證券投資咨詢協(xié)議模板-2024(多應(yīng)用場景版)

證券投資咨詢協(xié)議模板-2024(多應(yīng)用場景版)證券投資咨詢協(xié)議模板-2024(多應(yīng)用場景版)證券投資咨詢協(xié)議模板-2024(多應(yīng)用場景版)協(xié)議編號：_______甲方（投資咨詢方）：________乙方（客戶方）：________根據(jù)《合同法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方為乙方提供證券投資咨詢服務(wù)事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1甲方根據(jù)乙方的投資需求、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為乙方提供證券投資咨詢服務(wù)。1.2甲方提供的投資咨詢服務(wù)包括但不限于：投資策略建議、證券品種推薦、投資組合調(diào)整、市場分析、投資風(fēng)險提示等。1.3甲方提供的投資咨詢服務(wù)僅為乙方投資決策的參考，不構(gòu)成對乙方投資決策的任何承諾或保證。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。2.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.3本協(xié)議期滿前30日內(nèi)，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。否則，本協(xié)議期滿后自動終止。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)。服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方式為：____。3.2乙方應(yīng)在協(xié)議生效后____日內(nèi)，將首期服務(wù)費(fèi)支付給甲方。之后的服務(wù)費(fèi)支付時間及金額，按照本協(xié)議的約定執(zhí)行。3.3服務(wù)費(fèi)支付方式為：現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、匯票等。乙方支付服務(wù)費(fèi)后，應(yīng)及時將支付憑證提供給甲方。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格保守對方的商業(yè)秘密和客戶信息。4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容以及對方的商業(yè)秘密和客戶信息。4.3本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。違約金數(shù)額為：____。5.2一方違約給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括直接損失和間接損失。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________乙方（簽字）：________簽訂日期：____年____月____日附件：投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單1.投資策略建議2.證券品種推薦3.投資組合調(diào)整4.市場分析5.投資風(fēng)險提示6.其他（請具體說明）=====本合同更廣泛的場景，特設(shè)場景及條款=====特殊應(yīng)用場合及增加條款：1.針對高風(fēng)險投資產(chǎn)品：增加風(fēng)險提示條款：明確甲方應(yīng)向乙方充分揭示投資高風(fēng)險產(chǎn)品的風(fēng)險，并提供風(fēng)險評估報告。設(shè)立風(fēng)險控制機(jī)制：約定甲方在乙方投資高風(fēng)險產(chǎn)品時，應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并在風(fēng)險發(fā)生時及時通知乙方。強(qiáng)化信息披露：要求甲方定期向乙方提供投資產(chǎn)品的詳細(xì)財務(wù)報告和市場動態(tài)分析。2.針對國際市場投資：匯率風(fēng)險條款：增加關(guān)于匯率波動對投資收益影響的說明，以及甲方在匯率風(fēng)險管理方面的責(zé)任。法律合規(guī)性條款：明確甲方應(yīng)確保投資建議符合投資目的地國家的法律法規(guī)。政治風(fēng)險條款：約定在政治不穩(wěn)定或政策變動可能影響投資的情況下，甲方的應(yīng)對措施和通知義務(wù)。3.針對長期投資策略：投資期限調(diào)整條款：允許乙方根據(jù)市場情況和個人需求調(diào)整投資期限，并相應(yīng)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。定期評估條款：約定甲方定期對投資組合進(jìn)行評估，并根據(jù)市場變化提出調(diào)整建議。教育培訓(xùn)服務(wù)：提供乙方投資者教育服務(wù)，幫助乙方更好地理解和執(zhí)行長期投資策略。4.針對特定行業(yè)或主題投資：行業(yè)專長證明：要求甲方提供在特定行業(yè)或主題投資方面的專業(yè)資質(zhì)和成功案例。行業(yè)風(fēng)險披露：明確甲方應(yīng)充分披露特定行業(yè)或主題投資的風(fēng)險特點(diǎn)。行業(yè)動態(tài)更新：約定甲方定期向乙方提供特定行業(yè)或主題的最新市場動態(tài)和趨勢分析。5.針對退休金投資：退休金投資策略：增加專門針對退休金投資的風(fēng)險評估和投資策略建議。收益保障條款：探討提供一定程度的收益保障機(jī)制，以保障乙方的退休生活質(zhì)量。退休金提取規(guī)劃：提供退休金提取的時間表和稅務(wù)規(guī)劃建議。附件列表及要求說明：1.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單：詳細(xì)列出甲方提供的各項(xiàng)投資咨詢服務(wù)，包括服務(wù)的具體內(nèi)容、頻率和交付方式。2.風(fēng)險評估報告：包含乙方投資風(fēng)險承受能力的評估結(jié)果，以及甲方根據(jù)評估結(jié)果提供的風(fēng)險控制建議。3.投資策略說明書：詳細(xì)闡述甲方的投資策略，包括投資目標(biāo)、預(yù)期收益、風(fēng)險控制措施等。4.定期財務(wù)報告：甲方應(yīng)定期提供投資產(chǎn)品的財務(wù)報告，包括資產(chǎn)狀況、收益表現(xiàn)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。5.市場動態(tài)分析報告：定期提供市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等分析，幫助乙方了解市場狀況。6.投資合規(guī)性證明：證明甲方提供的投資建議符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。實(shí)際操作過程中的相關(guān)問題及解決辦法：1.問題：乙方對甲方的投資建議不滿意，要求更改服務(wù)內(nèi)容。解決辦法：在合同中明確服務(wù)內(nèi)容的變更程序和條件，包括變更服務(wù)內(nèi)容的具體流程、費(fèi)用調(diào)整機(jī)制等。2.問題：市場波動導(dǎo)致乙方投資損失，乙方要求甲方承擔(dān)責(zé)任。解決辦法：在合同中明確投資風(fēng)險的承擔(dān)原則，即乙方應(yīng)自行承擔(dān)市場波動帶來的投資風(fēng)險，甲方僅提供咨詢建議，不承擔(dān)投資損失。3.問題：甲方未能按時提供咨詢服務(wù)或報告。解決辦法：在合同中約定服務(wù)提供的時間表和違約責(zé)任，包括甲方未能按時提供服務(wù)時的違約金或賠償措施。4.問題：乙方對甲方的服務(wù)費(fèi)用有異議。解決辦法：在合同中詳細(xì)說明服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時間和方式，以及費(fèi)用調(diào)整的條件和程序。5.問題：乙方要求提前終止合同。解決辦法：在合同中約定提前終止合同的條件、程序和可能產(chǎn)生的費(fèi)用，包括提前終止合同的違約金或賠償條款。6.問題：甲方提供的信息或建議導(dǎo)致乙方遭受損失。解決辦法：在合同中明確甲方提供的信息和建議僅供參考，乙方應(yīng)根據(jù)自身情況獨(dú)立做出投資決策。同時，甲方應(yīng)購買適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)責(zé)任保險，以覆蓋因提供咨詢服務(wù)可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。7.問題：乙方要求甲方對其投資結(jié)果進(jìn)行保證。解決辦法：在合同中明確指出，由于證券市場的不可預(yù)測性，甲方無法對乙方的投資結(jié)果進(jìn)行任何形式的保證。投資收益和風(fēng)險由乙方自行承擔(dān)。8.問題：甲方在提供服務(wù)過程中遇到法律法規(guī)的變化。解決辦法：在合同中包含一個法律變更條款，規(guī)定在法律法規(guī)發(fā)生變化時，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容，以確保合同的合法性和有效性。9.問題：乙方對甲方的保密措施不滿意。解決辦法：在合同中詳細(xì)描述甲方的保密措施和程序，并約定乙方可以進(jìn)行的保密措施檢查。同時，甲方應(yīng)確保所有員工都簽署保密協(xié)議。10.問題：乙方要求甲方提供更多的個性化服務(wù)。解決辦法：在合同中約定個性化服務(wù)的范圍、費(fèi)用和提供方式。如果乙方需要額外的個性化服務(wù)，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確額外的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。11.問題：甲方或乙方遭遇不可抗力事件，無法履行合同。解決辦法：在合同中包含不可抗力條款，明確不可抗力事件的定義、影響和解決方式。在發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)盡快通知對方，并采取合理措施減輕損失。12.問題：乙方對甲方的服務(wù)不滿意，希望更換服務(wù)人員。解決辦法：在合同中約定乙方有權(quán)要求更換服務(wù)人員的條件和程序。甲方應(yīng)確保有足夠的人員儲備來滿足乙方的要求，并保證服務(wù)的連續(xù)性和質(zhì)量。13.問題：甲方提供的信息存在錯誤或誤導(dǎo)。解決辦法：在合同中約定甲方有義務(wù)確保提供信息的準(zhǔn)確性，并約定在信息錯誤或誤導(dǎo)情況下的糾正措施和賠償機(jī)制。14.問題：乙方希望將投資咨詢服務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。解決辦法：在合同中包含轉(zhuǎn)讓條款，明確乙方轉(zhuǎn)讓合同的權(quán)利和程序，以及甲方對于轉(zhuǎn)讓的同意權(quán)和相應(yīng)的服務(wù)調(diào)整。15.問題：甲方在提供服務(wù)過程中遇到技術(shù)故障或系統(tǒng)問題。解決辦法：在合同中約定甲方應(yīng)采取的技術(shù)保障措施，以及在發(fā)生技術(shù)故障時的通知義務(wù)和補(bǔ)救措施。附件要求說明：1.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單：應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)內(nèi)容，包括每項(xiàng)服務(wù)的具體描述、交付形式和時間。2.風(fēng)險評估報告：應(yīng)包含乙方的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果，以及基于評估結(jié)果的風(fēng)險管理建議。3.投資策略說明書：應(yīng)詳細(xì)闡述投資策略的制定依據(jù)、預(yù)期目標(biāo)和風(fēng)險控制措施。4.定期財務(wù)報告：應(yīng)包括投資組合的財務(wù)狀況、收益表現(xiàn)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵財務(wù)指標(biāo)。5.市場動態(tài)分析報告：應(yīng)提供市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、宏觀經(jīng)濟(jì)分析等內(nèi)容，幫助乙方了解市場狀況。6.投資合規(guī)性證明：應(yīng)證