風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析及措施表

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析及措施表類別：■質(zhì)量■環(huán)境■職業(yè)健康安全序

號風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源（內(nèi)部+外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析控制措施責(zé)任部門評價(jià)時(shí)間評價(jià)措施有效性備注嚴(yán)重

程度發(fā)生

頻度S*P風(fēng)險(xiǎn)

級別1生產(chǎn)計(jì)劃(Q)風(fēng)險(xiǎn)：若生產(chǎn)計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)交付5315一般風(fēng)險(xiǎn)1.計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；

2.合理制定生產(chǎn)計(jì)劃并安排生產(chǎn)；

3.建立安全庫存2變更控制（Q)風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品變更為進(jìn)行有效的評審和管控，不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。5315一般風(fēng)險(xiǎn)1.成立變更專項(xiàng)小組，由專項(xiàng)小組對產(chǎn)品變更進(jìn)行管控3設(shè)備管理（Q）風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備故障率高，容易造成生產(chǎn)停滯的風(fēng)險(xiǎn)；

機(jī)遇：1）設(shè)備進(jìn)行日常點(diǎn)檢，

2）制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并按計(jì)劃對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，為設(shè)備持續(xù)有效的運(yùn)行提供了機(jī)遇；——————機(jī)遇1）設(shè)備經(jīng)日常維護(hù)，并制定維保計(jì)劃，并按要求實(shí)施；

2)設(shè)別關(guān)重設(shè)備的易損配件，配備易損配件4報(bào)價(jià)及項(xiàng)目確定（Q）風(fēng)險(xiǎn)：新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場調(diào)查判斷失誤

機(jī)遇：提供成本和利潤指標(biāo)信息充足。41一般

風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.營銷部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關(guān)商務(wù)洽談和市場風(fēng)險(xiǎn)評估等工作；

2.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對可行性評審報(bào)告的審批。5產(chǎn)品測試（Q）風(fēng)險(xiǎn)：1.不良率過高；2.標(biāo)識不清、混料

機(jī)遇：產(chǎn)品測試出現(xiàn)的問題，規(guī)避54高風(fēng)

險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1..不良率前期策劃，不良率指標(biāo)監(jiān)控，

2.合理標(biāo)識區(qū)分

3.及時(shí)采用糾正預(yù)防措施；6顧客反饋處理（Q）風(fēng)險(xiǎn)：顧客投訴未能有效解決。

機(jī)遇：建立客訴問題處理機(jī)制和應(yīng)急小組53高風(fēng)

險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.對所接到的客戶投訴登記匯總，并由應(yīng)急小組負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶。7合同管理（Q）風(fēng)險(xiǎn)：客戶要求識別不完整；

機(jī)遇：組織內(nèi)部評審確保滿足客戶要求。41一般

風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量；

2.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。8檢驗(yàn)管理（Q）風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品檢驗(yàn)抽樣率太低，放大了產(chǎn)品質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)，造成抽樣不足，沒有代表性，產(chǎn)品質(zhì)量易出現(xiàn)問題。42一般

風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)組織人員制定合理的產(chǎn)品抽樣率基數(shù)，確保每次檢驗(yàn)抽樣充分，有效控制產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。9競爭力（Q）風(fēng)險(xiǎn)：公司由于規(guī)模較小，產(chǎn)能不高，隨著以后市場趨勢一些小廠慢慢的淘汰，顧客面會越來越窄，造成經(jīng)營活動越來越困難。

機(jī)遇：公司規(guī)模較小，但是員工都較為穩(wěn)定，為產(chǎn)品質(zhì)量保證提供了機(jī)遇?！獧C(jī)遇組織人員評審公司目前的實(shí)際產(chǎn)能以及上一年度每月的平均訂單及顧客的流失及增加率，從而根據(jù)實(shí)際情況確定是否增加產(chǎn)能、擴(kuò)大規(guī)模，以確公司的良性發(fā)展，防止公司一成不變最后被市場淘汰。10不合格品控制（Q）風(fēng)險(xiǎn)：不合格品非預(yù)期應(yīng)用；

機(jī)遇：對不合格品進(jìn)行標(biāo)識并由專人跟蹤處理等54高風(fēng)

險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)不合格品控制：1）所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼“不合格品”標(biāo)示，以避免投入使用；

2）出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品11改進(jìn)（Q）風(fēng)險(xiǎn)：1.搜集的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或者無法利用分析；2.改善意識不到位；3.人員不具備改善的能力；機(jī)遇：評審改善措施，確保其有效性。52一般風(fēng)

險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.對出現(xiàn)不良品進(jìn)行分類搜集，便于分析和利用；

2.意識培訓(xùn)；

3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)；4.由相應(yīng)人員對改善對策進(jìn)行追蹤驗(yàn)證，確保有效。12文件記錄管理（QEO）風(fēng)險(xiǎn)：1）體系運(yùn)行初期文件更改頻率高。易將失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果；2）記錄填寫錯(cuò)誤或填寫不規(guī)范，后期可追溯性差；

機(jī)遇：建立了相應(yīng)的管理規(guī)定，對人員進(jìn)行培訓(xùn)和監(jiān)督，并有專人進(jìn)行管理，為文件/記錄有效管理提供了機(jī)遇。5210一般風(fēng)

險(xiǎn)1）失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進(jìn)行區(qū)分；

2）文件定義記錄表單保存期限，并在表單中進(jìn)行標(biāo)識；

3）對人員進(jìn)行培訓(xùn)并定期抽查執(zhí)行情況。13外部供方(QEO)風(fēng)險(xiǎn)：不對供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評價(jià)，可能導(dǎo)致采購產(chǎn)品不符合質(zhì)量、環(huán)保要求（如有害物資監(jiān)測），也不滿足法律法規(guī)的要求。——————機(jī)遇外部供方定期評定；開發(fā)建立備用外部供方；價(jià)格成本核算，與外部供方共贏；供應(yīng)商定期評價(jià)；與外部供方溝通，提供技術(shù)能力，并啟用備用外部供方；同外部供方發(fā)放環(huán)境安全告知書施加相應(yīng)的環(huán)境安全影響。14人力資源(QEO)風(fēng)險(xiǎn)：人員資質(zhì)、能力不足等導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量不合格、環(huán)境安全要求不清楚的風(fēng)險(xiǎn)。3412風(fēng)險(xiǎn)主要為定期進(jìn)行員工培訓(xùn)，提升員工質(zhì)量、環(huán)境、安全意識等15體系策劃（QEO）風(fēng)險(xiǎn)：策劃管理體系時(shí)，遺漏了的要求；策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制;相關(guān)方期望識別不全、錯(cuò)誤;風(fēng)險(xiǎn)識別不全，制定的相應(yīng)措施無效;重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故等。3515風(fēng)險(xiǎn)策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求；各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行裕徊邉澑鬟^程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展；針對制定的風(fēng)險(xiǎn)措施追蹤結(jié)果。16重要環(huán)境因素及重要危險(xiǎn)源識別的風(fēng)險(xiǎn)（EO）重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源識別不到位且措施不到位導(dǎo)致的違規(guī)操作。339風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)各部門等相關(guān)人員的安全環(huán)境意識的培訓(xùn)，嚴(yán)格遵守顧客的管理規(guī)定。17公司運(yùn)營(QEO)1、公司管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會給公司運(yùn)行帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)；2、公司受現(xiàn)有的場地限制，設(shè)施、設(shè)備已經(jīng)趨于飽和，簡單擴(kuò)大產(chǎn)能已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)，普通提取較難的發(fā)展，公司發(fā)展受限制；3、公司產(chǎn)品售后服務(wù)處理不好，顧客埋怨投訴較多，會嚴(yán)重影響公司產(chǎn)品的銷售，會給公司發(fā)展帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：1、完善流程、提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平；2、開發(fā)高價(jià)值產(chǎn)品，同時(shí)抓住國家出臺新政策的良機(jī)，積極開拓市場，為公司發(fā)展提供新機(jī)遇；3、售后服務(wù)處理得當(dāng)，會給公司帶來額外的發(fā)展機(jī)遇；339風(fēng)險(xiǎn)1、各級部門必須嚴(yán)格按照流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時(shí)調(diào)整文件，保持流程的可操作性，公司定期組織進(jìn)行流程的評審；2、加強(qiáng)生產(chǎn)安排計(jì)劃的科學(xué)性，挖掘公司生產(chǎn)流水線的潛能，加強(qiáng)工藝的管理控制，提供生產(chǎn)一次成功率；3、嚴(yán)格按照售后服務(wù)管理規(guī)定，做好客戶服務(wù)工作，提高客戶滿意度；18監(jiān)測資源管理（Q）風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)測儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果誤差，不能有效監(jiān)測產(chǎn)品質(zhì)量，容易不合格品的流出。

機(jī)遇：正確使用和存儲監(jiān)測儀器，制定校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行校準(zhǔn)/檢定。5315風(fēng)險(xiǎn)1）建立監(jiān)測儀器清單，并制訂校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃，并按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)；

2）正確使用和存儲監(jiān)測儀器，進(jìn)行日常清潔維護(hù)。19固廢排放（E）生活垃圾、廢電池、廢燈管、廢墨盒廢硒鼓等隨意丟棄未進(jìn)行分類存放、定期處置，會影響經(jīng)營周圍環(huán)境；326風(fēng)險(xiǎn)垃圾分類存放，生活垃圾每天清理，廢墨盒廢硒鼓由供方回收；廢電池、廢電池和廢燈管暫存待一定數(shù)量后交由有資質(zhì)的公司處置等。20消防安全管理（EO）未識別可能發(fā)生火災(zāi)等消防安全的區(qū)域或活動，應(yīng)急預(yù)案適宜性差，應(yīng)急物質(zhì)準(zhǔn)備不充分等造成火災(zāi)事故發(fā)生時(shí)；4416風(fēng)險(xiǎn)1）配置足夠的消防設(shè)施，并確保其有效性；

2）建立消防應(yīng)急計(jì)劃，并定期組織演練，確保消防事故發(fā)生時(shí)能夠得到有效的處理和控制。

3）消防器材實(shí)作培訓(xùn)，安全示例培訓(xùn)21觸電傷害（O）風(fēng)險(xiǎn)：員工濕手觸碰帶電設(shè)施，電線老化裸露造成人員觸電傷害；3412風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)人員安全用電意識的培訓(xùn)，聘請專人定期對線路進(jìn)行檢查等22企業(yè)文化（O）機(jī)遇：團(tuán)隊(duì)為年輕群體，通過貫標(biāo)培訓(xùn)，均能能理解自身職業(yè)健康安全管理體系對自身的益處,為體系的建設(shè)提供了機(jī)遇——————機(jī)遇1.定期組織環(huán)境職業(yè)健康安全意識的培訓(xùn)

2.定期公布管理體系績效，使員工了解運(yùn)行管理體系的益處備注嚴(yán)重程度：非常嚴(yán)重5嚴(yán)重4較嚴(yán)重3一般2輕微1