【體系管理】2019年IATF16949審核前自查內(nèi)容

2019年IATF16949審核前自查內(nèi)容經(jīng)與SGS溝通本年度IATF16949審核在6.12-6.14進(jìn)行，請(qǐng)各部門作好自查工作，確保符合體系要求。各部門在清查工作過(guò)程中相關(guān)質(zhì)量記錄的符合性時(shí)，請(qǐng)采用反向清查（即5月、4月、3月……），原則上審核檢查最近12個(gè)月的質(zhì)量記錄（一般情況下，檢查最近3個(gè)月的日常生產(chǎn)質(zhì)量記錄）。序號(hào)責(zé)任部門審核準(zhǔn)備內(nèi)容檢查重點(diǎn)備注1各部門1、應(yīng)急計(jì)劃及演練2、顧客特殊要求的識(shí)別的滿足3、去年外審不符合項(xiàng)整改4、各部門績(jī)效指標(biāo)的收集、如有超標(biāo)或不達(dá)標(biāo)的請(qǐng)各部門進(jìn)行分析，統(tǒng)一提交到綜合部存檔。5、文件、記錄管理（文件受控、發(fā)放、回收記錄）。去年外審及今年內(nèi)審不符合項(xiàng)的整改；清楚本部門的KPI指標(biāo)，對(duì)不達(dá)標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行了分析和改進(jìn)。2技術(shù)部1、新品開發(fā)（項(xiàng)目清單，需確認(rèn)備審項(xiàng)目，目前暫定為4個(gè)項(xiàng)目）。X83、S302、S111、J59R2、2019認(rèn)證產(chǎn)品的顧客特殊要求清單3、PPAP資料提交情況，APQP資料完整性、產(chǎn)品認(rèn)證計(jì)劃/記錄。4、設(shè)計(jì)變更、工程變更管理（變更評(píng)審、變更通知、變更追蹤和驗(yàn)證）。5、控制計(jì)劃與作業(yè)文件和記錄的一致性（特別是材料與分供方）。6、產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的收集7、持續(xù)改進(jìn)、優(yōu)先減少新品開發(fā)資料：重點(diǎn)是PPAP資料、開發(fā)計(jì)劃/開發(fā)目標(biāo)/風(fēng)險(xiǎn)分析/階段性總結(jié)、試制/試生產(chǎn)記錄/試制總結(jié)報(bào)告（完整性）、模具驗(yàn)收、控制計(jì)劃與現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件/記錄的一致性。變更管理：變更評(píng)審表、變更后的驗(yàn)證記錄，包括實(shí)物的變更追蹤驗(yàn)證記錄和相關(guān)文件的修訂記錄。產(chǎn)品認(rèn)證計(jì)劃/強(qiáng)檢報(bào)告。4、法規(guī)及其它要求的收集和傳遞。3質(zhì)量部1、進(jìn)料檢驗(yàn)：①進(jìn)料檢驗(yàn)臺(tái)賬要與實(shí)際記錄一致；②進(jìn)料記錄要與物料規(guī)范一致，不能漏項(xiàng)，需要供應(yīng)商提交材質(zhì)報(bào)告的要有，且不能過(guò)期；需要進(jìn)行試驗(yàn)的，要有試驗(yàn)報(bào)告。2、過(guò)程、成品檢驗(yàn)、出貨檢驗(yàn)（按檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行、首末檢、巡檢、成品檢驗(yàn)記錄、出貨檢驗(yàn)記錄）。3、標(biāo)識(shí)及可追溯性管理（批次、檢驗(yàn)狀態(tài)等）。4、過(guò)程穩(wěn)定性驗(yàn)證（SPC分析)。5、年度產(chǎn)品審核記錄+實(shí)驗(yàn)報(bào)告+全尺寸報(bào)告（2018年6月-2019年5月）。6、計(jì)量器具、氣壓表等的校準(zhǔn)（2018年6月-2019年5月，校準(zhǔn)計(jì)劃、標(biāo)識(shí)、校準(zhǔn)報(bào)告），要保證其在有效期內(nèi)，內(nèi)校需具備必要的資質(zhì)和內(nèi)校記錄；量具M(jìn)SA計(jì)劃/分析報(bào)告。7、檢具管理（臺(tái)帳、維修保養(yǎng)計(jì)劃/記錄、周期檢定、MSA分析）。8、試驗(yàn)管理（試驗(yàn)計(jì)劃/過(guò)程記錄/試驗(yàn)報(bào)告；試驗(yàn)設(shè)備校準(zhǔn)/點(diǎn)檢，操作規(guī)則、人員資質(zhì)）9、顧客投訴管理，含PPM扣分（臺(tái)帳、風(fēng)險(xiǎn)分析、8D報(bào)告及整改驗(yàn)證）（2018年6月-2019年5月）。10、質(zhì)量問題管理改進(jìn)（臺(tái)帳、風(fēng)險(xiǎn)分析、整改記錄及驗(yàn)證）（2018年6月-2019年5月）。11、退貨（含三包）產(chǎn)品管理（臺(tái)帳、退貨產(chǎn)品的處置、風(fēng)險(xiǎn)管控、整改記錄及驗(yàn)證）（2018年6月-2019年5月）。12、不合格品控制（不合格品評(píng)審、讓步接收管理、返工返修管理、報(bào)廢管理）。13、產(chǎn)品試驗(yàn)相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的收集14、持續(xù)改進(jìn)、優(yōu)先減少1、樣品臺(tái)帳/有效性；2、首檢/巡檢/成品檢驗(yàn)/進(jìn)料檢驗(yàn)記錄，來(lái)料質(zhì)保書、實(shí)物與質(zhì)保書批號(hào)一致性、生產(chǎn)產(chǎn)品尺寸/重量與作業(yè)文件的一致性、檢驗(yàn)員能正確使用量具；3、顧客投訴/退貨分析（含三包）/扣分、8D報(bào)告、糾正措施，及相關(guān)整改證據(jù)；4、不合格品評(píng)審、讓步接收管理、返工返修管理、報(bào)廢管理、不合格原因分析和整改證據(jù)。5、產(chǎn)品審核及審核問題的整改；6、量具資料（臺(tái)帳、證書、狀態(tài)、MSA報(bào)告）；7、檢具資料（臺(tái)帳、驗(yàn)收記錄、狀態(tài)、檢定記錄、MSA報(bào)告）；8、試驗(yàn)設(shè)備及試驗(yàn)記錄(臺(tái)帳、狀態(tài)、檢定記錄、試驗(yàn)計(jì)劃、試驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)過(guò)程記錄、留樣記錄、設(shè)備和環(huán)境的點(diǎn)檢記錄、委外試驗(yàn)室資質(zhì)/范圍)；9、Xbar-R圖；10、全尺寸報(bào)告等；11、法規(guī)及其它要求的收集。4質(zhì)量部/采購(gòu)部1、供應(yīng)商質(zhì)量異常/質(zhì)量問題的回復(fù)、整改、關(guān)閉情況（采購(gòu)部與質(zhì)量部對(duì)接）。2、新供方開發(fā)(資料要完整)：包括：合同；質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議；供應(yīng)商開發(fā)要求（要包含涉及產(chǎn)品安全和法規(guī)的要求）；現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告；試裝認(rèn)可記錄等。3、供方PPAP資料（PSW要進(jìn)行批準(zhǔn)）。4、供方現(xiàn)場(chǎng)審核記錄和整改跟蹤資料（包括新進(jìn)供方的現(xiàn)場(chǎng)審核、年度審核）。5、供應(yīng)商體系開發(fā)（計(jì)劃、跟蹤）6、供方材質(zhì)報(bào)告（年度第三方試驗(yàn)報(bào)告，重點(diǎn)是原材料）。7、供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)（2018年6月-2019年5月，計(jì)劃，實(shí)施記錄）。1、質(zhì)量異常反饋單，整改分析及證據(jù)；2、簽署的合同、質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議；3、供方現(xiàn)場(chǎng)審核記錄和整改跟蹤資料（含年度審核）；4、定期進(jìn)行的供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；5、涉及產(chǎn)品安全和法規(guī)的要求的傳遞；6、供應(yīng)商體系開發(fā)計(jì)劃/跟蹤。7、供方PPAP資料；5采購(gòu)部1、合格供方清單(審批簽字)2、采購(gòu)管理（采購(gòu)訂單、供方交付過(guò)程的跟蹤、交付異常的處理）1、合格供方清單及批準(zhǔn)記錄；2、供應(yīng)商調(diào)查資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、排污許可、代理授權(quán)等）；3、采購(gòu)訂單及交付跟蹤；特別是KPI統(tǒng)計(jì)和未達(dá)標(biāo)項(xiàng)的整改。6財(cái)務(wù)部質(zhì)量成本分析質(zhì)量成本分析報(bào)告7營(yíng)銷部1、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告，新客戶開發(fā)計(jì)劃及總結(jié)、新客戶/產(chǎn)品評(píng)審報(bào)告2、投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同（重點(diǎn)是評(píng)審情況）；回款情況（重點(diǎn)是KPI指標(biāo)分析）。3、客戶信息管理4、顧客走訪及售后服務(wù)管理。5、顧客滿意度管理（重點(diǎn)是滿意度分析和改進(jìn)）6、訂單管理（顧客訂單評(píng)審、銷售計(jì)劃的傳遞）。7、交付管理（交付過(guò)程跟蹤、交付異常的處理、超額運(yùn)費(fèi)）。8、庫(kù)存物資管理（原材料、半品、成品的先進(jìn)先出管理；安全庫(kù)存、物資有效期；庫(kù)存不合格品處理）。9、庫(kù)位的標(biāo)識(shí)管理（批次、標(biāo)識(shí)卡、區(qū)域標(biāo)識(shí)）。10、物料的帳、卡、物一致性管理。11、物流過(guò)程管理（合同評(píng)審、物流供方清單、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)）12、中儲(chǔ)管理（安全庫(kù)存、物資有效期）13、物資包裝防護(hù)管理（包裝運(yùn)輸評(píng)價(jià)、換箱過(guò)程的質(zhì)量控制）1、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告；2、合同評(píng)審記錄；3、顧客信息臺(tái)帳、顧客平臺(tái)信息查詢表；4、客戶滿意度調(diào)查表、顧客滿意度評(píng)價(jià)表、客戶滿意度分析報(bào)告、5、投標(biāo)報(bào)價(jià)評(píng)審記錄；6、顧客財(cái)產(chǎn)清單；7、訂單評(píng)審記錄；8、帳卡物一致性、庫(kù)區(qū)物資堆碼、物資有效性；安全庫(kù)存（含中儲(chǔ)）；9、退貨記錄、交付跟蹤、產(chǎn)生超額運(yùn)費(fèi)記錄等（重點(diǎn)KPI統(tǒng)計(jì)和未達(dá)標(biāo)項(xiàng)的整改）10、物流及中儲(chǔ)供方的合同評(píng)審、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。11、顧客停線或投訴的處理（分析、整改）8制造部1、生產(chǎn)計(jì)劃管理（生產(chǎn)計(jì)劃及完成情況跟蹤），領(lǐng)用的物料符合BOM規(guī)定、領(lǐng)用數(shù)量符合生產(chǎn)計(jì)劃。2、配料管理（回料比例、配比方式和記錄符合控制計(jì)劃等作業(yè)文件規(guī)定）。3、過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性監(jiān)控（生產(chǎn)記錄、設(shè)備日常點(diǎn)檢、工裝日常點(diǎn)檢、矯型工裝的檢查或定期檢定等），作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（含工藝驗(yàn)證），現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件與實(shí)際操作符合。4、生產(chǎn)過(guò)程變更管理（異常處理、驗(yàn)證及跟蹤記錄）5、不合格品的管理（不合格品的標(biāo)識(shí)、處理、原因分析及整改驗(yàn)證）6、材料回收利用管理（粉碎材料的批次管理）7、作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗/頂崗管理（人員技能矩陣）8、生產(chǎn)設(shè)備（臺(tái)帳、操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃/記錄-預(yù)見性/預(yù)防性、驗(yàn)收記錄)。9、工裝/夾具臺(tái)帳、維修保養(yǎng)計(jì)劃/記錄-預(yù)見性和預(yù)防性、驗(yàn)收記錄（包括修模后驗(yàn)收）、工程變更記錄。注意委外生產(chǎn)的模具管理。10、（設(shè)備、模具）易損件更換計(jì)劃/記錄。注意委外生產(chǎn)的模具管理。氣壓表、安全閥、氣罐等的校準(zhǔn)（2018年6月-2019年5月，校準(zhǔn)計(jì)劃、標(biāo)識(shí)、校準(zhǔn)報(bào)告），要保證其在有效期內(nèi)。11、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域、產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)管理（批次、合格品、不合格品、待處理產(chǎn)品、區(qū)域標(biāo)識(shí)）。1、廢品統(tǒng)計(jì)、生產(chǎn)記錄、設(shè)備工裝點(diǎn)檢、混料記錄、粉料記錄、生產(chǎn)計(jì)劃-生產(chǎn)計(jì)劃跟蹤表、工藝參數(shù)符合性、工藝巡視記錄、實(shí)際操作與作業(yè)文件一致性、烘料記錄、生產(chǎn)異常處理資料、頂崗計(jì)劃（崗位多能化表）；2、設(shè)備臺(tái)帳、預(yù)見性/預(yù)防性/臨時(shí)維修計(jì)劃、記錄單據(jù)、設(shè)備驗(yàn)收及操作規(guī)程、易損件清單及更換計(jì)劃；3、工裝臺(tái)帳、預(yù)見性/預(yù)防性/臨時(shí)維修計(jì)劃、記錄單據(jù)（包括外協(xié)部分）、工裝驗(yàn)收（包括修模后驗(yàn)收）、復(fù)制記錄、易損件清單及更換計(jì)劃；4、作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄；5、生產(chǎn)過(guò)程異常處理記錄（含不合格品），即不合格評(píng)審、返工/返修、報(bào)廢的統(tǒng)計(jì)、分析和改進(jìn)的證據(jù)。6、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域、產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)管理（批次、合格品、不合格品、待處理產(chǎn)品、區(qū)域標(biāo)識(shí)），特別是狀態(tài)標(biāo)識(shí)。9綜合部1、公司KPI績(jī)效指標(biāo)（各部門提交，綜合部匯總）。2、組織環(huán)境與相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)分析3、內(nèi)部體系審核管理（內(nèi)部體系、過(guò)程審核）。4、管理評(píng)審5、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃6、管理手冊(cè)、程序文件7、受控文件清單8、公司組織機(jī)構(gòu)圖、崗位說(shuō)明書、特殊崗位清單/證書。9、入職、離職管理；員工能力驗(yàn)證（技能評(píng)價(jià)）10、員工激勵(lì)11、培訓(xùn)管理（培訓(xùn)計(jì)劃/記錄及效果驗(yàn)證、重點(diǎn)是轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)）12、員工滿意度調(diào)查及改進(jìn)1、管理手冊(cè)、程序