房建市政建設(shè)工程總承包重大風(fēng)險(xiǎn)控制

房建市政建設(shè)工程總承包重大風(fēng)險(xiǎn)控制《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）的正式稿雖未出臺(tái)，卻牽動(dòng)著很多工程總承包人的心。工程總承包因在很多行業(yè)還屬于新的模式，自試行以來，很多項(xiàng)目不可避免在管理中會(huì)遇到各種各樣的問題，各地對(duì)工程總承包管理也是以發(fā)布文件的形式在不斷地完善、規(guī)范過程中。從工程總承包單位（設(shè)計(jì)單位）的角度試讀《管理辦法》對(duì)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定。《管理辦法》全文分五章共42條，首先明確出臺(tái)的目的是“為了規(guī)范房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包活動(dòng)，促進(jìn)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段的深度融合”。工程總承包活動(dòng)的主體不僅僅包括工程總承包企業(yè)、建設(shè)單位等原有五方主體，建設(shè)主管部門，恐怕還應(yīng)包括工程總承包活動(dòng)中所有涉及的其他單位或部門，比如審計(jì)、需要財(cái)政撥款的財(cái)政部門等等。1工程總承包活動(dòng)“應(yīng)當(dāng)遵循合法、高效、公平、誠(chéng)實(shí)守信的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保證工程質(zhì)量和安全，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，不得損害社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益”。因此，建設(shè)單位招標(biāo)過程的“公平性”、“合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”是工程總承包總合同風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)。2工程總承包單位應(yīng)加強(qiáng)總包合同內(nèi)的建設(shè)管理，做到“工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段的深度融合，提高工程建設(shè)效率”。工程總承包公司應(yīng)只承擔(dān)深度融合建設(shè)效率的工期責(zé)任，不應(yīng)承擔(dān)因主管部門工作不“高效”的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，在管理過程中應(yīng)區(qū)分開來。3《管理辦法》中說項(xiàng)目經(jīng)理需“經(jīng)工程總承包單位任命或者授權(quán)”。這里的“授權(quán)或任命”與“項(xiàng)目部的人員配置和管理規(guī)定應(yīng)滿足工程承包項(xiàng)目管理的需要（引自管理規(guī)范）”相對(duì)應(yīng)，可知，項(xiàng)目部由工程總承包企業(yè)組建，當(dāng)項(xiàng)目部人員等配置不滿足項(xiàng)目管理要求時(shí)所帶來管理責(zé)任，不能強(qiáng)加給項(xiàng)目經(jīng)理。4“除雙方合同明確約定外，建設(shè)單位不得將工程總承包項(xiàng)目的審計(jì)結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)”。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，主要是審計(jì)部門的事后考量不能充分體現(xiàn)工程建設(shè)過程實(shí)際情況的意見分歧，工程總承包在建設(shè)過程中對(duì)于造價(jià)、工期影響的各種因素判斷、積累的真實(shí)材料很重要。5“工程總承包單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理以及技術(shù)、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、設(shè)備和材料等現(xiàn)場(chǎng)管理崗位，配備相應(yīng)管理人員，加強(qiáng)設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的協(xié)調(diào)，完善和優(yōu)化設(shè)計(jì)，改進(jìn)施工方案，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程總承包項(xiàng)目的有效控制”。做為工程總承包單位的設(shè)計(jì)單位往往在“改進(jìn)施工方案”方面不是強(qiáng)項(xiàng)，在主動(dòng)改進(jìn)或?qū)彶槭┕し桨笗r(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎，以免產(chǎn)生額外費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。6“工程總承包的分包，可以采用直接分包方式。但以暫估價(jià)形式包含在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)分包時(shí)，屬于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)。暫估價(jià)的招標(biāo)可以由建設(shè)單位或者工程總承包單位單獨(dú)招標(biāo)，也可以由建設(shè)單位和工程總承包單位聯(lián)合招標(biāo)，具體由建設(shè)單位在工程總承包招標(biāo)文件中明確”。對(duì)于含有大量暫估價(jià)形式的工程，招標(biāo)定價(jià)工作復(fù)雜耗時(shí)，應(yīng)越快越好。搞不好就會(huì)有嚴(yán)重影響工程實(shí)體進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)，且責(zé)任不好劃分。7“工程總承包單位自行完成或者分包工程設(shè)計(jì)的，工程設(shè)計(jì)圖紙和竣工圖紙應(yīng)當(dāng)增加工程總承包單位圖簽欄，并由工程總承包單位項(xiàng)目經(jīng)理簽字”。項(xiàng)目經(jīng)理的簽字是對(duì)項(xiàng)目管控的有效手段，尤其是施工變更設(shè)計(jì)，也充分體現(xiàn)了項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。8在質(zhì)量責(zé)任方面，建設(shè)單位一般的問題在“存在迫使工程總承包單位以低于成本的價(jià)格承包，任意壓縮合理工期”上。工程總承包（設(shè)計(jì)單位）對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)直接責(zé)任，對(duì)分包的施工質(zhì)量負(fù)連帶責(zé)任。9“分包單位應(yīng)當(dāng)服從工程總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任”。在安全責(zé)任方面，工程總承包單位（設(shè)計(jì)單位）的責(zé)任劃分主要看有沒有對(duì)分包單位實(shí)施安全生產(chǎn)管理。10工程總承包負(fù)有組織分包配合驗(yàn)收、各種工程資料的的審核、簽署、整理，以及保修等工作職責(zé)，并向建設(shè)單位移交相應(yīng)工程檔案資料。故應(yīng)加強(qiáng)這方面對(duì)分包單位的管控，以免帶來不利風(fēng)險(xiǎn)。11工程總承包活動(dòng)除受本《管理辦法》約束以外，還應(yīng)遵守其他法律法規(guī)相應(yīng)條文，并明確了“工程總承包活動(dòng)中，有違反《中華人民共和國(guó)建筑法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的，按照相應(yīng)處罰規(guī)定追究工程總承包單位和工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理的法律責(zé)任”?！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》第二十九條中規(guī)定“建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位和分包單位就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任”。什么是連帶責(zé)任？“連帶責(zé)任的客體是指連帶民事責(zé)任人承擔(dān)義務(wù)的對(duì)象。該客體與民事法律關(guān)系的客體相比，其外延顯得單一。民事法律關(guān)系的客體一般是指物、行為、智力成果和其他一些權(quán)益。作為民事法律關(guān)系最普遍的客體物又分為種類物和特定物。而連帶責(zé)任的客體則只能是其中的種類物，這是由連帶責(zé)任的性質(zhì)所決定的，因?yàn)椋B帶責(zé)任是一種財(cái)產(chǎn)責(zé)任”。12《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定的對(duì)象是“五方主體”（建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位）。但在《管理辦法