設(shè)備采購(gòu)供貨安裝實(shí)施設(shè)備貨物質(zhì)量保障措施

1、設(shè)備貨物質(zhì)量的承諾 12、質(zhì)量保證體系 13、質(zhì)量管理定義 24、質(zhì)量管理原則 35、產(chǎn)品質(zhì)量要求 46、服務(wù)支持方案 57、服務(wù)質(zhì)量及公司管理制度 77.1質(zhì)量控制制度 77.2風(fēng)險(xiǎn)控制制度 107.3財(cái)務(wù)管理制度 207.4勞動(dòng)福利管理 237.5檔案管理制度 318、其他質(zhì)量控制方案 408.1對(duì)設(shè)計(jì)工作策劃的控制要求 418.2對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審的控制要求 418.3采購(gòu)、檢驗(yàn)和試驗(yàn) 418.4運(yùn)輸、包裝及交付的控制要求 421、設(shè)備貨物質(zhì)量的承諾（1）我方保證提供的合同貨物是全新的、未使用過(guò)的。（2）我方保證合同貨物在正確使用、正常操作情況下，運(yùn)行安全、可靠。我方嚴(yán)格按質(zhì)量保證體系執(zhí)行。（3）在質(zhì)量保證期內(nèi)，由于我方責(zé)任需要修理、更換有缺陷的設(shè)備導(dǎo)致合同貨物停運(yùn)時(shí)，質(zhì)量保證期自我方消除該缺陷后重新計(jì)算，由此產(chǎn)生的所有損失(包括但不限于由設(shè)備質(zhì)量原因引起的相關(guān)檢測(cè)、實(shí)驗(yàn)、專家咨詢、運(yùn)輸?shù)荣M(fèi)用)由我方承擔(dān)。如在質(zhì)量保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)合同貨物部件出現(xiàn)缺陷但不影響合同貨物的正常運(yùn)行，經(jīng)維修或更換后的部件的質(zhì)量保證期重新計(jì)算。2、質(zhì)量保證體系1、質(zhì)量方針提供用戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。2、質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)品一次驗(yàn)交合格率100%；產(chǎn)品一次驗(yàn)交優(yōu)良率80%；產(chǎn)品合同履約率100%；3、質(zhì)量保證體系3.1質(zhì)量保證體系的建立公司根據(jù)GB/T19002-2000(ISO9002：2000)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際，建立并保持文件化的質(zhì)量體系，以使公司的質(zhì)量管理和各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和程序化，提高質(zhì)量保證能力，保證工程和服務(wù)質(zhì)量符合規(guī)定要求；質(zhì)量體系文件包括：《質(zhì)量保證手冊(cè)》、《質(zhì)量體系程序》、詳細(xì)作業(yè)文件和質(zhì)量記錄。3、質(zhì)量管理定義項(xiàng)目質(zhì)量管理是確保項(xiàng)目及其交付結(jié)果符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的過(guò)程。項(xiàng)目質(zhì)量一方面指項(xiàng)目能否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)、在規(guī)定的范圍內(nèi)完成項(xiàng)目，另一方面，是指項(xiàng)目所提交的產(chǎn)品服務(wù)是否符合客戶技術(shù)性能的要求。項(xiàng)目的質(zhì)量管理很難，因?yàn)楹芏嗫蛻舳际窃陧?xiàng)目初期很難對(duì)系統(tǒng)有一個(gè)具體的描述，在實(shí)施的過(guò)程中隨著對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)加深，又會(huì)提出很多自認(rèn)為合理的需求。所以在項(xiàng)目初期，加強(qiáng)對(duì)客戶關(guān)鍵用戶的系統(tǒng)培訓(xùn)，不斷與客戶方進(jìn)行質(zhì)量要求的溝通，對(duì)以后項(xiàng)目質(zhì)量控制起到預(yù)防作用。另外，通過(guò)項(xiàng)目章程，對(duì)質(zhì)量規(guī)定一個(gè)基線是非常必要的。1、確定基本的質(zhì)量需求：（1）對(duì)文檔性交付物的質(zhì)量需求：規(guī)范性、完整性、可讀性等；（2）對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的質(zhì)量需求：穩(wěn)定性、可操作性、響應(yīng)速度、安全性、功能滿足性、擴(kuò)展性、可維護(hù)性等；（3）對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量需求：是否建立一支用于系統(tǒng)后期優(yōu)化、改進(jìn)的隊(duì)伍等。2、確定質(zhì)量控制方法（1）建立內(nèi)部質(zhì)量控制組，定期進(jìn)行質(zhì)量評(píng)測(cè)（質(zhì)量保證計(jì)劃）；（2）采用檢測(cè)表及評(píng)估表的方式；（3）進(jìn)行階段評(píng)估及分步驗(yàn)收的方式；4、質(zhì)量管理原則1、貫穿項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程本項(xiàng)目實(shí)施是一個(gè)大型系統(tǒng)開發(fā)和集成的過(guò)程，不是簡(jiǎn)單的硬件或者軟件不熟的問(wèn)題，它的設(shè)計(jì)和編碼過(guò)程與硬件平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和系統(tǒng)軟件平臺(tái)密切相關(guān)；它的實(shí)施成功與否，更是與業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理、體制、人才等多方面因素有關(guān)。因此，這樣一個(gè)集成工程的實(shí)施過(guò)程，應(yīng)該從工程的角度對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行有效的管理，必須從項(xiàng)目立項(xiàng)之日開始就重視項(xiàng)目的質(zhì)量管理工作，質(zhì)量管理應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施之全過(guò)程。所有承建單位在制定詳細(xì)計(jì)劃時(shí)，要清楚的制定項(xiàng)目的檢查點(diǎn)，除了便于用戶單位檢查工作進(jìn)展，也是自己控制項(xiàng)目質(zhì)量的需要。2、落實(shí)到所有參建單位和個(gè)人參加項(xiàng)目的每一個(gè)承建單位都應(yīng)該重視工程的質(zhì)量管理工作。并落實(shí)到參加項(xiàng)目的人員，從而使參與工程建設(shè)的每個(gè)人都具有正確的質(zhì)量觀念和負(fù)有相應(yīng)的質(zhì)量保證責(zé)任。如果質(zhì)量管理的貫徹只停留在承建單位或者項(xiàng)目經(jīng)理級(jí)別，那么最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的提高是不可能的。3、根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定項(xiàng)目管理方案對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量保證的策劃必須符合工程統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并符合項(xiàng)目自身的情況，充分考慮項(xiàng)目的特點(diǎn)，以做到有的放矢。雖然各承建單位的質(zhì)量保證體系有其自身的特點(diǎn)，無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。但各承建單位均應(yīng)該按照自己的質(zhì)量管理體系，在其實(shí)施方案中明確：質(zhì)量目標(biāo)、方針、組織、流程保障及措施。4、質(zhì)量管理體系的文檔化文檔既是工作所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，又是檢驗(yàn)工作的憑證，文檔的正確和完整程度是檢驗(yàn)項(xiàng)目規(guī)范化管理程度的要素之一。只有文檔化的質(zhì)量體系，才能保證質(zhì)量是可控制的。為此，在質(zhì)量管理活動(dòng)的全過(guò)程中，必須做到文檔的規(guī)范管理。5、產(chǎn)品質(zhì)量要求一、我公司提供的產(chǎn)品質(zhì)量原則上按購(gòu)貨方規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。在購(gòu)貨方?jīng)]有規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我公司將按照國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并向購(gòu)貨方提供產(chǎn)品樣品，經(jīng)購(gòu)貨方同意后向購(gòu)貨方提供產(chǎn)品，并保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和逐步提高。二、我公司向購(gòu)貨方提供加蓋供貨單位公章的生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。三、我公司向購(gòu)貨方提供加蓋供貨單位公章的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印件。四、我公司保證所供產(chǎn)品符合法定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，必要時(shí)向購(gòu)貨方提供必要的質(zhì)量資料，諸如產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書等相關(guān)資料。五、我公司的產(chǎn)品包裝、注冊(cè)商標(biāo)等符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。六、購(gòu)貨方嚴(yán)格按產(chǎn)品包裝上注明的貯藏條件貯藏，因購(gòu)貨方對(duì)產(chǎn)品保管養(yǎng)護(hù)不善而造成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題由購(gòu)貨方負(fù)責(zé)。七、消費(fèi)者因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行投訴，我公司積極配合妥善解決，如確屬供貨方的責(zé)任，我公司承擔(dān)全部責(zé)任和費(fèi)用。八、質(zhì)量爭(zhēng)議（問(wèn)題）的處理：購(gòu)貨方應(yīng)嚴(yán)格按照制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我公司的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，保證檢驗(yàn)的公正和科學(xué)性，對(duì)檢驗(yàn)不合格的剩余樣品應(yīng)保留一周。對(duì)確屬供貨方質(zhì)量問(wèn)題的，已經(jīng)使用造成的損失，由我公司負(fù)責(zé)。對(duì)確屬供貨方生產(chǎn)質(zhì)量問(wèn)題，沒有使用的，由供需雙方協(xié)商解決（退貨或換貨）。6、服務(wù)支持方案（1）技術(shù)服務(wù)我公司在全國(guó)各地等多個(gè)省會(huì)中心城市設(shè)有多個(gè)技術(shù)服務(wù)站，擁有強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力、專業(yè)的技術(shù)人才，專門從事技術(shù)服務(wù)和技術(shù)支持工作，為用戶提供及時(shí)、專業(yè)的服務(wù)?？蛻舴?wù)技術(shù)工程師都是從事生產(chǎn)第一線，經(jīng)過(guò)考核，選拔到客戶服務(wù)部，熟悉產(chǎn)品性能及制造、維修技能、責(zé)任心強(qiáng)、敬業(yè)精神好的技術(shù)工程師。（1）本項(xiàng)目作為我公司的“重點(diǎn)項(xiàng)目”，我司將按照重點(diǎn)項(xiàng)目的處理模式，圓滿完成技術(shù)支持，后期售后服務(wù)的技術(shù)工作。①技術(shù)支持：我司執(zhí)行重點(diǎn)項(xiàng)目小組制的質(zhì)量保證管理計(jì)劃，實(shí)時(shí)全面配合工程的一切要求；技術(shù)協(xié)調(diào)由公司技術(shù)支持中心或客戶服務(wù)部統(tǒng)一進(jìn)行；進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，降低使用不當(dāng)引起的故障率；對(duì)用戶進(jìn)行深入技術(shù)培訓(xùn)，保證用戶對(duì)我司產(chǎn)品的了解，提高使用效率，降低人為故障率；②后期售后服務(wù)：我司執(zhí)行重點(diǎn)項(xiàng)目小組服務(wù)中心計(jì)劃，依托總公司全面售后資源，實(shí)時(shí)全面保證滿足工程的售后服務(wù)要求；充分利用各站點(diǎn)對(duì)應(yīng)服務(wù)部成立項(xiàng)目服務(wù)小組，執(zhí)行售后服務(wù)計(jì)劃。（2）服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)技術(shù)工程師職責(zé)：①嚴(yán)格按照公司制定各項(xiàng)服務(wù)流程做好本職工作；②設(shè)立專門服務(wù)咨詢熱線，由信息管理員詢問(wèn)客戶對(duì)配件的使用情況，對(duì)維修人員的服務(wù)態(tài)度、技術(shù)水平、維修服務(wù)響應(yīng)時(shí)間進(jìn)行評(píng)價(jià)，以及對(duì)產(chǎn)品的要求、建議等。加強(qiáng)與客戶的溝通，解答用戶在使用過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題。③定期巡回服務(wù)，直接和用戶面對(duì)面的交流，準(zhǔn)確掌握用戶需求，產(chǎn)品質(zhì)量，用戶滿意度等信息，真正成為主動(dòng)上門服務(wù)的超前服務(wù)方式。④遵守各項(xiàng)售后服務(wù)規(guī)定，接到維修電話按公司規(guī)定的時(shí)間上門服務(wù)，并將周邊的配件進(jìn)行巡回檢查；⑤做好維修記錄，定期上門巡回用戶使用情況，隨時(shí)隨地手機(jī)用戶反饋信息，并建立詳細(xì)的客戶服務(wù)檔案。7、服務(wù)質(zhì)量及公司管理制度7.1質(zhì)量控制制度為提高產(chǎn)品質(zhì)量，減少不合格品的產(chǎn)生，確保產(chǎn)品質(zhì)量始終處于受控狀態(tài)，同時(shí)防止不合格品外流，保證公司的信譽(yù)度，特制定《產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)程控制制度》，本制度為公司對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)程控制及職工業(yè)務(wù)素質(zhì)考核的重要依據(jù)。規(guī)定如下:一、產(chǎn)品工藝分析控制規(guī)定1、技術(shù)部在接收銷售部與顧客簽訂的產(chǎn)品加工協(xié)議后，要進(jìn)行工藝分析，編制工藝明細(xì)表，確定產(chǎn)品加工流程，計(jì)算出產(chǎn)品所需的材料定額，并向有關(guān)部門發(fā)放，并有發(fā)放記錄。2、工藝明細(xì)表中要標(biāo)明產(chǎn)品圖號(hào)、名稱、材質(zhì)、尺寸、數(shù)量、工藝路線以及材料定額。3、對(duì)于批量較大、加工較為困難或工件尺寸不能確定是否合格的關(guān)鍵件，工藝員要考慮對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行首件試制。并在生產(chǎn)明細(xì)中注明。在工藝員要求該產(chǎn)品需進(jìn)行首件試制的情況下，必須進(jìn)行首件試制;技術(shù)部、生產(chǎn)部、檢查員應(yīng)與車間操作人員一同完成產(chǎn)品首件試制，并填寫“產(chǎn)品首件質(zhì)量確認(rèn)報(bào)告”。該報(bào)告由品管部存檔。首檢產(chǎn)品合格后生產(chǎn)部下發(fā)批量投產(chǎn)生產(chǎn)流動(dòng)卡(即產(chǎn)品加工過(guò)程跟蹤卡)。如果顧客要求由其技術(shù)人員進(jìn)行首件鑒定，則當(dāng)首件完成后，由技術(shù)部通知品管部，邀請(qǐng)顧客到公司進(jìn)行首件鑒定，得出結(jié)論，并填寫“首件鑒定檢驗(yàn)記錄”(由品管部存檔)。4、工藝員必須確保工藝明細(xì)的準(zhǔn)確性可操作性。從而避免產(chǎn)品或材料的批量報(bào)廢。5、工藝員要及時(shí)與車間工人協(xié)調(diào)解決車間生產(chǎn)中遇到的實(shí)際生產(chǎn)加工問(wèn)題，避免產(chǎn)生廢品。6、如發(fā)現(xiàn)因技術(shù)部工藝明細(xì)表編制錯(cuò)誤，導(dǎo)致產(chǎn)品批量報(bào)廢或不合格，則對(duì)該工藝員進(jìn)行考核扣分處分或直接處罰，直接處罰金額在30-500元不等。二、車間生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制規(guī)定1、生產(chǎn)部按與顧客簽訂的合同訂單及顧客要求制定出公司生產(chǎn)計(jì)劃，在保證產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)的情況下，確保能夠及時(shí)交貨，從而保證顧客的質(zhì)量要求與生產(chǎn)進(jìn)度。2、生產(chǎn)卡片必須按照平衡表及明細(xì)表執(zhí)行，注意產(chǎn)品數(shù)量及材質(zhì)、工藝流程等要與銷售部下發(fā)的一致。如生產(chǎn)卡片填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的批量報(bào)廢，則對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行考核扣分記過(guò)處分(扣5分)或直接處罰，處罰金額在30-500元不等。3、如果產(chǎn)品在技術(shù)部下發(fā)的生產(chǎn)明細(xì)中要求進(jìn)行首件試制，生產(chǎn)部要下發(fā)首件試制生產(chǎn)卡片，協(xié)同技術(shù)部、檢查員與車間一同完成產(chǎn)品的首件試制與檢驗(yàn)，并填寫“產(chǎn)品首件質(zhì)量確認(rèn)報(bào)告”(由品管部存檔)。4、如顧客或技術(shù)部要求本次產(chǎn)品必須進(jìn)行首件試制，則不允許生產(chǎn)部直接下發(fā)批量生產(chǎn)卡片。若發(fā)現(xiàn)該情況，導(dǎo)致產(chǎn)品的批量報(bào)廢，則對(duì)生產(chǎn)部相關(guān)人員考核扣分處分(扣5分)或直接處罰，處罰金額在30-500元不等。5、如果生產(chǎn)部因?yàn)槟承┰蛐枰墓に嚵鞒炭ǎ皶r(shí)通知技術(shù)部，技術(shù)部同意后方可更改，但技術(shù)部在接到生產(chǎn)的工藝更改訴求后，應(yīng)立即與生產(chǎn)部門一起確認(rèn)工藝的合理性和可操作性。在未通知技術(shù)部的情況下，生產(chǎn)部私自更改工藝流程，如果造成公司材料損失、工時(shí)、設(shè)備浪費(fèi)等，則對(duì)生產(chǎn)部相關(guān)人員考核扣分處分(扣3分)，問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，進(jìn)行直接處罰，處罰金額在50-500元。三、原材料采購(gòu)、外購(gòu)件采購(gòu)、外協(xié)加工、協(xié)作件、顧客帶料加工件等質(zhì)量控制規(guī)定1、原材料及外購(gòu)件采購(gòu)、外協(xié)、顧客帶料加工件;1.1供應(yīng)部在采購(gòu)原材料或外購(gòu)件時(shí)，必須有合同、協(xié)議要求或公司的使用要求(明細(xì)形式)，同時(shí)必須嚴(yán)格遵照與顧客簽訂的合同或協(xié)議規(guī)定條款及公司的使用要求進(jìn)行采購(gòu);1.2原材料和外購(gòu)件采購(gòu)，要在通過(guò)公司認(rèn)證的合格供應(yīng)廠家進(jìn)行采購(gòu);1.3原材料進(jìn)廠，必須提供技術(shù)證件、材質(zhì)單、試驗(yàn)報(bào)告人、合格證(復(fù)印件)等憑證;7.2風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章總則第一條為規(guī)范我公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：（一）將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠；（三）確保法律法規(guī)的遵循；（四）提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率；（五）確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。第三條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。第四條公司風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性事項(xiàng)可能對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。第五條按照公司目標(biāo)的不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，公司風(fēng)險(xiǎn)分為：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。（二）法律風(fēng)險(xiǎn)：沒有全面、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定規(guī)定，影響合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。1、財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)：沒有完全按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定組織會(huì)計(jì)核算和編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，沒有按規(guī)定披露相關(guān)信息，導(dǎo)致財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)。2、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)：沒有建立或?qū)嵤┫嚓P(guān)資產(chǎn)管理制度，導(dǎo)致公司的資產(chǎn)如設(shè)備、存貨、有價(jià)證券和其他資產(chǎn)的使用價(jià)值和變現(xiàn)能力的降低或消失。3、舞弊風(fēng)險(xiǎn)：以故意的行為獲得不公平或非正當(dāng)?shù)氖找妗＃ㄋ模┙?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)營(yíng)決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。包括但不限于：1、生產(chǎn)環(huán)節(jié)：包括擬定生產(chǎn)計(jì)劃、開出用料清單、儲(chǔ)存原材料、投入生產(chǎn)、計(jì)算存貨生產(chǎn)成本、計(jì)算銷貨成本、質(zhì)量控制等。2、采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)：包括采購(gòu)申請(qǐng)、處理采購(gòu)單、驗(yàn)收貨物、填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或處理退貨、記錄應(yīng)付賬款、核準(zhǔn)付款等。3、銷貨及收款環(huán)節(jié)：包括訂單處理、信用管理、運(yùn)送貨物、開出銷貨發(fā)票、確認(rèn)收入及應(yīng)收賬款等。4、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：包括固定資產(chǎn)的自建、購(gòu)臵、處臵、維護(hù)、保管與記錄等。5、貨幣資金管理環(huán)節(jié)：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、報(bào)告、出納和財(cái)務(wù)人員的授權(quán)等。6、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、授權(quán)、執(zhí)行、報(bào)告和記錄等。7、擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。8、投資環(huán)節(jié)：包括投資有價(jià)證券、股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、金融衍生品及其他長(zhǎng)、短期投資、委托理財(cái)、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。9、人事管理環(huán)節(jié)：包括雇用、簽訂聘用合同、培訓(xùn)、辭退、計(jì)算薪金、計(jì)算個(gè)人所得稅及各項(xiàng)代扣款、薪資記錄、薪資支付、考勤及考核等。第六條按照風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，風(fēng)險(xiǎn)分為低、中、高風(fēng)險(xiǎn)。第七條本制度適用于公司及公司控股子公司。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系及職責(zé)分工第八條公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由公司董事會(huì)（下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)、各職能部門及子公司內(nèi)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)職能部門或崗位構(gòu)成。第九條公司各職能部門為風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線；董事會(huì)及股東大會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線。第十條公司各職能部門在風(fēng)險(xiǎn)控制管理方面的主要職責(zé)：（一）公司各職能部門按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體方案，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，配合內(nèi)控組織，識(shí)別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案；（二）根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案，按照公司確定的控制設(shè)計(jì)方法和描述工具，設(shè)計(jì)并記錄相關(guān)控制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，修改完善控制設(shè)計(jì)。包括：建立控制管理制度，按照規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔和程序文件等；（三）組織控制制度的實(shí)施，監(jiān)督控制制度的實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改進(jìn)意見并予以實(shí)施。對(duì)于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞，除向各子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況外，還應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)反饋情況，以便公司監(jiān)控內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況；（四）配合內(nèi)控組織等部門對(duì)控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。第十一條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，并監(jiān)督其實(shí)施的有效性；監(jiān)事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度和流程等日常管理工作。第十二條公司各職能部門負(fù)責(zé)人和子公司負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。第十三條控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和職責(zé)分工的設(shè)置，分別參照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和基本流程第十四條公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)與識(shí)別程序，預(yù)先發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)征兆，提前采取必要的預(yù)控措施，以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的目標(biāo)；對(duì)于已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，首先通過(guò)已有的控制措施予以控制，進(jìn)而采取補(bǔ)償措施進(jìn)行控制，把風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最小限度。第十五條公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程主要包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定與實(shí)施；（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警；（四）風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的處理；（五）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定與實(shí)施第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指，公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境及董事會(huì)制定的公司發(fā)展戰(zhàn)略所確定的公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針。第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理策略由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)評(píng)估后確定。監(jiān)事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)將公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略落實(shí)到公司制度和流程管理中，協(xié)助各業(yè)務(wù)部門完善其業(yè)務(wù)制度和流程，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的實(shí)施情況和效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。第十八條現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化而受到嚴(yán)重影響，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和調(diào)整。第十九條公司在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策略的過(guò)程中，建立和不斷完善授權(quán)體系，公司所有部門和分支機(jī)構(gòu)必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。在各項(xiàng)規(guī)章制度中要明確報(bào)告路線和程序，使風(fēng)險(xiǎn)信息能夠及時(shí)傳遞到相關(guān)的部門和公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十條公司各職能部門可以根據(jù)本辦法，針對(duì)本部門業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制定本部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，納入公司管理制度體系。第五章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。第二十二條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要經(jīng)過(guò)確立風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度、目標(biāo)制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等六個(gè)基本程序來(lái)進(jìn)行。第二十三條確立公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度是公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。（一）公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念是公司如何認(rèn)知整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程（從戰(zhàn)略制定和實(shí)施到公司日常活動(dòng)）中的風(fēng)險(xiǎn)為特征的公司共有的信念和態(tài)度。公司實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度。（二）風(fēng)險(xiǎn)接受程度是指公司在追求目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)程度。一般來(lái)講，公司可將風(fēng)險(xiǎn)接受程度分為三類：“高”、“中”或“低”。高風(fēng)險(xiǎn)是指影響金額達(dá)到公司資產(chǎn)總額30%以上或公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入30%以上；中風(fēng)險(xiǎn)是指影響金額達(dá)到公司資產(chǎn)總額10%以上不足30%或公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%以上不足30%；低風(fēng)險(xiǎn)是指影響金額達(dá)到公司資產(chǎn)總額10%以下或公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%以下。公司從定性角度考慮風(fēng)險(xiǎn)接受程度，整體上講，公司把風(fēng)險(xiǎn)接受程度確定為“低”類，即公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，采取謹(jǐn)慎的風(fēng)險(xiǎn)管理態(tài)度，可以接受較低程度的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。公司的風(fēng)險(xiǎn)接受程度選擇也與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理理念保持一致。第二十四條目標(biāo)制定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的前提。公司必須首先制定目標(biāo)，在此之后，才能識(shí)別和評(píng)估影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并且采取必要的行動(dòng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制。公司目標(biāo)包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)和財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)四個(gè)方面。目標(biāo)確定必須符合國(guó)家的法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃。第二十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是識(shí)別可能阻礙實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)、阻礙公司創(chuàng)造價(jià)值或侵蝕現(xiàn)有價(jià)值的因素。公司可以采取問(wèn)卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談法等識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，以便確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。（一）公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。2、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。3、研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。4、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。5、營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。6、其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：1、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。2、法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。3、安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。4、技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。5、自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。6、其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)分析主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對(duì)公司目標(biāo)的影響程度兩個(gè)角度，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)當(dāng)充分吸收專業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，以確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般采用定性和定量方法組合而成。在風(fēng)險(xiǎn)分析不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，或者獲取成本很高時(shí)，公司通常使用定性分析法。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確認(rèn)哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)引起重視、哪些風(fēng)險(xiǎn)予以一般關(guān)注，對(duì)于需要重視的風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步劃分，分別確認(rèn)為“重要風(fēng)險(xiǎn)”與“一般風(fēng)險(xiǎn)”，從而為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)的重要程度的判斷主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度來(lái)確定：（一）如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性屬于“極小可能發(fā)生”的，該風(fēng)險(xiǎn)就可不被關(guān)注；（二）如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性高于或等于“可能發(fā)生”，且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度小，就將該類風(fēng)險(xiǎn)確定為一般風(fēng)險(xiǎn)；（三）如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等于或高于“風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生”，且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度大，就將該類風(fēng)險(xiǎn)確定為重要風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。公司應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：指公司對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。（二）減少風(fēng)險(xiǎn)：指公司在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。（三）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：指公司準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。（四）接受風(fēng)險(xiǎn)：指公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。第二十八條公司在確定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：1、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與公司的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致；2、對(duì)方案的成本與收益比較；3、對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較；4、充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的組合；5、合理分析、準(zhǔn)確掌握董事、公司管理層及其他高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大損失；6、結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。7.3財(cái)務(wù)管理制度為了規(guī)范本公司的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理，特制定本制度：一．庫(kù)存現(xiàn)金管理1.公司財(cái)務(wù)部庫(kù)存現(xiàn)金控制在核定限額內(nèi)，不得超限額存放現(xiàn)金。2.嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金盤點(diǎn)制度，做到日清日結(jié)，保證現(xiàn)金的安全。現(xiàn)金遇有短款，應(yīng)及時(shí)查明原因，報(bào)告單位領(lǐng)導(dǎo)，并要追究責(zé)任者的責(zé)任。3.不準(zhǔn)用“白條”入帳。4.不準(zhǔn)私人挪用、占用和借用公款現(xiàn)金。5.到公司以外金融機(jī)構(gòu)提取或送存現(xiàn)金（限額1萬(wàn)元以上）時(shí)，需由兩名人員乘坐公司汽車前往。6.現(xiàn)金出納員必須嚴(yán)格和妥善保管金庫(kù)密碼和鑰匙。7.現(xiàn)金出納員要妥善保管金庫(kù)內(nèi)存放的現(xiàn)金；私人財(cái)物不得存放入內(nèi)。8.現(xiàn)金出納員必須隨時(shí)接受開戶銀行和本單位領(lǐng)導(dǎo)的檢查監(jiān)督。9.出納員必須嚴(yán)格遵守執(zhí)行上述各條規(guī)定。二．銀行存款管理1.公司必須遵守中國(guó)人民銀行的規(guī)定，辦理銀行基本帳戶和輔助帳戶的開戶和公司各種銀行結(jié)算業(yè)務(wù)。2.公司必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》等相關(guān)的結(jié)算管理制度。3.作廢的銀行支票由出納員加蓋作廢戳記，妥善保存。4.銀行結(jié)算方式根據(jù)公司實(shí)際情況采取如下幾種方式：支票（現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票）、銀行匯票、電匯、信匯、銀行承兌匯票、委托收款（僅限于水費(fèi)、電費(fèi)、電話費(fèi)結(jié)算），除上述結(jié)算方式外，其他不予使用。5.從銀行取回的各種結(jié)算憑證，要及時(shí)入帳。6.公司應(yīng)按每個(gè)銀行開戶帳號(hào)建立一本銀行存款明細(xì)帳，出納員應(yīng)及時(shí)將公司銀行存款明細(xì)帳與銀行對(duì)帳單逐筆進(jìn)行核對(duì)。于每季度末做出銀行核對(duì)余額調(diào)節(jié)明細(xì)表。7.銀行出納員對(duì)銀行調(diào)節(jié)明細(xì)表所記載的帳項(xiàng)必須及時(shí)查明原因，對(duì)出現(xiàn)的差錯(cuò)通知責(zé)任人進(jìn)行更正，對(duì)未達(dá)帳項(xiàng)要及時(shí)予以清理。造成的帳帳不一致，應(yīng)盡快解決。8.空白銀行支票與預(yù)留印鑒必須實(shí)行分管。由出納員逐筆登記，記錄所簽發(fā)支票的用途、使用單位、金額、支票號(hào)碼等。三．往來(lái)帳款的管理1.應(yīng)收帳款的管理：公司各銷售部門根據(jù)形成收入的確定標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)開據(jù)發(fā)貨票后，由財(cái)務(wù)部作好帳務(wù)處理，編制會(huì)計(jì)記賬憑證，登記有關(guān)收入和與客戶應(yīng)收賬款往來(lái)的會(huì)計(jì)賬簿，同時(shí)要定期與銷售部門進(jìn)行核對(duì)，保證雙方賬賬核對(duì)一致。2.其他應(yīng)收款的管理：公司各部門形成的出差借款、采購(gòu)借款、各部門備用金應(yīng)于業(yè)務(wù)發(fā)生后及時(shí)報(bào)銷，每年12月中旬進(jìn)行清理。各部門備用金于每年12月份中旬清理，進(jìn)行還舊借新。3.應(yīng)付帳款的管理：公司各部門因采購(gòu)形成的應(yīng)付票據(jù)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行帳務(wù)處理，登記相應(yīng)的帳簿，定期與相關(guān)部門對(duì)帳，保證雙方賬賬核對(duì)一致。四．內(nèi)部牽制：1.公司實(shí)行銀行支票與銀行預(yù)留印鑒分管制度2.非出納人員不能辦理現(xiàn)金、銀行收付業(yè)務(wù)。3.庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券每季抽查一次。4.現(xiàn)金出納員不得擔(dān)當(dāng)制證工作，只能由財(cái)務(wù)部指定的制單人制單。7.4勞動(dòng)福利管理為保障員工利益，增強(qiáng)公司的凝聚力，減少員工的后顧之憂，結(jié)合公司的特點(diǎn)及實(shí)際情況，特制定本《員工福利制度》?？倓t第一條福利待遇是公司在崗位工資和獎(jiǎng)金等勞動(dòng)報(bào)酬之外給予員工的報(bào)酬，是公司薪酬體系的重要組成部分。建立一個(gè)良好的福利待遇體制能夠增加員工對(duì)企業(yè)的依戀情感，從而增加企業(yè)的凝聚力。第二條本制度所列福利待遇均根據(jù)國(guó)家規(guī)定及企業(yè)自身情況而定。第一章福利待遇的種類第三條公司提供的福利待遇包括按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行的福利待遇，以及根據(jù)企業(yè)自身?xiàng)l件設(shè)置的福利待遇。第四條按照國(guó)家政策和規(guī)定，參加統(tǒng)籌保險(xiǎn)的有：(一)養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)(二)基本醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)(三)失業(yè)保險(xiǎn)第五條隨著社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，留住員工，為員工辦理住房公積金。第六條企業(yè)設(shè)置的其他福利待遇包括：(一)補(bǔ)貼福利(二)休假福利(四)培訓(xùn)福利(五)設(shè)施福利第二章福利待遇的標(biāo)準(zhǔn)第七條養(yǎng)老保險(xiǎn)：按省的有關(guān)政策和規(guī)定，公司每月為轉(zhuǎn)正后員工支付養(yǎng)老保險(xiǎn)，其計(jì)算基數(shù)為市保底基數(shù)，繳納比例為20%。另外，個(gè)人需繳納8%。第八條失業(yè)保險(xiǎn)：按國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)定，公司每月為轉(zhuǎn)正后員工支付失業(yè)保險(xiǎn)，其計(jì)算基數(shù)為市保底基數(shù)，繳納比例為2%；另外，個(gè)人需繳納1%。第九條工傷保險(xiǎn)：按國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)定，公司每月為轉(zhuǎn)正后員工支付工傷保險(xiǎn)，其計(jì)算基數(shù)為市保底基數(shù)，繳納比例為1%；個(gè)人無(wú)需繳納。第十條基本醫(yī)療保險(xiǎn)：按國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)定，公司每月為轉(zhuǎn)正后員工支付基本醫(yī)療保險(xiǎn)，其計(jì)算基數(shù)為市保底基數(shù)，繳納比例為8%；另外，個(gè)人需繳納2%。第十一條生育保險(xiǎn)：按國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)定，公司每月為轉(zhuǎn)正后員工支付生育保險(xiǎn)，其計(jì)算基數(shù)為市保底基數(shù)，繳納比例為1%；個(gè)人無(wú)需繳納。第十二條意外險(xiǎn)：為保證員工的人身安全，公司為涉及到出差及經(jīng)常外出的正式員工辦理太平洋人身意外傷害險(xiǎn)。新進(jìn)員工崗前培訓(xùn)結(jié)束，正式上崗后即可辦理，如有人員離職可進(jìn)行變更；如未有離職人員，辦理新增業(yè)務(wù)。第十三條公司提供的補(bǔ)貼福利包括：1、工作餐：公司為員工提供免費(fèi)的午餐，在公司的人員可享受，出差及休假的人員不再有相應(yīng)補(bǔ)助。2、生日補(bǔ)助：正式員工及家屬孩子生日時(shí)（以員工入職登記表上登記的生日日期為準(zhǔn)），企業(yè)為員工及家屬孩子發(fā)放生日賀禮（標(biāo)準(zhǔn)：100元/人）。賀禮針對(duì)不同的崗位不同的人群有所不同（有鮮花、皮帶、玩具等）。3、結(jié)婚賀禮：企業(yè)正式員工滿一年及以上者，給付結(jié)婚賀禮200元，正式聘用未滿半年者賀禮減半，男女雙方都在企業(yè)服務(wù)的正式員工賀禮加倍。4、交通補(bǔ)助：根據(jù)不同崗位情況公司給予部分員工相應(yīng)的交通補(bǔ)助。5、通訊補(bǔ)助：為方便聯(lián)絡(luò)，公司針對(duì)營(yíng)銷部及技術(shù)部提供內(nèi)部集團(tuán)號(hào)碼，每月給予相關(guān)人員充話費(fèi)。具體標(biāo)準(zhǔn)為：營(yíng)銷部經(jīng)理級(jí)及以上人員：200元，營(yíng)銷部一般業(yè)務(wù)人員：100元，司機(jī)：100元，技術(shù)部售后人員：100元，其他需配備的人員向公司申請(qǐng)給予辦理。如因工作內(nèi)容增加，實(shí)際產(chǎn)生話費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超支者，個(gè)人可填寫申請(qǐng)表，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后更改其套餐標(biāo)準(zhǔn)。6、勞動(dòng)保護(hù)物品：因工作原因需要?jiǎng)趧?dòng)保護(hù)的崗位，企業(yè)必須發(fā)放在崗人員勞動(dòng)保護(hù)用品。特定崗位（技術(shù)、生產(chǎn)裝配人員）的員工在崗時(shí)，必須穿戴勞動(dòng)用品，并不得私自挪做他用。員工辭職或退休離開企業(yè)時(shí)，須交還勞保用品。7、女員工節(jié)日問(wèn)候：女員工節(jié)日當(dāng)天，企業(yè)為女員工發(fā)放節(jié)日禮品，正式員工100元/人標(biāo)準(zhǔn)，或者全體女員工帶薪休假半天（可視工作情況調(diào)休）。8、員工健康體檢：（1）每年針對(duì)轉(zhuǎn)正后員工安排一次集體體檢。具體時(shí)間由公司領(lǐng)導(dǎo)商議并書面通知為準(zhǔn)。（2）建議體檢項(xiàng)目①普檢：血糖、血脂、肝功、乙肝兩對(duì)半、甲肝抗體、胸透、心電圖、b超（肝膽、雙腎、輸尿管、膀胱）、前列腺（35歲以上男性）。②婦科體檢：b超（子宮）、乳腺彩超、常規(guī)婦檢、白帶10項(xiàng)、防癌涂片。③特殊檢查：根據(jù)具體情況，進(jìn)行專項(xiàng)檢查。（3）體檢費(fèi)用由公司解決，復(fù)查費(fèi)用由本人負(fù)責(zé)，本人放棄體檢機(jī)會(huì)的，公司不予任何補(bǔ)助。9、傷病探望：公司員工本人或員工的父母、子女、配偶因患病或負(fù)傷住院治療的，公司根據(jù)情況安排相關(guān)人員探望，并給予200元標(biāo)準(zhǔn)的禮品。探望結(jié)束后，由探望部門負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行報(bào)銷。說(shuō)明：如發(fā)生員工去世及主管級(jí)以上人員的父母、子女、配偶去世的情況，公司將給予200元標(biāo)準(zhǔn)的禮品或現(xiàn)金，以示慰問(wèn)。10、公司規(guī)定的其他補(bǔ)貼。第十四條休假福利：1、國(guó)家法定假日：包括元旦（1天）、春節(jié)（3天）、清明節(jié)（1天）、端午節(jié)（1天）、勞動(dòng)節(jié)（1天）、中秋節(jié)（1天）、國(guó)慶節(jié)（3天）。2、每逢“三節(jié)”（春節(jié)、端午、中秋節(jié)），企業(yè)為員工發(fā)放節(jié)假日禮品，正式員工每人200元標(biāo)準(zhǔn)。3、婚假：進(jìn)入公司前領(lǐng)取結(jié)婚證的員工不可申請(qǐng)婚假，婚假需在結(jié)婚證書登記之日起12個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)，否則視同自行放棄。申請(qǐng)婚假需看結(jié)婚證原件留復(fù)印件。①按法定結(jié)婚年齡(女20周歲，男22周歲)結(jié)婚的，可享受5天婚假。②符合晚婚年齡(女23周歲，男25周歲)的，可享受晚婚假14天(含5天法定結(jié)婚年齡婚假)。③結(jié)婚時(shí)男女雙方不在一地工作的，可視路程遠(yuǎn)近，另給予路程假。④再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。4、產(chǎn)假類①單胎順產(chǎn)者，給予產(chǎn)假90天。已婚婦女晚育的，增加產(chǎn)假90天。②難產(chǎn)者，增加產(chǎn)假15天；多胞胎生育者，每多生育一個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天。③懷孕未滿12周流產(chǎn)的，根據(jù)其指定醫(yī)療機(jī)構(gòu)的證明和其他相關(guān)規(guī)定，給予15至30天的產(chǎn)假；懷孕12周以上28周以下流產(chǎn)的，給予42天的產(chǎn)假。④一般情況下，男方陪產(chǎn)假是5天；晚婚晚育者，男方可給予15天的護(hù)理假。⑤女員工產(chǎn)前檢查可享受12次(即每次半天)的帶薪假，請(qǐng)假時(shí)需提交醫(yī)院預(yù)約的檢查說(shuō)明。⑥女員工哺乳假為每天一小時(shí)，從員工休產(chǎn)假結(jié)束開始上班之日起至孩子一周歲生日結(jié)束。（注：以上提及的婚假、產(chǎn)假類均按當(dāng)期最新的國(guó)家規(guī)定執(zhí)行，適用于轉(zhuǎn)正后的員工。）5、病假①病假期間工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為：工作年限在三年以下享受基本工資的50%；三年以上享受基本工資的80%；五年以上享受100%基本工資；以上均需總經(jīng)理批準(zhǔn)。②員工請(qǐng)病假須提前或當(dāng)天早上8:30前向上級(jí)提出申請(qǐng)；因特殊情況不能由本人提出請(qǐng)假申請(qǐng)，需由家屬提前或在當(dāng)天早上8:30前向公司提出。③員工病假期滿后需要在一個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)，超出時(shí)間未補(bǔ)辦者按事假處理。④員工因病不能正常上班需請(qǐng)病假，辦理請(qǐng)假手續(xù)時(shí)應(yīng)出據(jù)醫(yī)院的病假證明，無(wú)病假證明的按事假處理。⑤病假時(shí)間超過(guò)（含）一個(gè)月的還需提供醫(yī)保定點(diǎn)醫(yī)院出據(jù)的醫(yī)療期證明。6、喪假①直系親屬中父母、養(yǎng)繼父母、配偶父母、配偶、子女、兄弟姐妹亡故休假7天。②非直系親屬亡故時(shí)休假3天。7、工傷假：工作時(shí)間內(nèi)，做與本職工作直接相關(guān)的事情而受傷，視為工傷。工傷須持有指定醫(yī)院證明，辦理工傷申請(qǐng)，并經(jīng)所屬部門經(jīng)理批準(zhǔn)，報(bào)行政部備案。凡員工因違反操作規(guī)程和公司有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致受傷的，其后果原則上由個(gè)人自負(fù)。8、法定帶薪年假：（1）為了維護(hù)職工休息休假權(quán)利，調(diào)動(dòng)職工工作積極性，根據(jù)勞動(dòng)法和公務(wù)員法，公司應(yīng)當(dāng)保證職工享受年休假。職工在年休假期間享受與正常工作期間相同的工資收入。職工累計(jì)工作已滿1年不滿10年的，年休假5天；已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。國(guó)家法定休假日、休息日不計(jì)入年休假的假期。（2）公司根據(jù)生產(chǎn)、工作的具體情況，并考慮職工本人意愿，統(tǒng)籌安排職工年休假。年休假必須在當(dāng)年度休完，原則上不跨年度享受。（3）單位確因工作需要不能安排職工休年休假的，經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年休假。對(duì)職工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)，單位應(yīng)當(dāng)按照該職工日工資收入的300%支付年休假工資報(bào)酬。9、以上各種請(qǐng)假時(shí)間在1天以內(nèi)的，提前1天申請(qǐng)；2—4天，提前2天申請(qǐng)；5天以上，須提前3天申請(qǐng)，并做好請(qǐng)假期間的工作安排或交接。未獲批準(zhǔn)私自休假的按曠工處理。10、假期期滿后自動(dòng)離職或未按辭職流程管理離職的人員假期工資不予核算，直至當(dāng)事人辦完離職手續(xù)，未到崗期間按照曠工處理。11、以上所述的帶薪休假，周六、周日及法定節(jié)假日包含其中，不再單獨(dú)核算。第十五條教育培訓(xùn)福利：公司根據(jù)考核結(jié)果，由企管部制定培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施，以使員工的知識(shí)、技能、態(tài)度等方面與不斷變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)、外部環(huán)境相適應(yīng)。教育培訓(xùn)福利包括：?jiǎn)T工在職或短期脫產(chǎn)免費(fèi)培訓(xùn)、公費(fèi)進(jìn)修等。具體規(guī)定見公司《培訓(xùn)管理制度》。第十六條設(shè)施福利：公司為了豐富員工的業(yè)余生活，培養(yǎng)員工積極向上的道德情操而設(shè)立的項(xiàng)目，包括創(chuàng)建文化、娛樂場(chǎng)所，組織旅游，開展文體活動(dòng)等。具體實(shí)施根據(jù)公司的實(shí)際情況設(shè)定。第三章福利待遇的給付第十七條統(tǒng)籌保險(xiǎn)、基金由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一繳納，個(gè)人應(yīng)繳納部分在工資中扣除；第十八條現(xiàn)金支付的福利待遇隨當(dāng)月工資核發(fā)；第十九條享受假期福利的員工，其工資待遇按公司《考勤和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。7.5檔案管理制度一、總則1、為了規(guī)范全公司的檔案管理，充分、合理利用檔案資料為公司服務(wù)，特制訂本管理制度。2、本制度適用于公司及所屬各單位檔案管理。3、本制度最終解釋權(quán)歸公司綜合部，綜合部負(fù)責(zé)本制度的修訂完善。二、檔案管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及基本要求（一）檔案劃分及管理部門1、檔案是指本公司過(guò)去和現(xiàn)在，在從事經(jīng)營(yíng)管理、科學(xué)技術(shù)、企業(yè)文化等活動(dòng)中形成的對(duì)公司有保持價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等歷史記錄。2、公司設(shè)立檔案室，隸屬于綜合管理部，并設(shè)置檔案管理人員，負(fù)責(zé)檔案資料的歸檔督促和日常管理工作。公司制定明確的檔案管理人員崗位職責(zé)，檔案管理人員必須嚴(yán)格履行職責(zé)。3、公司檔案根據(jù)其重要性和保密程度分為公司級(jí)和部門級(jí)，公司級(jí)檔案應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行分類，有規(guī)范的檔案編號(hào)和標(biāo)簽，并建立電子與紙張分類目錄。（二）各部門資料管理1、公司所屬各部門必須設(shè)兼職的資料管理員，制定明確的檔案管理員崗位職責(zé)，規(guī)范部門檔案管理，實(shí)行部門檔案與公司檔案歸口管理。2、各部門根據(jù)部門資料性質(zhì)結(jié)合公司級(jí)檔案管理辦法，實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)分類管理。3、檔案的借閱和移交、銷毀，必須按照公司管理規(guī)定執(zhí)行。三、檔案分類（一）檔案質(zhì)量1、檔案封面應(yīng)逐項(xiàng)按照規(guī)定用碳素鋼筆或中性筆書寫，字跡要工整，清晰，封面題名應(yīng)能準(zhǔn)確反映出卷內(nèi)文件材料的內(nèi)容。2、檔案文件禁止使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙。破損的檔案文件要進(jìn)行修復(fù)處理。3、檔案必須遵循文件材料形成的規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件材料之間的聯(lián)系，區(qū)分不同的價(jià)值，便于保管和利用。4、檔案盒表面為《檔案目錄》，檔案盒內(nèi)文件沒有題名的，由檔案人員根據(jù)內(nèi)容擬定標(biāo)題。5、檔案盒封面應(yīng)注明立卷人，審核人，立卷時(shí)間。（二）立檔1、檔案文件材料按照批復(fù)在前，請(qǐng)示在后，正件在前，附件在后，印件在前，定稿在后，重要法規(guī)性文件的歷次稿件排列在定稿之后。2、跨年度的請(qǐng)示與批復(fù)，有批復(fù)的在批復(fù)年立卷，無(wú)批復(fù)的放在請(qǐng)示年立卷；跨年度會(huì)議文件放在會(huì)議開幕年立卷；跨年度的規(guī)劃放在第一年立卷；跨年度總結(jié)放在最后一年立卷。3、檔案文件資料按時(shí)間順序排列，收交時(shí)公文處理用紙?jiān)谇?，收文在后；?nèi)部制發(fā)文件，發(fā)文正稿在前，依次為公文處理用紙，發(fā)文底稿。（三）分類1、檔案各級(jí)分類應(yīng)賦予統(tǒng)一名稱，其名稱應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，以充分表示檔案內(nèi)容性質(zhì)為原則，并要一定范疇，不能籠統(tǒng)含糊。（如：證照類目、制度類目、文件類目、合同類目等）。2、公司檔案大致分為以下幾類：（1）證照類：營(yíng)業(yè)執(zhí)照及各類證照，注冊(cè)資料、年檢資料、公司章程等；（2）文件類：分外來(lái)文件（政府職能部門的往來(lái)文件）和內(nèi)部文件；（3）制度類：管理制度匯編；（4）合同類：分內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理合同和業(yè)務(wù)合同兩種。（5）計(jì)劃總結(jié)類：分年度計(jì)劃及總結(jié)等；（6）會(huì)議紀(jì)要類：辦公例會(huì)紀(jì)要等3、檔案的歸口存放部門（1）公司各類批文、合同、協(xié)議、證照、存放于綜合管理部。（2）公司的各種財(cái)務(wù)資料、稅務(wù)資料存放于財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部按國(guó)家及公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行整理、分類存檔。（3）有關(guān)工程的各類圖紙、技術(shù)資料，由工程部和研發(fā)部負(fù)責(zé)保管。（4）有關(guān)房產(chǎn)銷售的銷售合同，由市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)保管。（5）除售房合同外，所有對(duì)外簽訂的合同，必須將原件存放在綜合管理部。（四）檔案編號(hào)1、檔案分類各級(jí)名稱經(jīng)確定后，應(yīng)編制《檔案登記目錄表》，將所有分類各級(jí)名稱及其代表數(shù)字編號(hào)，用一定順序依次排列，以便查閱。2、檔案分類各級(jí)名稱及其代表數(shù)字一經(jīng)確定，不宜任意修改，如確有修改必鑒；公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和總結(jié)；年度財(cái)務(wù)報(bào)表；重要技術(shù)資料；不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)狀及其它債權(quán)憑證；人事資料；大型活動(dòng)的圖片、音像資料；其它核定應(yīng)永久保留的文件。3、十五年保存：會(huì)計(jì)憑證（其他財(cái)務(wù)檔案的保存期限按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）；其它經(jīng)核定須十五年保存的文件。4、五年保存：期滿或解除的合同、協(xié)議；完工后的項(xiàng)目方案；其它經(jīng)核定須五年保存的文件。5、一年保存：部門工作計(jì)劃和總結(jié)；完成后的部門請(qǐng)求報(bào)告；無(wú)長(zhǎng)期保存必要的文件。6、公司的規(guī)章、制度由綜合管理部視其有效期予以保存7、1年以下暫時(shí)保存：結(jié)案后無(wú)長(zhǎng)期保存必要者。（三）公司可根據(jù)實(shí)際情況擬訂文件資料保存期限的補(bǔ)充規(guī)定。（四）歸檔的文件資料種類，份數(shù)以及每份的頁(yè)數(shù)均應(yīng)齊全完整，每份文件的正件與附件，印件與定稿，請(qǐng)示與批復(fù)，轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件，多種文字形成的同一文件，均不得分開。（五）按歸檔要求進(jìn)行裝訂、編號(hào)、填寫卷內(nèi)目錄表。全部檔案組成后，要對(duì)檔案做統(tǒng)一排列并編寫檔號(hào)。五、檔案日常管理（一）借閱1、借閱手續(xù)（1）總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)等公司高管借閱非密級(jí)檔案可直接通過(guò)檔案管理人員辦理借閱手續(xù)。（2）因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級(jí)檔案時(shí)，由部門負(fù)責(zé)人辦理《借閱檔案申請(qǐng)表》并送達(dá)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)核批。（3）各部門經(jīng)辦人員因業(yè)務(wù)需要借閱檔案時(shí)，應(yīng)由其部門負(fù)責(zé)人出示經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意借閱的書面《檔案資料借閱登記表》向檔案員借閱，經(jīng)辦人必須在公司借閱登記表上簽字。（4）檔案管理人員接到《檔案資料借閱登記表》，經(jīng)核查后，取出該項(xiàng)檔案，并在借閱登記表上注明借出日期和歸還日期，以備及時(shí)催還。（5）檔案歸還時(shí)，經(jīng)檔案員核查無(wú)異后，檔案即歸入檔夾，填寫歸還日期，取消借閱記錄。2、檔案借閱審批權(quán)限（1）證照類：含營(yíng)業(yè)執(zhí)照及各類證照，注冊(cè)資料、年檢資料、公司章程等；該類檔案資料的借閱由綜合部審批后交由公司常務(wù)副總審批。（2）文件類：分外來(lái)文件（政府職能部門的往來(lái)文件）和內(nèi)部文件；該類檔案資料的借閱由綜合管理部審批。財(cái)務(wù)文件、法律文書等重要文件借閱須由常務(wù)副總及總經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）制度類：管理制度匯編；該類檔案資料的借閱由綜合管理部審批。（4）合同類：分內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理合同和業(yè)務(wù)合同兩種。該類檔案資料的借閱由綜合管理部審批后交由公司常務(wù)副總審批。（5）計(jì)劃總結(jié)類：分年度計(jì)劃及總結(jié)等；該類檔案資料的借閱由綜合管理部審批后交由公司常務(wù)副總審批。（6）會(huì)議紀(jì)要類：辦公例會(huì)紀(jì)要等。該類檔案資料的借閱由綜合管理部審批。（7）涉密檔案類：公司機(jī)要檔案中絕密檔案原則上禁止借閱，特殊情況下絕密檔案的借閱由總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審批、機(jī)密檔案的借閱由常務(wù)副總及總經(jīng)理審批、秘密檔案的借閱由綜合管理部及常務(wù)副總審批、3、借閱人不得轉(zhuǎn)借、拆卸、調(diào)換、污損所借的檔案，不得在文件上圈點(diǎn)、畫線和涂改，未經(jīng)批準(zhǔn)不得復(fù)印和摘抄檔案。4、借閱人確因工作原因需要復(fù)印文件或摘抄文件，需借閱部門負(fù)責(zé)人書面請(qǐng)示，經(jīng)綜合管理部及常務(wù)副總批準(zhǔn)。5、借閱人對(duì)檔案的借閱需在檔案室內(nèi)完成，嚴(yán)禁私自帶出檔案室。因工作需要或特殊情況下需帶出檔案室的，在填寫《檔案資料借閱登記表》和獲得審批時(shí)需按填寫要求注明相關(guān)事宜。6、借閱人應(yīng)于規(guī)定期限內(nèi)歸還。如有其他人借閱同一檔案時(shí)，應(yīng)變更借閱登記，不得私自授受。7、借閱人必須在規(guī)定期限內(nèi)歸還所借檔案資料，情況特殊者可填寫《檔案資料續(xù)借申請(qǐng)單》，主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后續(xù)借。借用重要檔案（如各類政府批文、證照原件等）當(dāng)日必須歸還，其他檔案資料借用時(shí)間不得超過(guò)七天。若到期不能歸還，又未辦理續(xù)借手續(xù)，檔案管理人員將出具《閱檔催還單》，借用人在收到《閱檔催還單》三天內(nèi)，應(yīng)及時(shí)歸還檔案。愈期仍未歸還者，將來(lái)強(qiáng)制其歸還檔案，并給予相應(yīng)處分。8、丟失政府下達(dá)的重要文件者，應(yīng)主動(dòng)去政府部門補(bǔ)辦文件，同時(shí)應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)辦手續(xù)費(fèi)和影響、拖延他人辦事的損失費(fèi)。若丟失文件者補(bǔ)辦不齊，處以500元至3000元的罰款。若文件丟失，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失者，根據(jù)實(shí)際情況和公司規(guī)定進(jìn)行處罰。9、丟失技術(shù)變更單或其他單據(jù)，造成公司經(jīng)濟(jì)損失者，處以損失費(fèi)用2倍的罰款。（二）銷毀1、公司任何個(gè)人或部門非經(jīng)允許和批準(zhǔn)不得銷毀公司檔案資料。2、每年保管期限已滿的檔案由檔案員編制紙質(zhì)和電子的《檔案銷毀審批表》，報(bào)公司負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并指定其監(jiān)銷人后方可進(jìn)行銷毀。《檔案銷毀審批表》需注明：銷毀檔案目錄、公司負(fù)責(zé)人意見、檔案人簽章、監(jiān)銷人簽章、銷毀時(shí)間。3、銷毀前，按照清冊(cè)清點(diǎn)；銷后，在清冊(cè)上簽名蓋章，并將監(jiān)銷情況報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人?！稒n案銷毀審批表》需永久保管，一式兩份，綜合管理部及申請(qǐng)部門各留存一份。4、在銷毀公司檔案資料時(shí)，必須由總經(jīng)理或常務(wù)副總經(jīng)理或綜合管理部指定專人監(jiān)督銷毀。5、保管期限已滿但仍不能銷毀的檔案有下列四種：未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)；未了事項(xiàng)；正在項(xiàng)目建設(shè)期間的建設(shè)單位、經(jīng)核定仍有保存參考價(jià)值者。應(yīng)單獨(dú)抽出立卷，直到事項(xiàng)完結(jié)時(shí)為止。（三）移交1、需要進(jìn)行移交的檔案，需由檔案員編制《檔案移交登記表》，報(bào)公司負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)并指定其監(jiān)交人后，方可進(jìn)行移交?！稒n案移交登記表》需注明：移交檔案目錄、公司負(fù)責(zé)人意見、移交方簽章、監(jiān)交人簽章、接收方簽章、移交時(shí)間、移交原因。2、移交前，按照清冊(cè)清點(diǎn)；移交后，在清冊(cè)上簽字，《檔案移交登記表》一式兩份，移交方和接收方各一份并永久保管。（四）保密1、檔案室的任務(wù)是集中統(tǒng)一管理公司已形成的全部文件資料檔案，維護(hù)檔案的完整和安全，主動(dòng)做好檔案的提供利用工作。任何無(wú)關(guān)人員未經(jīng)許可不得入內(nèi)。2、檔案員應(yīng)忠于職守，遵守紀(jì)律，保守秘密，樹立全心全意為公司各項(xiàng)工作服務(wù)的思想，主動(dòng)，準(zhǔn)確，迅速地為利用者提供檔案資料。3、愛護(hù)檔案室的一切設(shè)施設(shè)備，任何人未經(jīng)許可不得使用及隨意翻動(dòng)。4、機(jī)要檔案分為：絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。機(jī)要檔案的界定標(biāo)準(zhǔn)：絕密檔案包括公司發(fā)展中的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及經(jīng)營(yíng)決策、戰(zhàn)略性的合作協(xié)議及金額在1000萬(wàn)元以上的重大合同。機(jī)密檔案包括財(cái)務(wù)資料、公司重要會(huì)議紀(jì)要、公司經(jīng)營(yíng)情況、人事檔案、薪資檔案、勞動(dòng)合同、技術(shù)資料、金額在100－1000萬(wàn)元的合同。秘密檔案包括重要項(xiàng)目資料、項(xiàng)目合同或協(xié)議。六、附則（一）在本制度框架下，公司各部門可根據(jù)實(shí)際狀況制訂更為具體的實(shí)施細(xì)則，但不得與本制度發(fā)生沖突，經(jīng)報(bào)綜合部備案后，與本制度具有同等效力。（二）本制度自印發(fā)試行之日起執(zhí)行。七、檔案管理人員職責(zé)1、負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計(jì)、整理、立卷、鑒定、保管公司檔案；積極開展檔案的提供利用工作；2、認(rèn)真學(xué)習(xí)檔案管理的相關(guān)規(guī)定、技術(shù)和業(yè)務(wù)知識(shí)，掌握歸檔的基本方法，保證檔案質(zhì)量。3、定期擦拭檔案架，保持檔案清潔，以防蟲蛀腐朽，如有破損或褪色的資料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)和復(fù)制，裝訂部分過(guò)窄或有字跡的資料，要用紙加以襯邊。紙面過(guò)大的書寫材料，要按宗卷大小折疊整齊，對(duì)字跡難以辨認(rèn)資料，應(yīng)當(dāng)附上抄件。4、歸檔要注意整潔，歸檔前要先對(duì)文件資料進(jìn)行分類，再把文件資料按類別分組后分別裝入卷宗，以便歸檔時(shí)所有資料都能隨手而得，避免盲目查找。5、做好保密工作，并采取防盜、防火、防水、防潮、防塵、防鼠、防高溫、防強(qiáng)光等措施。6、每年進(jìn)行一次檔案清理，編制或更新《檔案保管手冊(cè)》做好文件索引，以便查閱。8、其他質(zhì)量控制方案8.1對(duì)設(shè)計(jì)工作策劃的控制要求對(duì)每一項(xiàng)工程任務(wù)制定設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃，劃分設(shè)計(jì)階段，規(guī)定每一階段的設(shè)計(jì)任務(wù)，應(yīng)開展的質(zhì)量活動(dòng)及控制措施和驗(yàn)證方法等；編制的設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃可確保前一階段的活動(dòng)未達(dá)到要求，不能轉(zhuǎn)入下一階段；設(shè)計(jì)人員應(yīng)按相應(yīng)的設(shè)計(jì)，實(shí)驗(yàn)規(guī)范開展設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)工作，并依此作為控制和評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)工作的準(zhǔn)則；設(shè)計(jì)人員應(yīng)運(yùn)用優(yōu)化設(shè)計(jì)和可靠性、可維護(hù)性技術(shù)，開展設(shè)計(jì)工作；應(yīng)執(zhí)行設(shè)計(jì)文檔和技術(shù)文件