水利水電項目管理規(guī)范

DLT5432-2009_水電水利工程項目建設管理規(guī)范2009—07—22發(fā)布2009—12—01實施中華人民共和國國家能源局發(fā)布DL/T5432-2009

目次前言1范圍…………（1）2規(guī)范性引用文件……………（2）3術(shù)語…………（3）4總則…………（5）5項目管理組織………………（6）5.1一般規(guī)定………………（6）5.2項目管理機構(gòu)…………（6）5.3項目經(jīng)理………………（6）6項目綜合管理………………（7）6.1一般規(guī)定………………（7）6.2項目管理規(guī)劃…………（7）6.3綜合變更控制…………（7）6.4項目管理績效評價……………………（8）7項目范圍管理………………（9）7.1一般規(guī)定………………（9）7.2范圍規(guī)劃和工作分解…………………（9）7.3范圍核實………………（9）7.4范圍變更控制………（10）8項目采購管理……………（11）8.1一般規(guī)定……………（11）8.2采購規(guī)劃……………（11）8.3采購實施……………（11）9項目前期策劃……………（13）9.1一般規(guī)定……………（13）9.2預可行性研究與可行性研究………（13）9.3項目核準……………（13）10項目勘察設計管理………（15）10.1一般規(guī)定……………（15）10.2勘察設計單位選擇…………………（15）10.3勘察設計管理工作內(nèi)容……………（15）11項目技術(shù)與科研管理……………………（17）11.1一般規(guī)定……………（17）11.2技術(shù)管理……………（17）11.3科研管理……………（17）12項目監(jiān)理管理……………（18）12.1一般規(guī)定……………（18）12.2監(jiān)理單位選擇………（18）12.3監(jiān)理管理工作內(nèi)容…………………（18）12.4監(jiān)理工作考核與監(jiān)督………………（18）13項目建設征地與移民安置管理…………（20）13.1一般規(guī)定……………（20）13.2建設征地與移民安置初步規(guī)劃……（20）13.3建設征地與移民安置規(guī)劃…………（20）13.4建設征地與移民安置實施…………（20）13.5移民安置后期扶持…………………（21）14項目環(huán)境保護與水土保持管理…………（22）14.1一般規(guī)定……………（22）14.2環(huán)境保護與水土保持策劃…………（22）14.3環(huán)境保護與水土保持實施…………（22）14.4環(huán)境保護與水土保持驗收和后評價………………（23）15項目進度管理……………（24）15.1一般規(guī)定……………（24）15.2進度目標管理………（24）15.3項目進度計劃………（24）15.4實施進度控制和調(diào)整………………（25）16項目質(zhì)量管理……………（26）16.1一般規(guī)定……………（26）16.2質(zhì)量管理計劃………（26）16.3質(zhì)量控制……………（26）16.4質(zhì)量監(jiān)督與質(zhì)量改進………………（27）17項目投資管理……………（28）17.1一般規(guī)定……………（28）17.2概算控制與費用管理………………（28）17.3竣工財務決算………（28）18項目合同管理……………（29）18.1一般規(guī)定……………（29）18.2合同訂立……………（29）18.3合同履行……………（29）18.4合同完工結(jié)算………（29）19項目職業(yè)健康安全管理…………………（31）19.1一般規(guī)定……………（31）19.2安全生產(chǎn)管理………（31）19.3文明施工管理………（31）19.4消防安保管理………（32）19.5勞動安全衛(wèi)生管理…………………（32）20項目信息管理……………（33）20.1一般規(guī)定……………（33）20.2文件管理……………（33）20.3檔案管理……………（33）20.4項目管理信息系統(tǒng)…………………（33）21項目溝通管理……………（34）21.1一般規(guī)定……………（34）21.2溝通管理計劃………（34）21.3溝通的實施…………（34）22項目風險管理……………（35）22.1一般規(guī)定……………（35）22.2風險識別……………（35）22.3風險分析……………（35）22.4風險應對……………（35）22.5風險監(jiān)測與控制……………………（36）23項目驗收管理……………（37）23.1一般規(guī)定……………（37）23.2合同工程完工驗收…………………（37）23.3階段驗收……………（38）23.4單項工程驗收………（38）23.5工程竣工驗收………（38）24項目后評價管理…………（39）附錄A（資料性附錄）水電水利工程項目建設管理部分法律規(guī)章………（40）條文說明………………………（48）DL/T5432-2009前言本標準是根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)2007年行業(yè)標準修訂、制定計劃的通知》（發(fā)改辦工業(yè)[2007]1415號）要求制訂的。改革開放以來，我國在基本建設領(lǐng)域推出了一系列改革措施，將過去投資領(lǐng)域以政府投資為主、以指令性投資計劃為基礎的政府直接管理模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)投資為主、政府宏觀調(diào)控引導和以投資主體決策自主、風險自負為基礎的市場調(diào)節(jié)資本配置管理模式。在我國水電水利工程建設中，項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制等已得到全面實現(xiàn)。隨著我國水電水利工程建設投資力度的加大，逐漸形成了投資主體多元化、融資渠道市場化和以流域性公司負責的多項目開發(fā)管理格局。大、中型水電水利工程項目多具有建設規(guī)模和投資巨大、工期長、涉及專業(yè)多、牽涉范圍廣、參建單位多等特點，在項目法人責任制的建設管理模式下，對水電水利工程項目法人的工程項目建設管理能力提出了更高的要求。為了提高我國水電水利工程項目建設管理水平，規(guī)范項目法人的建設管理行為，在國內(nèi)水電水利工程項目建設管理實踐的基礎上，借鑒國外工程項目管理經(jīng)驗，制訂本標準。本標準依據(jù)我國水電水利工程項目建設的實際情況和國家現(xiàn)行政策進行編制。按照以人為本、公平公正、科學發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的基本理念，內(nèi)容涵蓋了水電水利工程項目前期策劃、工程建設、投產(chǎn)驗收、項目后評價的全過程。本標準的附錄A為資料性附錄。本標準由中國電力企業(yè)聯(lián)合會提出。本標準由電力行業(yè)水電施工標準化技術(shù)委員會歸口并負責解釋。本標準主要起草單位：中國長江三峽工程開發(fā)總公司本標準參加起草單位：中國水利水電建設集團公司長江三峽技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展有限公司深圳大學武漢大學本標準主要起草人：曹廣晶、孫志禹、李晶華、劉建、陳先明、汪毅、宗敦峰、賀昌海、康明華、時會良、江志遠、劉祖雄、陳永柏、王武斌、侯建剛、劉先榮、彭澎、李軍1范圍本標準規(guī)定了水電水利工程項目建設管理程序及主要技術(shù)要求。本標準適用于大、中型水電水利工程項目法人的項目建設管理，小型水電水利工程項目法人的項目建設管理可參照執(zhí)行。采用項目管理服務等其他項目建設管理模式時，項目管理單位根據(jù)項目法人授權(quán)，可參照執(zhí)行。利用外資的水電水利工程項目建設管理可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T9705文書檔案案卷格式GB/T11821照片檔案管理規(guī)范GB/T11822科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求GB/T18894電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T19001質(zhì)量管理體系——要求DL/T1004質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境整合管理體系規(guī)范及使用指南DL/T5020水電工程可行性研究報告編制規(guī)程DL5061水利水電工程勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生設計規(guī)范DL/T5064水電工程建設征地移民安置規(guī)劃設計規(guī)范DL/T5111水電水利工程施工監(jiān)理規(guī)范DL/T5123水電站基本建設工程驗收規(guī)程DL/T5206水電工程預可行性研究報告編制規(guī)程DL/T5212水電工程招標設計報告編制規(guī)程DL/T5397水電工程施工組織設計規(guī)范DL/T5402水電水利工程環(huán)境保護設計規(guī)范HJ/T2.1～2.4環(huán)境影響評價技術(shù)導則總綱、大氣環(huán)境、地面水環(huán)境、聲環(huán)境HJ/T19環(huán)境影響評價技術(shù)導則非污染生態(tài)影響HJ/T88環(huán)境影響評價技術(shù)導則水利水電工程3術(shù)語3.0.1

水電水利工程項目建設管理projectmanagementofhydropowerandwaterresourcesengineering運用系統(tǒng)的觀點、理論和方法，對水電水利工程項目建設進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，旨在實現(xiàn)項目特定目標的活動。3.0.2

項目法人developer工程項目權(quán)益所有者或其合法代表者，又稱業(yè)主或建設單位。3.0.3

項目管理單位projectmanagemantagency受項目法人委托專門從事項目管理服務的單位。3.0.4

項目管理機構(gòu)projectmanagementorganization項目法人組建的專門從事項目管理活動的機構(gòu)。3.0.5

項目經(jīng)理projectmanager由項目法人聘任或確認的全面負責項目管理機構(gòu)日常工作的管理者。3.0.6

利益相關(guān)者stakeholders參與水電水利工程項目，或其利益因項目的實施、完成受到影響的組織或個人。3.0.7

主要利益相關(guān)者keystakeholders直接參與水電水利工程項目建設的組織或個人，包括項目法人、項目管理機構(gòu)、勘察設計單位、監(jiān)理單位、承建單位、設備供應商等。3.0.8

項目綜合管理projectintegrationmanagement對項目各個管理活動相互協(xié)調(diào)所進行的管理工作。3.0.9

項目范圍管理projectscopemanagement對項目工作范圍進行定義、計劃、控制和變更等所進行的管理活動。3.0.10

項目采購管理projectprocurementmanagement對項目的勘察設計、監(jiān)理、施工、設備、物資、運輸、勞務供應及相關(guān)咨詢服務等采購所進行的管理活動。3.0.11

項目合同管理projectcontractmanagement對與項目有關(guān)的合同訂立、履行、變更、終止等所進行的管理活動。3.0.12

項目職業(yè)健康安全管理projectoccupationalhealthandsafetymanagement為使工程和現(xiàn)場的人員、設施與設備免除不可接受的損害風險所進行的管理活動。3.0.13

項目信息管理projectinformationmanagement對項目信息收集、分析、處理、儲存和利用等所進行的管理活動。3.0.14

項目溝通管理projectcommunicationsmanagement對利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)和信息交流所進行的管理活動。3.0.15

項目風險管理projectriskmanagement對項目的風險識別、分析、應對和控制等所進行的管理活動。3.0.16

項目驗收管理projectacceptancemanagement對項目的合同工程完工驗收、階段驗收、單項工程驗收、竣工驗收等所進行的管理活動。4總則4.0.1為提高我國水電水利工程項目建設管理水平，規(guī)范項目建設管理行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和基本建設管理有關(guān)規(guī)定，制訂本標準。4.0.2水電水利工程項目建設管理應執(zhí)行項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制等建設管理體制。4.0.3水電水利工程項目建設管理應貫徹執(zhí)行國家基本建設程序。4.0.4水電水利工程項目建設管理應貫徹執(zhí)行國家關(guān)于建設征地與移民安置、防洪、抗震、航運、環(huán)境保護、水土保持、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、消防、防災減災等方面的法律、法規(guī)。有關(guān)法律、法規(guī)參見附錄A。4.0.5水電水利工程5項目管理組織

5.1一般規(guī)定5.1.1水電水利工程項目建設管理由項目法人負責。工程建設的現(xiàn)場管理可由項目法人組建的項目管理機構(gòu)負責，也可由項目法人委托項目管理單位負責。5.1.2應明確項目法人和項目管理機構(gòu)的職責劃分。

5.2項目管理機構(gòu)5.2.1項目法人應根據(jù)項目管理大綱確定項目管理機構(gòu)的管理任務，明確項目管理績效目標責任。5.2.2項目管理機構(gòu)應根據(jù)管理任務確定組織結(jié)構(gòu)、部門職能和崗位。5.2.3項目管理機構(gòu)應制訂相應的規(guī)章制度，并報送項目法人批準或核備。

5.3項目經(jīng)理5.3.1項目管理機構(gòu)應實行項目經(jīng)理責任制。5.3.2項目經(jīng)理應根據(jù)項目管理績效目標責任對項目實施管理，并接受項目法人考核與評價。5.3.3項目經(jīng)理不應同時承擔兩個及以上項目的項目經(jīng)理工作。5.3.4項目經(jīng)理應相對穩(wěn)定。確需更換項目經(jīng)理時，應按規(guī)定進行離職審計。項目法人應將項目經(jīng)理更換情況書面通知主要利益相關(guān)者。

6項目綜合管理

6.1一般規(guī)定6.1.1應確定工程項目總目標，通過項目綜合管理，協(xié)調(diào)質(zhì)量、進度、投資等目標的關(guān)系，實現(xiàn)各項工作的整體協(xié)調(diào)、有序運行。6.1.2項目綜合管理程序主要應包括：1進行項目管理規(guī)劃，編制項目管理大綱和項目綜合計劃；2監(jiān)控項目綜合計劃的實施；3進行項目綜合變更控制；4進行項目管理績效評價。

6.2項目管理規(guī)劃6.2.1項目管理規(guī)劃文件可分為項目管理大綱和項目綜合計劃兩部分。項目管理大綱由項目法人編制。項目綜合計劃由項目管理機構(gòu)編制，并報送項目法人批準。6.2.2依據(jù)項目核準相關(guān)文件、項目可行性研究報告，并結(jié)合項目法人的戰(zhàn)略規(guī)劃等編制項目管理大綱，其主要內(nèi)容應包括：1項目總目標和質(zhì)量、進度、安全、投資、效益等子目標；2項目環(huán)境和條件分析；3項目管理組織結(jié)構(gòu)和職責；4項目管理工作內(nèi)容和程序；5其他。6.2.3依據(jù)項目管理大綱、項目管理績效目標責任書，參考類似項目資料等進行項目管理實施規(guī)劃，編制項目綜合計劃，對項目管理內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施等進行綜合平衡，其主要內(nèi)容應包括：1項目管理目標；2部門職能和崗位、人員配置計劃；3項目范圍管理計劃、投資管理計劃、進度管理計劃、質(zhì)量管理計劃、采購管理計劃、資源需求與供應計劃、風險應對計劃等；4考核與評價方式；5其他。

6.3綜合變更控制6.3.1應對項目綜合計劃的實施情況進行跟蹤檢查、分析、評估和調(diào)整，持續(xù)改進。6.3.2應制訂項目綜合變更程序和控制措施，明確綜合變更控制崗位職責和權(quán)限。6.3.3項目綜合變更控制應遵循以下原則：1維持項目范圍和整體目標要求；2進行風險分析，減少變更影響；3執(zhí)行變更審批程序；4綜合考慮各目標間的相互影響等。6.3.4項目綜合變更控制應遵循以下程序：1提出變更申請；2評審或論證變更申請；3批準或否決變更申請；4根據(jù)批準的變更申請修訂項目綜合計劃。

6.4項目管理績效評價6.4.1在項目實施前，項目法人與項目經(jīng)理應簽訂項目管理績效目標責任書，并進行階段性或定期的項目管理績效評價。6.4.2項目管理績效目標責任書主要內(nèi)容應包括：1明確項目進度、質(zhì)量、投資、安全、環(huán)境保護與水土保持、建設征地與移民安置等目標；2項目法人與項目管理機構(gòu)之間的責任、權(quán)限和利益分配；3項目需求資源的供應方式；4項目管理機構(gòu)應承擔的風險；5項目管理績效目標評價的原則、內(nèi)容和方法；6對項目管理機構(gòu)進行獎懲的依據(jù)、標準和辦法；7項目經(jīng)理離職和項目管理機構(gòu)撤銷的條件和辦法；8授權(quán)的其他事項。6.4.3項目管理績效評價宜按下列程序進行:1建立績效評價組織；2確定績效評價方案；3實施績效評價工作；4提出績效評價報告。6.4.4項目管理績效評價內(nèi)容應包括:1項目實施環(huán)境的變化分析；2項目綜合計劃實施情況；3項目決策事項評價；4項目風險預控及實施效果等。

7項目范圍管理

7.1一般規(guī)定7.1.1在實施項目前應界定項目范圍，明確完成項目所需的全部工作。7.1.2項目范圍管理程序應包括：1進行項目范圍規(guī)劃，編制項目范圍說明書，制訂項目范圍管理計劃；2分階段進行項目工作分解，形成項目工作分解結(jié)構(gòu)；3在實施過程中控制項目范圍的變化；4對項目完成工作成果進行范圍核實，與利益相關(guān)者達成共識；5對項目范圍變更進行評估。

7.2范圍規(guī)劃和工作分解7.2.1應在項目各階段開始時，通過項目范圍規(guī)劃明確項目目標和項目所包含的全部工作，形成項目范圍說明書。7.2.2項目范圍所包含的工作內(nèi)容應滿足項目核準和/或批準文件對項目的要求。進行項目范圍規(guī)劃時應依據(jù)：1項目法人的需求文件；2項目約束條件；3項目階段性成果；4歷史資料；5一定條件的假設等。7.2.3應結(jié)合項目綜合計劃的編制，制訂項目范圍管理計劃。7.2.4應根據(jù)項目的進展程度進行相應的項目工作分解，形成工作分解結(jié)構(gòu)：1預可行性研究階段，宜分解到項目立項需進行的工作事項和項目建設分期；2可行性研究階段，宜分解到項目核準及工程準備期需完成的工作清單、單項工程或招標標段劃分；3單項工程招標階段，宜分解到分部（分項）工程；4單項工程施工階段，宜分解到單元工程。7.2.5項目工作分解結(jié)構(gòu)應清晰、明確、完整，形成層次結(jié)構(gòu)的編碼體系。7.3范圍核實7.3.1項目各階段結(jié)束時，應組織主要利益相關(guān)者對相應的項目范圍進行核實。進行范圍核實主要應依據(jù)：1完成的可交付成果；2項目合同文件及變更文件；3評價報告；4工作分解結(jié)構(gòu)等。7.3.2項目提前終止時，應組織主要利益相關(guān)者對已完成的相應工作成果進行范圍核實。7.3.3可通過試驗、專家評價或其他方式，對完成的可交付成果的數(shù)量和質(zhì)量進行檢查。7.3.4根據(jù)合同中有關(guān)可交付成果接收的規(guī)定，一次或分幾次對完成的可交付成果進行正式接收。

7.4范圍變更控制7.4.1應建立項目范圍變更控制系統(tǒng)，明確項目范圍變更程序與權(quán)限，包括變更申請、變更審查與批準、變更實施等。7.4.2項目范圍核實過程中利益相關(guān)者提出的超出原有項目范圍的要求，應作為項目范圍變更處理。7.4.3應組織分析和監(jiān)控影響范圍的因素，預防和控制項目范圍的變更。7.4.4項目范圍變更應按照項目綜合變更控制程序進行評估、論證和審批。8項目采購管理

8.1一般規(guī)定8.1.1項目采購應由項目法人或其委托的招標代理機構(gòu)負責。8.1.2應建立采購管理責任體系，制訂采購管理制度和程序，明確職責與分工。8.1.3具有招標資格的項目法人組織采購時，應按規(guī)定向相關(guān)主管部門備案。委托具有相應資質(zhì)的招標代理機構(gòu)組織采購時，應簽訂委托代理合同。

8.2采購規(guī)劃8.2.1應結(jié)合項目管理模式、項目特點與管理目標，通過采購規(guī)劃編制采購管理計劃，明確采購數(shù)量、發(fā)包形式、合同類型和采購計劃等。8.2.2應通過采購規(guī)劃明確技術(shù)界面、標段界面和報價范圍，將項目目標和工作范圍逐級分解，避免合同之間的重疊與遺漏。8.2.3采購計劃應符合項目進度、質(zhì)量、安全、投資、建設征地與移民安置、環(huán)境保護與水土保持管理等要求。8.2.4應在采購文件中明確項目采購的技術(shù)要求、質(zhì)量標準和評審辦法等。

8.3采購實施8.3.1應制訂采購控制流程，對采購計劃、代理機構(gòu)選擇、市場調(diào)研、采購文件編制等環(huán)節(jié)進行跟蹤與管理。8.3.2項目法人或委托的招標代理機構(gòu)應完成以下事宜：1編制和出售采購文件、資格預審文件；2組織投標人踏勘現(xiàn)場；3以書面形式進行問題答疑，發(fā)放補遺文件；4制訂具體的評標標準；5接收投標文件；6組織開標；7組建評標委員會和選擇評標專家組人員；8依據(jù)采購文件公示的程序與標準進行評標、定標；9起草合同文件，進行合同談判等。8.3.3應對投標人進行資格審查。采用資格預審時，應編制、發(fā)放資格預審文件和接收資格預審申請書，確定合格投標申請人。8.3.4應編制采購文件，向合格的投標申請人發(fā)售。應按規(guī)定時限將中標通知書發(fā)給中標人，同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。8.3.5采購合同中應明確：1工程范圍、工作內(nèi)容、控制性工期與進度要求、技術(shù)規(guī)范與質(zhì)量標準；2合同雙方的責任、權(quán)利與義務；3工程與合同風險的分攤原則、方式及其規(guī)定；4工程計量的方式；5資金來源及其付款的種類、方式、程序與期限；6主要利益相關(guān)者的管理關(guān)系與溝通程序；7項目管理機構(gòu)提供的支持條件；8處理變更、索賠和爭議的工作程序；9獎懲條款與考核方式等。8.3.6項目法人可辦理支付擔保。在中標人辦理和提交履約擔保后，與中標人簽署合同協(xié)議，并按規(guī)定向投標人退還投標保證金。9項目前期策劃

9.1一般規(guī)定9.1.1應根據(jù)政府授權(quán)，依據(jù)國家能源發(fā)展規(guī)劃、已批準的流域綜合利用規(guī)劃或河流水電開發(fā)規(guī)劃，結(jié)合電力市場需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定開發(fā)項目和項目目標，提出項目開發(fā)申請，并報送相關(guān)主管部門批準。9.1.2應依據(jù)國家基本建設程序完成項目預可行性研究報告、可行性研究報告等前期策劃工作。9.1.3應在可行性研究報告的基礎上完成項目申請報告，辦理項目核準與開工需要的行政許可手續(xù)。

9.2預可行性研究與可行性研究9.2.1應制訂前期工作計劃，委托具有相應資質(zhì)的勘察設計單位編制項目預可行性研究報告和可行性研究報告。9.2.2預可行性研究報告內(nèi)容和深度應達到DL/T5206的編制要求，并應按有關(guān)程序進行審查。9.2.3應在通過審查的預可行性研究基礎上開展可行性研究工作，可行性研究報告內(nèi)容和深度應達到DL/T5020的編制要求，并應按有關(guān)程序進行審查或?qū)徟?/p>

9.3項目核準9.3.1應依據(jù)可行性研究報告與審查意見、相關(guān)主管部門的批復意見等編制項目申請報告。9.3.2項目申請報告的主要內(nèi)容應包括：1申報單位及項目概況；2發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析；3資源開發(fā)及綜合利用分析；4節(jié)能方案分析；5建設用地、征地拆遷及移民安置分析；6環(huán)境和生態(tài)影響分析；7經(jīng)濟影響分析；8社會影響分析；9附錄等。9.3.3應開展項目核準準備工作，完成相關(guān)主管部門規(guī)定的專項報告，并按有關(guān)程序進行審批。專項報告主要包括：1建設征地與移民安置規(guī)劃大綱；2建設征地與移民安置規(guī)劃報告；3環(huán)境影響報告書；4水土保持方案報告書；5輸電系統(tǒng)規(guī)劃設計；6電站接入系統(tǒng)設計；7水資源論證報告；8水工程建設規(guī)劃同意書；9取水許可申請書；10防洪評價報告；11勞動安全衛(wèi)生預評價報告；12礦產(chǎn)壓覆報告；13地質(zhì)災害危險性評估報告書；14地震安全性評價報告書；15文物保護報告書；16建設用地預審報告；17其他。9.3.4根據(jù)項目核準權(quán)限的劃分，項目申請報告應報送項目所在地省級政府投資主管部門或國務院投資主管部門核準。9.3.5項目核準后，應辦理土地及林地征收或征用手續(xù)；申請使用政府補助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設的項目，應按照有關(guān)規(guī)定向相關(guān)主管部門報送資金申請報告。10項目勘察設計管理

10.1一般規(guī)定10.1.1應進行勘察設計管理規(guī)劃，編制勘察設計管理計劃，確定項目設計進度、質(zhì)量和費用控制目標。10.1.210.1.3可委托開展設計監(jiān)理或設計咨詢。10.1.4應根據(jù)勘察設計管理計劃，分階段編制勘察設計管理實施細則，主要內(nèi)容包括：1勘察設計進度管理；2勘察設計質(zhì)量管理；3限額設計管理；4勘察設計與項目采購、現(xiàn)場施工、驗收等配合管理；5勘察設計費用支付；6勘察設計工作考核與獎懲等。

10.2勘察設計單位選擇10.2.1應依法組織勘察設計單位的選擇工作，對勘察設計單位的資質(zhì)、資源配備和業(yè)績等提出明確要求。10.2.2具備采購條件后，應采取合適的采購方式，按法定的程序組織采購、簽訂合同。10.2.3勘察設計采購文件中應明確項目的規(guī)模、功能、工作范圍、工作內(nèi)容、設計進度、成果質(zhì)量與安全、成果提交、限額設計、知識產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)配合工作等內(nèi)容。

10.3勘察設計管理工作內(nèi)容10.3.1應要求勘察設計單位選派設計代表常駐現(xiàn)場或進行現(xiàn)場設計，進行設計文件交底，參加設計聯(lián)絡會，解決工程建設中出現(xiàn)的有關(guān)技術(shù)問題。10.3.2應審查勘察設計單位提交的項目勘察設計進度工作計劃，包括設計總進度計劃和各專業(yè)出圖計劃。10.3.3應明確設計變更程序，進行設計變更管理。10.3.4應要求勘察設計單位統(tǒng)籌考慮工程項目進度、質(zhì)量、安全、投資之間的關(guān)系，做好設計各專業(yè)之間、設計與其他采購、設計與施工等相關(guān)工作的銜接。10.3.5應組織重大技術(shù)課題的研究，參與設計方案比選、主要建筑材料和設施與設備的選擇。10.3.6應根據(jù)不同設計階段對設計深度進行檢查，對設計成果進行符合性審查。設計報告編制深度應達到DL/T5206、DL/T5020、DL/T5212等要求。10.3.7項目法人應配合相關(guān)主管部門審查投資估算和設計概算，組織審查施工圖預算。10.3.8在施工詳圖設計階段宜采用限額設計管理。10.3.9應對項目設計費用和設計變更費用進行審查。10.3.10應對照設計成果提交計劃，審核和支付勘察設計費用。10.3.11應要求勘察設計單位參與分部（分項）工程、隱蔽單元工程等驗收，開展地質(zhì)編錄、地質(zhì)條件分析、預測和預報工作。10.3.12應要求勘察設計單位參與合同工程完工驗收、階段驗收、單項工程驗收、專項驗收、項目竣工驗收，并提交相應的設計報告。

11項目技術(shù)與科研管理

11.1一般規(guī)定11.1.1應設立技術(shù)管理機構(gòu)，負責技術(shù)與科研管理工作。11.1.2應明確技術(shù)決策程序，統(tǒng)籌考慮工程項目的質(zhì)量、進度和投資等目標。

11.2技術(shù)管理11.2.1應制訂技術(shù)管理辦法，實行分級技術(shù)管理制度，設立項目總工程師或技術(shù)負責人，并明確相應的職責與分工。11.2.2宜依據(jù)國家和行業(yè)技術(shù)標準，以及質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系標準與項目目標，制訂項目技術(shù)標準。11.2.3應進行勘察設計管理，組織、參與重大設計方案審查，包括招標設計審查、施工詳圖審查等。11.2.4應組織主要利益相關(guān)者對項目技術(shù)問題進行研究和決策，對施工組織設計、專項施工方案進行審定。11.2.5應開展技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新管理，組織技術(shù)攻關(guān)，推廣新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料的應用。

11.3科研管理11.3.1應制訂科研項目管理辦法及相關(guān)規(guī)章制度。11.3.2應編制科研工作總體規(guī)劃和年度計劃。11.3.3應組織重大課題的專項研究。11.3.4應根據(jù)項目科研年度計劃和業(yè)務需要進行科研立項，簽訂科研合同，并實施跟蹤管理。11.3.5科研項目完成后，應按合同規(guī)定提交研究成果，包括：項目總結(jié)報告、成果報告、圖紙、圖表、計算機軟件以及相關(guān)音像資料等。11.3.6應積極開展企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護工作，促進科研成果在生產(chǎn)實踐中的推廣應用。

12項目監(jiān)理管理

12.1一般規(guī)定12.1.1應進行項目監(jiān)理管理規(guī)劃，制訂監(jiān)理管理工作計劃，對監(jiān)理工作進行統(tǒng)一管理和總體協(xié)調(diào)。12.1.2水電水利工程項目監(jiān)理可包括：工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設備制造監(jiān)理、工程建設環(huán)境保護監(jiān)理和移民安置綜合監(jiān)理等。12.1.3應要求監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同文件及DL/T5111等規(guī)定，對工程建設全過程實施監(jiān)督管理。

12.2監(jiān)理單位選擇12.2.1應依法按采購管理程序選擇具備相應資質(zhì)的監(jiān)理單位，并針對承擔監(jiān)理任務的范圍和復雜程度，提出監(jiān)理機構(gòu)組織設置、重要崗位及人員配置的特殊要求。12.2.2監(jiān)理采購文件中應明確監(jiān)理范圍、服務期限、工作內(nèi)容、工作職責、工作權(quán)限、工作程序和廉政建設要求等。12.2.3項目管理機構(gòu)應根據(jù)監(jiān)理管理工作計劃組織或參與監(jiān)理采購，協(xié)助項目法人進行監(jiān)理合同的談判與簽訂。

12.3監(jiān)理管理工作內(nèi)容12.3.1應在監(jiān)理業(yè)務開展前發(fā)出監(jiān)理單位進場通知書，并依據(jù)監(jiān)理合同提供必要的監(jiān)理工作條件。12.3.2項目監(jiān)理管理的主要工作內(nèi)容應包括：1制訂監(jiān)理合同管理規(guī)章制度；2組織審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；3檢查監(jiān)理合同執(zhí)行情況；4進行監(jiān)理合同變更、暫停和終止管理；5進行監(jiān)理費用支付；6進行監(jiān)理廉政合同管理；7審查和接收監(jiān)理檔案；8進行監(jiān)理工作考核等。12.3.3應通過監(jiān)理單位向被監(jiān)理單位發(fā)布各種指令，并通過監(jiān)理單位接收被監(jiān)理單位的文件。12.3.4應對1不同標段工程項目產(chǎn)生的監(jiān)理問題、授權(quán)等；2不同標段監(jiān)理單位間及監(jiān)理單位與項目管理機構(gòu)業(yè)務部門間關(guān)系；3組織各監(jiān)理單位進行監(jiān)理工作經(jīng)驗交流等。

12.4監(jiān)理工作考核與監(jiān)督12.4.1應制訂監(jiān)理工作考核與監(jiān)督管理辦法，明確考核與監(jiān)督的內(nèi)容、方式等。12.4.2對監(jiān)理單位進行考核與監(jiān)督的主要內(nèi)容應包括：1監(jiān)理人員的數(shù)量、素質(zhì)、專業(yè)配置情況，特別是主要監(jiān)理人員的能力與到位情況；2監(jiān)理試驗、檢測設備與測量儀器配置情況；3現(xiàn)場監(jiān)理情況，特別是重點部位、隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理任務完成情況；4開展工程安全、質(zhì)量、進度、投資控制，合同、信息、檔案、風險管理，以及現(xiàn)場組織協(xié)調(diào)等方面監(jiān)理工作情況與服務效果等。13項目建設征地與移民安置管理

13.1一般規(guī)定13.1.1應設立征地移民管理機構(gòu)，配備專職人員。13.1.2建設征地與移民安置規(guī)劃設計宜結(jié)合項目主體工程勘察設計同步進行。13.1.3建設征地與移民安置規(guī)劃設計工作應執(zhí)行DL/T5064標準的要求。13.1.4應制訂建設征地與移民安置工作總體計劃和分階段實施計劃，并全過程實施進度、質(zhì)量、投資、信息等管理。

13.2建設征地與移民安置初步規(guī)劃13.2.1應在預可行性研究階段編制建設征地與移民安置初步規(guī)劃工作總體計劃。13.2.2應向地方人民政府提出開展實物指標初步調(diào)查申請。13.2.3應委托勘察設計單位開展社會經(jīng)濟調(diào)查與主要實物指標初步調(diào)查，編制建設征地與移民安置初步規(guī)劃。

13.3建設征地與移民安置規(guī)劃13.3.1應在可行性研究階段編制建設征地與移民安置規(guī)劃工作總體計劃。13.3.2應與地方人民政府協(xié)商簽訂建設征地與移民安置規(guī)劃配合工作協(xié)議。13.3.3組織開展實物指標調(diào)查工作前，應向地方人民政府提出開展實物指標調(diào)查申請。13.3.4應在地方人民政府發(fā)布禁止在工程占地和淹沒區(qū)新增建設項目和遷入人口通告，并對實物指標調(diào)查作出安排后，組織勘察設計單位，會同地方人民政府共同開展社會經(jīng)濟調(diào)查和實物指標調(diào)查工作。13.3.5應組織勘察設計單位編制：1建設征地與移民安置規(guī)劃總體規(guī)劃報告，報送相關(guān)主管部門審查；2建設征地與移民安置規(guī)劃大綱，按照審批權(quán)限報送相關(guān)主管部門審批；3建設征地與移民安置規(guī)劃設計報告，按照審批權(quán)限報送相關(guān)主管部門審核。13.4建設征地與移民安置實施13.4.1應依據(jù)審核或?qū)徟囊泼癜仓靡?guī)劃設計報告，與地方人民政府簽訂移民安置協(xié)議。13.4.2應與地方人民政府共同委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位對建設征地與移民安置的總體進度、綜合質(zhì)量和補償投資的使用等進行全過程的綜合監(jiān)理。13.4.3應依法辦理工程建設用地報批手續(xù)，滿足工程建設需要。13.4.4應依據(jù)項目建設總體進度計劃和移民安置規(guī)劃，協(xié)商地方人民政府編制建設征地與移民安置實施工作總體計劃，并提出年度移民安置計劃建議。13.4.5應依照簽訂的移民安置協(xié)議和年度移民安置計劃，根據(jù)實施情況向地方人民政府支付建設征地與移民安置補償資金。13.4.6應會同地方人民政府制訂重大變更控制、預備費管理等溝通管理程序。13.4.7應會同地方人民政府督促檢查移民安置工作、補償費用支付、專項設施建設以及庫底清理工作情況，參與征地移民工作驗收。13.4.8應配合國家、省級人民政府開展建設征地與移民安置實施工作審計、稽察。

13.5移民安置后期扶持13.5.1應配合地方人民政府編制移民安置后期扶持規(guī)劃。13.5.2應組織開展建設征地與移民安置后評估工作。14項目環(huán)境保護與水土保持管理

14.1一般規(guī)定14.1.1應建立項目環(huán)境保護與水土保持管理體系，編制項目環(huán)境保護與水土保持管理實施規(guī)劃。14.1.2宜設立項目環(huán)境保護與水土保持管理機構(gòu)，應配備專職人員。14.1.3應單列項目環(huán)境保護與水土保持相關(guān)費用。14.1.4項目環(huán)境保護與水土保持設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。14.1.5可根據(jù)需要組織進行項目環(huán)境保護與水土保持科學研究和專題調(diào)查研究。

14.2環(huán)境保護與水土保持策劃14.2.1策劃包括項目規(guī)劃環(huán)境影響評價、預可行性研究階段的環(huán)境影響專題研究、可行性研究階段的環(huán)境影響評價和水土保持方案編制、環(huán)境保護與水土保持設計等。14.2.2項目規(guī)劃環(huán)境影響評價應包括：1對環(huán)境可能造成影響的分析、預測和評估；2預防或者減輕不利環(huán)境影響的對策和措施；3環(huán)境影響評價的結(jié)論等。14.2.3預可行性研究階段，應組織開展環(huán)境影響專題研究，并納入項目預可行性研究報告。14.2.4可行性研究階段，應委托具有相應資質(zhì)的評價單位編制項目環(huán)境影響評價文件，其內(nèi)容應執(zhí)行HJ/T2.1～2.4、HJ/T19、HJ/T14.2.5項目環(huán)境影響報告書應報送相關(guān)主管部門審批、備案，其水土保持方案應在環(huán)境影響評價文件之前專項報批。14.2.6應在可行性研究階段開展項目環(huán)境保護與水土保持設計工作，落實環(huán)境影響報告書、水土保持方案及其審批意見。14.2.7當工程項目性質(zhì)、規(guī)模、地點或防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動以及超過法律規(guī)定期限未開工時，應重新報批項目環(huán)境影響評價文件和水土保持方案。14.2.8籌建工程開始之前，應組織編制項目“三通一平”等工程環(huán)境影響評價文件，報送環(huán)境保護行政主管部門審批；其水土保持方案，報送相應的水行政主管部門審批。

14.3環(huán)境保護與水土保持實施14.3.1項目招標設計和施工詳圖設計時應按DL/T5402等有關(guān)規(guī)定編制環(huán)境保護與水土保持篇章。14.3.2在采購文件中，應落實環(huán)境影響評價文件與水土保持方案的措施、標準。14.3.3應委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位對項目環(huán)境保護與水土保持工程實施監(jiān)督管理。14.3.4應建立環(huán)境保護與水土保持統(tǒng)計和監(jiān)測體系，組織開展環(huán)境保護與水土保持監(jiān)測工作，組織污染物排放申報工作。14.3.5應組織排污費、超標排污費和水土保持設施補償費的繳納和申請使用工作。14.3.6應定期向環(huán)境保護行政主管部門報送項目環(huán)境保護工作執(zhí)行情況報告，向水行政主管部門報送項目水土保持工作執(zhí)行情況報告。14.3.7應制訂項目實施階段突發(fā)環(huán)境事件應急預案，實施危險源監(jiān)控，定期開展預案培訓和演練。14.3.8編制項目移民安置規(guī)劃時，應包括環(huán)境保護與水土保持措施以及投資概算。應在移民安置包干協(xié)議中明確環(huán)境保護與水土保持相關(guān)內(nèi)容。移民安置中的城鎮(zhèn)遷建、專項設施復建項目應編制環(huán)境影響評價文件和水土保持方案。14.3.9項目環(huán)境保護與水土保持措施發(fā)生變更的，應履行相應報備手續(xù)。14.3.10項目環(huán)境保護設施需要拆除或閑置的，應報送當?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門同意。

14.4環(huán)境保護與水土保持驗收和后評價14.4.1驗收應包括合同項目環(huán)境保護驗收、階段性環(huán)境保護驗收和項目竣工環(huán)境保護驗收。14.4.2應組織合同項目環(huán)境保護驗收，開展專項環(huán)境保護設施與水土保持設施的驗收工作。14.4.3截流前，宜開展環(huán)境保護與水土保持執(zhí)行情況專項檢查。14.4.4蓄水前，應向環(huán)境保護行政主管部門申請項目蓄水前環(huán)境保護專項驗收。14.4.5項目竣工時，應向環(huán)境保護行政主管部門申請項目竣工環(huán)境保護驗收。14.4.6進行項目階段性和竣工環(huán)境保護驗收時，應同步開展相應項目水土保持設施驗收工作。14.4.7環(huán)境保護設施與水土保持設施交付使用后，應進行管理和維護。14.4.8應對項目投入生產(chǎn)或使用后所產(chǎn)生的環(huán)境影響進行跟蹤監(jiān)測，對造成嚴重環(huán)境污染或生態(tài)破壞的，應查清原因、查明責任，采取相應措施。14.4.9對需要開展環(huán)境影響后評價的項目，應組織進行環(huán)境影響后評價，并報送審批部門備案。15項目進度管理

15.1一般規(guī)定15.1.1應建立項目進度管理分級控制體系，制訂總進度計劃調(diào)整、進度檢查與協(xié)調(diào)、進度信息溝通等管理制度，明確崗位職責。15.1.2項目進度管理程序應包括：1確定項目總進度目標，制訂項目分階段進度目標；2編制項目總進度計劃和分階段進度計劃，確定項目進度關(guān)鍵節(jié)點與關(guān)鍵線路；3根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)編制相應的進度計劃；4實施進度控制和計劃調(diào)整。15.1.3應利用網(wǎng)絡計劃技術(shù)和計算機信息系統(tǒng)進行進度分析，實施進度動態(tài)控制。

15.2進度目標管理15.2.1應編制項目預可行性研究進度管理計劃，明確項目預可行性研究工作完成日期；論證項目建設總工期和經(jīng)濟運營期。15.2.2應編制項目可行性研究進度管理計劃，明確可行性研究工作完成日期；論證項目籌建期和施工分期。15.2.3應編制項目總進度管理計劃，確定工程開工日期，明確工程投產(chǎn)日期、工程竣工日期等建設里程碑，并動態(tài)控制。15.2.4應編制項目驗收移交進度管理計劃，確定工程投產(chǎn)日期、工程竣工日期。

15.3項目進度計劃15.3.1項目總進度計劃主要內(nèi)容應包括：1編制說明；2項目總進度計劃圖(表)；3項目進度關(guān)鍵線路、里程碑和單項工程的開工日期、完工日期及工期一覽表；4分時段主要資源需要量等。15.3.2應編制分階段進度計劃，并滿足進度目標和主要里程碑要求。15.3.3項目策劃階段進度計劃應滿足項目建設程序和項目論證以及審批的要求。15.3.4項目實施階段應編制準備工程進度計劃，主要內(nèi)容應包括:1開工核準手續(xù)辦理工作進度計劃；2現(xiàn)場條件準備工作進度計劃；3擬開工單項工程采購和施工準備進度計劃；4人員進場計劃；5施工資源落實計劃；6機電設備、主要材料以及技術(shù)供應計劃等。15.3.5項目實施階段應制訂項目施工進度計劃編制管理辦法，統(tǒng)一編制要求和格式，明確編制內(nèi)容。15.3.6項目實施階段應依據(jù)項目總進度計劃編制施工進度控制工作實施細則、編制或?qū)徍耸┕た傔M度計劃、審核單項或單位工程施工進度計劃、對不同合同施工進度計劃進行綜合，以及編制年度、季度、月度工程進度計劃等。15.3.7項目驗收與后評價階段進度計劃主要應包括：1項目階段驗收進度計劃；2項目竣工驗收工作進度計劃；3項目運營移交工作進度計劃；4項目后評價工作進度計劃等。

15.4實施進度控制和調(diào)整15.4.1應不斷收集、整理和統(tǒng)計項目實施進度信息，通過實際進度與計劃進度比較，分析進度偏差將帶來的影響，開展工程進度預測，提出糾正措施，編制進度管理報告。15.4.2進度偏差影響項目總進度計劃或其他管理目標時，應提出變更申請，根據(jù)項目綜合變更控制程序進行確認。15.4.3應保證進度計劃實施所需資金支付和項目法人負責的設備、材料供應。

16項目質(zhì)量管理

16.1一般規(guī)定16.1.1主要利益相關(guān)者均應依法承擔各自的工程質(zhì)量責任，并按照GB/T19001、DL/T1004等有關(guān)規(guī)定建立與本工程項目特點相適應的本單位的質(zhì)量管理體系。16.1.2應建立項目質(zhì)量管理責任制，設置專門機構(gòu)或?qū)Ｂ殟徫弧?6.1.3項目管理機構(gòu)應根據(jù)工程項目特點和項目法人制訂的質(zhì)量管理體系，建立和組織實施本項目的質(zhì)量管理體系，編制項目質(zhì)量管理計劃和質(zhì)量管理實施細則。

16.2質(zhì)量管理計劃16.2.1應根據(jù)工程規(guī)模、等級和運行要求以及項目法人要求，組織編制項目質(zhì)量管理計劃，報送項目法人批準。16.2.2項目質(zhì)量管理計劃的主要內(nèi)容應包括：1明確質(zhì)量目標和質(zhì)量管理職能；2明確各層次質(zhì)量管理職能之間的配合與接口；3確定實現(xiàn)質(zhì)量目標的過程順序，明確質(zhì)量檢測點、頻率與標準；4確定和提供實現(xiàn)質(zhì)量目標必需的資源；5制訂記錄和報告數(shù)據(jù)的標準格式等。16.2.3應對項目質(zhì)量管理目標進行分解，制訂項目質(zhì)量管理指標計劃，并落實到相應的責任單位，主要內(nèi)容應包括：1質(zhì)量管理活動計劃；2工程建設合同文件質(zhì)量條款；3質(zhì)量檢查、檢驗計劃；4特殊工種人員資格考核計劃；5人員培訓教育計劃；6配合政府質(zhì)量監(jiān)督計劃等。16.2.4應要求主要利益相關(guān)者制訂相應的質(zhì)量管理措施?？辈煸O計單位、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理措施直接報送項目管理機構(gòu)批準。承建單位制訂的質(zhì)量管理措施應由監(jiān)理單位審查后，報送項目管理機構(gòu)批準。

16.3質(zhì)量控制16.3.1應制訂項目質(zhì)量控制措施，并組織實施和檢查。16.3.2宜建立設計工作成果的質(zhì)量評審制度，做到先評估后決策。16.3.3應對采購文件、采購實施過程以及產(chǎn)品供貨或服務質(zhì)量成果等進行質(zhì)量管理與控制。16.3.4應監(jiān)督和檢查監(jiān)理單位按合同文件實施工程質(zhì)量控制，并進行監(jiān)理管理。16.3.5應采取必要的質(zhì)量檢查、監(jiān)督手段對工程項目質(zhì)量進行控制和判斷。16.3.6應根據(jù)分階段編制的驗收工作大綱和驗收管理辦法對項目驗收進行質(zhì)量控制。16.3.7應對試運行策劃與實施、項目后評價等內(nèi)容進行質(zhì)量控制。

16.4質(zhì)量監(jiān)督與質(zhì)量改進16.4.1應接受政府的質(zhì)量監(jiān)督，配合政府開展質(zhì)量檢查。16.4.2應對自身和主要利益相關(guān)者的質(zhì)量管理計劃的執(zhí)行情況進行檢查、考核、評價，驗證實施效果，并督促提出改進措施。16.4.3應督促監(jiān)理單位定期組織勘察設計單位、承建單位分析影響質(zhì)量的潛在因素，對質(zhì)量通病和可能出現(xiàn)的質(zhì)量不合格項，采取預防措施，包括超前研究技術(shù)和資源儲備、檢查時機、處理方案等。16.4.4應組織對出現(xiàn)的質(zhì)量事故進行調(diào)查、分析和處理，并報送項目法人審查。質(zhì)量事故處理完成后，應組織驗收。16.4.5應組織對質(zhì)量問題進行原因分析和糾正，并制訂改進、預防措施。

17項目投資管理

17.1一般規(guī)定17.1.1應建立項目投資管理責任體系，制訂投資管理計劃，對項目投資目標進行分解與控制。17.1.2應制訂項目概算控制與費用管理辦法，設置專門機構(gòu)或?qū)Ｂ殟徫弧?7.1.3應按控制權(quán)限和程序調(diào)整投資目標，對重大設計變更應進行技術(shù)經(jīng)濟綜合評價，可采取限額設計等預控措施。17.1.4應制訂統(tǒng)計管理辦法，建立統(tǒng)計臺帳，統(tǒng)一向董事會、股東和相關(guān)主管部門報送統(tǒng)計報表。

17.2概算控制與費用管理17.2.1在批準設計概算后，宜委托具有相應資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)編制執(zhí)行概算。17.2.2應結(jié)合項目總進度計劃，制訂項目投資（年度）計劃、資金流計劃。17.2.3應建立投資風險分析制度，對分年度逐月編制的單項工程項目投資計劃應及時進行核查、分析。17.2.4應根據(jù)項目采購、合同實施的變動情況，動態(tài)調(diào)整投資計劃。17.2.5按照國家有關(guān)文件進行價差測算，編制投資完成情況報表，審核與支付合同價差。17.2.6應編制其他費用管理辦法及實施細則，對費用管理執(zhí)行情況定期進行分析檢查，形成分析報告。

17.3竣工財務決算17.3.1應編寫竣工財務決算管理辦法，報送相關(guān)主管部門審查或備案。17.3.2竣工財務決算可分為單項工程財務決算、階段性竣工財務決算和項目竣工財務總決算。17.3.3應以批準的設計概算、歷年價格調(diào)整文件以及實際融資成本等為依據(jù)，編制階段性竣工財務決算和項目竣工財務總決算。17.3.4編制竣工財務決算應遵循以下程序：1收集、整理有關(guān)竣工財務決算依據(jù)；2清理項目賬務、債務和結(jié)算物資；3編寫竣工財務決算說明書；4編制竣工財務決算報表；5報送相關(guān)主管部門審查、備案。17.3.5項目竣工財務總決算應包含項目從前期策劃到竣工驗收的全部費用，在項目正式竣工驗收前，應按有關(guān)規(guī)定組織完成相關(guān)財務決算審計。

18項目合同管理

18.1一般規(guī)定18.1.1應設立專門機構(gòu)或?qū)Ｂ殟徫?，負責合同管理工作?8.1.2應制訂合同管理制度，對合同實行分類管理，明確主要利益相關(guān)者合同責任。18.1.3應進行項目合同體系規(guī)劃，在項目綜合計劃中明確合同的立項計劃、合同執(zhí)行策略等內(nèi)容。18.1.418.1.5應按照項目信息管理、溝通管理程序，采用信息化手段進行項目合同管理。18.1.6項目合同管理主要內(nèi)容應包括：1編制合同立項計劃、采購文件，并組織審查；2組織合同文件的內(nèi)部會審與合同交底；3按約定履行合同；4處理合同變更、索賠和爭議；5進行合同支付和統(tǒng)計；6檢查、分析合同執(zhí)行情況及控制效果，提出處理意見；7進行合同完工結(jié)算，開展合同后評價。18.2合同訂立18.2.1在合同談判和簽訂過程中，應明確合同雙方的責任、權(quán)利與義務、工期目標、質(zhì)量標準、價款支付以及變更、索賠和爭議等條款，保證合同內(nèi)容符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求。18.2.2對合同法律問題宜委托具有相應資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)進行評審。

18.3合同履行18.3.1應按合同規(guī)定對合同的履行進行有效的監(jiān)督、管理與協(xié)調(diào)。18.3.2應按合同規(guī)定進行工作成果計量和合同款支付審查，并按程序辦理支付手續(xù)。18.3.3應建立合同支付臺帳，對投資計劃、資金使用計劃進行分析與反饋。18.3.4在合同條件發(fā)生變化時，應按合同規(guī)定的變更程序及時辦理變更確認手續(xù)18.3.5經(jīng)確認的變更價款應與工程進度款同期支付。18.3.6應按合同規(guī)定的方式解決爭議。

18.4合同完工結(jié)算18.4.118.4.218.4.3合同完工結(jié)算報告主要內(nèi)容應包括：1合同完工結(jié)算審核書；2合同完工結(jié)算編制說明；3合同完工結(jié)算匯總表；4合同完工結(jié)算明細表；5其他相關(guān)經(jīng)濟和技術(shù)資料。18.4.4合同完工結(jié)算報告審查的主要內(nèi)容應包括：1工程承建合同條款約定；2施工采購文件與承建單位的投標文件；3隱蔽工程驗收簽證；4工程變更申請、審批文件及相關(guān)資料；5索賠申請、審批文件及相關(guān)資料；6材料、設備采購合同及相關(guān)資料；7變更或增加綜合單價的相關(guān)依據(jù)；8符合竣工圖的工程量；9符合條件的分項工程、材料與設備單價；10符合條件的取費計算；11糾正計算誤差等。

19項目職業(yè)健康安全管理

19.1一般規(guī)定19.1.119.1.2應制訂職業(yè)健康安全管理制度，設立安全管理部門或配備符合要求和數(shù)量的專職安全管理人員。19.1.3在編制項目設計概算時，應列入工程建設安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。在施工采購時，應要求承建單位按規(guī)定計提安全生產(chǎn)費用，并?？顚Ｓ谩?9.1.4應建立職業(yè)健康安全技術(shù)交底制度，對工程建設過程中的危險源進行辨識、評價與控制。19.1.5應建立項目應急管理體系，發(fā)布項目建設綜合應急預案和相應專項應急預案。19.1.6應建立項目職業(yè)健康安全檢查制度，組織開展經(jīng)常性檢查和專項檢查。19.1.7應制訂項目職業(yè)健康安全19.1.8應明確項目職業(yè)健康安全事故處理程序，對事故進行調(diào)查、分析和處理。19.1.9應要求主要利益相關(guān)者為員工辦理職業(yè)健康保險。

19.2安全生產(chǎn)管理19.2.1應要求承建單位制訂項目安全生產(chǎn)保證措施，內(nèi)容包括組織體系、職責權(quán)限、資源配置、控制目標、控制程序、控制措施、檢查評價和獎懲制度等。19.2.2應對承建單位的安全資質(zhì)進行審查。工程開工報告批準后，應在規(guī)定時間內(nèi)將安全施工措施報送相關(guān)主管部門備案。19.2.3應建立安全生產(chǎn)教育培訓制度，并監(jiān)督落實。19.2.4應要求承建單位制訂施工設備、特種設備安全管理制度，由監(jiān)理單位監(jiān)督實施。19.2.5應制訂防洪度汛方案和措施，并監(jiān)督落實。19.2.6應要求承建單位對高排架搭拆、高邊坡及洞室開挖、爆破作業(yè)、水下工程、重大件吊裝等高危施工作業(yè)制訂專項工程安全技術(shù)保證措施，由監(jiān)理單位審查并監(jiān)督實施。19.2.7應建立重大隱患停工整改和發(fā)生重大險情、重傷死亡事故報告與調(diào)查制度。19.2.8應建立分層次的安全工作例會制度，實施安全生產(chǎn)動態(tài)管理。

19.3文明施工管理19.3.1應建立工程項目文明施工公約，制訂文明施工管理辦法和項目建設文明施工標準。19.3.2應根據(jù)現(xiàn)場條件、施工方案和施工進度計劃的要求，進行批準用地范圍內(nèi)綠化、文明施工規(guī)劃管理。19.3.3現(xiàn)場文明施工管理應包括：1施工場地規(guī)劃與道路規(guī)劃管理；2施工現(xiàn)場環(huán)境管理；3材料堆放與設備擺放管理；4生活、文化與體育設施和衛(wèi)生管理等。19.3.4應對施工現(xiàn)場的環(huán)境因素進行檢測與分析，采取改進措施。

19.4消防安保管理19.4.1工程消防設計圖紙及有關(guān)資料應報送工程所在地地方公安消防部門審核；如需要變更，應重新核準。19.4.2消防設施應滿足項目整體消防安全需要。消防設備、產(chǎn)品應符合國家認證標準。19.4.3可采用招標等方式選擇具有相應資質(zhì)的承建單位。19.4.4項目竣工驗收前應經(jīng)地方公安消防部門進行消防專項竣工驗收。19.4.5應加強安保管理工作，宜對施工現(xiàn)場進行封閉管理。

19.5勞動安全衛(wèi)生管理19.5.1勞動安全衛(wèi)生設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。19.5.2應向相關(guān)主管部門申請進行項目勞動安全衛(wèi)生預評價大綱、預評價報告、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生設計專篇的技術(shù)審查和竣工驗收評價。預評價大綱、預評價報告及其評審意見應按有關(guān)規(guī)定向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。19.5.3勞動安全衛(wèi)生設施的技術(shù)經(jīng)濟指標應按DL5061的規(guī)定執(zhí)行。19.5.4應要求主要利益相關(guān)者對從事具有職業(yè)危害的作業(yè)人員進行專門的技能培訓，定期進行職業(yè)健康體檢。

20項目信息管理

20.1一般規(guī)定20.1.1應進行項目信息化規(guī)劃，建立項目信息管理制度，明確工作職責、流程、實施與績效評估、維護辦法等。20.1.2項目信息管理程序主要應包括：1掌握信息源，收集相關(guān)信息；2對信息進行分類、加工整理和存儲；3采取技術(shù)措施保證信息安全；4應用信息管理軟件，對信息進行檢索、傳遞和使用。20.1.3可利用現(xiàn)代計算機技術(shù)、電子信息技術(shù)、通信技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)等手段進行項目信息管理。20.1.4應組織開展文件、檔案管理人員的培訓，進行信息安全教育，做好項目信息的保密工作。

20.2文件管理20.2.120.2.220.2.3文件應分類保存、及時歸檔。需要銷毀的文件，應經(jīng)鑒別和批準。20.2.4應對文件管理辦法和程序的執(zhí)行情況進行檢查和改進。

20.3檔案管理20.3.120.3.220.3.3應制訂項目檔案管理辦法，明確主要利益相關(guān)者的歸檔內(nèi)容、檔案保管和移交責任。項目檔案管理應執(zhí)行GB/T9705、GB/T11821、GB/T11822、GB/T20.3.420.3.520.3.620.3.7

20.4項目管理信息系統(tǒng)20.4.1應建立項目管理信息系統(tǒng)，明確主要利益相關(guān)者的相應責任和權(quán)限。20.4.2應建立項目管理信息系統(tǒng)實施的組織體系與流程。20.4.3宜建設包括主要利益相關(guān)者在內(nèi)的網(wǎng)絡平臺，并組織相關(guān)人員進行培訓。

21項目溝通管理

21.1一般規(guī)定21.1.1應建立項目溝通管理體系和管理程序，制訂項目溝通管理計劃。21.1.2應采取適當?shù)姆绞胶褪侄闻c利益相關(guān)者進行有效溝通。

21.2溝通管理計劃21.2.1應根據(jù)項目的實際需要，預見可能出現(xiàn)的矛盾和問題，制訂項目溝通管理計劃，明確溝通的原則、內(nèi)容、對象、方式、流程、責任人和預期目標等。21.2.2項目溝通管理計劃編制依據(jù)應包括：1國家法律和地方法規(guī)；2利益相關(guān)者的需求；3項目的組織結(jié)構(gòu)；4相關(guān)規(guī)章制度等。21.2.3應將項目溝通管理計劃有關(guān)內(nèi)容納入采購文件，形成合同文件的組成部分。21.2.4應針對不同階段出現(xiàn)的矛盾和問題，調(diào)整項目溝通管理計劃。

21.3溝通的實施21.3.1應通過項目進展報告向主要利益相關(guān)者提供信息，定期召開主要利益相關(guān)者會議，通報情況、解決矛盾。21.3.2宜運用現(xiàn)代信息和通信技術(shù)，對項目全過程所產(chǎn)生的各類溝通與協(xié)調(diào)信息進行匯總、整理，形成檔案資料。21.3.3項目管理機構(gòu)應按照項目法人的規(guī)章制度和項目管理績效目標責任，與項目法人進行溝通與協(xié)調(diào)。21.3.4項目管理機構(gòu)應按照項目法人的授權(quán)，與其他主要利益相關(guān)者進行溝通與協(xié)調(diào)。21.3.5應按規(guī)定程序與政府、社區(qū)及居民等進行溝通，取得政府的支持、社會各界的理解。21.3.6應按溝通管理程序進行信息反饋，實現(xiàn)信息共享。

22項目風險管理

22.1一般規(guī)定22.1.1應建立項目風險管理責任體系，明確崗位職責，落實風險管理責任。22.1.2應通過風險識別、風險分析、風險應對處理、風險的監(jiān)測與動態(tài)控制，對項目全過程進行風險管理。22.1.31風險管理方法、工具及數(shù)據(jù)來源；2風險管理組織與人員；3風險管理工作預算；4時間安排；5報告格式；6風險活動的記錄方式等。

22.2風險識別22.2.1應通過風險識別確定影響項目的風險因素。22.2.2根據(jù)水電水利工程特點，可分階段、分專業(yè)、分類型進行風險識別。22.2.3風險識別應按以下程序進行：1收集數(shù)據(jù)或信息；2進行不確定性分析；3建立項目風險的結(jié)構(gòu)體系；4確定風險事件，并分類歸納、整理；5編制項目風險識別報告。

22.3風險分析22.3.1應對工程建設、防洪度汛、壩區(qū)和庫區(qū)地質(zhì)災害、極端氣象災害、移民、財務等進行風險定性或定量分析，形成風險分析報告。22.3.2應通過項目風險分析，預測風險事件發(fā)生的概率及可能發(fā)生的時間，估計風險損失并評價風險事件對項目的影響。22.3.3應對風險事件的級別進行評價。

22.4風險應對22.4.1應制訂項目風險應對計劃，明確風險應對策略。22.4.2應綜合考慮合同、經(jīng)濟、組織、技術(shù)、管理等措施制訂項目風險應對措施，預防風險事件的發(fā)生。22.4.3應采取保險或保證擔保手段進行風險轉(zhuǎn)移。22.4.4項目風險應對計劃應作為項目綜合計劃的一部分。22.5風險監(jiān)測與控制22.5.1應根據(jù)項目風險管理計劃定期編制風險監(jiān)控報告。22.5.2應對預先確定的風險事件進行跟蹤分析。在項目實施過程中，應重點監(jiān)測重大危險源，制訂應對預案，防止重大風險事件的發(fā)生。22.5.3項目實施過程中應識別新的風險因素和新的風險事件，并進行監(jiān)控。22.5.4應收集分析與項目相關(guān)的各種信息，預測即將發(fā)生的風險并預警。22.5.5應對風險發(fā)生后的影響進行控制，降低損失，減少產(chǎn)生次生風險和事故。

23項目驗收管理

23.1一般規(guī)定23.1.1水電水利工程項目驗收應執(zhí)行DL/T5123有關(guān)規(guī)定。23.1.2應結(jié)合施工總進度計劃編制項目驗收工作計劃，明確合同工程完工驗收、單項工程驗收、階段驗收、竣工驗收的管理內(nèi)容和程序。23.1.3宜在項目驗收前編制項目驗收工作大綱，并組織審查。其主要內(nèi)容應包括：1驗收依據(jù)、適用范圍；2相關(guān)工程控制性進度目標；3驗收項目、范圍以及具備的條件；4需提供的文件、資料；5驗收主持單位及驗收委員會組織構(gòu)成；6驗收工作程序等。23.1.4應建立項目驗收資料管理制度，統(tǒng)一組織主要利益相關(guān)者按規(guī)定時限完成驗收資料的準備，并向有關(guān)檔案主管部門移交。23.1.5應按照驗收委員會的要求按期完成工程驗收未完工程和遺留問題。

23.2合同工程完工驗收23.2.123.2.21已按工程承建合同要求完建；2各項獨立運行（運用）的工程已具備正常運行（運用）的條件，通過工程中間驗收；3施工過程和工程中間驗收所發(fā)現(xiàn)的問題已按要求處理；4合同內(nèi)有關(guān)經(jīng)濟問題已處理，提出完工工程量清單；5施工現(xiàn)場按合同要求已清理；6施工報告、檢測試驗報告等全部驗收資料經(jīng)監(jiān)理單位預審通過。23.2.31要求承建單位提交合同工程完工驗收申請報告、分部（分項）工程完工驗收簽證、分部（分項）工程完工驗收意見、施工報告等需提交的驗收資料，申請合同工程完工驗收；2要求監(jiān)理單位對合同工程完工驗收申請報告、圖紙、工程量清單、工程結(jié)算報告等提出審查意見，提交監(jiān)理報告；3要求勘察設計單位提交勘察設計報告及設計工程量總清單；4組織審查施工報告、監(jiān)理報告、勘察設計報告，提出工程建設報告。23.2.4應由主要利益相關(guān)者組成合同工程完工驗收委員會，提出合同工程完工驗收鑒定書。23.2.5

23.3階段驗收23.3.1當工程建設達到截流、水庫蓄水、機組啟動等關(guān)鍵目標時，應組織或申請階段驗收，接受相關(guān)主管部門的監(jiān)督與協(xié)調(diào)。23.3.21編制工程截流工作計劃，并按規(guī)定時限將工程截流計劃、工程截流驗收委員會名單報送相關(guān)主管部門備案；2在工程截流前會同相關(guān)主管部門共同組織工程截流驗收；3工程截流驗收委員會開展驗收工作，提出驗收鑒定意見；4將工程截流驗收鑒定書報送相關(guān)主管部門備案。23.3.3工程蓄水驗收應按以下程序進行：1編制工程蓄水驗收申請報告，按規(guī)定時限報送相關(guān)主管部門批復；2組織主要利益相關(guān)者編寫安全鑒定自檢報告和驗收報告，協(xié)助相關(guān)主管部門完成安全鑒定工作；3促請相關(guān)主管部門組織開展建設征地與移民安置階段驗收；4將工程蓄水驗收鑒定書報送相關(guān)主管部門備案。23.3.4機組啟動驗收應按以下程序進行：1會同電網(wǎng)經(jīng)營管理單位共同組織機組啟動試運行和驗收，成立機組啟動驗收委員會；2編制機組啟動試運行試驗文件，按規(guī)定提交機組啟動驗收委員會批準；3機組啟動驗收委員會在機組啟動試運行基礎上，按合同規(guī)定開展機組72小時帶負荷連續(xù)運行及可靠性運行驗收工作，提出驗收鑒定意見；4將機組啟動驗收鑒定書報送相關(guān)主管部門備案。

23.4單項工程驗收23.4.1當取水、通航、對外交通等工程具備竣工驗收條件時，應組織或申請單項工程驗收。23.4.2應組織成立單項工程竣工驗收委員會，必要時可會同相關(guān)主管部門共同組織單項工程竣工驗收。23.4.3單項工程驗收合格后，應按有關(guān)規(guī)定與承建單位正式辦理移交手續(xù)。23.4.4應將單項工程驗收鑒定書報送相關(guān)主管部門備案。

23.5工程竣工驗收23.5.1當樞紐工程和庫區(qū)工程具備竣工驗收條件時，應及時向相關(guān)主管部門申請工程竣工驗收。23.5.2工程竣工驗收應在完成樞紐工程、庫區(qū)移民、環(huán)境保護、水土保持、消防、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、工程檔案和工程竣工財務決算等專項驗收的基礎上進行。23.5.3專項驗收完成后，項目法人應對驗收工作進行總結(jié)，提出工程竣工驗收總結(jié)報告，報送相關(guān)主管部門備案。23.5.4應制訂遺留的單項工程建設和竣工驗收計劃，申請領(lǐng)取工程竣工驗收證書。

24項目后評價管理

24.0.1應建立項目后評價制度，及時反饋項目后評價信息與成果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，指導新投資項目的策劃。24.0.2應根據(jù)項目的具體情況進行項目專項評價。24.0.3應按規(guī)定在建設項目通過竣工驗