新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論課件：公共選擇的基本理論

公共選擇的基本理論

公共選擇的含義

公共選擇是非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)分析，采用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者的行為、政黨政治、官員政治等問題，理性經(jīng)濟(jì)人是其最基本假設(shè)公共選擇理論的歷史淵源

公共選擇理論最早可追溯到18世紀(jì)法國(guó)數(shù)學(xué)家孔多塞用數(shù)學(xué)方法對(duì)投票規(guī)則進(jìn)行的研究公共選擇理論的興起

20世紀(jì)40年代以來公共選擇理論興起，布坎南和塔洛克是主要代表人物。弗吉尼亞學(xué)派、羅切斯特學(xué)派、芝加哥學(xué)派是公共選擇理論的三個(gè)學(xué)派第一節(jié)三個(gè)基本假設(shè)正統(tǒng)政治學(xué)以“政治人”作為基本假設(shè)，認(rèn)為政府和官員以公共利益作為主要目標(biāo)，而公共選擇理論以“方法論上的個(gè)人主義”（methodologicalindividualism）、“經(jīng)濟(jì)人”（HomoEconomics）、與“交易政治觀”(exchangepolitics)是公共選擇理論的三個(gè)基本假設(shè)，認(rèn)為政府、政黨、官員和選民都有追求自身利益最大化的傾向方法論上的個(gè)人主義含義

1908年熊彼特提出“方法論上的個(gè)人主義”一詞。米塞斯將其定義為：一切行為都是人的行為；在個(gè)體成員的行為被排除在外后，就不會(huì)有社會(huì)團(tuán)體的存在和現(xiàn)實(shí)性方法論上的個(gè)人主義的盛行

20世紀(jì)40年代以來方法論上的個(gè)人主義流行于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，哈耶克、弗里德曼等是積極推行者公共選擇理論徹底貫徹方法論上的個(gè)人主義

個(gè)人是政治決策的基本單位

個(gè)人是集體決定的唯一最終決策者，個(gè)人是公共選擇的基本單位國(guó)家是個(gè)人在其中可以進(jìn)行集體行動(dòng)的一套程序與機(jī)制

政治學(xué)的基本分析單位是個(gè)體，而不是政黨、國(guó)家等組織或機(jī)構(gòu)個(gè)人主義是評(píng)價(jià)一切行為的出發(fā)點(diǎn)個(gè)人是集體決策的最終承受者，只有個(gè)人才具備評(píng)判決策結(jié)果的資格方法論上的個(gè)人主義的缺陷從方法論的個(gè)人主義出發(fā)，無法解釋整體問題，具體而言是無力解釋個(gè)體行為的整體后果由于方法論的個(gè)人主義只考慮個(gè)人，只分析個(gè)人的成本和收益，這樣，從方法論個(gè)人主義的角度出發(fā)，帕累托最優(yōu)將無法實(shí)現(xiàn)的方法論的個(gè)人主義建立在人性的同質(zhì)假設(shè)之，認(rèn)為所有的個(gè)人在行為傾向上都是相同，但實(shí)際上，個(gè)人之間是有差別的，并非所有的個(gè)人在任何時(shí)候，都堅(jiān)持以個(gè)人為行為的唯一目的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)含義與特征“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的始祖是亞當(dāng)·斯密，自“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出后，一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的基本假設(shè)。“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是指：每一個(gè)活動(dòng)于經(jīng)濟(jì)過程中的個(gè)人都以追求個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益為動(dòng)機(jī)，面臨選擇時(shí)總是傾向于選擇能給自己帶來最大收益的機(jī)會(huì)，每一個(gè)參與者都依據(jù)自己的偏好，用最有利于自己的方式活動(dòng)自利和理性是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的兩個(gè)特征。自利是指?jìng)€(gè)人在各種活動(dòng)中以追逐自己的利益為主。理性是指?jìng)€(gè)人在追逐個(gè)人利益時(shí)，力圖使自己的行為符合客觀約束條件，以達(dá)到追求個(gè)人利益最大化的目的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)在公共選擇理論中的應(yīng)用

公共選擇學(xué)派將“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)引入政治領(lǐng)域，認(rèn)為，與普通商品交易存在著交易市場(chǎng)一樣，政治過程實(shí)質(zhì)上也是一個(gè)交易過程，也存在著政治市場(chǎng)。政治市場(chǎng)是政治活動(dòng)參與者（政治家、官員、選民）進(jìn)行交易的場(chǎng)所。在政治市場(chǎng)上，每個(gè)參與者都是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，一切活動(dòng)都以個(gè)人的成本—收益計(jì)算為基礎(chǔ)政治家的基本行為動(dòng)機(jī)是追求個(gè)人利益最大化。政治家在政治市場(chǎng)上追求的東西包括權(quán)力、地位、威望等，他們的這些追求未必符合公共利益官員是政治市場(chǎng)的主要參與者，他們的行為動(dòng)機(jī)與政治家相似，都追求權(quán)力、地位、威望的最大化選民類似于市場(chǎng)過程中的消費(fèi)者。普通消費(fèi)者利用貨幣購(gòu)買商品，選民則利用選票“購(gòu)買”公共物品。如同市場(chǎng)上的消費(fèi)者一樣，選民希望政府能夠最大限度滿足自己偏好的公共物品，因此，選票也往往投向能給自己帶來最大凈利益的候選人“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)評(píng)析

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)對(duì)于分析政治參與者的行為具有合理性。首先，追求利益最大化是個(gè)人得以生存與獲得更好發(fā)展的基礎(chǔ)；其次，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)可確保在分析人的行為時(shí)的一致性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)對(duì)于分析政治參與者行為的缺陷。首先，自利和理性并非人的永恒本性；其次，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)忽視了人性的其他特征，把人的一切行為都?xì)w結(jié)為趨利避害，謀求自身利益的最大化不夠全面；最后，人的理性能力是有限的，人不可能實(shí)現(xiàn)對(duì)利益的最大化追求交易政治觀公共選擇學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是關(guān)于選擇的科學(xué)，而是交易的科學(xué)。公共選擇學(xué)派將這種觀點(diǎn)移植到政治學(xué)研究中，認(rèn)為政治學(xué)同樣是關(guān)于交易的科學(xué)。政治市場(chǎng)上的基本活動(dòng)是交易，政治是政治參與者出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。政治過程與經(jīng)濟(jì)過程一樣，其基礎(chǔ)是交易動(dòng)機(jī)、交易行為和利益的交易交易政治觀為理解政治過程提供一個(gè)新視角改變了傳統(tǒng)上對(duì)政治活動(dòng)目的的看法

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家是公共利益的代表，但事實(shí)并非如此，盡管國(guó)家干預(yù)可以促進(jìn)公共利益，實(shí)際上是在謀求自己的利益說明政治活動(dòng)中合作性的來源

在政治市場(chǎng)上，人們可以通過交易互惠互利，因此就存在著合作的必要性為政治分權(quán)化提供合理的依據(jù)

由于政治市場(chǎng)的交易遵循自愿原則，因此，公共選擇學(xué)派主張盡量實(shí)行市場(chǎng)那樣的制度安排，在形勢(shì)允許的情況下把政治權(quán)力盡量分散交易政治觀的缺陷通過特殊中介物進(jìn)行的交易，其不透明程度大大增加。立法過程中的種種程序、政府過程中的道道環(huán)節(jié)都可能造成政治信息的變形，有時(shí)可能達(dá)到歪曲的程度

交易的兩大前提是交易者擁有交易物的產(chǎn)權(quán)和自愿參加交易，但在政治活動(dòng)中，這兩者都是不完全的

政治交易中的不平等難以克服。政治機(jī)構(gòu)中大都實(shí)行等級(jí)制，上下級(jí)之間是命令與服從的關(guān)系，平等無從談起第二節(jié)政府理論

政府存在的理由

公共選擇學(xué)派認(rèn)為，提供市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法提供的公共物品是政府存在的重要依據(jù)。公共物品是指那些個(gè)人和廠商不愿意提供，或無力提供，在消費(fèi)時(shí)具有非排他性的而又是每個(gè)個(gè)人都需要的商品或服務(wù)。如國(guó)防、社會(huì)治安等公共物品的三個(gè)特征消費(fèi)的非排他性：從技術(shù)上說公共物品不具有排除他人消費(fèi)的可能；盡管某些公共物品在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)排他，但是排他的成本非常昂貴，排他成本超過排他所帶來的收益消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性：新增加一名消費(fèi)者并不會(huì)引起任何其他人減少對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)量公共物品具有重要作用：沒有公共物品，社會(huì)發(fā)展將會(huì)停滯，社會(huì)秩序?qū)?huì)混亂

提供公共物品是政府存在的重要依據(jù)由于公共物品具有消費(fèi)非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，就容易產(chǎn)生“搭便車（freerider）”現(xiàn)象，即免費(fèi)享用公共物品?！按畋丬嚒睂?duì)每個(gè)人來說是合理選擇的結(jié)果。但大家都想索取而不想貢獻(xiàn)，公共物品就會(huì)出現(xiàn)匱乏，并且還可能出現(xiàn)因爭(zhēng)奪公共物品而導(dǎo)致的人際沖突。因此，公共物品不能由個(gè)人而只能由政府提供政府提供公共物品的效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于私人提供公共物品的效率政府是放大了的保護(hù)性機(jī)構(gòu)，由于壟斷了暴力的行使，因此在提供秩序這種公共物品上的作用是其他任何組織所無法替代的政府職能政府重要職能之一：提供公共物品。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私人提供公共物品的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收益，因此，公共物品將難以由私人來提供，而必須由政府來提供政府重要職能之二：解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)。外部效應(yīng)分正外部效應(yīng)和負(fù)外部效應(yīng)。正外部效應(yīng)是指企業(yè)或個(gè)人的行為使他人獲得收益卻沒有得到相應(yīng)回報(bào)；負(fù)外部效應(yīng)是指企業(yè)或個(gè)人的行為使他人受損卻不必為此付出成本。市場(chǎng)力量解決不了外部效應(yīng)問題，只能夠由政府來解決保護(hù)性政府和生產(chǎn)性政府保護(hù)性政府的職能是確保契約性協(xié)議的執(zhí)行和實(shí)施。保護(hù)性政府不制定法律，而是在既定的法律的規(guī)范下，按照既定的程序來裁定契約是否被違反，如果違反契約，則給以予懲治。保護(hù)性政府實(shí)際上是“守夜人的國(guó)家”或“最低限度的國(guó)家”生產(chǎn)性政府的職責(zé)是提供公共物品，決定那些應(yīng)由自己提供的物品的生產(chǎn)數(shù)量及所用的費(fèi)用分?jǐn)偡桨副Ｗo(hù)性政府與生產(chǎn)性政府與其說是兩種類型的政府，不如說是一個(gè)政府的兩種職能，公共選擇學(xué)派提出這種區(qū)分的目的在于指出政府的有限職能的合理性。國(guó)家的職能是有限的，僅限于提供安全、秩序和公共物品，超過這一界限，就成為“剝削性”國(guó)家了，這就是公共選擇學(xué)派對(duì)政府職能的限定

政府失靈凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府是市場(chǎng)失靈的合理調(diào)節(jié)者，“私人家庭的愚蠢行為，也許正是處理國(guó)家大事的精明行為”。然而，公共選擇學(xué)派卻認(rèn)為，市場(chǎng)失靈雖然構(gòu)成政府干預(yù)的一個(gè)理由，但這并不是把問題交給政府來解決的充分理由。在市場(chǎng)失靈存在的同時(shí)，也存在著政府失靈，而且政府不僅無助于問題的解決，可能反而會(huì)使問題變得更糟糕政府失靈的表現(xiàn)政府行為并非永遠(yuǎn)代表公共利益

作為“經(jīng)濟(jì)人”，政治家和官員不管其頭銜多高，首先都不是為了追求正義和公共利益，而是為了追求個(gè)人的利益而參與政治的，因此，不必拔高他們政治行為的動(dòng)機(jī)政府行為造成資源配置的低效率

政府行為缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，官員花的是納稅人的錢，由于缺乏產(chǎn)權(quán)約束，官員行動(dòng)時(shí)根本不必?fù)?dān)心成本問題。因此，政府可能會(huì)無節(jié)制地使用資源，從而容易造成資源浪費(fèi)，使政府決策達(dá)不到帕累托最優(yōu)

政府規(guī)模不斷擴(kuò)張

官僚追求的個(gè)人目標(biāo)有薪金、職務(wù)、津貼、權(quán)力等，而這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與機(jī)構(gòu)預(yù)算規(guī)模具有正相關(guān)關(guān)系。政府預(yù)算的膨脹必然導(dǎo)致政府人員的增加和機(jī)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)張政府失靈的原因政府的“經(jīng)濟(jì)人”本性

作為追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，政治家和官員在日常的活動(dòng)中必然會(huì)追逐自身利益，因此出現(xiàn)資源配置效率低下和政府規(guī)模擴(kuò)張的政府失靈現(xiàn)象就難以避免政府制度設(shè)計(jì)上的缺陷政府官員所受的制度約束較少不存在可以準(zhǔn)確及時(shí)反映公眾對(duì)公共物品偏好的有效機(jī)制政府矯正市場(chǎng)失靈的各種政策措施之間有可能相互抵消，這會(huì)使其效力大打折扣政府失靈的矯正芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)：通過重新創(chuàng)造市場(chǎng)的方法來解決市場(chǎng)失靈問題湯普森、克拉克等人的觀點(diǎn)：探索新的偏好顯示機(jī)制尼斯坎南的觀點(diǎn)：在行政機(jī)構(gòu)之間引入競(jìng)爭(zhēng)，重構(gòu)公共部門的激勵(lì)機(jī)制，并將私人市場(chǎng)辦法引入到公共產(chǎn)品的生產(chǎn)中來弗吉尼亞學(xué)派的觀點(diǎn)：解決政府失靈的根本出路在于進(jìn)行憲法改革，對(duì)政府的權(quán)力施加憲法約束

第三節(jié)選民與政黨理論選舉中的主體是政黨和選民。公共選擇理論從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，側(cè)重從動(dòng)機(jī)方面對(duì)選民投票行為、政黨行為進(jìn)行詳細(xì)分析，得出以往政治學(xué)對(duì)選舉的研究沒有得出的結(jié)論。在公共選擇理論中，唐斯是研究選民和政黨理論的典型代表選民的動(dòng)機(jī)分析公共選擇理論以“理性投票人假說”為出發(fā)點(diǎn)分析選民投票動(dòng)機(jī)，“選民對(duì)每個(gè)候選人獲勝后的預(yù)期效用進(jìn)行計(jì)算，自然會(huì)把選票投向其政策承諾具有最高效用的候選人”選民參與投票的影響因素自己投票的重要性。如果選民的一票對(duì)選舉結(jié)果意義重大，即一票之差可能改變選舉結(jié)果，他會(huì)去投票

對(duì)不同政黨的期待效用差。不同政黨政策對(duì)選民效用將有不同影響，選民傾向于把票投給能給他帶來最大預(yù)期效用的政黨

投票成本。投票成本包括了解候選者和政黨綱領(lǐng)、參加投票所耗費(fèi)的時(shí)間、精力和費(fèi)用。如果投票成本過大，選民可能放棄投票

長(zhǎng)期利益。投票的長(zhǎng)期利益源于選民參與投票有益于維持民主體制的考慮，這主要來自意識(shí)形態(tài)，比如公民盡投票義務(wù)得到的倫理上的滿足感

超越“理性投票人”假說如果潛在的投票成本超過了潛在收益，就會(huì)沒有任何理性的自利的選民去投票。然而現(xiàn)實(shí)的選舉過程中，卻存在著明知投票沒用，但還是有很多人去投票的現(xiàn)象。選民的這種行為已不能用理性投票人假設(shè)來解釋超越“理性投票人”假說的原因選民從投票過程中得到滿足，盡管選舉結(jié)果并不令他滿意投票被視為公民的義務(wù)選民的倫理偏好。選民的倫理偏好具有利他性，依據(jù)倫理偏好決策的選民，除了關(guān)心自己的效用之外，還一定程度上關(guān)心他人的福利水平是否提高。此時(shí)，哪怕即使知道自己的投票對(duì)選舉結(jié)果影響不大也還是會(huì)去投票，目的是為了維護(hù)民主政治制度政黨行為分析唐斯認(rèn)為，政黨是一些以合法的手段謀求控制政權(quán)的人們的聯(lián)合體。政黨的動(dòng)機(jī)是追求最大選票，以謀求在選舉中獲勝。政黨的目的不是為了實(shí)現(xiàn)自己的政策而要在選舉中獲勝，而是為了在選舉中獲勝而實(shí)施其政策政黨的目標(biāo)函數(shù)追求得票數(shù)最大化追求得票差額最大化追求得票率最大化追求得票率超過一定標(biāo)準(zhǔn)的概率最大化追求得票差額超過一定標(biāo)準(zhǔn)的概率最大化追求得票數(shù)超過一定標(biāo)準(zhǔn)的概率最大化兩黨制與多黨制的比較

兩黨制和多黨制產(chǎn)生的原因

兩黨制和多黨制產(chǎn)生與選舉制度有關(guān)，也與選民的偏好分布有關(guān)。在實(shí)行多數(shù)票獲勝的選舉制度下，比較容易產(chǎn)生兩黨制。在實(shí)行比例代表制的選舉制度下，多黨制則容易維持。如果選民偏好分布是雙峰的，則容易形成兩黨制，如選民利益要求分散，選民偏好最佳點(diǎn)分布呈多峰值狀，則容易形成多黨制兩黨競(jìng)爭(zhēng)模型

唐斯用投票的空間理論來解釋政黨的行為。當(dāng)兩黨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，雙方政黨為了吸引大多數(shù)選民，政策與對(duì)手接近，而不是遠(yuǎn)離，否則會(huì)失去選票。如果選民的偏好最佳點(diǎn)分布呈單峰值狀，為了得到這唯一的多數(shù)票，競(jìng)爭(zhēng)中的兩個(gè)黨的政策主張接近。這個(gè)時(shí)候政府的政策趨于穩(wěn)定，反映出社會(huì)中存在普遍的共識(shí)。兩黨競(jìng)爭(zhēng)如果處在雙峰的選民偏好分布狀態(tài)下，為了不失去已獲得的選民支持，雙方政黨都不傾向于改變自己的政策立場(chǎng)，結(jié)果社會(huì)就此分為對(duì)立的兩大派多黨競(jìng)爭(zhēng)模型

在多黨制下，一個(gè)政黨在競(jìng)選中獲得過半數(shù)的選票可能比較困難，因此，多黨競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果往往是由幾個(gè)政黨組成黨派聯(lián)盟，合作贏得多數(shù)選票，從而組建聯(lián)合政府。對(duì)于多黨競(jìng)爭(zhēng)下的黨派聯(lián)盟，賴克和阿克塞爾洛德分別提出了“最小獲勝聯(lián)盟假說”和“最小關(guān)聯(lián)獲勝聯(lián)盟假說”。賴克的“最小獲勝聯(lián)盟假說”是指這種黨派聯(lián)盟中缺少任何一方都無法競(jìng)選獲勝，這種聯(lián)盟是由最少成員組成的?！白钚￡P(guān)聯(lián)獲勝聯(lián)盟假說”認(rèn)為，在多黨制下，較少利害沖突和意識(shí)形態(tài)接近的政黨才會(huì)聯(lián)合起來組成一個(gè)最小獲勝聯(lián)盟兩黨制和多黨制的績(jī)效比較兩黨制的穩(wěn)定性高于多黨制。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究，兩黨競(jìng)爭(zhēng)下一黨執(zhí)政的政府的存續(xù)時(shí)間幾乎是多黨聯(lián)合政府的兩倍在兩黨制下，疏遠(yuǎn)化的程度可能更高，因?yàn)橐恍┻x民可能感到兩個(gè)政黨的立場(chǎng)都與其個(gè)人立場(chǎng)相差較遠(yuǎn)，從而選擇在選舉中放棄投票權(quán)利在多黨制下，選民也有可能放棄投票，因?yàn)檫x民的投票選擇的結(jié)果非常不確定，他們不僅無法斷定自己所支持的政黨能否在選舉中處于聯(lián)合執(zhí)政的圈內(nèi)，也無法預(yù)測(cè)他人會(huì)怎樣投票第四節(jié)官僚理論傳統(tǒng)官僚理論認(rèn)為，官僚機(jī)構(gòu)以公共利益為出發(fā)點(diǎn)，其提供的服務(wù)不偏不倚，有效率，即一旦立法機(jī)構(gòu)確定了公共物品的需求量，官僚機(jī)構(gòu)就會(huì)自動(dòng)地足量供給。然而，公共選擇理論從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為，官僚是活生生的人，他們有感情色彩，追求自身利益最大化代表人物與著作：尼斯坎南的《官僚與代議制政府》；塔洛克的《官僚的政治理論》；唐斯的《官僚制內(nèi)幕》；布雷頓；溫特布?jí)艛嘈怨倭蓬A(yù)算最大化理論

兩個(gè)假定前提壟斷性官僚預(yù)算最大化理論由尼斯坎南提出。該理論有兩個(gè)假定前提官僚的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。官僚追求自身利益的最大化，包括對(duì)薪水、職務(wù)、津貼、公共聲譽(yù)、權(quán)力等方面的追求官僚處于一種雙邊壟斷的環(huán)境中。在公共選擇過程中，立法機(jī)構(gòu)由選民選舉產(chǎn)生，它代表選民向官僚機(jī)構(gòu)提出公共產(chǎn)品的需求，而官僚機(jī)構(gòu)則應(yīng)立法機(jī)構(gòu)的要求生產(chǎn)公共產(chǎn)品。立法機(jī)構(gòu)與官僚機(jī)構(gòu)的關(guān)系相當(dāng)于市場(chǎng)的“買家”與“賣家”的關(guān)系。兩者為雙邊壟斷關(guān)系，是因?yàn)榱⒎C(jī)構(gòu)只能夠通過某個(gè)官僚機(jī)構(gòu)購(gòu)買公共產(chǎn)品，而該官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品也只賣給立法機(jī)構(gòu)，兩者的買賣關(guān)系不像自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中那樣有其他更多的選擇余地官僚機(jī)構(gòu)面臨的兩種約束

與市場(chǎng)主體一樣，官僚機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)公共物品的過程中，同樣面臨著需求和預(yù)算兩種約束需求約束。立法機(jī)構(gòu)對(duì)官僚機(jī)構(gòu)在預(yù)算撥款上的約束為需求約束。立法機(jī)構(gòu)代表選民決定對(duì)公共物品的需求量，由于公共物品的邊際效用遞減，因此選民對(duì)某種公共物品總有一個(gè)最大需求量。這個(gè)需求量就是立法機(jī)構(gòu)確定的公共產(chǎn)品的需求量，它決定著立法機(jī)構(gòu)愿意撥付的最大預(yù)算數(shù)額

預(yù)算約束。從官僚機(jī)構(gòu)自身的成本開支看，在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)中，官僚機(jī)構(gòu)將受到自身成本的約束。預(yù)算約束表明，官僚機(jī)構(gòu)不會(huì)追求某種公共產(chǎn)品的最大預(yù)算數(shù)額，因?yàn)楣倭艡C(jī)構(gòu)沒有足夠的成本和資源來生產(chǎn)最大預(yù)算數(shù)額的公共產(chǎn)品數(shù)量

盡管官僚機(jī)構(gòu)面臨著需求和預(yù)算兩種約束，但他們往往能擺脫這些約束，使得追求預(yù)算最大化的動(dòng)機(jī)得以實(shí)現(xiàn)政治家追求選票最大化，如果政治家提供給官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算小于公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，公共產(chǎn)品的產(chǎn)量將低于選民的需求量，那么就得不到選民的支持。因此，政治家將盡可能擴(kuò)大預(yù)算的規(guī)模以滿足選民的需求，而政治家擴(kuò)大預(yù)算規(guī)模正好符合官僚機(jī)構(gòu)追求預(yù)算最大化的愿望立法機(jī)構(gòu)與官僚機(jī)構(gòu)在公共物品的供需信息方面不對(duì)稱，官僚機(jī)構(gòu)占有優(yōu)勢(shì)。立法機(jī)構(gòu)做預(yù)算時(shí)需要了解有關(guān)公共產(chǎn)品供給與需求狀況、官僚機(jī)構(gòu)的成本狀況等，但卻沒有足夠信息，因?yàn)楣倭艡C(jī)構(gòu)會(huì)竭力保守成本秘密。相反，官僚機(jī)構(gòu)對(duì)立法機(jī)構(gòu)的需求卻一清二楚，了解它為購(gòu)買一定產(chǎn)出愿意出的最高價(jià)（撥款）。結(jié)果，官僚機(jī)構(gòu)總是能夠爭(zhēng)取到立法機(jī)構(gòu)愿撥付的最大額預(yù)算競(jìng)爭(zhēng)性官僚理論對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性官僚理論的批評(píng)壟斷性官僚預(yù)算最大化理論既得到了支持，又招來不少批評(píng)，在批評(píng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)性官僚理論對(duì)官僚預(yù)算最大化假設(shè)的批評(píng)。官僚機(jī)構(gòu)有不同級(jí)別之分，高級(jí)官僚并不一定去追求預(yù)算最大化，他們最感興趣的是將他們的地位和工作（決策咨詢）的質(zhì)量最大化。在某種情況下，政治支持對(duì)于官僚機(jī)構(gòu)的維持與發(fā)展非常重要，為獲得政治支持，官僚機(jī)構(gòu)寧可舍棄預(yù)算最大化對(duì)雙邊壟斷假設(shè)的批評(píng)。政治家的目標(biāo)是更好地服務(wù)選民