非法證券活動(dòng)

1.非法證券活動(dòng)的界定2.非法證券活動(dòng)的典型案例3.如何識(shí)別非法證券活動(dòng)4.受害人的維權(quán)救濟(jì)途徑5.樹立防范非法證券活動(dòng)的意識(shí)目錄1.非法證券活動(dòng)的界定非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，從事依法應(yīng)由法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)、應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行、交易等行為。這種違法犯罪行為主要有兩種：一是非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。

二是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。通過建立網(wǎng)站、博客、QQ群等招收會(huì)員，推薦股票，其目的是收取會(huì)費(fèi)以出售炒股軟件為名實(shí)施非法證券投資咨詢以代客理財(cái)?shù)拿x非法從事證券投資咨詢以私募基金之名，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)以證券投資講座、培訓(xùn)會(huì)、研究報(bào)告會(huì)等現(xiàn)場宣講方式為名從事非法證券投資咨詢活動(dòng)假冒合法機(jī)構(gòu)，蒙騙投資者，從事非法證券投資咨詢非法證券活動(dòng)的主要形式不法機(jī)構(gòu)或個(gè)人未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)非法證券投資咨詢?yōu)橛袃數(shù)慕?jīng)營行為ONETWO非法證券活動(dòng)的特征非法證券活動(dòng)的常見步驟電話傳銷先“拉”家常，套近乎，打消戒備心理“抬”高身價(jià)、制造神秘感，提高投資者信任度以超額利潤“吊”起投資者欲望制造“壓”力，營造稍縱即逝的假象以促成交易2.非法證券活動(dòng)的典型案例案例一通過建立網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會(huì)員，推薦股票騙取錢財(cái)

李某在瀏覽網(wǎng)頁時(shí)，看到一個(gè)財(cái)經(jīng)類博客，該博客發(fā)布了“重大借殼機(jī)會(huì)，潛在暴力黑馬”等40多篇股評(píng)、薦股文章。在對(duì)這些文章的評(píng)論中，一些匿名人士回復(fù)說：“絕對(duì)高手”、“好厲害，我佩服死了”、“繼續(xù)跟你做”等。李某通過博客中提供的QQ號(hào)碼與博主取得了聯(lián)系，繳納3600元咨詢年費(fèi)后成為會(huì)員，但換來的卻是幾只連續(xù)下跌的股票，李某追悔莫及。

作案手法剖析：

不法分子通常在網(wǎng)絡(luò)上采取“撒網(wǎng)釣魚”的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股樹立起網(wǎng)絡(luò)薦股“專家”的形象。這些所謂的“專業(yè)公司”都是無證券經(jīng)營資質(zhì)的假“公司”，所謂的“專家”也大都初涉股市，并不具備高深的證券投資知識(shí)和技巧。

案例借鑒：

投資者接受證券期貨投資咨詢和理財(cái)服務(wù)應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。案例二以代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢

投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該咨詢公司的合作，第一只股票賺了1萬，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達(dá)數(shù)萬元。

作案手法剖析：

不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者，按照一定比例進(jìn)行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。

案例借鑒：

“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工，也不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者損失做出承諾，不得與客戶約定利潤分成。案例三以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢投資者張某在家接到電話，對(duì)方稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息，能為其提供證券投資咨詢服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析，覺得該公司非常專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司，并不具有投資咨詢資質(zhì)，張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。作案手法剖析：

許多所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)無外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場所，并雇用一些對(duì)證券市場一無所知的業(yè)務(wù)人員通過事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。案例借鑒：

投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格，明確對(duì)方身份，選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。

案例四以約定盈利分成的方式從事代客操盤

投資者吳某接到某投資公司電話，稱公司是專門從事股票研究的，現(xiàn)推出一種新理財(cái)產(chǎn)品，無需繳納會(huì)員費(fèi)，只需將自己的證券賬號(hào)及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員，由公司組織專家團(tuán)隊(duì)為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會(huì)“賠本”。隨后該公司給吳某發(fā)來合同樣本。吳某想反正也沒交服務(wù)費(fèi)，銀行密碼在自己手中，資金也很安全，于是決定試一下。但是，在隨后的操作過程中，吳某的股票賬戶并沒有像公司宣稱的那樣出現(xiàn)迅速升值，而是在短短一周內(nèi)已虧損嚴(yán)重。吳某恍然大悟，趕緊終止合作并將情況反映到監(jiān)管部門。經(jīng)查，該公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以約定盈利分成的方式代客理財(cái)，非法從事證券經(jīng)營活動(dòng)，最終被依法取締。

作案手法剖析：

該投資公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事證券業(yè)務(wù)，以“無需繳納會(huì)員費(fèi)”為誘餌，直接代替客戶操作。并對(duì)客戶證券買賣的收益或損失做出承諾。

案例借鑒：

委托不得超出法律規(guī)定范圍，投資者應(yīng)拒絕接受全權(quán)委托。“約定利潤分成”的方式屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要自覺遠(yuǎn)離此類違法證券活動(dòng)。3.如何識(shí)別非法證券活動(dòng)一看匯款賬戶

私人賬戶二看廣告語

內(nèi)幕信息黑馬推薦短期收益達(dá)50%傳真、電子郵件等方式簽訂合同。

合同名稱及內(nèi)容都僅為一般的服務(wù)合同或者軟件銷售合同三看合同三看二、中介機(jī)構(gòu)從事證券承銷、代理買賣活動(dòng)，必須了解其是否取得了證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。如果沒有，就可判別是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。一、如果股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓采取了廣告、發(fā)布會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)等公開方式，就要看是否取得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，如果沒有證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件，就可判別是非法發(fā)行股票。六招三、查閱相關(guān)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有無中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書》。四、要求有關(guān)證券投資咨詢或理財(cái)人員出示其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。六、投資者遇到判斷不清的問題時(shí)可向證券監(jiān)管部門咨詢，也可以撥打95575向我們公司的工作人員咨詢。五、不輕信口頭承諾，如中介機(jī)構(gòu)允諾可簽訂合同，也要先詳細(xì)了解與你簽合同的中介機(jī)構(gòu)是否存在，是否有證券業(yè)務(wù)許可證，并向有關(guān)部門核實(shí)。六招4.受害人的維權(quán)救濟(jì)途徑根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》有關(guān)規(guī)定★如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償；★如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。4