公司基本建設(shè)管理辦法

公司基本建設(shè)管理辦法第一章總則為貫徹、落實(shí)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定要求，加強(qiáng)集團(tuán)公司基本建設(shè)管理，規(guī)范基本建設(shè)程序，做好綜合平衡，努力提高基本建設(shè)投資效益，保證港口生產(chǎn)建設(shè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，特制定本辦法。本辦法適用于建設(shè)單位是集團(tuán)公司或其分公司、全資子公司、控股公司的基本建設(shè)活動(dòng)。本辦法所稱(chēng)基本建設(shè)是指：新建、改建、擴(kuò)建、遷建、恢復(fù)工程，具有整體性的固定資產(chǎn)建設(shè)，以及與之有關(guān)的各類(lèi)設(shè)備的購(gòu)置和安裝工程等，總投資在1萬(wàn)元以上的項(xiàng)目建設(shè)。本辦法所稱(chēng)基本建設(shè)前期工作是指從建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃選址工作開(kāi)始，到建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)這一過(guò)程的全部組織、實(shí)施和管理工作。本辦法所稱(chēng)基本建設(shè)實(shí)施階段是指從建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)開(kāi)始一直到項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收為止的整個(gè)過(guò)程。本辦法所稱(chēng)重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目是指按有關(guān)規(guī)定須向市、省和國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)報(bào)批的項(xiàng)目；本辦法所稱(chēng)小型基本建設(shè)項(xiàng)目是指除重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目以外的基本建設(shè)項(xiàng)目?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)做好規(guī)劃、合理布局，并符合集團(tuán)公司及日照市建設(shè)發(fā)展的總體規(guī)劃。需要調(diào)整規(guī)劃時(shí)，要征得上級(jí)主管部門(mén)的同意?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目的實(shí)施要認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家及上級(jí)主管部門(mén)頒布的有關(guān)法規(guī)、制度、規(guī)程、條例和規(guī)范，不得任意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)?；蛱岣呓ㄔO(shè)標(biāo)準(zhǔn)，確保建設(shè)工期，做到安全生產(chǎn)。第二章職責(zé)工程技術(shù)部是集團(tuán)公司基本建設(shè)前期工作、實(shí)施管理工作的職能部門(mén)。承擔(dān)的基本建設(shè)主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)政府及上級(jí)主管部門(mén)制定的有關(guān)工程建設(shè)的政策、法規(guī)；負(fù)責(zé)重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目的市場(chǎng)調(diào)研和資料收集工作；負(fù)責(zé)港口總體規(guī)劃的資料收集、委托編制、審批上報(bào)工作，負(fù)責(zé)基本建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃工作，負(fù)責(zé)辦理港區(qū)內(nèi)小型基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)工程規(guī)劃許可證；負(fù)責(zé)重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目向市、省和國(guó)家主管部門(mén)的計(jì)劃上報(bào)工作，作好前期工作計(jì)劃的具體落實(shí)；負(fù)責(zé)組織重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目的工程可行性研究、勘察測(cè)量、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等報(bào)告、文件的編制、報(bào)審及管理工作，組織審查會(huì)議；負(fù)責(zé)編制基本建設(shè)工程的年度建議計(jì)劃，下達(dá)實(shí)施計(jì)劃；負(fù)責(zé)工程實(shí)施階段的統(tǒng)計(jì)與分析工作；負(fù)責(zé)基本建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施階段全過(guò)程管理工作；負(fù)責(zé)基本建設(shè)項(xiàng)目的前期技術(shù)文件、設(shè)計(jì)文件、竣工文件等工程檔案管理工作及竣工驗(yàn)收后的工程檔案移交工作；參與工程招標(biāo)及談判、簽約工作，并負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)書(shū)的審查、談判。資產(chǎn)財(cái)務(wù)部是集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理的職能部門(mén)。承擔(dān)的基本建設(shè)主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)建設(shè)資金的籌集與管理工作；負(fù)責(zé)工程進(jìn)度款撥付和竣工決算工作；項(xiàng)目建設(shè)成并交付使用后，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目總體情況、投資收益情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。審計(jì)法務(wù)部是集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、合同管理的職能部門(mén)。負(fù)責(zé)或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告；會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)審。招標(biāo)采購(gòu)中心是集團(tuán)公司招標(biāo)、預(yù)結(jié)算、合同管理的職能部門(mén)。承擔(dān)的基本建設(shè)主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)基本建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)、談判簽約、概算管理、預(yù)算管理、定額及取費(fèi)管理、結(jié)算管理等工作；負(fù)責(zé)基本建設(shè)項(xiàng)目的合同管理工作；負(fù)責(zé)基本建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)、預(yù)結(jié)算、合同等工程文件的檔案移交工作。第三章工作程序項(xiàng)目的提出重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目由工程技術(shù)部依據(jù)港口發(fā)展戰(zhàn)略和已批準(zhǔn)的港口總體規(guī)劃，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和港口運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀的需要初步提出，經(jīng)集團(tuán)公司研究確定。其他基本建設(shè)項(xiàng)目由工程技術(shù)部和集團(tuán)公司各單位、部門(mén)提出?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目從提出到建成一般要遵循以下工作程序：（一）編制項(xiàng)目建議書(shū)，并向主管部門(mén)報(bào)批；（二）根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行可行性研究并編制可行性研究報(bào)告；（三）根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告組織編制初步設(shè)計(jì)；（四）上報(bào)初步設(shè)計(jì)，初步設(shè)計(jì)文件經(jīng)批準(zhǔn)后列入年度基建計(jì)劃，同時(shí)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)、編制施工圖預(yù)算；（五）組織項(xiàng)目施工、工程監(jiān)理和主要設(shè)備的招標(biāo)；（六）具備開(kāi)工條件后，申請(qǐng)開(kāi)工建設(shè)；（七）項(xiàng)目建設(shè)中的管理與監(jiān)督；（八）項(xiàng)目竣工；（九）工程決算；（十）項(xiàng)目審計(jì)；（十一）竣工驗(yàn)收；（十二）交付使用?；?xiàng)目建議書(shū)要對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性做重點(diǎn)說(shuō)明，具體內(nèi)容包括：項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想、建設(shè)條件、投資估算和資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排和投資效益的初步估計(jì)等?？尚行匝芯繄?bào)告是項(xiàng)目建設(shè)前期工作重要的組成內(nèi)容，由項(xiàng)目的提出單位或部門(mén)委托具備資質(zhì)的設(shè)計(jì)院或咨詢(xún)公司編制。項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)由具備資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。重點(diǎn)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告以及初步設(shè)計(jì)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)建設(shè)和投資規(guī)模，分別向市、省和國(guó)家主管部門(mén)報(bào)批。小型基本建設(shè)項(xiàng)目按照《xx集團(tuán)有限公司計(jì)劃管理規(guī)定》列入年度投資計(jì)劃后實(shí)施。第四章設(shè)計(jì)管理施工圖設(shè)計(jì)必須在初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。工程技術(shù)部要認(rèn)真組織設(shè)計(jì)文件的交底和施工圖審查工作，全面審查平面布局、結(jié)構(gòu)、工藝和設(shè)備，嚴(yán)格控制工程規(guī)模和設(shè)計(jì)概算。集團(tuán)本部及二級(jí)單位基建項(xiàng)目投資累計(jì)超概10%以上且金額低于200萬(wàn)概算調(diào)整申請(qǐng)由工程技術(shù)部提出申請(qǐng)，二級(jí)單位對(duì)口部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)參與，集團(tuán)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核，總經(jīng)理辦公會(huì)審批；累計(jì)超概10%以上且金額高于200萬(wàn)（含）的集團(tuán)公司總經(jīng)理審核后，報(bào)董事長(zhǎng)審核，黨委會(huì)審批后調(diào)整。重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目在簽訂設(shè)計(jì)合同時(shí)要明確要求設(shè)計(jì)單位指定設(shè)計(jì)代表派駐施工現(xiàn)場(chǎng)，隨時(shí)解決設(shè)計(jì)和施工中的技術(shù)問(wèn)題。第五章招標(biāo)及合同管理工程招標(biāo)工作執(zhí)行《xx集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目采購(gòu)管理規(guī)定》。工程合同管理執(zhí)行《xx集團(tuán)有限公司合同管理辦法》。第六章實(shí)施管理基本建設(shè)項(xiàng)目（應(yīng)急、搶險(xiǎn)項(xiàng)目除外）經(jīng)過(guò)技術(shù)交底、施工預(yù)算審查，施工組織設(shè)計(jì)審查，開(kāi)工報(bào)告，施工合同，計(jì)劃安排和施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作落實(shí)后方可組織施工。基建項(xiàng)目實(shí)施階段管理的工作重點(diǎn)是保證工程質(zhì)量、縮短建設(shè)工期、節(jié)約投資、提高效益，確保工程的順利實(shí)施。為保證重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行，工程技術(shù)部可根據(jù)實(shí)際情況報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后及時(shí)組建重點(diǎn)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)重點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施管理。工程開(kāi)工前必須按照有關(guān)規(guī)定辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。項(xiàng)目的建設(shè)宜執(zhí)行工程監(jiān)理制，一般通過(guò)招投標(biāo)方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。投資數(shù)額較大的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)將監(jiān)理工作的內(nèi)容延伸到項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、可行性研究階段，實(shí)施項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)理。強(qiáng)化分部、分項(xiàng)工程的中間驗(yàn)收，實(shí)事求是地簽證各項(xiàng)驗(yàn)收記錄，不準(zhǔn)弄虛作假，驗(yàn)收不合格或未經(jīng)監(jiān)理人員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的，不準(zhǔn)進(jìn)行下道工序的施工。工程實(shí)施過(guò)程中，工程技術(shù)部要組織定期對(duì)在建工程進(jìn)行檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要確定整改措施、時(shí)限和責(zé)任人進(jìn)行整改，并組織進(jìn)行復(fù)查。工程實(shí)施過(guò)程中，需要變更原設(shè)計(jì)的，要按設(shè)計(jì)變更程序辦理變更手續(xù)，并通報(bào)有關(guān)部門(mén)。工程竣工時(shí)必須進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收或初步驗(yàn)收，認(rèn)真審查竣工資料和竣工報(bào)告，在各項(xiàng)竣工資料基本準(zhǔn)確齊全的情況下，方可報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)組織竣工驗(yàn)收。第七章計(jì)量支付管理計(jì)量支付的原則和要求。工程計(jì)量依據(jù)包括工程量清單及說(shuō)明、設(shè)計(jì)文件、合同條件、招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范、修訂的工程量清單、工程變更及簽證等引起的工程量及費(fèi)用增減的批復(fù)文件。工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收合格、資料整理符合要求并滿(mǎn)足合同約定的其他計(jì)量條件后，方可予以計(jì)量。xx集團(tuán)有限公司任何超出合同范圍或未經(jīng)項(xiàng)目不得進(jìn)行計(jì)量和支付。計(jì)量程序。承包人于每月22日前提出計(jì)量申請(qǐng)報(bào)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師審核，并提交《建設(shè)工程月度完成情況匯總表》及有關(guān)工程量的計(jì)算書(shū)、圖紙；工程隱蔽驗(yàn)收、評(píng)定資料及保證資料；業(yè)主、監(jiān)理工程師簽署的關(guān)于工程變更、索賠、調(diào)價(jià)、簽證等引起的費(fèi)用增減的批復(fù)文件等有關(guān)附件。監(jiān)理工程師必須嚴(yán)格審查承包人提交的有關(guān)資料，符合要求后方可按合同規(guī)定的方法、范圍、內(nèi)容及單位計(jì)量；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或資料不全，應(yīng)要求承包人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)澄清問(wèn)題或補(bǔ)充完善資料，超過(guò)規(guī)定時(shí)間，監(jiān)理工程師有權(quán)對(duì)不符合計(jì)量條件的項(xiàng)目暫不計(jì)量。支付程序。前期支付。前期支付是指工程動(dòng)員預(yù)付款的支付和扣回。監(jiān)理工程師在確認(rèn)承包人已提供相當(dāng)于動(dòng)員預(yù)付款金額的銀行擔(dān)保或保函后，簽發(fā)合同規(guī)定的動(dòng)員預(yù)付款支付證書(shū)。監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定，在工程進(jìn)度款的計(jì)量支付證書(shū)中扣回動(dòng)員預(yù)付款。中期支付。1、中期支付申請(qǐng)：承包人在每月22日前將中期工程款付款申請(qǐng)報(bào)監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師每月24日前將審核后的中期工程款付款申請(qǐng)報(bào)業(yè)主。2、中期支付的審定監(jiān)理工程師收到承包人中期工程款付款申請(qǐng)后應(yīng)完成以下幾方面的審定：（1）承包人申請(qǐng)已詳細(xì)列明其認(rèn)為有權(quán)得到的款項(xiàng)；（2）申請(qǐng)的格式和內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足合同要求；（3）申請(qǐng)支付的工程內(nèi)容經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格；（4）工程資料整理歸檔與工程實(shí)體同步完成，其他各項(xiàng)資料、證明文件手續(xù)齊全；（5）所有款項(xiàng)計(jì)算與匯總無(wú)誤。監(jiān)理工程師對(duì)承包人中期工程款付款申請(qǐng)審定后，正確簽署《工程款支付報(bào)審表》。終期支付。終期支付即竣工結(jié)算支付，是對(duì)全部工程量清單項(xiàng)目及附加工作的正式核實(shí)及定價(jià)，在簽署終期計(jì)量支付證書(shū)時(shí)，應(yīng)重新對(duì)每一項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)算和核對(duì)。1、終期支付前的準(zhǔn)備（1）監(jiān)理工程師必須會(huì)同業(yè)主及承包人共同處理有關(guān)工程和合同方面的一切遺留問(wèn)題。（2）監(jiān)理工程師必須澄清工程各個(gè)階段的計(jì)量與支付，并完成下列工作：a．對(duì)所有支付的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，防止漏項(xiàng)與重復(fù)。b．對(duì)所有的工程數(shù)量與費(fèi)用計(jì)算進(jìn)行全面復(fù)核。c．對(duì)有爭(zhēng)議的項(xiàng)目和計(jì)算進(jìn)行核算。并會(huì)同業(yè)主和承包人共同協(xié)商，確定最終處理辦法。2、終期支付申請(qǐng)承包人在合同約定的時(shí)間內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交終期支付申請(qǐng)并附詳細(xì)的證明文件。3、終期支付的審定監(jiān)理工程師對(duì)承包人終期支付申請(qǐng)審查后，應(yīng)在合同文件約定的時(shí)間內(nèi)簽署《工程竣工結(jié)算證明》。支付證書(shū)的申報(bào)監(jiān)理工程師將簽署的承包人工程款支付報(bào)審表報(bào)業(yè)主代表審核簽認(rèn)后，報(bào)業(yè)主審批。支付審核1、業(yè)主代表應(yīng)認(rèn)真審核下列內(nèi)容：（1）審核計(jì)量支付項(xiàng)目和內(nèi)容是否符合合同文件的約定。（2）（3）（4）根據(jù)工程量清單和工程變更的批復(fù)對(duì)工程單價(jià)進(jìn)行復(fù)核，并復(fù)核費(fèi)用的計(jì)算是否正確。2、計(jì)量支付證書(shū)的審批業(yè)主對(duì)支付證書(shū)審核后，按程序?qū)⒐こ炭顡芨冻邪?。業(yè)主代表在審核過(guò)程中有權(quán)對(duì)計(jì)量的工程項(xiàng)目進(jìn)行抽檢，抽檢不合格的項(xiàng)目不予支付；對(duì)計(jì)量過(guò)程有錯(cuò)誤的項(xiàng)目有權(quán)進(jìn)行修正或不予支付。其它支付的處理材料預(yù)付款的支付和扣回材料預(yù)付款質(zhì)量保修期內(nèi)費(fèi)用的支付工程質(zhì)量保修期內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)任何工程缺陷或工程質(zhì)量不合格，監(jiān)理工程師應(yīng)查明原因和責(zé)任，以責(zé)任確定費(fèi)用的支付。如果責(zé)任屬承包人，承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師的指示修補(bǔ)合格，期滿(mǎn)全額支付質(zhì)量保修期費(fèi)用；如果另行安排其他單位修補(bǔ)，修補(bǔ)費(fèi)用在支付承包人的款項(xiàng)中扣除。如果責(zé)任不屬承包人，應(yīng)按合同要求確定費(fèi)用并按程序計(jì)量支付。保修金的支付按照合同約定支付。其它合同價(jià)款的支付工程變更費(fèi)用、索賠費(fèi)用根據(jù)集團(tuán)公司《xx集團(tuán)有限公司建設(shè)工程變更與簽證管理辦法》和合同約定的單價(jià)與工程量，按計(jì)量支付程序支付。材料調(diào)價(jià)按合同專(zhuān)用條款規(guī)定執(zhí)行。如果允許材料調(diào)價(jià)，業(yè)主代表和監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)材料市場(chǎng)單價(jià)進(jìn)行調(diào)查，對(duì)工程量進(jìn)行核準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后納入計(jì)量支付程序。支付期限監(jiān)理、業(yè)主應(yīng)按合同規(guī)定的期限及時(shí)審核、審批和支付工程款。第八章檔案管理工程檔案管理執(zhí)行《xx集團(tuán)有限公司建設(shè)工程檔案管理辦法》。第九章竣工與交付重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目完工并具備竣工條件后，由建設(shè)單位組織預(yù)驗(yàn)收和專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收，提出竣工報(bào)告，向市、省或國(guó)家主管部門(mén)提出工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)。小型基本建設(shè)項(xiàng)目由施工單位提出竣工報(bào)告并向監(jiān)理單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，由監(jiān)理單位組織初步驗(yàn)收后向建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目竣工后，審計(jì)法務(wù)部負(fù)責(zé)或委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)，并根據(jù)項(xiàng)目的有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告，編制竣工決算?？⒐Q算由竣工決算報(bào)表和決算說(shuō)明書(shū)兩部分組成。其中決算報(bào)表包括竣工財(cái)務(wù)決算審批表、建設(shè)項(xiàng)目概況表、竣工財(cái)務(wù)決算表、項(xiàng)目交付使用資產(chǎn)明細(xì)表等；決算說(shuō)明書(shū)包括建設(shè)項(xiàng)目概況、會(huì)計(jì)賬務(wù)及財(cái)產(chǎn)物資全權(quán)債務(wù)清償情況、項(xiàng)目建設(shè)中需要說(shuō)明的事項(xiàng)以及存在問(wèn)題和建議等。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和固定資產(chǎn)接收負(fù)責(zé)人履行必要的交接手續(xù)盡快將項(xiàng)目交付使用。固定資產(chǎn)接收部門(mén)應(yīng)在驗(yàn)收無(wú)誤的基礎(chǔ)上，登記造冊(cè)。資產(chǎn)財(cái)務(wù)部根據(jù)有關(guān)交接資料正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的核算與管理，并按集團(tuán)要求開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)估工作。第十章工程質(zhì)量保修基