理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議合集3篇

理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號(hào)*表示空白。甲方：*****代表人：******地址：*****電話：*****傳真：******電子信箱：******乙方：*****地址電話：*****傳真：******鑒于：(1)甲方(以下簡稱“甲方”)系依據(jù)XX法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶供應(yīng)專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；(2)乙方(以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀托付甲方關(guān)心理財(cái)；(3)甲方同意接受乙方的托付，并指派特地的理財(cái)規(guī)劃詳細(xì)承辦乙方托付的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：第一條托付事項(xiàng)雙方商定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，幫助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過程中依據(jù)詳細(xì)狀況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。其次條理財(cái)服務(wù)費(fèi)用1、雙方商定，乙方就甲方供應(yīng)的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)**元人民幣，并根據(jù)下列步驟分期支付：(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支**元人民幣；(2)甲方向乙方交付書面理財(cái)方案之日，乙方向甲方支**元人民幣。2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、幫助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢第三條陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1)甲方是依據(jù)XX法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格供應(yīng)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；(2)甲方所指定的詳細(xì)承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任力量，已經(jīng)通過國家理財(cái)(3)甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹(jǐn)慎處理乙方托付的事務(wù)；(4)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)隱秘不向任何個(gè)(5)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推舉的金融產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)機(jī)構(gòu)無雇傭關(guān)2、乙方聲明與保證如下：(1)乙方根據(jù)本合同的商定準(zhǔn)時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)；(2)乙方向甲方供應(yīng)與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)精確；(3)乙方為甲方幫助其執(zhí)行理財(cái)方案供應(yīng)一切便利。第四條權(quán)利與義務(wù)1、甲方享有下列權(quán)利：(1)收取理財(cái)服務(wù)費(fèi)；(2)甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有學(xué)問產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給(3)有權(quán)要求乙方供應(yīng)真實(shí)信息。2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：(1)制定和向乙方交付書面理財(cái)方案；(2)幫助乙方執(zhí)行理財(cái)方案；(3)就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，并依據(jù)詳細(xì)狀況適時(shí)加以改進(jìn)；(4)保守乙方的隱私和商業(yè)隱秘；(5)照實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權(quán)利：(1)取得書面理財(cái)方案的權(quán)利；(2)要求甲方幫助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利；(3)要求甲方依據(jù)實(shí)際執(zhí)行狀況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利；(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)隱秘的權(quán)利；(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。4、乙方負(fù)有下列義務(wù)：(1)依據(jù)合同商定準(zhǔn)時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù)；(2)向甲方供應(yīng)真實(shí)信息的義務(wù)；(3)為甲方幫助其執(zhí)行理財(cái)方案供應(yīng)便利的義務(wù)。第五條違約責(zé)任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1)甲方未根據(jù)本合同的商定交付書面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，(2)如甲方未根據(jù)本合同商定幫助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕(3)如甲方違反本合同商定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理(4)如甲方在存在利益沖突的狀況下未準(zhǔn)時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù)；(2)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù)；(3)如乙方不供應(yīng)真實(shí)信息或不供應(yīng)其他幫助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕幫助執(zhí)行理財(cái)方案。第六條爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則根據(jù)下列方式之一解決：(1)向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁；(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條特殊提示與聲明1、甲方特殊提示，甲方供應(yīng)的僅僅是詢問服務(wù)，對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收2、乙方特殊聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。3、乙方特殊聲明，乙方完全知悉并理解甲方供應(yīng)的僅僅是詢問服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信任該保證或承諾，如信任該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等緣由造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。第八條其他1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力；2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方(公章)：****乙方(公章)：****法定代表人(簽字)：****法定代表人(簽字)：********年**月**日****年**月**日理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議(第二篇)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議摘要：本合同是由以下雙方，即客戶（以下稱為“甲方”）與理財(cái)規(guī)劃服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下稱為“乙方”）簽訂的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議。本合同旨在明確甲方與乙方之間關(guān)于理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的權(quán)利和義務(wù)，以確保雙方的合法權(quán)益。一、協(xié)議目的：本協(xié)議的目的是明確甲方聘請(qǐng)乙方作為其理財(cái)規(guī)劃顧問，提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的責(zé)任和義務(wù)。二、服務(wù)范圍：1.甲方授權(quán)乙方根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)等情況，進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃咨詢和建議。2.乙方將根據(jù)甲方的需求，提供針對(duì)性的理財(cái)方案、產(chǎn)品推薦和投資建議。3.乙方將根據(jù)甲方的要求，定期進(jìn)行理財(cái)咨詢和投資風(fēng)險(xiǎn)管理，以確保甲方的理財(cái)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。三、義務(wù)和責(zé)任：1.甲方責(zé)任：（1）甲方應(yīng)如實(shí)提供與理財(cái)規(guī)劃服務(wù)相關(guān)的個(gè)人及財(cái)務(wù)狀況資料，并根據(jù)乙方要求提供必要的證明文件。（2）甲方需積極配合乙方提供的理財(cái)規(guī)劃建議，如有異議，應(yīng)及時(shí)與乙方協(xié)商解決。2.乙方責(zé)任：（1）乙方將根據(jù)甲方提供的信息，提供符合甲方實(shí)際需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的理財(cái)規(guī)劃建議和投資方案。（2）乙方將以專業(yè)知識(shí)和謹(jǐn)慎態(tài)度為甲方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并及時(shí)反饋投資進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)。四、信息保密：雙方同意保護(hù)對(duì)方提供的所有個(gè)人及財(cái)務(wù)資料的機(jī)密性，在未經(jīng)對(duì)方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露。五、服務(wù)費(fèi)用：1.甲方應(yīng)按照乙方規(guī)定的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.雙方同意對(duì)服務(wù)費(fèi)用支付發(fā)票進(jìn)行確認(rèn)，以確保服務(wù)費(fèi)用的透明和合法性。六、協(xié)議解除：如有一方違反本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，另一方有權(quán)隨時(shí)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的損失和責(zé)任。七、爭議解決：本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國法律。雙方一致同意以友好協(xié)商方式解決因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議或糾紛。八、協(xié)議生效：本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽署后立即生效，并在雙方各持一份原件。甲方（簽名）：日期：乙方（簽名）：日期：理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議(第三篇)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)：[合同編號(hào)]摘要：本合同由甲方（以下簡稱“顧問”）與乙方（以下簡稱“客戶”）簽訂，旨在規(guī)定雙方就理財(cái)規(guī)劃服務(wù)事項(xiàng)所達(dá)成的權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任。一、服務(wù)概述1.顧問將根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供量身定制的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。2.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)包括但不限于：資產(chǎn)配置建議、投資產(chǎn)品推薦、投資風(fēng)險(xiǎn)分析、定期報(bào)告及評(píng)估。3.顧問將以專業(yè)、誠信的態(tài)度，為客戶提供合理、安全的理財(cái)規(guī)劃方案。二、權(quán)益和義務(wù)1.顧問權(quán)益和義務(wù)：1.1顧問應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)，盡職盡責(zé)地為客戶提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和安全性。1.2顧問應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，確保提供準(zhǔn)確、完整的信息和建議。1.3顧問應(yīng)尊重客戶的權(quán)益，維護(hù)客戶的投資隱私。2.客戶權(quán)益和義務(wù)：2.1客戶應(yīng)按照約定向顧問提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息，以便顧問制定符合客戶實(shí)際需求的理財(cái)規(guī)劃。2.2客戶有權(quán)要求顧問提供可靠的理財(cái)建議，投資策略和報(bào)告，確保自身利益最大化。2.3客戶應(yīng)按照約定支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并及時(shí)提供有關(guān)投資賬戶等必要資料。三、費(fèi)用和支付方式1.顧問服務(wù)費(fèi)用以雙方協(xié)商為依據(jù)，并簽訂另行約定。2.客戶應(yīng)按約定時(shí)間和方式向顧問支付服務(wù)費(fèi)用，如有延遲支付將產(chǎn)生逾期費(fèi)用。四、合同生效與終止1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，期限為[合同期限]個(gè)月。2.若任一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后，逾期未改正，則本合同自動(dòng)終止。3.雙方可協(xié)商一致終止本合同，但須提前[提前終止通知期限]個(gè)月書面通知對(duì)方。五、爭議解決1.雙方如發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。附則本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（顧問）：乙方（客戶）：日期：