第一章導(dǎo)論課件

16四月2024第一章導(dǎo)論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)?！沟俑窭模?001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者）4/16/20242NewInstitutionalEconomics第一章導(dǎo)論第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系第三節(jié)新制度的研究對象、方法及基本假設(shè)第四節(jié)新制度的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義4/16/20243NewInstitutionalEconomics第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的背景4/16/20244NewInstitutionalEconomics

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費(fèi)用，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。（20世紀(jì)30到60年代）4/16/20245NewInstitutionalEconomics科斯簡介

科斯(Coase)，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休。現(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會成本問題》。4/16/20246NewInstitutionalEconomics諾思論交易費(fèi)用范疇對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大不同就是我們發(fā)展出了一個關(guān)于制度和制度變遷的經(jīng)濟(jì)理論。而這個理論的基本概念是另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本這個發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度的存在和制度變遷的方式。因為有了交易成本的概念，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才稱得上‘新’的?！?/p>

4/16/20247NewInstitutionalEconomics諾思簡介

諾思（Ｎorth），1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物，華盛頓大學(xué)文理學(xué)院斯賓塞Ｔ．俄林講座教授、劍橋大學(xué)和賴斯大學(xué)客座教授、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士、國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會會長，曾任美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)會會長和西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長。主要研究領(lǐng)域是經(jīng)濟(jì)制度與政治制度的演變，主要著作包括1973年的《西方世界的興起》、1981年的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》和1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》等。4/16/20248NewInstitutionalEconomics科斯定理

產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場交易的前提；如果交易費(fèi)用為零，“最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況的影響的，”“一旦考慮進(jìn)交易費(fèi)用，……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。”4/16/20249NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展交易費(fèi)用理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展企業(yè)性質(zhì)理論的發(fā)展制度變遷理論的發(fā)展人力資本產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展（20世紀(jì)70年代迄今）4/16/202410NewInstitutionalEconomics1.交易費(fèi)用理論的發(fā)展對交易費(fèi)用的含義的界定（阿羅、威廉姆森、張五常等）對交易費(fèi)用的決定因素的分析（威廉姆森、諾思等）關(guān)于交易費(fèi)用性質(zhì)的研究（諾思）關(guān)于交易費(fèi)用計量的研究（諾思、威廉姆森等）交易費(fèi)用的應(yīng)用研究（威廉姆森、張五常等）4/16/202411NewInstitutionalEconomics2.產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)概念的界定更加清晰（菲呂博頓等）許多學(xué)者探討了產(chǎn)權(quán)的形式和屬性問題（德姆塞茨等）還有一些學(xué)者對產(chǎn)權(quán)的起源問題進(jìn)行了探討（德姆塞茨、諾思等）有學(xué)者還研究了公共物品的私人生產(chǎn)問題（科斯、張五常、波斯納等）。

4/16/202412NewInstitutionalEconomics3.企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論阿爾欽和德姆塞茨（1972）分析了古典企業(yè)（業(yè)主制）的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。詹森和梅克林(1976)對合伙制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)分析。伯勒和米恩斯于20世紀(jì)30年代研究了股份公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制的特點(diǎn)在于：剩余索取權(quán)與經(jīng)營決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)相分離。還有一些學(xué)者對非營利性企業(yè)和社會主義企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究。4/16/202413NewInstitutionalEconomics4.企業(yè)性質(zhì)理論科斯(1937)將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約。企業(yè)契約的重要特征是包含了權(quán)威關(guān)系，這種權(quán)威關(guān)系能大量減少需要交易的數(shù)目。阿爾欽等（1972）認(rèn)為企業(yè)契約與市場契約無本質(zhì)區(qū)別。張五常（1983）指出，企業(yè)替代市場，是用要素市場代替中間產(chǎn)品市場，是一份契約取代一系列的契約。近十幾年來，人們認(rèn)識到契約具有不完全性，并把它應(yīng)用于企業(yè)激勵契約的設(shè)計和企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)等問題的分析中，從而大大推進(jìn)了企業(yè)性質(zhì)理論。4/16/202414NewInstitutionalEconomics5.制度變遷理論制度變遷理論的主要貢獻(xiàn)者是諾思。諾思的基本觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。諾思制度變遷理論的要點(diǎn)是：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。諾思、拉坦、林毅夫等還對制度變遷的原因、過程、方式等進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和研究。4/16/202415NewInstitutionalEconomics6.人力資本產(chǎn)權(quán)理論舒爾茨(1968)對人力資本產(chǎn)權(quán)研究不足和制度滯后提出了批評，他的批評引起不少學(xué)者對人力資本產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。20世紀(jì)90年代以來，在探尋硅谷成功的奧秘過程中，人們發(fā)現(xiàn)，硅谷的成功與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，人力資本產(chǎn)權(quán)問題是受到了前所未有的關(guān)注，人力資本產(chǎn)權(quán)理論取得了長足的發(fā)展。在此領(lǐng)域，中國學(xué)者做出了較大的貢獻(xiàn)。如張維迎、周其仁等。4/16/202416NewInstitutionalEconomics三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時代背景和理論背景。

4/16/202417NewInstitutionalEconomics（一）時代背景1.產(chǎn)生背景20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后計劃經(jīng)濟(jì)體制實踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀(jì)以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。

4/16/202418NewInstitutionalEconomics2.發(fā)展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認(rèn)識到制度的重要性，這反過來促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。4/16/202419NewInstitutionalEconomics2.發(fā)展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認(rèn)識到制度的重要性，這反過來促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。4/16/202420NewInstitutionalEconomics（二）理論背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度的忽視。

4/16/202421NewInstitutionalEconomics

1.什么是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指從19世紀(jì)70年代初到20世紀(jì)30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學(xué)說，包括馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)、奧地利學(xué)派、洛桑學(xué)派、杰文斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及美國克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)說等。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實際涵蓋了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之間西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場一般均衡體系中。4/16/202422NewInstitutionalEconomics2.科斯對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評

“主流經(jīng)濟(jì)理論把企業(yè)描繪成一個‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運(yùn)作。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論?！?/16/202423NewInstitutionalEconomics

3.舒爾茨對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評

新古典“經(jīng)濟(jì)學(xué)家在陳述經(jīng)濟(jì)模型時的一個積習(xí)難改的特征是，他們并不提及制度。但盡管有這一疏忽，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)仍在著力為制度變遷尋找理論支持。不過一個無法掩飾的事實是，他們在考慮制度問題時，分析的櫥子里是空蕩蕩的，里面只有幾個被視為無用了的標(biāo)有‘制度經(jīng)濟(jì)學(xué)’的舊盒子?！?/p>

4/16/202424NewInstitutionalEconomics

4.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的領(lǐng)域

①各種可供選用的社會法規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟(jì)契約的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？它們是如何變化的？4/16/202425NewInstitutionalEconomics第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系4/16/202426NewInstitutionalEconomics

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

4/16/202427NewInstitutionalEconomics1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核”和可變的“保護(hù)帶”兩部分。如果只是對研究綱領(lǐng)的“保護(hù)帶”重新調(diào)整，則被稱為對這一研究綱領(lǐng)的“修正”，而對原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)（或范式）。4/16/202428NewInstitutionalEconomics2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“硬核”和“保護(hù)帶”

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“保護(hù)帶”：①主體面臨特定環(huán)境的約束；②主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；③研究特定的相互作用的方式。

4/16/202429NewInstitutionalEconomics

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶的修正首先，他們都直接試圖將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟(jì)模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為基本的標(biāo)準(zhǔn)而加以確認(rèn)。其次，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無成本的假設(shè)也被放寬，正的交易費(fèi)用的影響得到了廣泛的研究。4/16/202430NewInstitutionalEconomics新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展

①增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細(xì)微變化如何顯著地影響了人們的行為。②試圖解釋市場組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟(jì)組織像企業(yè)等都被看作一個契約網(wǎng)絡(luò)。③社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競爭也會產(chǎn)生制度均衡。

4/16/202431NewInstitutionalEconomics4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費(fèi)用，新古典理性選擇模型仍然是有較強(qiáng)的解釋力的。

4/16/202432NewInstitutionalEconomics

5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的要點(diǎn)

①堅持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭假設(shè)。②引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟(jì)績效，解釋經(jīng)濟(jì)制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟(jì)制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。③運(yùn)用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對經(jīng)濟(jì)制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。4/16/202433NewInstitutionalEconomics二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

4/16/202434NewInstitutionalEconomics1.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展階段19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初為創(chuàng)立時期，代表人物有凡勃倫、康芒斯（1862-1945）和米契爾；20世紀(jì)30年代到50年代為“過渡”時期，代表有貝勒、米恩斯和艾爾斯等；20世紀(jì)50年代迄今是第三時期，亦稱新制度學(xué)派時期，代表有加爾布雷思和布爾丁等。4/16/202435NewInstitutionalEconomics

舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)①以本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究人類的行為習(xí)慣及對社會各種經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的影響。②強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)行為的研究，認(rèn)為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟(jì)問題，制度是指集體行為的一定規(guī)范。③用進(jìn)化論觀點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)變動過程，認(rèn)為社會生活及其制度是處在不斷變動過程之中的，他們反對不顧時空的差別，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟(jì)原理的靜態(tài)觀點(diǎn)。4/16/202436NewInstitutionalEconomics

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的差別

①價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣。②研究對象的把握不同。③對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同。④在理論一般性方面的區(qū)別。4/16/202437NewInstitutionalEconomics3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新①分析方法上的創(chuàng)新。②理論體系上的創(chuàng)新。③基本理論范疇上的創(chuàng)新。④研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。4/16/202438NewInstitutionalEconomics

4.新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。

4/16/202439NewInstitutionalEconomics

5.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的分析單位，認(rèn)識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這是極具意義的。4/16/202440NewInstitutionalEconomics6.盧瑟福論新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相互學(xué)習(xí)老制度主義者和新制度主義者都對形式主義概念持某種批評態(tài)度。許多新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者確實承認(rèn)社會整體深深地影響著個人，大多數(shù)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者則同意只有個人而非制度能夠起到變遷動因的作用。甚至像凡勃倫這樣的行為主義者也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而較為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越認(rèn)識到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)則遵循的重要意義?？床灰娛掷碚摷也豢赡芊裾J(rèn)審慎的制度設(shè)計努力的必要性以及這種努力切實的歷史重要性，集體主義者同樣難以否認(rèn)許多慣例和制度能夠自發(fā)發(fā)展。4/16/202441NewInstitutionalEconomics

三、與馬克思制度分析的關(guān)系

馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。4/16/202442NewInstitutionalEconomics諾思對馬克思理論的肯定

“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻(xiàn)?！?/p>

4/16/202443NewInstitutionalEconomics第三節(jié)新制度的研究對象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)4/16/202444NewInstitutionalEconomics一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象柯武剛和史漫飛：“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實施對經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系?！敝Z思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”4/16/202445NewInstitutionalEconomics我們對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的界定

以交易費(fèi)用為媒介，研究為什么要生產(chǎn)制度、如何生產(chǎn)制度以及為誰生產(chǎn)制度的這樣一門經(jīng)濟(jì)學(xué)。4/16/202446NewInstitutionalEconomics（一）生產(chǎn)什么？——制度1.制度生產(chǎn)的必要性、必然性①制度影響資源配置。（科斯的論述）②制度也是稀缺的。原因是：源于制度供給的有關(guān)約束條件；還源于制度需求壓力的資源稀缺性；制度的公共品特征會導(dǎo)致制度稀缺；制度比技術(shù)手段更難移植等。2.生產(chǎn)哪些制度？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家最關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)制度。4/16/202447NewInstitutionalEconomics科斯論制度與資源配置

“經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟(jì)制度。我們每個人都生活在一種經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率。亞當(dāng)·斯密說，經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率由分工所決定，但只有存在交易時，專業(yè)分工才有可能；交易成本越低，制度的生產(chǎn)效率就越高。但是，交易成本依賴于一國的制度，如法律制度、政治制度、社會制度以及教育文化等諸方面的制度。制度決定著經(jīng)濟(jì)績效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論?！?/16/202448NewInstitutionalEconomics（二）如何“生產(chǎn)”制度？

對于人為設(shè)計的制度，也要遵循邊際收益等于邊際成本的原則，只有在制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，才會變遷。4/16/202449NewInstitutionalEconomics（三）為誰“生產(chǎn)”制度？

科斯：“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動。”4/16/202450NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

4/16/202451NewInstitutionalEconomics1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上的一致性和不同點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案；后者則過于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。

科斯的論述

威廉姆森的論述4/16/202452NewInstitutionalEconomics科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠(yuǎn)了。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機(jī)制協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項意義深遠(yuǎn)的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的習(xí)慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實?！?/16/202453NewInstitutionalEconomics威廉姆森的論述

“經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠(yuǎn)了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的?！?/16/202454NewInstitutionalEconomics2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。

西蒙:經(jīng)濟(jì)學(xué)是對人類制度的描述和解釋，經(jīng)濟(jì)理論不可能像橋梁設(shè)計理論那樣長期保持不變。作為研究涉及人的經(jīng)濟(jì)學(xué)要比其他自然科學(xué)要復(fù)雜得多。決策過程和人類制度的其他方面一樣存在于人的頭腦中。隨著人們擁有的知識的變化以及計算方法的變化，決策過程也要發(fā)生變化。因此，從一個很小的前提集通過演繹推導(dǎo)來預(yù)測和描述人類經(jīng)濟(jì)行為的企圖注定是行不通的。4/16/202455NewInstitutionalEconomics新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗、歷史和制度分析具體方法反設(shè)事實，即是設(shè)想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實相反，經(jīng)濟(jì)將會如何發(fā)展？經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。4/16/202456NewInstitutionalEconomics3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當(dāng)前建立于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對于任何一個在20世紀(jì)里受過經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設(shè)實際上很難。他認(rèn)為，確實存在一個有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點(diǎn)不大容易。盡管對過程而不是最終狀態(tài)進(jìn)行分析的強(qiáng)調(diào)越來越多，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的觀點(diǎn)？4/16/202457NewInstitutionalEconomics正確的態(tài)度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從來沒有失去和現(xiàn)實的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個方面：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以傳授，難以對錯誤進(jìn)行邏輯檢驗或運(yùn)用正式分析進(jìn)行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實，同時也在分析框架上與標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相一致的模型。4/16/202458NewInstitutionalEconomics三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)

科斯指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，這表明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假設(shè)要更接近現(xiàn)實。4/16/202459NewInstitutionalEconomics1.人有利己主義和利他主義的兩面性

斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟(jì)人”。許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動機(jī)也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。

4/16/202460NewInstitutionalEconomics

革命者為了建立社會主義制度而拋頭顱撒熱血，他們的行為動機(jī)能完全用利己主義解釋嗎？4/16/202461NewInstitutionalEconomics2.人的理性是有限的

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定“經(jīng)濟(jì)人”具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地、而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”。阿羅、西蒙、科斯都認(rèn)為人的理性是有限的。諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4/16/202462NewInstitutionalEconomics威廉姆森把理性分為三個層次：一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是中等理性，即有限理性。思考：“有限理性”與“不完全信息”是什么關(guān)系？4/16/202463NewInstitutionalEconomics3.人有機(jī)會主義傾向和講誠信的兩面性

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，人的機(jī)會主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟(jì)主體的一個重要的行為特征。所謂機(jī)會主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。4/16/202464NewInstitutionalEconomics在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們在經(jīng)濟(jì)活動中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會，就會損人利已，這就是機(jī)會主義。斯密只看到人的利己心，市場機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機(jī)制的“看不見的手”的作用就會受到限制。4/16/202465NewInstitutionalEconomics努德海文認(rèn)為，威廉姆森只強(qiáng)調(diào)了人類行為動機(jī)中機(jī)會主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內(nèi)核”模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和機(jī)會主義傾向。4/16/202466NewInstitutionalEconomics努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對機(jī)會主義的約束核心：機(jī)會主義內(nèi)核：機(jī)會主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度4/16/202467NewInstitutionalEconomics

思考：如果人只有機(jī)會主義動機(jī)和行為，人們還有沒有合作的可能？4/16/202468NewInstitutionalEconomics第四節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)容三、學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度4/16/202469NewIns