中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式

第頁(yè)共頁(yè)中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式第一章總則第一條目的為了規(guī)范中小企業(yè)板塊的證券上市行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展，制定本協(xié)議。第二條適用范圍本協(xié)議適用于中小企業(yè)板塊的證券上市。第三條定義1.中小企業(yè)：指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，具有獨(dú)立法人資格，根據(jù)國(guó)家規(guī)定屬于中小企業(yè)范圍的企業(yè)。2.證券上市：指中小企業(yè)通過(guò)證券交易所或其他機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)行股票或其他證券，使其在證券市場(chǎng)上自由流通的行為。第四條原則中小企業(yè)證券上市應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則。第五條責(zé)任1.證券交易所應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格審核中小企業(yè)的上市申請(qǐng)，對(duì)不合規(guī)的企業(yè)予以駁回。2.中小企業(yè)應(yīng)依法履行相關(guān)審批手續(xù)，如實(shí)提交申請(qǐng)材料，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二章證券發(fā)行第六條發(fā)行條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的發(fā)行條件和上市標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于財(cái)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)狀況、股東結(jié)構(gòu)等。第七條發(fā)行方式中小企業(yè)可以選擇公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行或配股的方式進(jìn)行證券發(fā)行。第八條發(fā)行審核證券交易所應(yīng)依法對(duì)中小企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表審查、項(xiàng)目核查等。第九條發(fā)行費(fèi)用中小企業(yè)應(yīng)承擔(dān)與證券發(fā)行相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于發(fā)行保薦費(fèi)、審計(jì)費(fèi)用等。第十條信息披露中小企業(yè)在發(fā)行前應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告等。第三章上市交易第十一條上市申請(qǐng)中小企業(yè)在發(fā)行股票或其他證券后，可以向證券交易所申請(qǐng)上市。第十二條上市條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的上市條件，包括但不限于持續(xù)盈利、股東人數(shù)等。第十三條上市審核證券交易所應(yīng)依法對(duì)中小企業(yè)的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，包括但不限于業(yè)務(wù)模式、管理水平、市場(chǎng)需求等。第十四條上市交易中小企業(yè)的股票或其他證券上市后，應(yīng)在證券交易所開(kāi)展定期交易和競(jìng)價(jià)交易。第十五條信息披露中小企業(yè)在上市后應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中小企業(yè)應(yīng)對(duì)上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管理和防范。第十七條風(fēng)險(xiǎn)披露中小企業(yè)在信息披露過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)信息。第十八條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警證券交易所應(yīng)對(duì)中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)采取相應(yīng)措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)處置中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。第五章法律責(zé)任第二十條違規(guī)處罰對(duì)于存在違規(guī)行為的中小企業(yè)，證券交易所可以依法采取警告、罰款、停牌、終止上市等處罰措施。第二十一條賠償責(zé)任中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因違反本協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)而給投資者造成的損失，并向其支付相應(yīng)的賠償。第二十二條相關(guān)監(jiān)督證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)采取措施，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。第六章附則第二十三條協(xié)議變更本協(xié)議的變更和解釋權(quán)歸中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議起草委員會(huì)所有。第二十四條爭(zhēng)議解決對(duì)于本協(xié)議履行過(guò)程中的爭(zhēng)議，可以通過(guò)協(xié)商或訴訟等方式解決。第二十五條其他規(guī)定本協(xié)議未盡事宜，可以參照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。第二十六條生效時(shí)間本協(xié)議自簽署之日起生效。以上是中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議的一個(gè)示例，僅供參考。在具體操作中，需要結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定進(jìn)行具體的制定和執(zhí)行。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式（二）協(xié)議名稱：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本一、協(xié)議背景為了促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中小企業(yè)板塊證券上市規(guī)則》的要求，本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行方”）與證券公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）之間的上市協(xié)議的內(nèi)容和確認(rèn)事項(xiàng)。二、協(xié)議主體發(fā)行方：（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行方”）保薦機(jī)構(gòu)：（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）三、協(xié)議內(nèi)容1.股份發(fā)行（1）發(fā)行方通過(guò)證券發(fā)行方式，向投資者發(fā)行股份。（2）股份發(fā)行的方案、金額、價(jià)格及比例等事項(xiàng)，由發(fā)行方提出，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)審核、配合確定。2.上市條件（1）發(fā)行方需符合中小企業(yè)板塊證券上市的條件，并根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料和文件，以滿足上市的條件。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)發(fā)行方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保發(fā)行方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況真實(shí)可信。3.發(fā)行費(fèi)用（1）發(fā)行費(fèi)用包括保薦費(fèi)、承銷傭金、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等，由發(fā)行方承擔(dān)。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)要求發(fā)行方提前支付一定比例的費(fèi)用，用于確保發(fā)行過(guò)程的順利進(jìn)行。4.信息披露（1）發(fā)行方需按照相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行信息披露，并承擔(dān)信息真實(shí)的責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行方提供的信息進(jìn)行審核和確認(rèn)，確保信息披露的合規(guī)和及時(shí)。（3）發(fā)行方同意保薦機(jī)構(gòu)在信息披露階段對(duì)其進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，以確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。5.法律責(zé)任（1）發(fā)行方對(duì)其提供的信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于其審核確認(rèn)的信息負(fù)有審查責(zé)任，并對(duì)因信息披露不實(shí)導(dǎo)致的法律糾紛承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.保密條款（1）協(xié)議簽訂雙方都應(yīng)對(duì)于獲悉的商業(yè)秘密和機(jī)密信息保密，不得擅自泄露給他人。（2）若協(xié)議的履行需要向第三方披露商業(yè)秘密和機(jī)密信息，需取得對(duì)方的事先書(shū)面同意。7.爭(zhēng)議解決（1）若協(xié)議的履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可通過(guò)訴訟方式解決。（2）爭(zhēng)議解決采用履行地法院的管轄。8.協(xié)議變更與解除（1）協(xié)議的變更和解除需經(jīng)雙方書(shū)面一致同意，并嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行。（2）協(xié)議的變更和解除應(yīng)在變更或解除時(shí)生效，并及時(shí)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門。四、協(xié)議生效及履行1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。2.本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)生不可抗力等意外情況，可暫時(shí)中止履行，并及時(shí)通知對(duì)方，待情況緩解后繼續(xù)履行。3.本協(xié)議的附件和補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。五、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。2.本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商解決，形成書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。以上內(nèi)容是《中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本》，作為中小企業(yè)的上市協(xié)議參考。具體簽署協(xié)議時(shí)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)修改和補(bǔ)充。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式（三）[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式（四）協(xié)議編號(hào)：[協(xié)議編號(hào)]簽訂日期：[簽訂日期]《公司名稱》（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與[投資方名稱]（以下簡(jiǎn)稱“乙方”），共同簽署本中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）。一、協(xié)議目的本協(xié)議的目的在于約定甲方的股票在中小企業(yè)板塊上市及其他相關(guān)事項(xiàng)。二、股票上市條件1.甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的申請(qǐng)材料，并滿足中小企業(yè)板塊代碼要求。2.甲方應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的財(cái)務(wù)重組，確保財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定和合規(guī)。3.甲方應(yīng)聘請(qǐng)符合條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市審核、推薦和發(fā)行工作。4.甲方應(yīng)制定詳細(xì)的上市計(jì)劃和時(shí)間表，并按照計(jì)劃和時(shí)間表完成相關(guān)工作。5.甲方應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)的要求，進(jìn)行相關(guān)的信息披露和公告。三、乙方的義務(wù)1.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，資助甲方的上市工作。2.乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)重組，并提供必要的資金和資源支持。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方聘請(qǐng)符合條件的中介機(jī)構(gòu)，并提供相關(guān)服務(wù)。4.乙方應(yīng)與甲方共同制定上市計(jì)劃和時(shí)間表，并協(xié)助甲方完成相關(guān)工作。5.乙方應(yīng)按照甲方的要求，配合甲方進(jìn)行信息披露和公告。四、協(xié)議生效及期限1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。2.本協(xié)議的有效期為[有效期]，期滿后自動(dòng)失效，除非雙方另有約定。3.協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方未能按照約定的條件完成上市工作，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。五、違約責(zé)任1.如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的履行和解釋?xiě)?yīng)適用中華人民共和國(guó)的法律。如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行解決。七、協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更、補(bǔ)充或終止，均須取得雙方的書(shū)面同意。未經(jīng)雙方一致同意，任何一方不得擅自變更、補(bǔ)充或終止本協(xié)議。八、其他條款1.本協(xié)議的附件為不可分割的整體，與本