2023年證券投資基金基礎(chǔ)知識真題模擬匯編（共837題）

2023年證券投資基金基礎(chǔ)知識真題模擬匯

編

（共837題）

1、基金投資風(fēng)格分析不包括（）。（單選題）

A.持倉集中度分析

B.基金持倉股本規(guī)模分析

C.基金持倉成長性分析

D.利息收入分析

試題答案：D

2、不動產(chǎn)投資的特點是（）?（單選題）

A.同質(zhì)性

B.高流動性

C.高收益性

D.不可分性

試題答案：D

3、根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法是（）。（單選題）

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行缺口算法

試題答案：B

4、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?。（單選題）

A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

試題答案：D

5、以下關(guān)于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）o（單選題）

A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最

近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息等風(fēng)險調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分

D.風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險水平相等的條件下進(jìn)行對比

試題答案：A

6、采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）是一項非常重要的經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)，當(dāng)PMI顯著大于50時，表明經(jīng)濟(jì)在

（）（單選題）

A.發(fā)展

B.衰退

C.持平

D.不確定

試題答案：A

7、投資風(fēng)險來源于（）的波動。（單選題）

A.投資價值

B.供求關(guān)系

C.市場風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

試題答案：A

8、支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的費用稱為（）。（單選題）

A.手續(xù)費

B.印花稅

C.過戶費

D.傭金

試題答案：C

9,貨幣市場工具的特征不包括（）。（單選題）

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性高

D.交易額較小

試題答案：D

10、不屬于金融期貨交易制度的是（）。（單選題）

A.逐日上市制度

B.連續(xù)交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

試題答案：B

11、買斷式回購是一種典型的回購交易，按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天。

（單選題）

A.93

B.92

C.91

D.90

試題答案：C

12、關(guān)于滬港通，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.滬港通試點2014年4月10日開始實施

B.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

C.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

試題答案：D

13、對于基金凈收益率的計算，以下說法正確的是（）。1.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于

幾何平均收益率H.簡單（凈值）收益率的計算不考慮分紅再投資時間價值的影響HI.算術(shù)平均收

益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計IV.時間加權(quán)收益率的計算考慮了分紅再投資時間價

值的影響（單選題）

A.I、II、III

B.I,IkIV

c.I、m、iv

D.II、III、IV

試題答案：D

14、下列關(guān)于個人投資者投資基金所得稅的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅

B.買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅

C.申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代墩20%的個人所得稅

D.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

試題答案：C

15、特雷諾比率考慮的是（）。（單選題）

A.全部風(fēng)險

B.不可控制風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險

D.股票市場風(fēng)險

試題答案：C

16、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）（單選題）

A.通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

C.交易員接到任何交易指令后均必須立即完成，無權(quán)進(jìn)行交易擇時

D.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

試題答案：C

17、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）。（單選題）

A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券

B.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券

C.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券

D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券

試題答案：B

18、目前，我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。（單

選題）

A.當(dāng)日

B.前一日

C.次日

D.前二日

試題答案：B

19、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險的是（）。（單選題）

A,利率風(fēng)險

B.提前贖回風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

試題答案：D

20、券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括（）o（單選題）

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

試題答案：D

21、關(guān)于匯率風(fēng)險，以下表述正確的是（）。I.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大H.

匯率風(fēng)險受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響in.匯率風(fēng)險指因匯率變動

而產(chǎn)生的基金價值的不確定性IV.匯率風(fēng)險屬于信用風(fēng)險（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.1>Ill,W

D.I、H、m、iv

試題答案：A

22、下列不屬于UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的是（）。（單選題）

A.引進(jìn)基金管理公司通行證

B.為此1丁$管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

C.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架

D.引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建

試題答案：B

23、可行集代表市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合，所有可能的組合都位于可行集的（）。（單

選題）

A.內(nèi)部

B.邊界

C.內(nèi)部或邊界

D.外部

試題答案：C

24、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）.（單選題）

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

試題答案：A

25、同業(yè)拆借的利息是按（）結(jié)算的。（單選題）

A.日

B.周

C.月

D.年

試題答案：A

26、基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額為（）?（單選題）

A.本期利潤

B.本期已實現(xiàn)收益

C.期末可供分配利潤

D.未分配利潤

試題答案：D

27、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）o（單選題）

A.外部監(jiān)控

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.信息溝通

D.控制活動

試題答案：A

28、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資

組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。（單選題）

A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效

的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)枇準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值

貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

試題答案：C

29、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在

私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。（單選題）

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

試題答案：C

30、關(guān)于基金管理費，以下表述錯誤的是（）.（單選題）

A.通常債券型基金管理費率要比股票型基金管理費率低

B.基金管理費率通常與基金的風(fēng)險收益特征相關(guān)

C.管理費與基金類型沒關(guān)系有，只與基金規(guī)模有關(guān)

D.不同類別及不同國家、地區(qū)的基金，管理費率不完全相同

試題答案：C

31、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是（）。I.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份

額均暫時免征印花稅n.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征

企業(yè)所得稅和個人所得稅ni.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征

企業(yè)所得稅和個人所得稅（單選題）

A.I、m

B.只有1

c.I、n

D.11、in

試題答案：B

32、當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格（）時買入的期權(quán)叫做看漲期權(quán)（單選題）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.難以判斷

試題答案：A

33、全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年（）的看漲期權(quán)交易開始的。（單選題）

A.芝加哥商品交易所

B.芝加哥期權(quán)交易所

C.紐約期權(quán)交易所

D.泛歐期權(quán)交易所

試題答案：B

34、關(guān)于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。1.可以幫助投資者制定切合實

際的投資目標(biāo)n.可以幫助投資者將其需求準(zhǔn)確完整地傳遞給投資管理人in.有助于評估投資管

理人的投資業(yè)績IV.有助于提升投資管理人投資業(yè)績（單選題）

A.II、in、IV

B.I、HI、IV

C.I、II、III

D.1,IKIV

試題答案：C

35、投資規(guī)劃需要規(guī)劃的方面不包括（）。（單選題）

A.確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制

B.制定投資政策說明書

C.業(yè)績評估

D.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

試題答案：C

36、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)

該具備的條件不包括（）?（單選題）

A.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國家或地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

試題答案：B

37、能產(chǎn)生高回報的資本的特點是（）o（單選題）

A.價格高、需求大

B.價格低、需求小

C.不需要通過需求和供給者的競爭

D.籌資能力低

試題答案：A

38、房地產(chǎn)投資信托具有（）特點。I、流動性強(qiáng)II、抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)III、風(fēng)險較低IV、信

息不對稱程度較低（單選題）

A.I、II

B.I、III

C.II

D.I、II、III、IV

試題答案：D

39、關(guān)于指數(shù)基金，以下說法錯誤的是（）.[2017年7月真題]（單選題）

A.相較于主動管理的基金，指數(shù)基金的管理成本較低

B.指數(shù)基金采取持有策略，不用經(jīng)常更換持倉

C.投資指數(shù)基金，可分散單只證券的個別風(fēng)險

D.指數(shù)基金的收益率與所跟蹤的指數(shù)表現(xiàn)一致

試題答案：D

40、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是最常見的衍生工具，關(guān)于它們的區(qū)別，可以通

過以下（）角度來分析。1.合約標(biāo)準(zhǔn)化程度；2.收益高低程度；3.杠桿；4.執(zhí)行方式（單選題）

A.1、2、4

B.2、3、4

C.1、2、3

D.1、3、4

試題答案：D

41、在公司解散或破產(chǎn)清算時，以下清償順序正確的是（）.（單選題）

A.債權(quán)人、優(yōu)先股、普通股

B.優(yōu)先股、債權(quán)人、普通股

C.優(yōu)先股、普通股、債權(quán)人

D.債權(quán)人、普通股、優(yōu)先股

試題答案：A

42、某類基金共有5只，這些基金在2016年的凈值增長率分別為10.3%,11.5%,12.8%,10.7%,

13.5%,則該類基金當(dāng)年凈值增長率的上40%分位數(shù)是（）。［2017年9月真題］（單選題）

A.12.8%

B.10.7%

C.11.5%

D.10.3%

試題答案：A

43、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。（單選題）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

試題答案：B

44、某投資人投資一張附息票據(jù)，面額為10000元，票面利率5%,距離到期日還有90天。則投

資人在該區(qū)間的利息收益為（）元。（單選題）

A.166.7

B.125.0

C.123.3

D.122.7

試題答案：B

45、成熟的企業(yè)會產(chǎn)生經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量，并將其部分或者全部用于投資再投資，因此在財務(wù)

特征上表現(xiàn)為（）。I.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量為正11.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量為負(fù)III.投資活動現(xiàn)金流量

為正IV.投資活動現(xiàn)金流量為負(fù)（單選題）

A.1、in

B.I、IV

C.ILIII

D.II、IV

試題答案：B

46、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示。。（單選題）

A.風(fēng)險說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

試題答案：A

47、以下有關(guān)QDII說法錯誤的是（）?（單選題）

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDTI）開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托

管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托

管業(yè)務(wù)

C.對基金、集合計劃的境外財產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)

D.境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，

托管人無須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

試題答案：D

48、關(guān)于債券型基金的久期，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.組合中各個債券的權(quán)重為各個債券在組合中的比重

B.在于其利率下降時，應(yīng)當(dāng)增加組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風(fēng)險

C.若投資的債券中有到期日一筆付清的零息債券，在該債券的麥考利久期等于到期期限

D.組合的久期可以用組合中所有債券的久期的加權(quán)平均來計算

試題答案：B

49、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）個月后可轉(zhuǎn)換為普通股票。

（單選題）

A.5

B.3

C.6

D.4

試題答案：C

50、下列關(guān)于債券通的說法中，正確的是（）。（單選題）

A.2016年5月16日，中國人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告，宣布開展債券通

B.債券通遵循“先南后北”的逐步開放格局

C.2017年7月3日，“南向通”正式啟動

D.債券通的開通標(biāo)志著人民幣國際化的重要進(jìn)展，也是中國擴(kuò)大金融市場的有力舉措

試題答案：D

51、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）。［2016年12月真題］（單選題）

A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系

B.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和

C.一段時間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大

D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和

試題答案：D

52、私募基金管理人承諾按照格盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基

金活動的（）和（）作出承諾。（單選題）

A.風(fēng)險性、最低收益

B.盈利性、最高收益

C.盈利性、最低收益

D.風(fēng)險性、最高收益

試題答案：C

53、債券借貸監(jiān)控指標(biāo)中，單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%起，每增加（）個百分點,

該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。（單選題）

A.2

B.3

C.5

D.8

試題答案：C

54、私募股權(quán)二級市場投資的特點不包括（）。（單選題）

A.周期長

B.周期短

C.風(fēng)險大

D.流動性差

試題答案：B

55、下列各項中不屬于法碼提出的有效市場類別的是（）。（單選題）

A.弱有效市場

B.半強(qiáng)有效市場

C.強(qiáng)有效市場

D.超強(qiáng)有效市場

試題答案：D

56、另類投資的優(yōu)點有（）。①提高收益②分散風(fēng)險③提高透明度④便于監(jiān)管（單選題）

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①（§）③④

試題答案：A

57、財務(wù)杠桿比率中，衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（）（單選題）

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)

C.負(fù)債權(quán)益比

D.利息倍數(shù)

試題答案：D

58、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時，下列不符合境外托管資格規(guī)定的是（）

（單選題）

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元

C.最近一個會計年度實收資本30億美元

D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

試題答案：B

59、表示企業(yè)所掌控或持有的，以及被其他企業(yè)所欠的資源或財產(chǎn)的是（）。（單選題）

A.利潤

B.所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)

D.負(fù)債

試題答案：C

60、下列有關(guān)算法交易、自動交易和程序化交易的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.自動交易是指計算機(jī)輔助的在交易過程中沒有人工干預(yù)的各自交易的總稱

B.程序化交易是計算機(jī)輔助的完全依據(jù)特定規(guī)則進(jìn)行自動化投資決策并自動執(zhí)行的交易

C.算法交易是計算機(jī)輔助的對特定交易決策的自動執(zhí)行，本質(zhì)上是一種下單策略

D.算法交易更多強(qiáng)調(diào)的是投資決策，而程序化交易更多強(qiáng)調(diào)的是交易的執(zhí)行

試題答案：D

61、（）對基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項內(nèi)容作出要求。（單選題）

A.《證券法》

B.《基金合同的內(nèi)容與格式》

C.《證券投資基金法》

D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

試題答案：B

62、一只基金近4年的累計收益率為20%,那么該基金的幾何年平均收益率為（）o（單選題）

A.4.66%

B.5.66%

C.6.69%

D.8.01%

試題答案：A

63、股票類資產(chǎn)A和債券類資產(chǎn)B的協(xié)方差為0.15,資產(chǎn)A的方差為0.64,資產(chǎn)B的方差為0.25,

則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的相關(guān)性系數(shù)為（）（單選題）

A.0.0024

B.0.060

C.0.375

D.0.934

試題答案：c

64、在單利算法中，只要本金在計算周期中獲得利息，所生利息（）加入本金重復(fù)計算利息。

（單選題）

A.全部

B.部分

C.均不

D.根據(jù)時間的長短

試題答案：C

65、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略。（單選題）

A.風(fēng)險投資

B.成長權(quán)益

C.并購?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

試題答案：A

66、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。（單選題）

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人

試題答案：D

67、關(guān)于流動比率，下列說法不正確的有（）（單選題）

A.流動比率過低，說明企業(yè)可能有清償?shù)狡趥鶆?wù)的困難

B.流動比率過高，說明企業(yè)有較多不能盈利的閑置流動資產(chǎn)

C.是衡量短期償債能力的唯一指標(biāo)

D.流動比率以2：1比較合適

試題答案：C

68、下列關(guān)于證券價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.在幾何平均法中，報告期和基期的股票平均價采用樣本股票價格的幾何平均數(shù)

B.若選擇計算期的同度量因素作為權(quán)數(shù)，則被稱為派氏加權(quán)法

C.目前我國的債券價格指數(shù)不包括中信債券指數(shù)

D.國際上主要的債券價格指數(shù)包括美林債券指數(shù)、JP摩根債券指數(shù)、道瓊斯公司債券指數(shù)和摩

根士丹利資本國際債券指數(shù)

試題答案：C

69、下列條例中屬于給予發(fā)行人權(quán)利的嵌入條款是（）。（單選題）

A.回購條款

B.贖回條款

C.承銷條款

D.專賣條款

試題答案：B

70、我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）.（單選題）

A.不成交

B.一半成交

C.多數(shù)成交

D.少數(shù)成交

試題答案：A

71、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為（）（多選題）

A.非股權(quán)類權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.其他權(quán)證

試題答案：B,C,D

72、關(guān)于開放式基金收益分配，以下表述錯誤的是（）?（單選題）

A.投資者可選擇分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

B.分紅再投資通常是將應(yīng)分配的利潤折算為基金份額

C.投資者沒有選擇分紅方式的，基金管理人可以為投資者選擇分紅方式

D.現(xiàn)金分紅是開放式基金最普通的分紅方式

試題答案：C

73、該債券—發(fā)行，債券的久期為—.（）［2017年4月真題］（單選題）

A.溢價；1.94年

B.折價；1.86年

C.折價；2.16年

D.溢價；2年

試題答案：A

74、關(guān)于交易成本，以下表述錯誤的是（）。［2015年9月真題］（單選題）

A.我國A股印花稅稅率為單邊征收，稅率為1%。

B.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率

C.有證券交易結(jié)束后還需要支付證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費用，這部分費用稱為過戶費

D.傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費用

試題答案：D

75、（）從一籃子樣本證券開始，用數(shù)學(xué)方法計算一定歷史時期內(nèi)（樣本期）各樣本證券的最優(yōu)

組合，使之在樣本期內(nèi)能夠達(dá)到對標(biāo)的指數(shù)的最佳擬合狀態(tài)。（單選題）

A.完全復(fù)制

B.市值優(yōu)先抽樣

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層抽樣

試題答案：C

76、當(dāng)B=0.5時，市場組合上漲（），該資產(chǎn)隨之上漲（）。（單選題）

A.1%,1%

B.0.5%,0.5%

C.1%,1.5%

D.1%,0.5%

試題答案：D

77、下列各項不屬于個體投資者特征的是（）o（單選題）

A.資金規(guī)模小

B.一般不具備專業(yè)的投資素質(zhì)

C.決策主要憑借個人經(jīng)驗

D.具有規(guī)范的風(fēng)險管控程序

試題答案：D

78、關(guān)于互換合約的概念，下列說法錯誤的是。。（單選題）

A.固定利率對浮動利率的互換是利率互換的一種形式

B.互換合約可能出現(xiàn)違約問題

C.在利率互換中互換雙方交換本金

D.參與互換合約的投資者互為交易對手

試題答案：C

79、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是（）。（單選

題）

A.過戶費

B.傭金

C.印花稅

D.經(jīng)手費

試題答案：A

80、滬港通與深港通開通的重要意義不包括（）。（單選題）

A.加快人民幣流出境外速度

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.推動人民幣跨境資本流動

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

試題答案：A

81、（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。（單選題）

A.久期

B.價格變動收益率值

C.加權(quán)平均投資組合收益率

D.基點價格值

試題答案：A

82、下列選項不屬于常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)有（）。（單選題）

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.持股價格

C.持股集中度

D.貝塔系數(shù)

試題答案：B

83、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。（單選題）

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能

給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險

B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組

合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量

D.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理

試題答案：D

84、假設(shè)有一款固定收益類理財產(chǎn)品，理財期限為6個月，理財期間固定收益為年收益率3.00%。

客戶小王購買該產(chǎn)品30000元，則6個月到期時，該投資者連本帶利共可獲得（）元。（單

選題）

A.30000

B.30180

C.30225

D.30450

試題答案：D

85、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的因素通常包括（）。（多選題）

A.投資者的年齡或投資周期

B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.財務(wù)變動狀況與趨勢

D.財富凈值和風(fēng)險偏好等因素

試題答案：A,B,C,D

86、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。（單選題）

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.P

D.期望值

試題答案：C

87、下列關(guān)于自上而下的股票投資組合構(gòu)建理念描述錯誤的是（）。（單選題）

A.分析宏觀形勢及政策

B.明確行業(yè)發(fā)展態(tài)勢與板塊特征

C.在相應(yīng)的板塊內(nèi)挑選優(yōu)質(zhì)股票

D.主要關(guān)注優(yōu)質(zhì)個股的選擇

試題答案：D

88、風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的（）?（單選題）

A.現(xiàn)金流情況

B.投資期限

C.風(fēng)險厭惡程度

D.資產(chǎn)負(fù)債狀況

試題答案：C

89、基金絕對收益中的平均收益率一般可分為（）。I.持有期間收益率n.時間加權(quán)收益率m.

算術(shù)平均收益率IV.幾何平均收益率（單選題）

A.I、II

B.II、N

C.IILIV

D.II、III、IV

試題答案：C

90、關(guān)于基金評價的意義，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評價是對基金投資回報率的簡單排序

C.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

D.基金評價可以幫助投資者更好的了解基金獲取超過市場收益的情況

試題答案：B

91、某債券基金某期期初可分配利潤是100000元，其中未分配利潤已實現(xiàn)為200000元，未分配

利潤未實現(xiàn)為T00000元，當(dāng)期已實現(xiàn)利潤為T0000元，未實現(xiàn)利潤-20000元，則期末可供分

配利潤為。。（單選題）

A.90000元

B.190000元

C.100000元

D.70000元

試題答案：D

92、ABC債券的基本信息如下：面值100元，期限一年（2016.5.1-2017.4.30）,年利率為6%,一

次還本付息,2016年6月1日A基金在銀行間市場上買入ABC債券10000手，交易凈價101元，

截止2016年5月31日該債券的應(yīng)付利息為0.5元。2016年7月1日交易凈價101.2元，截止

6月30日該債券的應(yīng)付利息為1元。2016年7月1日賣出該債券，A基金投資該債券所獲得的

總收益為（）。（單選題）

A.7000

B.70000

C.2000

D.20000

試題答案：D

93、（）是不包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)的合約。（單選題）

A.期權(quán)合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.期貨合約

D.互換合約

試題答案：A

94、下列關(guān)于零息債券的表述中，錯誤的是（）o（單選題）

A.零息債券到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益

B.零息債券有固定到期日

C.零息債券折價發(fā)行

D.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息

試題答案：D

95、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。（單選題）

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

試題答案：C

96、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。I.合伙企業(yè)設(shè)立通常不需前置審批H.有限合伙

企業(yè)適用“先分后稅”原則，有效避免了雙重征稅HI.普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人不

參與合伙事務(wù)執(zhí)行的制度設(shè)計可有效確保普通合伙人（基金管理人）投資決策的獨立性IV.GP投

入少量的資金可享受較高比例的分成收益（單選題）

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

試題答案：D

97、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法正確的是（）。I.債券的價格與市場利率變動密切相

關(guān)，且呈反方向變動II.債券基金的平均到期口越長，債券基金的利率風(fēng)險越低IIL當(dāng)市場利率降

低時，債券的價格通常會上升IV.當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降（單選題）

A.1>IKIII

B.i、n、iv

c.i、in、iv

D.n、in、iv

試題答案：c

98、下列關(guān)于債券的償還期限，描述錯誤的是（）。（單選題）

A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

B.對具體年限的劃分，不同的國家有相同的標(biāo)準(zhǔn)

C.短期債券的償還期一般在1年以下

D.長期債券的償還期一般為10年以上

試題答案：B

99、因中央銀行調(diào)整存款準(zhǔn)備金率而帶來的風(fēng)險屬于（）。（單選題）

A.操作風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

試題答案：B

100、關(guān)于債券基金管理的風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。（單選題）

A.債券基金的提前贖回風(fēng)險是指債券基金持有人提前贖回該基金的風(fēng)險

B.如果某債券的信用等級下降，將會導(dǎo)致該債券的價格下降，持有該債券的基金的資產(chǎn)凈值也

會下降

C.債券基金的風(fēng)險控制包括控制投資對象，合理配置資產(chǎn)

D.債券基金的久期越長，所承擔(dān)的利率風(fēng)險越高

試題答案：A

101、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股

某股票，假設(shè)該股票價格下跌至90元，在不考慮融資利息費用的情況下，該投資者需要追加擔(dān)

保（）元。（單選題）

A.0

B.1500

C.4500

D.6000

試題答案：C

102、以下選項中，屬于私募股權(quán)投資退出機(jī)制的有（）。I.首次公開發(fā)行H.發(fā)行公司債HI.

買殼或借殼上市IV.大宗交易V.二次出售（單選題）

A.I、n、m、N

B.II、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、m、v

試題答案：D

103,傳統(tǒng)商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)為（）。（單選題）

A.吸納存款及發(fā)放貸款

B.對外銷售理財產(chǎn)品

C.投資管理

D.外匯買賣

試題答案：A

104、對于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時，以下說法正確的是（）。

（單選題）

A.債券價格會隨之同向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

B.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度大于下降幅度

C.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

D.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度小于下降幅度

試題答案：B

105、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）。（單選題）

A.主動投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會往往能增加投資機(jī)會的使用效率

B.主動投資在強(qiáng)有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值

C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會的個數(shù)無關(guān)

D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種

試題答案：D

106、關(guān)于風(fēng)險的表述，正確的是（）。（單選題）

A.風(fēng)險具有確定性

B.風(fēng)險是實際收益與預(yù)期收益之間的差異

C.產(chǎn)生的損失后果就成為風(fēng)險

D.沒有損失后果的事件是風(fēng)險

試題答案：B

107、下列關(guān)于證券市場線說法中，不正確的是（）。（單選題）

A.證券市場線為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行定價，它是CAPM的核心

B.一項資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的B系數(shù)越高，則它的預(yù)期收益率越高

C.證券市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價

D.資本市場線可以指出每一個風(fēng)險資產(chǎn)和收益之間的關(guān)系

試題答案：D

108、政府對投資銀行的監(jiān)管手段主要有（）?（多選題）

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.法律手段

D.道德手段

E.政治手段

試題答案：A,B,C

109、《私募投資基金合同指引》類型主要有。I.契約型II.公司型III.合伙型IV.私募型（單

選題）

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.II.III

D.II.III.IV

試題答案：A

110、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是（）。（單選題）

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

試題答案：D

11k下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險具有的特征的是（）。（單選題）

A.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動

B.風(fēng)險可以分散化

C.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向是相同的

D.無法通過分散化投資來回避

試題答案：B

112、流動比率大于（），意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.4

試題答案：A

113、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)考慮（）.

I.誠信程度II.資本是否充足山.是否具有特定的權(quán)力和職責(zé)IV.是否具備完善的內(nèi)部管理程序

和健全的內(nèi)控機(jī)制（單選題）

A.I、II

B.I、II、in

C.II、01、IV

D.I、|［、in,IV

試題答案：D

114、成長權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。（單選題）

A.初創(chuàng)型

B.具備成型的商業(yè)模型

C.具有負(fù)現(xiàn)金流

D.面臨并購

試題答案：B

115、可以暫停估值的情形不包括（）.（單選題）

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

C.占基金很小比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定

延遲估值

D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資

產(chǎn)的

試題答案：C

116、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，從2004年1月1日起，對證券投資基金管理

人運用基金買賣股票.債券的差價收入，繼續(xù)免征（）。（單選題）

A.所得稅

B.營業(yè)稅

C.印花稅

D.增值稅

試題答案：B

117、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。（單選題）

A.三個以上五十個以下

B.三個以上六十個以下

C.兩個以上六十個以下

D.兩個以上五十個以下

試題答案：D

118、質(zhì)押式回購期間質(zhì)押券的派息，歸（）所有。（單選題）

A.正回購方

B.逆回購方

C.雙方協(xié)商

D.融券方

試題答案：A

119、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。（單選題）

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

試題答案：B

120、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（單選題）

A.存托憑證

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.權(quán)證

D.可轉(zhuǎn)讓存單

試題答案：A

121、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點和區(qū)別，下面的表述錯誤的是（）。［2015年9、12月

真題］（單選題）

A.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

B.經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能

C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

D.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于傭金

試題答案：B

122、股票基金A期初的資產(chǎn)凈值為10億元，期末的資產(chǎn)凈值為20億元，期間買入股票的總成

本為30億元，賣出股票的收入為18億元，則該股票基金的換手率為（）。（單選題）

A.200%

B.120%

C.150%

D.160%

試題答案：D

123、技術(shù)分析是通過（）等研究市場行為。I.股票價格H.成交量III.圖形走勢IV.漲跌幅（單

選題）

A.1、II、IV

B.i、in、iv

c.i、ii、m、iv

D.11、in、iv

試題答案：c

124、債券基金所持債券的平均信用等級是債券基金（）的監(jiān)控指標(biāo)。（單選題）

A.利率風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.提前贖回風(fēng)險

試題答案：C

125、關(guān)于B系數(shù)，以下表述錯誤的是（）?（單選題）

A.CAPM利用希臘字母貝塔（8）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小

B.P系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

C.B系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大

D.B系數(shù)是對放棄即期消費的補(bǔ)償

試題答案：D

126、己知甲公司20X1年末負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，

流動負(fù)債為160萬元，20X1年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則

該公司（）。L20X1年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%IL20Xl年末資產(chǎn)負(fù)債率為30%HI.20Xl年利

息保障倍數(shù)為7.5IV.20X1年利息保障倍數(shù)為8.5（單選題）

A.I、III

B.I、II

C.I、UKIV

D.I、IV

試題答案：A

127、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、

合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。I.本公司股東H.其他與本公司具

有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人III.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人IV.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)

系的組織（單選題）

A.IkIII

B.i、n

c.i、in

D.i、II、IILw

試題答案：D

128、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。I.基金管理人依

據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理運作n.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，

執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來ni.資金的投資者通過購買基金份額，享有基

金投資收益M契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契

約的形式而設(shè)立的基金（單選題）

A.I.III.IV

B.II.IV

C.II.III.W

D.I.II.III.IV

試題答案：D

129、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式的表述中，錯誤的是（）（單選題）

A.借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

B.二次出售是指私幕股權(quán)投資基金將持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為

C.首次公開發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開上市交易后所出

售其持有的股票

D.管理層回購?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層所控股的其他上市

公司的股權(quán)

試題答案：D

130、（）是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。（單選題）

A.基金份額的登記

B.基金份額的申購

C.基金份額的認(rèn)購

D.基金份額的贖回

試題答案：A

131、M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)20億元；總負(fù)債30億元，

其中流動負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財務(wù)狀況，以下說法正確的是（）。［2017年

11月真題］（單選題）

A.虧損5億元

B.所有者權(quán)益20億元

C.實收資本20億元

D.資本公積一5億元

試題答案：B

132、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的：1.投資需求；2.財務(wù)狀況；3.投資限制；4.

投資偏好（）（單選題）

A.1、2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

試題答案：A

133、在公司司破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）（單選題）

A.普通股、優(yōu)先股、債券

B.優(yōu)先股、債券、普通股

C.債券、普通股、優(yōu)先股

D.債券、優(yōu)先股、普通股

試題答案：D

134、以下關(guān)于當(dāng)期收益率的說法，不正確的是（）。（單選題）

A.其計算公式為I=C/P

B.它度量的是債券年利息收入占當(dāng)前的債券市場價格的比率

C.它能反映債券投資能夠獲得的債券年利息收入

D.它能反映債券投資的資本損益

試題答案：D

135、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較（），一般在（）以內(nèi)。（單選題）

A.短；一年

B.長；一年

C.短；兩年

D.長；兩年

試題答案：A

136、（）反映了基金投資組合所有股票的總體情況。（單選題）

A.基金分類

B.基金業(yè)績計算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級評價

試題答案：C

137、在深圳證券交易所，結(jié)算登記費是成交金額的（）。（單選題）

A.0.1%.

B.0.2%o

C.0.4%0

D.0.5%

試題答案：D

138、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。（單選題）

A.期限性

B.風(fēng)險性

C.流動性

D.永久性

試題答案：C

139、以下有關(guān)事前風(fēng)險的說法錯誤的是（）。［2017年7月真題］（單選題）

A.事前風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作是測量風(fēng)險

B.基金經(jīng)理可以選擇任何事前風(fēng)險指標(biāo)，但一旦選擇之后就不能更改

C.事前風(fēng)險指標(biāo)通常用來衡量目前組合在將來的表現(xiàn)

D.事前風(fēng)險指標(biāo)屬于預(yù)測指標(biāo)

試題答案：B

140、關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系，以下表述正確的是（）。（單選題）

A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B,那么投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B

B.高風(fēng)險投資組合的風(fēng)險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

C.高風(fēng)險投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險投資組合

D.投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B,那么投資組合A的己實現(xiàn)收益也高于投資組合B

試題答案：C

14k下列關(guān)于證券市場的經(jīng)紀(jì)人，說法錯誤的是（）。（單選題）

A.在交易中執(zhí)行投資者的指令

B.有時與做市商合作共同完成資金或證券的拆借

C.為買賣雙方介紹交易以獲取傭金

D.在證券市場上與投資人進(jìn)行雙向買賣交易

試題答案：D

142、及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。是

私募基金管理人中內(nèi)部控制要素的（）?（單選題）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.控制活動

D.風(fēng)險評估

試題答案：D

143、下列符合境外投資者的境內(nèi)證券投資持股比例限制的是（）。（單選題）

A.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總

數(shù)的10%

B.所有境外投資者對單個上市公司A.股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

C.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總

數(shù)的5%

D.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總

數(shù)的20%

試題答案：A

144、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0.1的比例實行配股，3

月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權(quán)（息、）參考價（）

元。（單選題）

A.9

B.11

C.10

D.12

試題答案：C

145、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）,以下表述正確的是（）。（單選題）

A.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

B.GIP$可以提高業(yè)績報告的透明度

C.GIPS由于制定單一績效的呈現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績具有可比性

D.GIPS是由CFA協(xié)會設(shè)立的全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會制定

試題答案：A

146、房地產(chǎn)有限合伙由（）和（）組成。（單選題）

A.隱名合伙人；出名合伙人

B.有限合伙人；出名合伙人

C.有限合伙人：普通合伙人

D.隱名合伙人；普通合伙人

試題答案：C

147、反轉(zhuǎn)收益曲線意味著（）。（單選題）

A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

B.長短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

試題答案：D

148、下列屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。I.成長權(quán)益n.風(fēng)險投資m.危機(jī)投資

IV.私募股權(quán)一級市場投資（單選題）

A.I

B.1、II、IV

C.1、II、III

D.I、III

試題答案：C

149、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。（單選題）

A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同

試題答案：A

150、（）是期貨交易最大的特征。（單選題）

A.保證金制度

B.盯市制度

C.對沖平倉制度

D.交割制度

試題答案：B

151、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場

是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。（多選題）

A.回購協(xié)議市場

B.債券市場

C.基金市場

D.保險市場

試題答案：B,C,D

152、基金估值程序主要參與者包括（）。I.基金托管人II.基金管理人III.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

IV.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（單選題）

A.I、H、III

B.I>IKIV

C.H、III、IV

D.i、n、in、iv

試題答案：A

153、下列不屬于顯性成本的（）。（單選題）

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D.市場沖擊

試題答案：D

154、（）是指在證券交易所內(nèi)按一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣己發(fā)行證券而成的市場。（單

選題）

A.場內(nèi)證券交易場所

B.場外證券交易場所

C.柜臺證券交易場所

D.OTC

試題答案：A

155、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)

管立法。（單選題）

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCIA

試題答案：B

156、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，

主要有。（多選題）

A.浮動利率債券

B.認(rèn)股證

C.分期債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.復(fù)合證券

試題答案：A,B,C,D,E

157、需要公司股東投票表決通過的事項不包括（）。（單選題）

A.公司日常業(yè)務(wù)

B.公司合并

C.公司解散

D.公司分立

試題答案：A

158、以下各項不屬于投資風(fēng)險的是（）?（單選題）

A.市場風(fēng)險

B.商業(yè)風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

試題答案：B

159、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。（單選題）

A.投資回報率目標(biāo)

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益率保障

試題答案：D

160、關(guān)于被動投資與跟蹤誤差，以下表述錯誤的是（）?（單選題）

A.被動投資執(zhí)行的越差，跟蹤誤差越小

B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

C.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險

D.跟蹤誤差主要衡量一個股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

試題答案：A

161、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三

種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。（單選題）

A.完全復(fù)制〉抽樣復(fù)制〉優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制〈抽樣復(fù)制〈優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制〉完全復(fù)制〉抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制〈完全復(fù)制〈抽樣復(fù)制

試題答案：B

162、以下哪些屬于私募股權(quán)投資基金管理人的分配制度（）。I.承諾出資制II.瀑布式的收益

分配體系HI.管理費和業(yè)績獎勵I(lǐng)V.LP優(yōu)先回報率（單選題）

A.1.II.HI.IV

B.I.II

C.II.Ill

D.II.111.IV

試題答案：A

163、美國股權(quán)投資基金的主要組織形式是（）。（單選題）

A.公司式

B.契約式

C.有限合伙制

D.信托式

試題答案：C

164、以下關(guān)于金融資產(chǎn)風(fēng)險的表述，錯誤的是（）?（單選題）

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險是對個別公司的證券的風(fēng)險

B.違約風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險對所有資產(chǎn)具有相同的影響

D.經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化屬于系統(tǒng)性風(fēng)險

試題答案：C

165、下列費用不屬于基金交易費的是（）。（單選題）

A.過戶費

B.交易傭金

C.印花稅

D.上市年費

試題答案：D

166、基金投資風(fēng)格分析包括（）。I.持倉集中度分析II.持倉結(jié)構(gòu)分析III.持倉股本規(guī)模分析

IV.持倉成長性分析（單選題）

A.I、II、III

B.I、II

C.H、III,IV

D.I、UKIV

試題答案：D

167、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。（單選題）

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.P

D.期望值

試題答案：C

168、下列關(guān)于另類投資基金的說法中，正確的是（）.（單選題）

A.黃金QD11產(chǎn)品可直接投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品

B.國內(nèi)黃金QD11可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

D.國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金

試題答案：A

169、以下關(guān)于對QDII基金的凈值計算及披露規(guī)定中，正確的有（）。I.衍生品的估值可以參

照國際會計準(zhǔn)則進(jìn)行H.流動性受限的證券估值可以參照國際會計準(zhǔn)則進(jìn)行HI.基金資產(chǎn)的每一

買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映IV.開放式基金凈值及申購贖回價格的具

體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點后的位數(shù)（單選題）

A.I、II、III

B.I,IkIV

c.口、m、iv

D.1、II、III、IV

試題答案：D

170、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。（單選題）

A.11

B.10

C.12

D.6

試題答案：A

171、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模

達(dá)到了740億美元。（單選題）

A.麥格理集團(tuán)

B.高盛公司

C.布里奇沃特投資公司

D.貝萊德

試題答案：D

172、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆

成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計算的一種方

式。（單選題）

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

試題答案：C

173、投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金1500元