制但尚未研制出來(lái)時(shí)再申請(qǐng)專利。如果本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果同時(shí)有多家企業(yè)或者其他主體在進(jìn)行研制，那么應(yīng)搶先申請(qǐng)。2.應(yīng)注意技術(shù)創(chuàng)新時(shí)期的保密，以免技術(shù)被他人公布而喪失新穎性。3.要考慮本企業(yè)差不多發(fā)明與外圍研究開(kāi)發(fā)成果專利申請(qǐng)的和諧，防止單純申請(qǐng)差不多專利，公布技術(shù)方案后，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻多頭開(kāi)發(fā)外圍專利技術(shù)，反過(guò)來(lái)限制自己。4.關(guān)于方法專利申請(qǐng)而言，可在提出實(shí)施方案并進(jìn)行小試成功后，即著手辦理產(chǎn)品配方要緊工藝專利申請(qǐng)，關(guān)于產(chǎn)品發(fā)明則應(yīng)盡早提出專利申請(qǐng)。（三）申請(qǐng)專利類型的選擇技巧如果決定要用專利的形式來(lái)愛(ài)護(hù)技術(shù)，就要選擇申請(qǐng)哪種專利愛(ài)護(hù)類型。專利愛(ài)護(hù)類型包括發(fā)明專利，有用新型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利。發(fā)明專利愛(ài)護(hù)的特點(diǎn)是，制造性程度要求高，愛(ài)護(hù)期較長(zhǎng)，審批周期較長(zhǎng)，申請(qǐng)費(fèi)用較高。企業(yè)在下述情形下應(yīng)考慮申請(qǐng)發(fā)明專利：1.涉及制造方法、化學(xué)方法、生物方法，將產(chǎn)品（要緊是物質(zhì)）用于新用途的方法方面的發(fā)明制造；2.重大的發(fā)明制造，專門是制造性程度專門高的發(fā)明制造、開(kāi)創(chuàng)一個(gè)全新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明制造、打破長(zhǎng)期技術(shù)偏見(jiàn)的發(fā)明制造、取中意想不到成效的發(fā)明制造；3.無(wú)固定形狀產(chǎn)品的發(fā)明制造；4.期望給予較長(zhǎng)愛(ài)護(hù)期的發(fā)明制造，如藥品等。有用新型專利不包括方法，它所涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定形狀的產(chǎn)品。有用新型專利愛(ài)護(hù)期比發(fā)明要短，制造性程度要求也低一些，同時(shí)審批程序比較簡(jiǎn)單，申請(qǐng)費(fèi)用也低一些。外觀設(shè)計(jì)實(shí)際上是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)，它必須與產(chǎn)品有關(guān)并與使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品結(jié)為一體。如果企業(yè)預(yù)備申請(qǐng)專利的發(fā)明制造是一項(xiàng)有固定形狀的產(chǎn)品的新設(shè)計(jì)，應(yīng)考慮申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。還應(yīng)當(dāng)講明的是，在具體的申請(qǐng)實(shí)踐中，企業(yè)能夠同時(shí)申請(qǐng)兩種或兩種以上專利愛(ài)護(hù)形式，以使各種專利申請(qǐng)形式取長(zhǎng)補(bǔ)短。（四）專利申請(qǐng)愛(ài)護(hù)范疇的選擇技巧確定企業(yè)專利申請(qǐng)的愛(ài)護(hù)范疇關(guān)于提升專利申請(qǐng)的質(zhì)量、取得實(shí)實(shí)在在的專有壟斷權(quán)具有重要意義。專利申請(qǐng)的愛(ài)護(hù)范疇是由專利申請(qǐng)的權(quán)益要求書(shū)確定的。專利權(quán)益要求書(shū)是用技術(shù)特點(diǎn)的總和表示發(fā)明或有用新型的技術(shù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的。權(quán)益要求書(shū)界定了專利愛(ài)護(hù)的范疇，是判定他人是否侵權(quán)的依據(jù)。權(quán)益要求愛(ài)護(hù)的范疇確定不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致高質(zhì)量的發(fā)明制造獲得的專利愛(ài)護(hù)力度專門低，將本來(lái)能夠獲得愛(ài)護(hù)的技術(shù)要點(diǎn)沒(méi)有覆蓋在權(quán)益要求中，就會(huì)失去專利愛(ài)護(hù)作用。企業(yè)在確定專利申請(qǐng)愛(ài)護(hù)范疇的咨詢題上，為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施“繞過(guò)策略”，能夠?qū)嵤┫鄳?yīng)的“反繞過(guò)策略”。差不多技巧是，將專利技術(shù)人員以外的技術(shù)人員假定為專利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從兩種相反的角度評(píng)估專利申請(qǐng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能采取的繞過(guò)策略加以考慮，然后對(duì)專利申請(qǐng)的權(quán)益要求書(shū)進(jìn)行適當(dāng)修改，以使權(quán)益要求書(shū)確定的愛(ài)護(hù)范疇盡可能擴(kuò)大，擴(kuò)大到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能想得到的技術(shù)范疇，并就此在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前申請(qǐng)專利，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手繞過(guò)自己的專利。二、專利實(shí)施的策略與技巧專利實(shí)施有多種方式，不同的實(shí)施方式，產(chǎn)生完全不同的結(jié)果。在實(shí)施專利時(shí)，能夠?qū)嵤┳约褐圃斓膶＠材軌驅(qū)嵤┮M(jìn)的專利，還能夠?qū)＠袃斵D(zhuǎn)讓等，因此專利實(shí)施要有一定的策略。專利實(shí)施策略，要緊有以下3種：（一）企業(yè)實(shí)施自己的專利企業(yè)實(shí)施自己的專利有兩種情形，即獨(dú)占實(shí)施和合作實(shí)施。關(guān)于完全屬于本企業(yè)的專利，為了獨(dú)占市場(chǎng)，