2022年5月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題

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單選題（共100題，共100分）

1.下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司

B.股權(quán)投資管理有限公司

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

2.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對象是（）。

A.基金管理人

B.個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.被投資方

3.假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計(jì)凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

4.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照投資額的（）抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.0.6

B.0.05

C.0.8

D.0.7

5.國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）

A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動

C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動

D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷

6.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券交易所

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金

8.股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，說法正確的是（）。

A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)

B.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資

C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)

D.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資

9.股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

Ⅰ.本金

Ⅱ.投資收益

Ⅲ.管理費(fèi)

Ⅳ.業(yè)績報(bào)酬

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

10.目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）

A.保密條款

B.回購條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

11.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年底結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告，且向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年底結(jié)束之日的（）。

A.4個(gè)月內(nèi)

B.5個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

12.關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金清算，表述錯(cuò)誤的是（）

A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動

C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向合伙人進(jìn)行分配

D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，并向等級機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送

13.創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說法正確的是（）

Ⅰ.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

Ⅱ.投資方式以參股性投資為主

Ⅲ.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

Ⅳ.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

14.以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

15.股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

16.2022年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2022年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場價(jià)值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流增長率分別為10%和5%，且以后長期自由現(xiàn)金流增長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

17.關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營型

18.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）

Ⅰ.運(yùn)營情況報(bào)告；

Ⅱ.審計(jì)報(bào)告；

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表；

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19.整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

20.投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理

B.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理

C.投資機(jī)構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理

D.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席董事會的形式參與公司治理

21.我國滬深證券交易所每個(gè)交易日開市價(jià)格的形成機(jī)制是（）

A.集合競價(jià)

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.連續(xù)競價(jià)

22.關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

23.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

24.關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

C.對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人

D.管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

25.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

26.以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

27.關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

28.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

Ⅲ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托（簽署銷售協(xié)議）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

29.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括（）

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企業(yè)版

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板

Ⅳ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

30.關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

31.法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和應(yīng)對建議

B.評估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)

D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

32.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

33.在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE)除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）

A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)

B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)

C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

34.股份有限公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）

A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)

35.某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負(fù)責(zé)人采取書面警示

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記

D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報(bào)

36.關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）

Ⅰ.通常投資于價(jià)值被低估的對象；

Ⅱ.通過對被投企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值；

Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)；

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

37.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

38.下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會保障基金

C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者

39.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

40.以下關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)描述錯(cuò)誤的是()

A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

C.基金所投項(xiàng)目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

D.基金所投項(xiàng)目上市后通過二級市場退出時(shí)需按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求繳納增值稅

41."股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

Ⅰ.及時(shí)了解被投資企業(yè)運(yùn)營情況,

Ⅱ.保證投資基金安全；

Ⅲ.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益,

Ⅳ.保證項(xiàng)目獲得預(yù)期收益

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

42.股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報(bào)告會向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

43.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

44.下列指標(biāo)可以用來分析企業(yè)盈利能力的是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.利息保障倍數(shù)

45.有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

46.在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）

A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座

B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

D.向市場化母基金開展路演

47.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元投資前估值4500萬元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）

A.應(yīng)以1500萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

48.賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤

49.出具警示函是（）對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。

A.行業(yè)自律組織

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.社會監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控部門

50.對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

51.股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。

A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

B.有限合伙型基金^信托（契約）型基金

C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金

D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

52.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

53.甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會會員

54.某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

55.下列關(guān)于資金募集過程中投資者行為的表述，正確的是（）。

A.投資者可以針對股權(quán)投資資金風(fēng)險(xiǎn)評級要求，調(diào)整所填寫的風(fēng)險(xiǎn)識能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷

B.合格投資者可以通過多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額要求

C.投資者需要承諾提供信息的真實(shí)性，但無需向基金銷售機(jī)構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況

D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

56.有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

57.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象不包括（）

A.早期的未上市成長性企業(yè)

B.中期的未上市成長性企業(yè)

C.后期的未上市成長性企業(yè)

D.上市成長性企業(yè)

58.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.代表1/2以上表決權(quán)的股東

B.代表2/3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上

59.關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇托管時(shí)，管理人應(yīng)承擔(dān)受托責(zé)任

B.在選擇托管時(shí)，管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金托管人的代理人

60.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請材料受理機(jī)構(gòu)對材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查

D.申請材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求

61.某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)亂無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配

62.適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）。

A.基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人

D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金注冊地工商局

63.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例

B.應(yīng)簽訂股東大會（股東會）決議文件

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

64.創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債

D.普通股

65.股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元,經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

66.股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會決定進(jìn)行清算

C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

67.在股權(quán)投資基金銷售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。

Ⅰ.基金合同；

Ⅱ.基金托管協(xié)議；

Ⅲ.基金募集推介材料；

Ⅳ.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

68.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。

Ⅰ.撤銷基金管理人登記;

Ⅱ.要求信息披露義務(wù)人參加強(qiáng)制培訓(xùn);

Ⅲ.取消直接負(fù)責(zé)的主管人員基金從業(yè)資格;

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

69.廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

Ⅰ.并購基金；

Ⅱ.不動產(chǎn)基金；

Ⅲ.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金；

Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施投資基金

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

70.投資后管理的主要內(nèi)容是（）。

Ⅰ.投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)；

Ⅱ.被投資企業(yè)為投資機(jī)構(gòu)提供的反饋信息；

Ⅲ.投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目跟蹤；

Ⅳ.投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控活動

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

71.在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ."預(yù)期收益"

Ⅱ."預(yù)計(jì)收益"

Ⅲ."預(yù)測投資"

Ⅳ."過往業(yè)績"

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

72.關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

Ⅰ.重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)當(dāng)前的財(cái)務(wù)業(yè)績情況；

Ⅱ.—般不通過現(xiàn)場調(diào)查方式；

Ⅲ.在橫向或縱向比較目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績時(shí)需要注意會計(jì)政策和財(cái)務(wù)假設(shè)不同造成的影響；

Ⅳ.不同于審計(jì)，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

73.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

74.關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對基金進(jìn)行備案

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請牌照

75.關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，描述錯(cuò)誤的是（）

A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和三級投資

C.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

D.直接投資是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資

76.關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營

B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

77.關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)使股權(quán)投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)適用于為上市而進(jìn)行的首次公開發(fā)行（P0）

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)不適用于為建立員工持股計(jì)劃而増加的股份發(fā)行

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對完整的保護(hù)

78.廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.1

B.2

C.5

D.10

79.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.在申請前3年其管理的資本累計(jì)不低于2億元人民幣

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.必備投資者未被所在國司法機(jī)關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)

80.投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）

A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

81.下列關(guān)于"新三板〃的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.全名為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所

C.發(fā)揮主板和創(chuàng)業(yè)板的"孵化器"和"蓄水池"作用

D.服務(wù)對象是創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型+小微企業(yè)

82.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.分紅收入

C.通過二級市場退出獲得的項(xiàng)目退出收入

D.通過并購方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入

83.2022年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績效評價(jià)

C.信用評價(jià)

D.以上都是

84.而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)要是指（）。

A.發(fā)展改革部門和外匯局

B.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

C.外匯局和商務(wù)部門

D.工商部門和商務(wù)部門

85.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最低限額

B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活

D.不會對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

86.關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

87.基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。

A.組織結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

88.某股權(quán)投資基金于2022年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2022年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元,2022年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

89.有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

90.政府引導(dǎo)基金會克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。

A.種子期、起步期

B.成長期

C.成熟期

D.以上都不是

91.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。

A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件

C.向投資者披露基金合同

D.向投資者披露基金的投資情況

92.關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家

C.第一拒絕