企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表

企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險等級主要防控措施業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位

或人員是否符合直接采購條件利用職務(wù)之便，以緊急采購、原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價物資，為個人和請托人謀取私利。需求部門

有關(guān)人員高1、進(jìn)行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；

2、直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。物資部門

有關(guān)人員執(zhí)行直接采購流程1、利用職務(wù)之便,向供應(yīng)商透露預(yù)算價格，謀取個人私利；

2、故意未組織有效的價格談判，導(dǎo)致采購價格增高。物資部門有關(guān)人員中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進(jìn)行比較。詢價利用職務(wù)之便,泄露預(yù)算價格。需求部門有關(guān)人員

物資部門有關(guān)人員中1、在公司電子商務(wù)平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；

2、未采取上述方式詢價，應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)批準(zhǔn)；

3、明確詢價管理規(guī)定，防止供應(yīng)商串通或泄露供應(yīng)商報價。

向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價格，謀取個人私利。

物資部門有關(guān)人員確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報價確定供應(yīng)商。物資部門有關(guān)人員中部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批。編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。招標(biāo)文件編制和資質(zhì)預(yù)審人員中1、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論,履行招標(biāo)文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；2、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；

3、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)。1、評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過；

2、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。選擇投標(biāo)單位利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。招標(biāo)工作小組成員中1、在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；

2、定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；

3、招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。單位領(lǐng)導(dǎo)

1、按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；

2、大額采購作為廠務(wù)公開事項進(jìn)行公開；

3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。評標(biāo)接受請托，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。評標(biāo)工作

小組成員中1、建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；

2、評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；

3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。收受好處,授意、暗示、影響評標(biāo)人員進(jìn)行公正評標(biāo)。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)

小組成員定標(biāo)1、以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；

2、以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中1、中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；

2、對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。簽訂采購合同利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)