期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年考試真題

期貨法律法規(guī)歷年考試真題單項選擇題(此題共60個小題。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》自〔〕起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1日

D．2008年4月30日1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

2．期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出〔〕。

A．錯誤指令

B．交易指令來源：

C．錯誤信息

D．交易信息2．B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3．境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合〔〕有關規(guī)定。

A．國家外匯管理

B．國際外匯法規(guī)

C．國家期貨管理

D．國際期貨規(guī)定3．A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

4．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得〔〕；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

A．隱瞞、欺詐和阻礙

B．隱瞞、誤導和阻礙

C．拒絕、阻礙和隱瞞

D．拒絕、欺詐和隱瞞4．C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

5．期貨交易所的管理方法由〔〕制定。

A．全國人大常委會

B．國務院法制辦

C．最高人民法院

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理方法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

6．期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之目起〔〕內做出批準或者不批準的決定。

A．20日

B．30日

C．2個月

D．3個月6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理以下事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由〔〕承當。

A．該客戶

B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}

D．期貨交易所和該客戶共同連帶7．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金缺乏時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時問內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承當。

8．會員在期貨交易中違約，當保證金缺乏時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承當違約責任，并由此取得對該會員的相應〔〕。

A．請求權

B．追償權

C．代位權

D．質押權8．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金缺乏的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承當違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

9．在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是〔〕。

A．期貨交易所

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．國務院商務主管部門

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構9．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同〔〕制定。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．國務院財政部門10．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。11．期貨交易所實施的以下行為中，不屬于其職責的是〔〕。

A．監(jiān)管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準11。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理方法》第八條規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理方法》第一百零四條規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權。

12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起〔〕內報告中國證監(jiān)會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日12．C【解析】參見《期貨交易所管理方法》第十五條規(guī)定。

13．期貨交易所的以下行為中不需要經中國證監(jiān)會批準的是〔〕。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)那么及其實施細那么13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理方法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項均需要經證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監(jiān)會批準。

14．以下選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是〔〕。

A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)那么擬訂有關細那么和方法

D．決定對違規(guī)行為的紀律處分14．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理方法》第三十四條規(guī)定，ABC三項均屬于總經理的職權，D項屬于理事會職權之一。

15．申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于〔〕人。

A．3

B．5

C．7

D．1515．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備以下條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

16．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。〔〕

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%16．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應當經中國證監(jiān)會批準?！病?/p>

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%17．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有以下情形之一的，應當經中國證監(jiān)會(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在〔〕內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日18．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。來源：考試大的美女編輯們

19．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存〔〕年。

A．5

B．10

C．15

D．2019．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

20．未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司〔〕以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%20．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第八十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

21．以下選項中屬于期貨從業(yè)人員的是〔〕。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

22．〔〕負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司22．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理方法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

23．〔〕依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會23．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

24．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學〔〕以上學歷。

A．?？?/p>

B．本科

C．碩士

D．博士24．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備以下條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

25．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬〔〕年。

A．1

B．2

C．3

D．525．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

26．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交〔〕名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．3

D．526．B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

27．期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起〔〕個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A．15

B．30

C．45

D．6027．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之E1起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的〔〕家公司兼任董事、監(jiān)事。

A．1

B．2

C．3

D．528．B【解析1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

29．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起〔〕個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．1529．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處〔〕元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬30．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

31．期貨交易應當在依法設立的〔〕或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司31．A【解析】我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

32．以下不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是〔〕。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內分支機構

C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所32．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

33．甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示〔〕。

A．營業(yè)執(zhí)照

B．書面合同

C．責任自負承諾書

D．風險說明書33．D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

34．期貨交易應當采用〔〕方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

A．公開的集中交易

B．公開的分散交易

C．不公開的分散交易

D．不公開的集中交易34．A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

35．期貨交易所、期貨公司應當按照〔〕的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

A．國務院

B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財政部35．D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

36．《期貨交易管理條例》從〔〕開始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日36．D【解析】《期貨交易管理條例》已經2007年2月713國務院第168次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。

37．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起〔〕個月內，做出批準或者不批準的決定。

A．1

B．2

C．3

D．537．C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

38．證券公司違反業(yè)務規(guī)那么時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是〔〕。

A．責令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．拘留主要負責人

D．出具警示函38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本方法第三章業(yè)務規(guī)那么的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。故C選項符合題意。’

39．期貨糾紛案件由〔〕管轄。

A．最高人民法院

B．基層人民法院

C．中級人民法院

D．高級人民法院39．C【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，〔〕。

A．由從業(yè)人員承當相應責任

B．由機構承當相應責任

C．由從業(yè)人員和機構承當連帶責任

D．由第三方承當相應責任40．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承當相應責任。故A選項符合題意。41．在我國設立期貨交易所，由〔〕審批。

A．中國人民銀行

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構41．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

42．以下可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是〔〕。

A．甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年

D．丁擔任因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被撤消營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

43．期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，〔〕可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．國務院期貨法制委員會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構43．D【解析】《期貨交易管理條例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

44．期貨公司的以下行為中，不會被責令改正的是〔〕。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的

C．不進行混碼交易的

D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的、44．C【解析】進行混碼交易會被責令改正并處分金。

45．期貨投資者保障基金按照〔〕原那么籌集。

A．資金大小的比例

B．公開、公平、公正

C．取之于市場、用之于市場

D．個人勞動所得倍率45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行方法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原那么籌集。

46．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至〔〕風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7與7日

D．2006年12月31日46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行方法》規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

47．期貨交易所的合并、分立，由〔〕批準。轉載自:考試大-[Examda.Com]

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．國務院期貨法制委員會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構47．A【解析】《期貨交易所管理方法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準。

48．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近〔〕內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年48．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理方法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合以下條件：(一)符合持續(xù)性經營規(guī)那么；(二)近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件。

49．以下關于期貨公司經營業(yè)務的說法錯誤的選項是〔〕。

A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業(yè)務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D．除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動49．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

50．期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于〔〕人。

A．2

B．3

C．5

D．750．B【解析】《期貨交易所管理方法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承當違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲藏金51．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承當違約責任。

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的以下做法正確的選項是〔〕。

A．在里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席52．C【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行〔〕管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政53．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

54．期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之目起〔〕內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年54．B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(www．E)

55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會〔〕。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議55．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以〔〕抗辯。

A．期貨公司也有過錯．

B．期貨交易所已采取補救措施

C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處分56.C【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承當賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的根本條件之一為：近〔〕年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處分或者行政處分。

A．1

B．2

C．3

D．557．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處分或者行政處分。

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由〔〕首席風險官履行職責。

A．阻礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓58．D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三章第二十六條規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

59．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過〔〕的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%59．B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第四章第二十九條規(guī)定：風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告?？荚嚧笳搲?/p>

60．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為〔〕有效。

A．立即

B．當日

C．次日

D．持續(xù)60．B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。多項選擇題(此題共60個小題。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

1．期貨公司對風險進行調整時應當以()為依據(jù)。

A.分類

B．流動性

C．賬齡

D．可回收性1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

2．期貨公司可以采取以下()形式報送風險監(jiān)管報表。

A．月度風險監(jiān)管報表考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．E)

B．年度風險監(jiān)管報表

C．按周報送風險監(jiān)管報表

D．按日報送風險監(jiān)管報表2．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原那么，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管撮表。

3．期貨交易所辦理的以下事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)那么

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約3．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構(一)制定或者修改章程、交易規(guī)那么；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

4．期貨從業(yè)人員應當遵守保密原那么，具體內容包括()。

A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經營機構秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個人隱私4,ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個入隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

5．期貨公司的從業(yè)人員不得有以下()行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產來源：考試大的美女編輯們

D．收付、存取或者劃轉期貨保證金5．ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得從事的行為。

6．偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，()。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金6．AC【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處分。

7．期貨經紀公司成心提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。

A．對單位判處分金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑7．ABC【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，成心提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處分金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

8．()的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期貨交易所

B．期貨經紀公司

C．證券交易所

D．保險公司8．ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處分。

9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下()可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

A．A市中級人民法院

B．B市中級的人民法院

C．D市中級的人民法院

D．D市E區(qū)人民法院9．ABC【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項可以成為當事入的協(xié)議管轄法院。

10．客戶的交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保存持倉并經書面協(xié)商一致時，以下說法正確的選項是()。

A．保存持倉期間造成的損失，由客戶承當

B．保存持倉期間造成的損失，由期貨公司承當

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承當

D．穿倉造成的損失，由客戶承當10．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設于問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保存持倉并經書面協(xié)商一致的。對保存持倉期間造成的損失，由客戶承當；穿倉造成的損失，由期貨公司承當。11．以下有關交割違約的表述正確的選項是()。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約來源：考試大的美女編輯們

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割11．BCD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承當違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

12．在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，以下說法正確的選項是()。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的期限內提出異議

B．買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議12．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質量無異議。

13．期貨交易所對于以下()情形不需要責任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的13．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承當。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承當賠償責任。

14．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，以下說法正確的選項是()。

A．該交易結果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結果予以追認，那么乙應承當因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結果不予追認，那么所造成的損失由甲承當14．BD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承當。

15．關于舉證責任的分配，以下說法正確的選項是()。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承當舉證責任

B．期貨公司不成認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承當舉證責任

C．客戶不成認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承當舉證責任

D．客戶不成認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承當舉證責任15．ABC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承當舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承當舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承當舉證責任。

16．在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小

C．過錯和損失之間的因果關系

D．過錯方是否采取了補救措施16．ABC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當?shù)拿袷仑熑??？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(www．E)

17．期貨侵權糾紛可由以下()法院管轄。

A．侵權行為實施地人民法院

B．原告住所地人民法院轉載自:考試大-[Examda.Com]

C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發(fā)生地人民法院17．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發(fā)生地。

18．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，那么以下說法正確的選項是()。18．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。來源：

A．假設甲以違約為由，那么可以向F市中級人民法院起訴

B．假設甲以違約為由，那么可以向A市中級人民法院起訴

C．假設甲以侵權為由，那么可以向F市中級人民法院起訴

D．假設甲以侵權為由，那么可以向A市中級人民法院起訴

19．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的時機，但最終沒有促成合同的成立，那么()。

A．甲可以要求乙支付約定的報酬’

B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：考試大19．BC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

20．以下期貨經紀合同無效的是()。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同

B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同20．ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有以下情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業(yè)務。21．對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承當時，應當遵循()原那么。

A．因果聯(lián)系原那么

B．過錯責任原那么

C．責任自負原那么

D．公平責任原那么21．AB【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承當。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承當相應的民事責任。來源：考試大

22．期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除以下()情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶防止損失，但仍然沒能防止

C．客戶已經對該交易行為予以追認

D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務22．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承當賠償責任，客戶予以追認的除外。

23．對于約定不明確的交易指令，應當按照以下()規(guī)那么來確定指令的內容。

A．沒有有效期限的，應當視為當日有效

B．沒有有效期限的，應當視為次日有效

C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易23．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

24．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。以下說法正確的選項是()。

A．如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該一萬元不承當賠償責任

B．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該一萬元應承當次要賠償責任

C．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該一萬元應承當主要賠償責任

D．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，那么對該一萬元最高承當八千元的賠償責任24．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承當主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

25．期貨公司的以下()行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為25．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。

26．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是()。

A．完善期貨公司治理結構

B．加強內部控制和風險管理

C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

D．維護期貨公司投資者合法權益26．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。

27．首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的()進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

A．合法合規(guī)性

B．合理性

C．風險管理狀況

D．公司經營狀況27．AC【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條。

28．董事會選聘首席風險官是以()作為主要的判斷標準。

A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件28．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條第二款。

29．期貨交易活動實行()原那么。

A．公開

B．公平

C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔29．ABCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原那么。

30．保障基金的后續(xù)資金來源包括()。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a

D．保障基金管理機構接受的其他合法財產30．ABCD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第九條第=款。31．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，以下說法正確的選項是()。

A．該決議須經全體理事l／2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經出席會議的理事的l／2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席31．AB【解析】《期貨交易所管理方法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結束之日起1013內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

32．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理方法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理32．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

33．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．經營方案

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告33．ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設備、資金證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

34．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．變更注冊資本申請書

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購置權的承諾書34．ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購置權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本方法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。

A．終止營業(yè)部申請書

B．擬終止營業(yè)部的決議文件轉載自:考試大-[Examda.Com]

C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料35．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應領先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務并終止經營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交以下申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書；(二)擬終止營業(yè)部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

36．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立標準、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結算

B．統(tǒng)一風險管理

C．統(tǒng)一資金調撥

D．統(tǒng)一財務管理36．ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立標準、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

37．期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業(yè)務等重大決議

C．被有權機關立案調查或者采取強制措施

D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更37．ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第八十條規(guī)定，發(fā)生以下事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書砥報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；(三)作出終止業(yè)務等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

38．以下選項中適用《期貨從業(yè)人員管理方法》的是()。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D．期貨公司的設立38．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》主要是標準期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《方法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本方法調整。

39．以下選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理方法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員39．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第四條規(guī)定，本方法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

40．期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所40．AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。41．期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，以下各項屬于該方法的具體內容的是()。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B．執(zhí)業(yè)行為準那么

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D．后續(xù)職業(yè)培訓41．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準那么、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

42．關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，以下說法正確的選項是()。

A．協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B．中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

C．協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動42．ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

43．以下各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》的立法目的是()。

A．防范經營風險

B．標準期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理43．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，標準期貨公司運作，防范經營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本方法。

44．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。

A．老實守信的品質

B．良好的職業(yè)道德

C．高尚的文學修養(yǎng)來源：考試大

D．履行職責所必需的經營管理能力。44．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有老實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

45．申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試45．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備以下條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

46．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料46．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交以下申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

47．以下情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內針對反應意見作出進一步說明、解釋47．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有以下情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反應意見作出進～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

48．取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負責人48．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

49．關于期貨交易所的組織形式，以下說法正確的選項是()。

A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D．公司制期貨交易所采用股份的組織形式49．ACD【解析】《期貨交易所管理方法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份的組織形式。

50．以下各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是()。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)那么

D．財務會計、內部控制制度50．ABED【解析】《期貨交易所管理方法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項均符合該規(guī)定。51．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)那么的內容，其中符合法律規(guī)定的是()。

A．期貨交易、結算和交割制度

B．保證金的管理和使用制度

C．違規(guī)、違約行為及其處理方法{來源：考{試大}

D．會員資格及其管理方法51．ABE【解析】根據(jù)《期貨交易所管理方法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

52．關于期貨交易所的合并、分立，以下說法正確的選項是()。

A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準

B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式52．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

53．關于會員大會的召開，以下說法正確的選項是()。

A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B．會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C．會員大會結束之日起l0日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員53．ABC【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10E1前通知會員。

54．以下選項中屬于理事會職權的是()。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀律處分54．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理方法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。

55．理事會由以下()組成。

A．會員理事

B．非會員理事

C．理事長

D．副理事長55．AB【解析】理事會由會