證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷模擬試題4

A.(負債總額/資產(chǎn)總額)×100%B.(資產(chǎn)總額/負債總額)×100%C.(凈資產(chǎn)/負債)×100%D.(負債/凈資產(chǎn))×100%A.接管B.不接管A.債務(wù)人B.債權(quán)人A.債權(quán)人B.清算組12.股份有限公司解散時，清算出的公司財產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給——。C.清償公司債務(wù)D.清算費用14.根據(jù)我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標準是——。A.按稅后利潤的10%提取B.按利潤總額的10%提取C.按稅后利潤的5%--10%提取15.某有限責(zé)任公司的注冊資本為8000萬元，資產(chǎn)總額為25000萬元，負債總額為10000萬元，現(xiàn)該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司，則其折合的股份總額應(yīng)該為——。A.債權(quán)人會議B.破產(chǎn)企業(yè)C.股東出資比例D.浮動認繳的股份18.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登C.20D.3021.承銷金額超過人民幣元，承銷團成員超過可設(shè)2~3副主承銷商。A、5千萬，8家B、5千萬，10家A、自擬發(fā)行公司提出公募股票申請起滿1年B、自主承銷商報公募股票申請文件起滿1年C、自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年D、自證監(jiān)會通過股票發(fā)行申請起滿1年A、50%B、60%C、70%D、80%26.中國證監(jiān)會受理上市公司配股申報材料并對配A、全體股東B、配售當(dāng)日的全體股東C28.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自29.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為 A、股票市價與每股股息D、股票股息與每股收益A、每股凈資產(chǎn)乘以市盈率現(xiàn)金流動。A、有金融機構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券B、有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券C、設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券D、有抵押的債券>有金融機構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券A、流動資產(chǎn)/流動負債C、(流動資產(chǎn)一存貨)/流動負債D、股票數(shù)載入股東磁卡帳戶A、格為標的的美國式招標A、高新技術(shù)公司51.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以——標明面值，以——認購。A人民幣、人民幣B人民幣、外幣C外幣外幣D外幣人民幣53.全額包銷方式未售出部分由——持有。A、發(fā)行人B發(fā)起人C承銷商D董事會54.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——A、5000萬人民幣B、8000萬人民幣C、1億人民幣D、1.5億人民幣55.境內(nèi)證券專營機構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——A、1億人民幣B、12000萬人民幣C、15000萬人民幣D、18000萬人民幣56.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)——A、具有相當(dāng)于人民幣1億元以上B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上C、具有相當(dāng)于人民幣15000萬元以上D、具有相當(dāng)于人民幣2億元以上57.證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起——A、1年B、18個月C、2年D、30個月58.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)——A、15%以上B、20%以上C、25%以上D、30%以上59.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)不少于——,而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于——。A、1億港元，5000萬港元B、1.5億港元，5000萬港元C、1.5億港，7500萬港元D、2億港元，1億港元60.助銷又稱為——61.招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財A六個月內(nèi)B1年內(nèi)C18個月內(nèi)D3個月內(nèi)62.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限，但至多不超過——A一個月B兩個月C三個月D六個月63.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前——將招股說明書摘要刊登于至少一64.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后——,將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送A五日內(nèi)B十日內(nèi)C十五日內(nèi)D一個月內(nèi)65.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露持股量列——的自然人及其在發(fā)行人單位任職。A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名A3%以上B5%以上C6%以上D10%以上67.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露——關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)68.發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行A6個月內(nèi)B10個月內(nèi)C12個月內(nèi)D18個月內(nèi)69.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起——內(nèi)發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。A.董事長B.總經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.董事會秘書E.監(jiān)事會主席3.股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)有——。A.通過公司章程B.選舉董事會和監(jiān)事會成員D.選舉公司總經(jīng)理A.發(fā)起設(shè)立B.定向設(shè)立C.核準設(shè)立D.募集設(shè)立A.中國人民銀行B.國務(wù)院授權(quán)的部門E.國家體改委6.采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人交付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉——,并A.董事會成員B.經(jīng)理成員C.監(jiān)事會成員D.董事會秘書A.股東B.董事會C.發(fā)起人D.創(chuàng)辦人A.上市報告書D.最近2年的財務(wù)報告9.某股份有限公司的董事會由11人組成，其中董事長1人，副董事長2人。該董事會某次會議發(fā)生的下列行為不符合公司法規(guī)定的有——。C.通過了解聘公司現(xiàn)任總經(jīng)理，由副董事長王某D.會議所有決議事項載入會議記錄后，由主持會議的副E.決定公司發(fā)行5000萬元的3年期公司債券10.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的——。C.注冊資本D.資產(chǎn)凈值E.總股本A.資本總額B.注冊資本C.固定資本總額D.流動資本總額A.金額性B.平等性C.不可分性D.可轉(zhuǎn)讓性14.公司債券的種類有——。B.總經(jīng)理發(fā)生變動D.增加注冊資本E.注銷部分股份16.下列屬于流動資產(chǎn)的是——。A.資產(chǎn)完整B.注冊資本5000萬元以上A.輔導(dǎo)機構(gòu)資格證明文件C.現(xiàn)行市價發(fā)D.清算價格法21.擔(dān)任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點核查的事項包括C.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用E.發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機構(gòu)等方面是否A、發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則D、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25%～75%E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad25.目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債A、均勻分布息日期B、無區(qū)間D、境外分銷A、公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果B、公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充C、市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的80%;D、公司資產(chǎn)負債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.A、分銷價格與結(jié)算價格的差價A、行業(yè)特點B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股34.全額預(yù)繳、比例配售方式包括階段.A、不具備承銷商主體資格A、警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格E、取消承A、確定合理的股票發(fā)行價格B、選擇合適的承銷商D、確定適當(dāng)?shù)某袖N方式E、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機A、發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況D、投資者的投資偏好A、具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、D、不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司E、公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的41.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣B具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)C具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等D已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格E具有42.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件——。A具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)B證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣C具有參與外資股承銷的經(jīng)歷D已經(jīng)取得主承銷商資格E具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員43.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件A受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管B具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)C擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)D具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員E最近2年沒44.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有——。A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)C經(jīng)核準的公司章程D《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)E最近2年承銷情況介紹45.境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有——。A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B最近2年承銷情況介紹C《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)D公司章程E經(jīng)注冊會計師審計的前2年的財務(wù)報告46.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。A不需使用嚴格的招股說明書B只需使用信息備忘錄C招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達D正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義E招股文件僅需在股票47.我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是一A發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查C私募招股文件須報送配售地證券監(jiān)管部門進行備案D要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄E要準備公開募股使用的招股章程A發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%B發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣C改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年沒有重大違法行為E所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策A公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣B公司最近3年連續(xù)盈利C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為50.境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。A公司近3年內(nèi)無重大違法行為B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利C公司近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏D公司與其的B股增資發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值E公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日，其間隔時間應(yīng)不少于6個月51.招股說明書全文文本扉頁應(yīng)刊登如下內(nèi)容——。52.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括——。53.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括——。A法定代表人B發(fā)行人設(shè)立方式C發(fā)起人D歷次股本形成及股權(quán)變化情況E發(fā)行前最大10名股東名稱及其持54.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括——。A持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職B本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。D本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)E股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況55.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括——。A發(fā)行人主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系B所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況D發(fā)行人若從事控股或投資管理的，應(yīng)披E如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資56.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列各項財務(wù)指標——。A速動比率=速動資產(chǎn)/流動負債B每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量=經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/普通股股數(shù)C存貨周轉(zhuǎn)率=主營業(yè)務(wù)成本/存貨平均余額D研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入比例=研究發(fā)展費用/主營業(yè)務(wù)收入E銷售現(xiàn)金比率=經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/銷售額57.發(fā)行人應(yīng)披露注冊會計師對本次上市前首次公開發(fā)行股票所募股資金的驗資報告，以及募股資金入帳58.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請：一—。A最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為B擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可C公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏59.擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注并在盡職調(diào)查報告中予以說明有——。A存在對公司經(jīng)營能力B上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降：或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的85%D公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實的論證E公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使60.在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)A本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)B股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及D外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況E披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等三、判斷題1.股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準，即公司設(shè)立采取“注冊設(shè)立”4.上市輔導(dǎo)有效期為二年，即本次輔導(dǎo)期滿后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申5.輔導(dǎo)人員必須是有主承銷資格的證券公司正式從業(yè)人6.國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。7.股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于8.股份有限公司的創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的認股人出席。10.公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬元。13.中國證監(jiān)會約見上市公司董事長談話，應(yīng)根據(jù)需要決定談話時間、地點和談14.中國證監(jiān)會的談話人員，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，認真履行職責(zé)，可以向媒體透露與談話結(jié)果35.發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)48.獲準配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個工作日公告配股說明書。51.境內(nèi)證券公司