創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究

.::;創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究摘要本文主要研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制，分析了產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中創(chuàng)新所起作用。微觀機(jī)制中，企業(yè)的創(chuàng)新行為，使企業(yè)間競爭優(yōu)勢的比照發(fā)生變化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中度的調(diào)整，同時不時構(gòu)筑、調(diào)整所在產(chǎn)業(yè)的壁壘。產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中通過對技術(shù)的不時導(dǎo)入、積累，產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造也始終處于變動、調(diào)整之中。這樣，在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)通過產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造、產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造的演進(jìn)表現(xiàn)出來。同時，不同的產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造、技術(shù)構(gòu)造又決定著創(chuàng)新的形式與特點(diǎn)。關(guān)鍵詞創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)演進(jìn)市場構(gòu)造創(chuàng)新形式技術(shù)構(gòu)造1引言本世紀(jì)初，熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素，他特別強(qiáng)調(diào)組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、社會創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)絡(luò)。熊被特關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，可以歸結(jié)為三種理論，即技術(shù)推動說、創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系、以及創(chuàng)新與市場構(gòu)造的關(guān)系。毫無疑問，熊彼特的工作構(gòu)成了現(xiàn)代創(chuàng)新研究的根底和起點(diǎn)。[1]現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長已從自然資源時代、資本時代開展到了創(chuàng)新時代，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長的核心動力。在產(chǎn)業(yè)的生長過程中，創(chuàng)新活動影響著產(chǎn)業(yè)的市場構(gòu)造與技術(shù)構(gòu)造的演進(jìn)，而創(chuàng)新的形式與特點(diǎn)在不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段又表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。分析研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制，對制定產(chǎn)業(yè)開展戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要意義。2創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造的演進(jìn)2.1市場構(gòu)造市場構(gòu)造的變化是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，企業(yè)的開展、行業(yè)的演化都隨同著市場構(gòu)造的演進(jìn)。根據(jù)克拉克森的定義，市場構(gòu)造是指：“市場或產(chǎn)業(yè)構(gòu)造涉及影響競爭過程性質(zhì)的那些市場屬性，因而，市場構(gòu)造包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進(jìn)入條件、產(chǎn)品差別以及企業(yè)本錢構(gòu)造和政府管制的水平〞。[2]市場構(gòu)造具有整體性和動態(tài)性的特點(diǎn)：整體性是指每個產(chǎn)業(yè)從整體上表現(xiàn)出區(qū)分于其他產(chǎn)業(yè)的競爭屬性，我們通常所說的市場集中度、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差別等就是指市場構(gòu)造的整體性而言的。動態(tài)性是指產(chǎn)業(yè)是不時演化的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢的演變，推動了市場構(gòu)造的動態(tài)變化。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉，企業(yè)目前的技術(shù)創(chuàng)新活動很大水平上決定了它將來的市場競爭地位，所以可以認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是導(dǎo)致市場構(gòu)造變化的核心要素。[3]市場構(gòu)造一般用市場集中度、進(jìn)入和退出壁壘以及產(chǎn)品差別化水平度量。產(chǎn)品差別主要是由企業(yè)形成的，所以一般主要討論市場集中度以及進(jìn)入和退出壁壘。2.2創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘最早系統(tǒng)地對進(jìn)入壁壘進(jìn)展分析和論證的是貝恩(J．Bain)，他首次把進(jìn)入壁壘視為決定市場構(gòu)造的重要因素。貝恩將進(jìn)入壁壘定義為：“允許市場上在位企業(yè)賺取超正常利潤，而不受威脅的一切因素。〞[4]斯蒂格勒(G.J.Stigler)那么從市場上在位企業(yè)與潛在進(jìn)入企業(yè)本錢不對稱性的角度對進(jìn)入壁壘做出了定義，他認(rèn)為：進(jìn)入壁壘是市場上在位企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的本錢優(yōu)勢。貝恩將進(jìn)入壁壘的因素分為以下四種：絕對本錢優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別化和資本要求。[5]資本要求作為進(jìn)入壁壘的要素，受到了許多學(xué)者的質(zhì)疑，對于許多市場潛在進(jìn)入企業(yè)來說，融資問題可能并不構(gòu)成進(jìn)入市場的障礙。絕對本錢優(yōu)勢是指市場上在位企業(yè)能比潛在進(jìn)入企業(yè)以較低的單位本錢從事消費(fèi)和經(jīng)營活動，貝恩將絕對本錢優(yōu)勢的原因歸結(jié)為在位企業(yè)具有消費(fèi)技術(shù)上的優(yōu)勢，在位企業(yè)控制重要消費(fèi)要素的供應(yīng)來源。市場在位企業(yè)擁有先進(jìn)的消費(fèi)技術(shù)，通過經(jīng)歷的積累和R＆D的投入，使在位企業(yè)可以堅(jiān)持一種本錢上的優(yōu)勢。由于消費(fèi)經(jīng)歷的積累，干中學(xué)的本錢優(yōu)勢依賴于企業(yè)的累計(jì)產(chǎn)量和時間，由于市場在位企業(yè)比市場潛在進(jìn)入企業(yè)早進(jìn)入市場，那么在位企業(yè)就會享有干中學(xué)的本錢優(yōu)勢。貝恩論證，假如最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模是行業(yè)需求的重要局部，那么市場上只能維持少量企業(yè)的存在，這些企業(yè)能獲取超凡利潤而不會引起新企業(yè)的進(jìn)入。假如市場容量不變，在位企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的力度越大，它實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的水平就越高，使新企業(yè)的進(jìn)入也就越困難，那么進(jìn)入壁壘也就越大。市場上同一行業(yè)的產(chǎn)品，都不會是完全可替代的，消費(fèi)者對不同企業(yè)的產(chǎn)品存在不同水平的偏好，即表現(xiàn)出產(chǎn)品差別的特性。企業(yè)間的競爭往往表現(xiàn)為產(chǎn)品的競爭，企業(yè)進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果必然也會表如今產(chǎn)品上，即通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生差別化產(chǎn)品，以進(jìn)步企業(yè)的競爭力。2.3創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)市場集中度產(chǎn)業(yè)市場集中度反映產(chǎn)業(yè)市場集中情況，最常用產(chǎn)業(yè)主要企業(yè)集中比率指標(biāo)來衡量。企業(yè)競爭優(yōu)勢表達(dá)在產(chǎn)品本錢優(yōu)勢、產(chǎn)品差別化水平等方面。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中，企業(yè)間相對競爭優(yōu)勢在企業(yè)創(chuàng)新過程中會不時地發(fā)生變化，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)、競爭企業(yè)、跟隨企業(yè)、補(bǔ)遺企業(yè)等市場地位的相對變化，主要企業(yè)市場份額的相對變化，以及產(chǎn)業(yè)在位企業(yè)的退出與新企業(yè)的參加。在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)業(yè)市場集中度處于不時變化之中。3創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造的演進(jìn)技術(shù)構(gòu)造指各種技術(shù)在各產(chǎn)品消費(fèi)和工程中的運(yùn)用規(guī)模以及根本消費(fèi)資源的相應(yīng)分配。[6]技術(shù)構(gòu)造是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)構(gòu)造向高度化演進(jìn)的重要因素，創(chuàng)新是技術(shù)構(gòu)造演進(jìn)的根本動力。對應(yīng)于不同的創(chuàng)新特點(diǎn)〔漸進(jìn)性創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新〕，技術(shù)構(gòu)造的演進(jìn)將分別處于漸進(jìn)狀態(tài)與跳躍狀態(tài)。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造的演進(jìn)過程中，特別是處于跳越式演進(jìn)狀態(tài)時，會引起產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造的劇烈變動。時間時間技術(shù)構(gòu)造演進(jìn)漸進(jìn)演進(jìn)跳越式演進(jìn)〔根本性創(chuàng)新〕圖1產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造演進(jìn)圖4產(chǎn)業(yè)演進(jìn)狀態(tài)影響創(chuàng)新的形式與特點(diǎn)形式與特點(diǎn)美國哈佛大學(xué)的阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過對產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組織構(gòu)造之間的關(guān)系作了一系列的考察，發(fā)現(xiàn)它們?nèi)咧g既遵循著不同的開展規(guī)律，又存在著有機(jī)聯(lián)絡(luò)，它們在時間上的動態(tài)開展影響著產(chǎn)業(yè)的演化。通過引入主導(dǎo)設(shè)計(jì)概念，以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心，提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)過程模型，簡稱A—U模型。其主要特點(diǎn)是引入了主導(dǎo)設(shè)計(jì)的概念，提醒了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)開展之間的內(nèi)在關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)演化劃分為流動階段、轉(zhuǎn)換階段與特性階段，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新類型、創(chuàng)新水平和創(chuàng)新特征取決于產(chǎn)業(yè)的生長階段。[7]厄特拜克以汽車行業(yè)為例進(jìn)展了說明。福特汽車公司經(jīng)歷了兩個不同的時期，先是新產(chǎn)品創(chuàng)新層出不窮，從1905年到1909年，該公司先后消費(fèi)出從2缸到6缸共5種不同的引擎，到1909年推出了主導(dǎo)設(shè)計(jì)——T型車，在以后的15年中，雖然企業(yè)消費(fèi)規(guī)模不時地?cái)U(kuò)大，它們只要漸進(jìn)性的創(chuàng)新。A—U模型反映了許多產(chǎn)業(yè)生長的創(chuàng)新演化規(guī)律，也構(gòu)成了產(chǎn)品生命周期的理論根底，然而A—U模型并不適用于所有產(chǎn)業(yè)的生長過程。程源等分析了美國、日本與中國電視機(jī)產(chǎn)業(yè)演化特點(diǎn)，認(rèn)為A—U模型代表了一種興旺國家產(chǎn)業(yè)演化中的創(chuàng)新規(guī)律。但是對于像日本和中國這樣的后起直追國家，由于產(chǎn)業(yè)的開展必需從引進(jìn)、消化吸收開場，具有一定的技術(shù)才干后才干開場進(jìn)展產(chǎn)品創(chuàng)新，因而表現(xiàn)收工藝創(chuàng)新在前而產(chǎn)品創(chuàng)新在后的開展形式。就是對于中國和日本的情況來說，也有明顯的差別，例如市場集中度的情況和創(chuàng)新的偏重點(diǎn)和創(chuàng)新的水平也有很大的不同。所以考察不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律應(yīng)該結(jié)合產(chǎn)業(yè)的屬性和特定的國家和歷史階段進(jìn)展詳細(xì)的分析。[8]4.2影響創(chuàng)新形式的其它因素產(chǎn)業(yè)由于處于不同的演進(jìn)階段會對創(chuàng)新形式與特點(diǎn)有重要影響。除此之外，還要考慮詳細(xì)產(chǎn)業(yè)本身特點(diǎn)對創(chuàng)新形式選擇的影響，其中主要是產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)及產(chǎn)業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響。美國管理學(xué)家圖西曼把產(chǎn)品從簡單到復(fù)雜分成四類：非組裝型產(chǎn)品、簡單組裝型產(chǎn)品、組裝但系統(tǒng)封閉的產(chǎn)品與組裝但系統(tǒng)開放的產(chǎn)品。不同產(chǎn)業(yè)處于不同的技術(shù)系統(tǒng)中，技術(shù)系統(tǒng)的差別決定了不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方式，而且也在某種水平上決定了后發(fā)工業(yè)國家的追趕形式與開展形式。我國學(xué)者柳卸林依照產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性和與產(chǎn)業(yè)所處環(huán)境有關(guān)的技術(shù)范式的復(fù)雜性，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為：傳統(tǒng)的分包契約型、模塊組裝型、復(fù)雜產(chǎn)品型與以技術(shù)為根底型幾類，并闡述了不同技術(shù)系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。[9]不同創(chuàng)新環(huán)境中,創(chuàng)新資源的分布特點(diǎn)、創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新制度環(huán)境不同,使得創(chuàng)新的互動效果、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新導(dǎo)入技術(shù)類別及創(chuàng)新的主動性有很大的區(qū)別。陳松舉例說明了我國輕紡工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購置含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占17.8％)和成套設(shè)備(占17.4％)并結(jié)合技術(shù)培訓(xùn)(占16.3％)為主，原資料工業(yè)以技術(shù)培訓(xùn)(占22.3％)為主要技術(shù)導(dǎo)入形式，化學(xué)工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購置含新技術(shù)的圖紙、技術(shù)手冊和軟件為主要方式(占70.4％)，機(jī)械工業(yè)導(dǎo)入技術(shù)的主要方式為購置含新技術(shù)的設(shè)計(jì)圖紙和軟件(占19.8％)、技術(shù)培訓(xùn)(占18.8％)、購置含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占18.0％)和購置R＆D成果(占15.8％)，電子工業(yè)主要采用技術(shù)培訓(xùn)(占33.5％)和購置R＆D成果(占22.3％)導(dǎo)入技術(shù)，供氣供電行業(yè)主要通過購置關(guān)鍵設(shè)備(占28.9％)和成套設(shè)備(16.5％)以及技術(shù)培訓(xùn)(占14.9％)導(dǎo)入技術(shù)。[10]根據(jù)上面的分析，可以得出創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制如圖2所示。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造演進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造演進(jìn)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)創(chuàng)新圖2創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)作用機(jī)制圖5結(jié)論創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的核心動力?；谄髽I(yè)的微觀創(chuàng)新行為，促成了產(chǎn)業(yè)壁壘的形成、市場集中度的變化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)造的調(diào)整，它們整體促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)過程。不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段、產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)市場構(gòu)造及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等因素，又制約和選擇了不同的創(chuàng)新形式與特點(diǎn)。參考文獻(xiàn)1劉洪濤．國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)理論與中國技術(shù)創(chuàng)新形式的實(shí)證研究．博士論文，1997年３月：５2肯尼斯．克拉克森等．產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策．上海三聯(lián)書店，1993年7月：54-553程源．技術(shù)創(chuàng)新與市場構(gòu)造的研究．博士論文，1999年10月：114J.Bain．BarrierstoNewCompetition．HarvardUniversity，1956：137-1385J.Bain．IndustrialOrganization．Wiley，1968：37-416劉淄．我國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造演進(jìn)中技術(shù)構(gòu)造變動的分析．現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)討論，2000(10)：16-187劉有金，黃魯成．技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)的跨越式開展．中國軟科學(xué)，2001(2)：37-388程源．技術(shù)創(chuàng)新與市場構(gòu)造的研究．博士論文，1999年10月：64-669柳卸林．21世紀(jì)的中國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)．2000年11月第1版：234-24810陳松．技術(shù)導(dǎo)入的理論與實(shí)證研究．博士論文，1999年10月：138

AnalysisofInnovationandIndustrialEvolutionYuShujiang1DaiDashuang2WuChunyou2WangYunfeng1SchoolofManagement,HebeiUniversityofTechnology，Tianjin3001302.SchoolofManagement,DalianUniversityofTechnology,Dalian116023)AbstractThepaperstudiesonfunctionmechanismofinnovationandindustrialevolutionandanalyzesthefunctionofinnovationintheprocedureofindustrialevolution.Inmicro-mechanism,enterprise’sinnovationbehaviorchangesthecompetitiveadvantageratioofdifferententerprises,itpromotestheadjustmentofindustrialcentralizationandconstantlybuildsandadjustsindustrialbarrier.Thoughconstantlyintroducingandaccumulatingtechnology,thetechnologicalstructureofindustrykeepsonchangingandadjusting.So,intheprocessofinnovation,industrialevolutionembodiesthroughthe