2023期貨法律法規(guī)知識競賽題及答案

2023期貨法律法規(guī)知識競賽題及答案

1、期貨公司擬免除以下()人員職務的，應當在做出決定前10個工作日內向

公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、首席風險官(正確答案)

B、獨立董事

C、監(jiān)事會主席

D、董事長

解析:期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將

免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

2、期貨公司借人次級債務的,可以按照規(guī)定計入凈資本,并在相關事項完成

后()個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、7

B、10

C、5(正確答案)

D、3

解析:期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性

質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務?？梢园凑找?guī)定計入凈資本。

期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報

告。期貨公司不得互相持有次級債務。

3、客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在()時間內以書面方式提出。

A、期貨公司規(guī)定的

B、期貨經紀合同約定的(正確答案)

C、期貨交易所規(guī)定的

D、中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應當在每日結算后

為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進

行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。客

戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出,

期貨公司應當在約定時間內進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內提出異議的,視為對

交易結算報告內容的確認。

4、人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照。確定違約方承擔的責任,

當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A、合同法

B、民事訴訟法

C、經濟法

D、當事人在合同中的約定（正確答案）

解析:人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照當事人在合同中的約

定確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

5、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市

場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份,采集并留存客戶影像資料，

與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A、證券公司

B、期貨交易所

C、期貨結算機構

D、期貨公司（正確答案）

解析:證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)

定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明

文件中姓名或者名稱一致,采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并

提交期貨公司審核開戶和存檔。

6、期貨交易所設總經理1人,副總經理（）人。

A、2

B、3

C、5

D、若干（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第47條規(guī)定,期貨交易所設總經理1人,副總

經理若干人。總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免。

7、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（正確答案）

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心

有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。

8、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有。。

A、對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B、負責期貨公司日常經營管理（正確答案）

C、檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D、按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條。首席風險官應當

向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理

行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的

要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)

會派出機構。第二十條首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事

項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、

行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金

安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部

控制制度；（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信

息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、

交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度?？键c《期貨公司首席風險

官管理規(guī)定（試行）》職責與履職保障

9、下列選項中，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的文件和材料是0。

A、申請書

B、經營計劃

C、律師事務所出具的法律意見書（正確答案）

D、場地、設備、資金證明文件及情況說明

解析：申請設立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申

請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經營計劃；（四）擬加入會員或

者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）

擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說

明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

10、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊

信息。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會各派出機構

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會（正確答案）

解析:協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格

注冊、誠信記錄等信息。

11、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人應當具備的任職條件是

Oo

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試（正確答案）

D、具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經驗,或者

經濟管理工作5年以上經驗

解析：申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）

具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申

請財務負責人的任職資格,還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申

請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他

金融業(yè)務4年以上經驗或者經濟管理工作5年以上經驗。

12、未經（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

A、國務院

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、期貨交易所（正確答案）

D、期貨業(yè)協(xié)會

解析:未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情?？?/p>

點《期貨交易管理條例》期貨交易基本規(guī)則

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責

和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護（）的合法權益。

A、國家

B、投資者（正確答案）

C、期貨公司

D、期貨交易所

解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責

和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A、人民法院

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會（正確答案）

D、清算組

解析:期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當事前

向中國證監(jiān)會報告。

15、經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保

存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20（正確答案）

解析:對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限

不得少于20年。

16、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，下列關于風險監(jiān)管報

表報送的說法中，正確的是（）。

A、財務負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由

（正確答案）

B、期貨公司合規(guī)負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認

C、期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度

D、全體董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認

解析:期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責

人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員

對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地

中國證監(jiān)會派出機構報告。

17、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的

說法中正確的是。（）

A、不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B、可隨時免除其職務

C、無正當理由不得免其職務（正確答案）

D、應提前3日將免除決定通知本人

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，首席風險官任

期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第16條規(guī)定，期貨公司

董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席

風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

18、會員制期貨交易所設會員大會,會員大會有（）以上會員參加方為有效。

會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)

會。

A、2/3;5

B、1/3;5

C、2/3;10（正確答案）

D、1/2;10

解析：《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定,會員大會有2/3以上會員參加

方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會

員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

19、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標

準。

A、結算準備金最低余額

B、透支額度

C、風險準備金

D、保證金比例（正確答案）

解析:根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十

一條的規(guī)定,期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開

倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交

易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

20、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以

Oo

A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B、強制轉讓期貨公司股權

C、變更期貨公司業(yè)務范圍

D、注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證（正確答案）

解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶

資產,清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的,應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)

則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國

證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證。

21、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由。管轄。

A、期貨公司所在地的中級人民法院

B、期貨交易所所在地的中級人民法院（正確答案）

C、期貨交易所所在地的基層人民法院

D、期貨公司所在地的基層人民法院

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第1條

規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責引起的商事案件，由

期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

22、風險監(jiān)管報表是。編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的

報表。

A、期貨交易所

B、會計師事務所

C、期貨公司（正確答案）

D、中國證監(jiān)會

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條本辦法相關用語含義

如下：（一）風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計

算結果的報表?？键c《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》附則

23、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求,監(jiān)

控中心應當（）。

A、要求期貨公司補齊或更正申請材料

B、要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C、退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司（正確答案）

D、退回客戶交易編碼申請,并拒絕接受再次申請

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現以下

情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司：（一）客戶資

料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不

正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。考點《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客

戶開戶及交易編碼申請

24、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是。。

A、沒有成交價格的,應當視為按市價交易（正確答案）

B、沒有有效期限的，應當視為長期有效

C、沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D、沒有成交價格的,應當視為按限價交易

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條

客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的,應當視為當日有效;

沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易。

考點《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交易行為責任

25、實行會員分級結算制度的期貨交易所,可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結

算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A、交易結算會員和特別結算會員

B、交易結算會員和全面結算會員

C、全面結算會員和特別結算會員（正確答案）

D、特別結算會員和限制結算會員

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條結算會員由交易結算會員、全面

結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結

算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)

務?？键c《期貨交易所管理辦法》會員管理

26、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯

誤的是()。

A、委托應當采取書面形式,且授權范圍應當明確

B、只能委托其他理事代為出席會議

C、每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D、理事會討論重大事項的,理事必須本人出席,不得委托他人代為出席(正確

答案)

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定,理事會會議應當由理事本人

出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應

當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事

項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

27、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。

A、監(jiān)事會主席

B、獨立董事

C、董事長

D、營業(yè)部負責人(正確答案)

解析:高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官等經理

層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。

28、會員制期貨交易所的最高權力機構為0。

A、董事會

B、理事會

C、股東大會

D、會員大會（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會員制期貨交易所設會員大會。會

員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成?？键c《期貨交易所管理辦法》

組織機構

29、張某是某期貨公司職員,2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉

嫌違法違規(guī)調查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是（）。

A、應當立刻召開全體股東大會.及時公布此事情

B、應當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C、應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調

查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D、應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調

查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告（正確答案）

解析：期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)

被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

30、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是。。

A、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險

特別提示

C、《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定（正確答案）

D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

解析:期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風

險說明書》。由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同?！丁雌谪浗浖o合同〉指引》

和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構應當每（）開

展一次適當性自查,形成自查報告。

A、半年（正確答案）

B、1年

C、2年

D、3年

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定,經營機構應當每半

年開展一次適當性自查,形成自查報告。發(fā)現違反本辦法規(guī)定的問題,應當及時處

理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

32、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯

誤的是（）。

A、董事會應當提前通知王某

B、董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會（正確答

案）

C、王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D、董事會在決定免除首席風險官職務時,應當同時確定擬任人選或者代行職

責人選

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定,期貨公司董事

會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險

官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免

職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。第十七條

規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者

代行職責人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。

33、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求,履行相應的金錢給付義務,

期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的，（）。

A、期貨交易所應當承擔賠償責任（正確答案）

B、期貨公司應當承擔賠償責任

C、期貨交易所應當承擔不超過80%的賠償責任

D、期貨公司應當承擔不超過60%的賠償責任

解析:期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義

務,期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔

賠償責任。

34、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經（）批準。

A、中國證監(jiān)會（正確答案）

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、銀監(jiān)會

D、所在地法院

解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復

交易品種等,都應當經中國證監(jiān)會批準。

35、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失

的，期貨公司。。

A、應當承擔賠償責任

B、不承擔責任（正確答案）

C、承擔主要責任

D、承擔部分賠償責任

解析:期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠

償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不

承擔責任。

36、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是()。

A、非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B、非結算會員應將收到的有價證券直接提交中國證監(jiān)會

C、非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交

易所(正確答案)

D、非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證

監(jiān)會

解析:非結算會員的客戶以有價證券作為保證金的，非結算會員應將收到的

有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

37、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應

當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的()和獨立。

A、安全(正確答案)

B^公正

C、公平

D、公開

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定,

證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的安全

和獨立。

38、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的()。

A、客戶

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所（正確答案）

D、證券交易所

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第4條規(guī)定,監(jiān)控中心應當建立和維護

期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復

核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

39、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行

（）審核。

A、注冊制

B、登記制

C、實名制（正確答案）

D、資料一致登記

解析:期貨公司應當對客戶進行實名制審核。

40、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，

應當（）納入保障基金繳納范圍。

A、公司注冊時

B、自產生經紀業(yè)務收入后（正確答案）

C、業(yè)務許可審批后

D、公司成立后

解析：對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金繳

納范圍；公司停止經營的,應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額

進行扣繳。考點《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的籌集

41、某會員制期貨交易所要在12月30日召開會員大會，則應當在。前通知

所有會員。

A、12月25日

B、12月28日

C、12月20日（正確答案）

D、12月26日

解析:會員大會由理事長主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議

召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

42、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展

情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A、資信情況（正確答案）

B、客戶情況

C、資本充足情況

D、成交情況

解析:實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開

展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

43、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔

舉證責任。

A、期貨公司（正確答案）

B、客戶代理人

C、客戶

D、期貨公司經紀人

解析:期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認收到上述通知的，由

期貨公司承擔舉證責任。

44、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時,確定民

事責任的依據之一是當事人是否()。

A、提起仲裁

B、違法

C、有過錯(正確答案)

D、提起訴訟

解析：人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根

據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系.

確定過錯方承擔的民事責任。

45、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是0。

A、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事

和高級管理人員

B、為保護股東利益,期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

C、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財

務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算(正確答案)

D、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

解析:期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、

財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。未依法經期貨公司股東會或者董

事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管

理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及

其關聯(lián)人提供服務的,不得降低風險管理要求。

46、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是()。

A、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B、期貨公司為客戶申請交易編碼,應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C、監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨

交易所

D、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用（正確答案）

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實名

制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易

編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編

碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一

致。第十九條監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關

期貨交易所。第二十一條當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于下一交易

日允許客戶使用?？键c《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶及交易編碼申請

47、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展

情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。

A、2

B、3（正確答案）

C、5

D、10

解析:實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開

展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

48、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、股東大會

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析:期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通

過。

49、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是（）。

A、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突

的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

B、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要

的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

C、期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務（正確答案）

解析:期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢

服務。

50、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B、主持期貨交易所的日常工作

C、根據章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D、決定對違規(guī)行為的紀律處分（正確答案）

解析:總經理行使下列職權：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決

議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和

辦法；（四）決定結算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并

實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經批準的期

貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（九）擬訂

期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住

所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作

人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的

或者理事會授予的其他職權?？偨浝硪蚬逝R時不能履行職權的，由總經理指定的

副總經理代其履行職權。

51、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A、主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作（正確答案）

B、決定設立專門委員會

C、決定對違規(guī)行為的紀律處分

D、審議總經理提出的財務預算方案

解析:理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工

作；（二）組織協(xié)調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事

會報告O

52、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時,應當

履行的適當性義務不包括0。

A、追加了解投資者的相關信息

B、給予投資者至少12小時的冷靜（正確答案）

C、向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資

者簽字確認

D、至少增加一次回訪告知特別風險

解析:經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應

當履行以下適當性義務：（一）追加了解投資者的相關信息；（二）向投資者提供特

別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認；（三）給予投

資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險?？键c《期貨經營

機構投資者適當性管理實施指引（試行）》適當性匹配與管理

53、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A、公司債券

B、股票

C、大額可轉讓存單

D、可流通的國債（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條期貨交易所可以接受以下有價證券

充抵保證金：（一）經期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證

監(jiān)會認定的其他有價證券?？键c《期貨交易所管理辦法》基本業(yè)務規(guī)則

54、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B、保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C、保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈（正確答案）

D、保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金

解析:保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲

保障基金。鼓勵保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財

產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

55、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A、公司利益

B、社會利益

C、客戶利益（正確答案）

D、國家利益

解析:期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客

戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待

的原則予以處理?？键c《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》防范利益沖突

56、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應

當要求期貨公司（）。

A、重新進行預計負債確認

B、核減凈資本金額（正確答案）

C、增加凈資本總額

D、增加風險準備金

解析:期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產

減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準

備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公

司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見;有證據表明期貨

公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機

構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

57、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)

定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

A、財政部

B、期貨投資者保障基金管理機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨交易所、期貨

公司違反本辦法規(guī)定,延期繳納或拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有

關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六

條進行處罰。

58、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向。報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析:協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

59、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（）。

A、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現缺口（正確答

案）

B、期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現缺口

C、期貨結算機構因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現缺口

D、期貨咨詢機構因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現那缺口

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定,期貨投資者保障基金（簡

稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺

口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基

金。

60、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會（正確答案）

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

解析：中國期貨業(yè)協(xié)會履行從業(yè)人員的資格認定、資格管理以及撤銷等工作。

第2題多項選擇題下列每小題的備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的

正確答案，多選、少選、錯選、不選均不得分。（每題1分，共30題，共30分）

61、期貨交易所實行的風險警示制度包括0。

A、要求會員和客戶報告情況（正確答案）

B、談話提醒（正確答案）

C、發(fā)布風險提示函（正確答案）

D、向市場發(fā)布持倉量信息

解析:期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同

時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和

化解風險。

62、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括0。

A、保證金制度（正確答案）

B、風險準備金制度（正確答案）

C、漲跌停板制度（正確答案）

D、當日無負債結算制度（正確答案）

解析：《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)

定建立、健全下列風險管理制度:①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌

停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風險準備金制度;⑥國務院期貨監(jiān)

督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所,還

應當建立、健全結算擔保金制度。

63、中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置,期貨交易所應當

在。等方面予以配合。

A、限制會員資金劃轉（正確答案）

B、限制會員開倉（正確答案）

C、限制會員移倉（正確答案）

D、強行平倉（正確答案）

解析：中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施

的,經中國證監(jiān)會批準,期貨交易所應當在限制會員資金劃轉，限制會員開倉、移

倉和強行平倉等方面予以配合。

64、下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有0。

A、商品期貨合約交易及其相關活動（正確答案）

B、金融期貨合約交易及其相關活動（正確答案）

C、期權合約交易及其相關活動（正確答案）

D、權證交易及其相關活動

解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定,本條例所稱期貨交易，是指采用公

開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨

合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

65、期貨交易所因下列哪些情形解散的,應當事前向中國證監(jiān)會報告0。

A、總經理決定解散

B、中國證監(jiān)會決定關閉

C、會員大會或者股東大會決定解散（正確答案）

D、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解

散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中

國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，應當事

前向中國證監(jiān)會報告。

66、下列應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保

財務記錄和檔案完整、真實的部門有（）。

A、保障基金管理機構（正確答案）

B、期貨交易所（正確答案）

C、期貨公司（正確答案）

D、財政部

解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條規(guī)定，“保障基金管理機構、

期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等

資料,確保財務記錄和檔案完整、真實”。

67、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益

發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A、以自身利益為首要出發(fā)點

B、應當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況（正確答案）

C、必須保證所在機構的利益不會受到損害

D、當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待（正確答案）

解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)

生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,

并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

68、有證據證明（）自有資金與保證金發(fā)生混同，其在人民法院指定的合理期

限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者

有價證券。

A、期貨交易所非結算會員

B、期貨交易所（正確答案）

C、期貨公司（正確答案）

D、期貨交易所結算會員（正確答案）

解析:有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與

保證金發(fā)生混同,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指

定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內

的資金或者有價證券。

69、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使

用報告,經會計師事務所審計后，報送（）。

A、財政部（正確答案）

B、中國證監(jiān)會（正確答案）

C、中國人民銀行

D、期貨交易所

解析:保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，

經會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。

70、下列關于期貨公司的說法，正確的是（）。

A、依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設立（正確

答案）

B、由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準設立（正確答案）

C、經營期貨經紀業(yè)務（正確答案）

D、經營期貨自營業(yè)務

解析：《期貨交易管理條例》第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公

司法》和本條例規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當在公

司登記機關登記注冊,并經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。未經國務院期貨監(jiān)督

管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)

務。第十七條,期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務?？键c《期貨交易

管理條例》期貨公司

71、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者享有的特別保護

包括（）。

A、信息告知（正確答案）

B、投資收益

C、風險警示（正確答案）

D、適當性匹配（正確答案）

解析:投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險

警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

72、期貨交易所的下列行為中，需要經中國證監(jiān)會批準的包括。。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則（正確答案）

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種（正確答案）

C、上市、修改合約

D、終止合約

解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復

交易品種,應當經中國證監(jiān)會批準。

73、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的表述中，正確

的有0。

A、不得對期貨投資咨詢能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客

戶（正確答案）

B、應當采取有效的方式，保證接受服務的客戶盈利

C、應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益（正確答案）

D、應當以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務（正

確答案）

解析:期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶

提供期貨投資咨詢服務,保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其

從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者

誤導客戶。

74、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構,代為管理保障

基金。

A、財政部（正確答案）

B、中國證監(jiān)會（正確答案）

C、中國人民銀行

D、期貨交易所

解析:中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管

理保障基金。

75、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。

A、期貨公司員工的配偶（正確答案）

B、期貨公司控股股東的董事（正確答案）

C、期貨公司監(jiān)事（正確答案）

D、2年前曾擔任期貨公司的法律顧問

解析:下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（1）在期貨公司或者其關聯(lián)方任

職的人員及其近親屬和主要社會關系人員（2）在下列機構任職的人員及其近親屬

和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5

名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構（3）直接或間接持有

上市期貨公司已發(fā)行股份現以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股

東及其近親屬（4）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及

其近親屬（5）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員（6）在其他期貨

公司擔任除獨立董事以外職務的人員⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

76、期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，對接規(guī)則應當

明確的事項包括（）。

A、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護（正確答案）

B、辦理開戶的協(xié)作程序（正確答案）

C、期貨保證金的劃轉流程

D、客戶投訴的接待處理程序（正確答案）

解析:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行

情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

77、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的（）。

A、撤銷（正確答案）

B、管理（正確答案）

C、認定（正確答案）

D、注冊

解析:根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨

從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

78、期貨公司或者其分支機構有下列。情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應

當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A、成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)（正確答案）

B、主動提出注銷申請（正確答案）

C、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷（正確答案）

D、被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

解析:期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當依法注銷其期貨業(yè)務許

可證⑴期貨業(yè)務許可證有效期屆滿未延續(xù)的⑵法人或者其他組織依法終止的

（3）期貨業(yè)務許可證依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的（4）因不

可抗力導致期貨業(yè)務許可事項無法實施的⑸營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注

銷；（6）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連

續(xù)3個月以上⑺主動提出注銷申請（8）法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷行政許可的其

他情形（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

79、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，下列

關于經營機構適當性自查的表述中，正確的有。。

A、自查后應當形成自查報告（正確答案）

B、至少每年開展一次適當性自查

C、自查報告內容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數據

庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況（正確答

案）

D、經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查（正

確答案）

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十六條規(guī)定,

經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半

年開展一次適當性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告。報

告內容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數據庫管理、培訓記

錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。

80、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表

述不正確的有（）。

A、客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B、期貨公司不承擔責任（正確答案）

C、營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D、營業(yè)部獨立承擔責任（正確答案）

解析:期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支

機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由

期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。

81、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時,不得從事的行為有

Oo

A、以個人名義收取服務報酬（正確答案）

B、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險（正確答案）

C、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服

務（正確答案）

D、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、

誤導性信息（正確答案）

解析:期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行

為：（1）向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾（2）以虛假

信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務（3）對價格漲

跌或者市場走勢做出確定性的判斷（4）用向客戶提供投資建議謀取不正當利

益；⑸用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；（6）以個人名義收取服務報

酬；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

82、（）依法收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所

規(guī)定的標準。

A、期貨交易所向會員（正確答案）

B、期貨公司向客戶（正確答案）

C、期貨交易所向客戶

D、期貨公司向會員

解析:期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向

客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,

并應當與自有資金分開,專戶存放。

83、某期貨公司董事利用職務之便，收受商業(yè)賄賂,下列處罰中正確的有。。

A、予以警告

B、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款（正確答案）

C、約見談話

D、情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格（正確答案）

解析:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便

牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或

者撤銷任職資格。

84、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A、提供期貨行情信息

B、代理客戶進行期貨交易（正確答案）

C、從事期貨交易（正確答案）

D、協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助

辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服

務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客

戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。第十

六條第三款規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

85、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定

的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%按照有關司法解釋的

規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。

A、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易

C、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易（正確答案）

D、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉（正確答案）

解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證

金比例為標準。因此，甲保證金水平不應低于5隊考點《最高人民法院關于審理

期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》透支交易責任。

86、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品

或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。

A、