證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

單選題（共60題）1、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬(wàn)元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬(wàn)元。A.220B.240C.200D.180【答案】C2、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資【答案】C3、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。A.各類證券的價(jià)值B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款C.基金負(fù)債D.證券基金的費(fèi)用【答案】C4、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A6、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C7、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D8、（2021年真題）下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）。A.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C9、我國(guó)證券結(jié)算采取分級(jí)結(jié)算制度。關(guān)于分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過(guò)戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度【答案】A10、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說(shuō)法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B11、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C14、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國(guó)銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B15、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C17、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A18、下面屬于地方債分銷對(duì)象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D19、（2019年真題）目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C20、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A21、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度【答案】A23、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C24、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A25、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來(lái)全面開(kāi)放時(shí)代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A26、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A27、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A28、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A31、貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來(lái)影響（）所采取的方針和措施的總和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D33、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B34、（2019年真題）目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個(gè)交易日B.每三個(gè)交易日C.每?jī)蓚€(gè)交易日D.每五個(gè)交易日【答案】A35、不屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)B.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）C.國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）D.國(guó)際貨幣基金組織【答案】D36、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D37、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無(wú)形相結(jié)合的市場(chǎng)B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾38、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C39、下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A40、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).—般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D42、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B43、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C44、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A.6個(gè)月；1年B.6個(gè)月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C45、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D46、下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案【答案】C47、證券業(yè)協(xié)會(huì)非會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。A.會(huì)員大會(huì)選舉B.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員單位推薦【答案】C48、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對(duì)投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對(duì)基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、下列關(guān)于開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生C.證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生D.證券當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】C51、下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D52、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、信用評(píng)級(jí)程序包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D54、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A55、在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，被認(rèn)為是流動(dòng)