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歷史學田野調(diào)查呂志茹1/49史學田野調(diào)查是歷史學、人類學與社會學等多學科研究方法融合產(chǎn)物,也被多個學科研究者用于自己研究實踐。它將歷史學社會變遷研究導向田野地點,使研究者身處真切社會場景中,綜合利用跨學科實地調(diào)查方法研究已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生社會變遷過程。對于重視區(qū)域或小區(qū)歷史變遷研究者來說,史學田野調(diào)查方法還有一層特殊意義:轉(zhuǎn)向?qū)嵉卣{(diào)查不但拓寬了觀察歷史視野,而且豐富了研究歷史資料起源。2/49第一章史學田野調(diào)查概述一、定義田野調(diào)查又叫實地調(diào)查或現(xiàn)場研究,其英文名為Fieldwork。又稱田野工作、田野作業(yè)、田野考查、野外考查、實查、實地考查等。只要是到實地從事調(diào)查活動,不論調(diào)查地點是部落、村莊、市鎮(zhèn)、街道,還是工廠、企業(yè)或其它機構,都可稱之為田野調(diào)查。19世紀末20世紀初,田野調(diào)查由人類學家提出、提倡和實踐,并最終成為人類學者賴以搜集資料、開展研究和建構理論方法。

3/49當代西方人類學田野調(diào)查基本方法,始于美國摩爾根而成型于英國馬林諾夫斯基。摩爾根是19世紀與所研究對象直接接觸過少數(shù)人類學家之一。他曾屢次訪問北美印第安人居留地,并與他們建立了深厚感情。科學人類學田野調(diào)查方法,是由英國馬林諾夫斯基奠定。社會學家也日益重視田野調(diào)查,逐步建立一系列科學社會學調(diào)查方法,進而使社會調(diào)查發(fā)展成為社會學中分支學科。

4/49歷史學為何要引入田野調(diào)查史學研究轉(zhuǎn)型

1、政治史到社會史

2、精英史學到平民史學歷史文件擴大

1、官修文件到民間文件

2、書面文件到口述史料“華北歷史與社會發(fā)展調(diào)研基地”5/49田野調(diào)查有廣義與狹義之分:

廣義田野調(diào)查包含考古學、社會學、民族學等多個學科實施考古發(fā)掘、社會調(diào)查、問卷調(diào)查等;狹義田野調(diào)查專指人類學研究中考古發(fā)掘與民族調(diào)查。史學田野調(diào)查是從田野調(diào)查廣義概念引申而來,因側(cè)重于對人類學田野調(diào)查方法借鑒,史學田野調(diào)查也使用“田野調(diào)查”這個概念來命名含有歷史學學科特征社會歷史調(diào)查。6/49史學田野調(diào)查就是在實地從事歷史調(diào)查與歷史研究,該方法強調(diào)歷史文件發(fā)掘、整理和辨析,同時也重視口述史料采集、編纂和分析,并將文件研究與實地考查結合起來拓展了歷史學史料起源。人類學田野調(diào)查最主要研究伎倆之一就是參加觀察。它要求調(diào)查者要與被調(diào)查對象共同生活一段時間,從中觀察、了解和認識他們社會與文化。人類學者將其由田野調(diào)查所得到研究結果統(tǒng)一稱為民族志。

7/49參考書目:黃樹民:《林村故事:1949年后中國農(nóng)村變革》,三聯(lián)書店年版。閻云翔:《私人生活變革:一個中國村莊里愛情、家庭與親密關系1949-1999》,上海書店出版社年版。李霞:《娘家與婆家:華北農(nóng)村婦女生活空間與后臺權力》,社會科學文件出版社年版。8/49二、學科方法相互借鑒史學田野調(diào)查是歷史學、人類學、社會學等不一樣學科方法相互借鑒與融合產(chǎn)物。與人類學家立足于田野調(diào)查利用歷史文件不一樣,歷史學家則是以歷史文件作為基礎,借鑒利用田野調(diào)查方法。從歷史學科發(fā)展來看,將實地調(diào)查與歷史文件結合研究方法對20世紀歷史學科發(fā)展含有主要貢獻。田野調(diào)查是補充歷史文件相關記載主要伎倆,訪談資料與實地觀察結果能夠填補文件資料之不足。田野調(diào)查取得資料擴大了歷史研究材料范圍。9/49總之,史學田野調(diào)查是歷史學學科建設組成部分,田野調(diào)查資料積累豐富了這個學科文件基礎,田野調(diào)查研究結果則有利于增加學科建設內(nèi)容。史學田野調(diào)查使歷史研究領域擴展到村莊市鎮(zhèn)、街頭巷尾、河邊船頭、茶樓酒肆,使從事田野調(diào)查研究人員能夠親歷歷史場景、近距離地觀察社會變遷、接觸歷史活劇“主角”。經(jīng)過實地觀察、采訪、統(tǒng)計,在田野地點發(fā)掘“歷史細節(jié)”,積累歷史資料,考查一個人群、一個村莊、一個市鎮(zhèn)乃至一個區(qū)域社會變遷過程,得到直觀、詳細、微觀歷史認識。10/49第二章田野調(diào)查準備

一、研究課題確實定研究課題選定是一次史學田野調(diào)查起點。一個明確課題是進行文件資料積累、制訂調(diào)查提要和設計訪談問題前提,甚至調(diào)查地點選擇也應視研究課題需要而定。二、文件資料準備1、私人文件,諸如日志、書信、自傳等;2、公事文件,諸如會議統(tǒng)計,商店或企業(yè)財務賬簿,政府或政黨會議決議、通告等;3、公開出版發(fā)行(或僅作為內(nèi)部交流)期刊、報紙等。

11/49就一些地域而言,田野調(diào)查應該關注公開出版文件還包含從省志、府志、縣志、鎮(zhèn)志到村史等地方志,廠史、廠志等企業(yè)史志,從市到縣地方文史資料(有些篇章本身就是歷史當事人訪談統(tǒng)計,有些則干脆就是一些歷史事件當事人撰寫回想錄),以及從市、縣到鄉(xiāng)、鎮(zhèn)乃至村檔案資料。另外,一些地域還有前人所作文集、社會調(diào)查,以及口耳相傳民歌、唱詞等可資利用。12/49三、調(diào)查提要制訂研究者搜集到大量文件資料后,能夠提出相關研究課題若干假設,詳細規(guī)劃研究項目標目標及內(nèi)容,明確限定研究對象,制訂實地調(diào)查方案,設計資料搜集方法以及分析方法,最終還需要對田野調(diào)查實施步驟和經(jīng)費預算作出詳細規(guī)劃。需要指出是,任何在實地調(diào)查之前確定調(diào)查提要都是“未定稿”,都需要在調(diào)查過程中做合理修訂。13/49四、問卷法與訪談法選擇和設計發(fā)放、回收和統(tǒng)計調(diào)查問卷是社會調(diào)查中慣用方法,經(jīng)過這些方法,研究者能夠取得大量統(tǒng)計資料。在史學田野調(diào)查中,單純問卷方法適用性較弱,應考慮配合其它調(diào)查方法。在史學田野調(diào)查中,應該慎重利用問卷調(diào)查方法。這主要是由問卷調(diào)查這一方法本身在研究歷史現(xiàn)象時不足決定。很多研究者經(jīng)驗表明:歷史調(diào)查比較適用訪談法,較不適用問卷法。14/49在史學田野調(diào)查中,假如有必要使用問卷方法,通常也需要以訪談調(diào)查法作為補充和配合。結合利用訪談調(diào)查法是填補問卷法缺點一個伎倆:將問卷調(diào)查與訪談調(diào)查結合起來利用,首先經(jīng)過問卷調(diào)查取得一定規(guī)模調(diào)查樣本,經(jīng)過對樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析,把握調(diào)查對象整體情況或普通趨勢;另首先利用訪談調(diào)查方法,采集個案材料,了解整體情況中局部細節(jié),愈加深入地解釋普通趨勢。二者相互補充、相互為用,史學田野調(diào)查就可兼顧深度與廣度。15/49第三章田野調(diào)查地域選擇因為研究課題不一樣,田野調(diào)查地點地域范圍選擇也不一樣,能夠大到地跨幾個省市經(jīng)濟區(qū)域,也能夠小到只有十幾戶人家自然村落。選擇多大規(guī)模調(diào)查對象,怎樣劃定調(diào)查詳細地域,普通由課題所研究問題、調(diào)查對象本身經(jīng)典性以及可操作性來確定。自選課題選定:最好選擇自己熟悉地方。16/49前輩研究者早已提醒我們,將調(diào)查地點選定在“自己最為熟悉地方”很多優(yōu)勢:“選擇實地研究區(qū)域,最好是你素所熟悉地方,人杰地靈會有想不到便利,假如是自己故鄉(xiāng),那更是無上好。因為認識一個地方風土習慣、社會背景,已經(jīng)需要很多功夫,能免去在這上面用功夫,當然可省去不少時間。輕易靠近,輕易變成局內(nèi)人,尤為意中事?!?/p>

(凌純聲、林耀華等:《20世紀中國人類學民族學研究方法與方法論》,北京:民族出版社年版,第48頁。)

17/49當研究者決定在自己熟悉小區(qū)中做田野調(diào)查時,他們需要以調(diào)查者狀態(tài)面對素所熟知風土人情,將自己身份做暫時轉(zhuǎn)換,構建出一個符合田野調(diào)查客觀性和科學性要求“田野空間”。研究者要以雙重身份從事研究,他既是一個通曉當?shù)匦^(qū)情況和歷史改變“本鄉(xiāng)人”,又是一個以“他者”眼光審閱這個小區(qū)“外鄉(xiāng)人”。18/49第四章文件搜集與研究史學田野調(diào)查因其歷史學學科性質(zhì),尤其重視文件搜集與研究,在田野調(diào)查過程中,每到一地,研究者都要致力于搜尋民間文件、查閱檔案資料以及采訪當?shù)鼐用褚匀〉酶噘Y料線索。假如不到實地去做調(diào)查,那些“隱藏”在鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案室、村檔案室極有價值文件資料,不會輕易“現(xiàn)身”。一樣,假如不到實地調(diào)查,一些收藏在村民家中地契、賬簿、類書、日志等其它文件,我們也不可能得知。19/49一、地方檔案整理檔案文件是史學田野調(diào)查需要關注一個主要資料起源。檔案編目有一套自己體系,進入檔案館之前,首先要了解有別于圖書編目標檔案編排方式。檔案目錄一級編排標準是檔案起源,即產(chǎn)生檔案部門、機構、企業(yè)等。檔案館中全部開放檔案都會編為一個總目錄,在尋找檔案時,須先向工作人員索取檔案總目錄(部分縣級檔案館總目錄可經(jīng)過檔案閱覽室中電腦檢索)。20/49注釋規(guī)范:河北省根治海河指揮部:《關于今冬海、灤河工程開工情況匯報》(1975年10月22日),河北省檔案館藏,檔案號1047-1-294-2。《國務院海河工程匯報會議匯報提要》(1971年7月27日),山東省檔案館藏,檔案號A121-03-26-8。鹽山縣根治海河指揮部:《關于擴挖北排河任務總結匯報》(1979年11月22日),鹽山縣檔案館藏,檔案號1979-1980長久8?!裁馈滁S宗智:《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》,中華書局,年,第235頁?!端ㄔO革命》,《人民日報》1965年7月5日,第2版。筆者在河北省高碑店市東盛辦事處龍?zhí)么宀稍L李振江統(tǒng)計(年2月12日)。李振江,男,1949年生,曾參加開挖永定新河和治理白洋淀工程。21/49二、民間文件搜集民間文件通常由不提供公共服務個人或機構收藏。這類文件涵蓋門類十分廣泛,諸如家書、日志、賬簿、宗譜、碑刻、回想錄等等,其作者不一定是文史教授,卻可能是直接參加其事當事人、親歷者或知情人,能為研究者認識歷史過程細節(jié)提供第一手資料。1、保留在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村一級機構中文件

2、個人保留文件3、地方文史研究者保留民間文件22/49山西大學中國社會史研究中心集體化時期研究行龍:《走向田野與社會》,三聯(lián)書店年版。南開大學中國社會史研究中心張思:《侯家營:一個華北村莊當代歷程》,天津古籍出版社年版。華東師范大學中國當代史研究中心《中國當代民間史料集刊》是一套統(tǒng)計1949年以來中國當代史資料叢書,收錄流散于社會各種民間文件,包含筆記、統(tǒng)計、信函、小報、表格、賬冊和書本等等。它區(qū)分于其它同類資料特點是,反應是社會底層政治、經(jīng)濟、文化情況和日常生活、人際交往、家庭關系及個人境遇真切情況,為研究底層歷史變遷提供原始資料。23/49歷史文件局限:從時序上看,相關某個區(qū)域或歷史現(xiàn)象文件資料經(jīng)常是不連續(xù)。在我們田野研究中,文件之不足能夠利用實地觀察所得經(jīng)驗以及經(jīng)過訪談所得口述資料加以填補。所以,史學田野研究首先重視文件挖掘與文件研究,另首先強調(diào)歷史文件與實地調(diào)查并重,主張將田野調(diào)查方法與歷史學文件研究方法結合利用。24/49歷史文件與田野調(diào)查資料對讀與互證不但僅有利于研究者更準確和深入地了解歷史文件,一樣有利于研究者了解田野調(diào)查中取得訪談資料,一些地方性傳說與故事也需要經(jīng)過與歷史文件對讀去深入了解。25/49第五章田野調(diào)查路徑一、調(diào)查者“有身份”與“無身份”人類學者將進入田野調(diào)查地點方式歸納為兩種類型:一個是“有身份進入”,另一個是“無身份進入”。有身份進入是指帶著介紹信(或其它形式身份介紹)進入田野;無身份進入是指在無任何機構介紹或證實情況下,以個人身份進入田野。

26/49“有身份進入”主要有兩種路徑:一個是當?shù)卣推渌鼨C構介紹與支持;一個是熟悉地情況友人引導。經(jīng)過地方政府介入或者由村(居)民委員會引導,調(diào)查人員較輕易“進入”調(diào)查地點。但調(diào)查人員調(diào)動和借用行政資源能力和程度主要取決于行政組織對調(diào)查重視程度、對調(diào)查支持力度,而行政組織是否支持以及在多大程度上支持,又往往取決于行政組織責任人個人態(tài)度??梢?,單純依賴行政資源方法是一個將實地調(diào)查成敗“系于一身”田野路徑,這給田野調(diào)查質(zhì)量帶來不確定性。27/49最理想做法是將“有身份進入”方式中熟人引導和政府支持二者結合利用。由熟人介紹而得到行政機構支持以更順利地從事田野調(diào)查,是“有身份進入”一個方式。在行政資源提供支持有限情況下,熟人引導也能給實地調(diào)查提供便利條件。說明在一個地方順利展開調(diào)查,最好具備兩個條件:一個是當?shù)卣囟ㄅc支持,另一個是熟悉當?shù)厍闆r友人、實際上就是當?shù)厝艘龑А?8/49“無身份進入”田野方法也有其優(yōu)缺點:“無身份進入”能夠避開那種“自上而下”田野調(diào)查方式不利影響。因為調(diào)查人員是以陌生人身份進入調(diào)查地點,調(diào)查過程能夠避開地方政府等引導者介入和干擾,調(diào)查人員能夠自主地觀察,調(diào)查過程獨立性和自主性都是“有身份進入”者不具備?!盁o身份進入”調(diào)查人員也更輕易從最底層社會場景開始其實地調(diào)查,所見所聞社會現(xiàn)象因未經(jīng)地方政權或其它引導者篩選,也含有更強隨機性?!盁o身份進入”缺點在于,調(diào)查人員選擇調(diào)查對象極有可能不具經(jīng)典意義,更因調(diào)查人員未能取得地方政府支持與合作,不利于在調(diào)查之初就掌握調(diào)查小區(qū)或區(qū)域大致情況,不利于田野調(diào)查順利實施。29/49在史學田野調(diào)查中,“無身份進入”消極方面能夠經(jīng)過其它方法加以填補。方法之一是尋求地方文史教授幫助,在調(diào)查過程中了解與接觸地方文史教授等專業(yè)人士,并經(jīng)過向他們請教而促進對調(diào)查地域了解、即使從搜集資料角度講,也應關注那些地方史教授,田野調(diào)查還應該盡可能取得他們幫助。假如是在村落中實施調(diào)查,得到村落中熱心人士幫助是至關主要。30/49二、訪談對象選擇史學田野調(diào)查以復原已逝去歷史過程為首要目標,而只有采訪那些對以往歷史事實親歷親聞并處于一定年紀段人才有可能做到。這就對史學田野調(diào)查選擇訪談對象提出了年紀要求。田野調(diào)查經(jīng)驗表明,不論在選擇訪談對象時詳細考慮哪些條件,遵照一條基本標準就是訪談對象能夠而且愿意提是供真實可靠口述資料。訪談對象提供口述史料要能夠填補檔案資料記載缺失。31/49三、調(diào)查條件營建實地調(diào)查中,除了尋找適當當?shù)鼐用瘢ù迕窕蚓用裎瘑T會工作人員或熟人)作為向?qū)В袝r還要有翻譯。贈予禮品是一個通用方法。毛巾、肥皂等。每走訪一位農(nóng)戶,都會送上禮品。不論在實地調(diào)查過程中采取哪些詳細方式,都需要研究者堅守科學研究嚴謹態(tài)度,同時又要時刻保持一位學習者好奇心,尤其主要是,不論調(diào)查對象對調(diào)查反應和態(tài)度怎樣改變,研究者一直要堅持以誠相待。32/49調(diào)查者要有基本交際能力。入戶調(diào)查時間也應精心選擇。調(diào)查時間選擇應以調(diào)查對象是否有空閑時間作為主要考慮原因,應避開了農(nóng)忙季節(jié)。調(diào)查過程中調(diào)查人員著裝、言談舉止等行為細節(jié)也應有所考慮。所謂“入鄉(xiāng)隨俗”,不要穿著對當?shù)厝藖碚f過于怪異服裝,打扮不要引發(fā)調(diào)查對象反感,行為舉止不可過于隨意。33/49第六章訪談和音像資料采集與整理一、深度訪談深度訪談可分為結構式和非結構式。非結構式深度訪談在人類學田野調(diào)查中尤其受到重視,它不完全受調(diào)查提要中所列問題限制,它依循事先設計調(diào)查提要,并以提要中問題為中軸展開,同時還應包括調(diào)查提要未能涵蓋其它內(nèi)容。所以,這種深入而徹底訪談也被社會學家視為最主要實地調(diào)查方法。34/49在訪談過程中,被訪人有時不一定會遵照采訪者問題提要給予回答。他們可能從個人特殊經(jīng)歷或尤其興趣等角度,談論一些超出采訪者設計問題提要范圍事件或人物。在這種情況下,采訪者不應因這些話題超出自己問題提要范圍而將其打斷,而應循著被訪人回想線索,繼續(xù)追問,并在適當時機重新回歸自己已經(jīng)編訂問題提要。注意“自愿陳說”以及“閑聊”。不論被訪人所說“是對還是錯”,研究者都要注意傾聽,并忠實地統(tǒng)計。35/49訪談過程需要由淺入深,切忌直奔主題。李景漢曾將訪談成功關鍵點歸納為三個面:“第一,要會問,即能在適當時間,以適當問法,發(fā)出適當問題。第二,要會聽,即能在對方散漫談話中,抓住與問題相關材料。第三,要會談,即在與對方繼續(xù)相互談話間,造成很自然而有興趣,而且熱烈空氣?!绷硎紫?,作為田野調(diào)查方法訪談,又需要調(diào)查者尤其重視對細節(jié)挖掘。36/49所以,評價一次訪談價值基本標準之一就是:看這次訪談提供了多少人所不知歷史情節(jié);或者是看它提供了多少前人語焉不詳歷史細節(jié)。二、訪談實錄整理田野調(diào)查是一個嚴謹科學研究行為,它要求調(diào)查者嚴格遵照真實、準確研究規(guī)范。尤其是對訪談內(nèi)容統(tǒng)計,要求原原本當?shù)亟y(tǒng)計被訪者話語。正因如此,我們將田野調(diào)查過程中對被訪者話語原始統(tǒng)計稱為“訪談實錄”。37/49在田野調(diào)查過程中,一些調(diào)查者不能嚴格恪守這種規(guī)范,他們不是依據(jù)錄音準確地整理訪談內(nèi)容,或者在采訪現(xiàn)場逐字逐句地統(tǒng)計被訪者話語,而是依據(jù)事后回想,“再現(xiàn)”被訪者敘述,并以之作為被訪者原話。應將這種由調(diào)查人員“轉(zhuǎn)述”被訪者話與“訪談實錄”嚴格區(qū)分。不能加入推測話語,出現(xiàn)矛盾之處也應忠實統(tǒng)計,無須所以“扭曲”被訪者“話語”。另外,若要在調(diào)查和訪談過程中處理這些含糊、差異或矛盾之處,“多問幾個人,多問幾次,多問幾個相關問題,不老實答案是不難區(qū)分出來”。38/49“訪談實錄”與“田野筆記”之間區(qū)分:訪談實錄要求調(diào)查人員忠實統(tǒng)計被訪者原話,有時被訪者陳說是由在一旁擔任翻譯第三者轉(zhuǎn)述,也需要尤其注明這是出自第三者轉(zhuǎn)述。假如是由調(diào)查人員自己依據(jù)事后回想加以整理統(tǒng)計,也需要作出說明。在訪談實錄中,調(diào)查人員、被訪者、翻譯、向?qū)г挘前凑账鼈冊阡浺糁写涡蛑鹱终怼?9/49田野筆記則不一樣,它能夠是對被訪者話語轉(zhuǎn)述,也能夠在轉(zhuǎn)述時候加入自己觀察和體驗,有時還有調(diào)查者從研究者角度所做一些評析。田野筆記是研究者依據(jù)自己思索、感悟,對田野調(diào)查過程和田野研究心得統(tǒng)計。簡單地說,田野筆記作者是研究者本人,而訪談實錄作者是被采訪對象(整理訪談實錄研究者不過是一個忠實筆錄者),這是兩種性質(zhì)完全不一樣田野調(diào)查結果。40/49“訪談實錄”“實”是相對而言。所謂“實”,就是其主要內(nèi)容和主要史實都須依照訪談錄音,不能隨意更改或隱匿。同時,在整理過程中能夠?qū)δ切o法用文字傳達內(nèi)容做技術處理。在整理訪談實錄時,也要慎用這種轉(zhuǎn)錄方法,應盡可能利用方言詞匯加普通話詞語詮釋方法,無須將全部方言用詞一概以普通話語詞替換。能夠被讀者廣泛接收,又能準確地展示被訪者本意和采訪過程訪談實錄,應該“虛”“實”結合。既要遵照錄音,與被訪者原意保持一致,又要做文字上必要技術處理。41/49在整理成為文字稿過程中,需要剔除或重新安排這些“枝蔓”內(nèi)容。對歷史過程敘述在時間次序上可能是先后顛倒,但在整理(所謂“整理”,就是要對這些部分加以梳理)過程中就要有意填補口述過程這一缺點。經(jīng)過如此整理之后訪談實錄,未必是和錄音一一對應??赡軐︿浺糁袃?nèi)容次序有調(diào)整,也可能省略了一些重復話語。但這些做法不會損害訪談淡真實性,反而有利于將訪談實錄聚焦于某一個主題。42/49訪談實錄精華在于表達出被訪者眼中歷史是什么樣。調(diào)查人或采訪者所起作用就是忠實地統(tǒng)計所聽到、所觀察到。即使被訪者因記憶不清或知識所限,對往事發(fā)生時間、地點及相關人物敘述出現(xiàn)顯著錯誤,訪談實錄也應“忠實”地統(tǒng)計下來。為了防止誤導讀者,在整理過程中只須注明即可。調(diào)查者應該將自己對歷史過程和歷史事件看法與被訪者看法清楚地域分開來。對于調(diào)查人員來說,準確乃至盡可能準確地統(tǒng)計被訪者話語,依然是整理訪談實錄應該秉持標準。43/49三、聲音和影像資料采集伴隨當代科技發(fā)展,能夠用于統(tǒng)計采訪內(nèi)容技術伎倆也越來越豐富,越來越便捷。錄音機錄音筆研究者不要過于依賴這些新設備,而輕視了在采訪過程中必需筆錄。在訪談時,調(diào)查人員同時做訪談筆記就是必不可少。實際上,在訪談過程,當聽到人名、地名以及聽不懂詞語、不明白事物時,往往當場請章先生書寫出來,調(diào)查人員再謄錄到自己調(diào)查筆記中。44/49值得提出討論一個主

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