2023年私募基金合同模板范本

私募基金合同模板

更新時(shí)間：2017年9月21日

企安寶合同模板

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[]

與

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之

****私募證券投資基金

/批注［企安寶H：本合同供基金管理管控人參考，煩請(qǐng)基

基金合同/金管理管控人根據(jù)實(shí)際情況仔細(xì)閱讀本合同條款，填寫

相關(guān)商務(wù)條款或進(jìn)行必要修改，確認(rèn)本合同全部合適的

內(nèi)容。

【日期】

【簽訂地點(diǎn)】

基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司

基金托管人：XXXXX有限公司

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共79頁

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所

持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限

于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，

個(gè)別證券特有的非相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，I由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)I，基金/［批注〔企安寶21：如為封閉式基金,此處可刪除

管理管控人在基金管理管控實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理管控風(fēng)險(xiǎn)，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金

投資中的具體風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)參見風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

基金管理管控人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者

購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理管控人

不保證基金?定盈利，也不保證低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱

讀本基金的基金合同。基金管理管控人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。

本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理管控人/基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策

后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共79頁

合格投資者承諾書

XXXX管理管控有限公司：

本人/單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金

合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元,

機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基

金。本人/單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或

其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/單位自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。

特此承諾。

投資者：

日期：

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投資者告知書

尊敬的投資者；

本基金通過基金管理管控人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。本基金的募集銷售、投資者

適當(dāng)性評(píng)估及身份識(shí)別均由基金管理管控人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因基金管理管控人或

其指定的銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金托管人托管本基金財(cái)產(chǎn)，不代表對(duì)本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投

資本基金本金不受損失，對(duì)于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

本基金募集賬戶由本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、

向投資者分配收益、給付贖口|款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返

還。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，

并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基

金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使

用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理管

控人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管

理管控人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

募集賬戶信息如下：

賬戶名：

賬號(hào)：

開戶行：

本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀本《投資者告知書》，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知合

適的內(nèi)容，知悉XXXX金融股份有限公司在本基金的運(yùn)作中實(shí)際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承

擔(dān)投資本基金可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。

基金投資者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：

日期：年月日

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目錄

第一節(jié)前言.......................................................7

第二節(jié)釋義.......................................................8

第三節(jié)聲明與承諾................................................11

第四節(jié)基金的基本情況............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第五節(jié)基金的募集................................................14

第六節(jié)基金的成立與備案..........................................18

第七節(jié)基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...................................19

第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).........................................25

第九節(jié)基金份額持有人大會(huì)........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十節(jié)基金份額的登記...........................................36

第十一節(jié)基金的投資..............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn).............................................40

第十三節(jié)指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................44

第十四節(jié)交易及清算交收安排.....................................48

第十五節(jié)越權(quán)交易...............................................50

第十六節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算...............................53

第十七節(jié)基金的費(fèi)用與稅收........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十八節(jié)基金的收益分配..........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十九節(jié)信息披露與報(bào)告及保密義務(wù)...............................64

第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示...............................................68

第二十一節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止......................69

第二十二節(jié)清算程序.............................................71

第二十三節(jié)違約責(zé)任和補(bǔ)償保障....................................73

第二十四節(jié)法律適用和爭議的處理..................................75

第二十五節(jié)其他事項(xiàng).............................................75

附件1：風(fēng)險(xiǎn)揭示書.................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

附件2：投資監(jiān)督事項(xiàng)表.............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

附件3：基金銷售協(xié)議有關(guān)條款.......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共79頁

第一節(jié)前言

為規(guī)范****私募證券投資基金的運(yùn)作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下

簡稱“本合同”或“基金合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國民法通則》、

《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行

辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》、

《私募投資基金募集行為管理管控辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同

指引1號(hào)（契約型私募基金合同合適的內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、

中國證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金委托人、基金

管理管控人和基金托管人在平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同

是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同

及其他有關(guān)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金投資者承諾以真實(shí)身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非

法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書（本合同附件1）、基金合同

等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)

的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合基金委托人業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者確認(rèn)其符合《私

募辦法》第十二條和第十三條關(guān)于合格投資者的認(rèn)定條件，承諾向基金管理管控人提供的

有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和承擔(dān)相關(guān)能力、收入/資產(chǎn)情況

等情況真實(shí)合法、準(zhǔn)確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如

發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理管控人或基金銷售機(jī)構(gòu)。

基金管理管控人承諾恪盡職守，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證低收益。

基金托管人承諾恪盡職守，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，安全保管基金

財(cái)產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督基金管理管控人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保

證投資本金不受損失，不保證低收益。

本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運(yùn)作，若本合同的合適的內(nèi)容與屆時(shí)

有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其

他規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

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第二節(jié)釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.本合同、基金合同：《****私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及對(duì)本合同及

其附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。

2.本基金、基金：****私募證券投資基金。

3.私募基金：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

4.基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會(huì)允許投資私募基金的其他投資者的合稱。

5.基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司。

6.基金托管人：XXXX金融股份有限公司。

7.基金委托人、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資

者。

8.基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文件

中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金提供份額登記服務(wù)

時(shí)，又被稱為基金份額登記機(jī)構(gòu)。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”不包括

基金銷售機(jī)構(gòu)。

9.投資顧問：指由基金管理管控人聘請(qǐng)為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資顧

問服務(wù)，輔助基金管理管控人做出投資決策的第三方機(jī)構(gòu)。本基金的投資顧問為

10.監(jiān)督機(jī)構(gòu)：根據(jù)其與基金管理管控人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的《外包服務(wù)和賬戶

監(jiān)督協(xié)議》對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督、承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機(jī)

構(gòu)，基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司。

11.基金銷售機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和代理銷售機(jī)構(gòu)。

12.代理銷售機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)：指符合相關(guān)規(guī)定條件，接受基金管理管控人委托，代為

辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資

格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受基金管理管控人的委托募集私募基金?；鸸芾?/p>

管控人應(yīng)確保代銷機(jī)構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)

任。

13.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

14.金融監(jiān)管部門：指中國證監(jiān)會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理管控委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管

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理管控委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織。

15.交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所。

16.基金業(yè)協(xié)會(huì)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

17.中登公司：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

18.工作日、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

19.開放日：除本合同另有約定外，指基金管理管控人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作

H.

20.T日：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。

21.T+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。

22.基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理管控人管理管控并由基金托

管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

23.投資者銀行結(jié)算賬戶、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦

理本基金認(rèn)購、申購、贖回和收益分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配等款項(xiàng)收付的銀行賬戶。

24.托管賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算

賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

25.證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為本

基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立

的專用債券賬戶。

26.證券交易資金賬戶：基金管理管控人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部

開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的

變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶

建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

27.期貨賬戶：基金管理管控人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用

于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算費(fèi)金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。

期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理

期貨交易的出入金。

28.募集賬戶或募集結(jié)算資金專用賬戶：指基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托

在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開

立的提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給

付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包

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編號(hào)：

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服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益

作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除

非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理管控人應(yīng)就其

自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理管控人

的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

29.基金資產(chǎn)總值：本基金財(cái)產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資

金、期貨保證金、基金應(yīng)收款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

30.基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

31.基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

32.基金份額累計(jì)凈值：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。

33.基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程。

34.募集期：指本基金的初始銷售期。

35.封閉期：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時(shí)間內(nèi)不允許申購和贖回的期

限。

36.存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。

37.認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

38.申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

39.贖回：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的

行為。

40.不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可

抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)

公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫停或停止交易

等，非因本合同任何一方原因?qū)е碌南嚓P(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻

擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于

金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機(jī)構(gòu)出臺(tái)與本基金相關(guān)的任何書面或口頭的規(guī)則、

規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。因中國人民銀行銀行

間結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，銀行網(wǎng)銀相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障、

網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)

中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。

41.運(yùn)作年度：指自基金成立之日起（含該日）或每年本基金成立之日對(duì)應(yīng)的日期（含該

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日，如該對(duì)應(yīng)月無對(duì)應(yīng)的日期，則為該對(duì)應(yīng)月的月末）至下一個(gè)年度本基金成立之日對(duì)應(yīng)

的日期（不含該日，如該對(duì)應(yīng)月無對(duì)應(yīng)的日期，則為該月的月末）為一個(gè)完整的運(yùn)作年度.

42.中國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣

地區(qū)。

第三節(jié)聲明與承諾

（-）基金委托人的聲明與承諾

1.基金委托人聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投

資者。其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途

符合國家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的

情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理

管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管人對(duì)該財(cái)

產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及

所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.基金委托人認(rèn)可基金管理管控人聘請(qǐng)作為本基金的投資顧問，了解本基金投資

顧問及其職責(zé)的有關(guān)情況。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管

理管控人做出投資決策，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4.基金委托人承諾其向基金管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)

產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺

漏或誤導(dǎo)?；鹞腥寺暶髌涑浞终J(rèn)識(shí)到本基金的風(fēng)險(xiǎn)，已了解本基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征，基金委托人接受基金管理管控人的審慎評(píng)估并經(jīng)自我評(píng)估認(rèn)為具備投資本基金的

風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理管控人

或募集機(jī)構(gòu)。

5.基金委托人知曉，基金管理管控人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況

作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述（如有）

僅是投資目標(biāo)而不是保證。

（二）基金管理管控人的聲明與承諾

1.基金管理管控人保證：

（1）基金管理管控人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理管控人，基

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金管理管控人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為【基金管理管控人承諾按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定履

行各項(xiàng)程序、滿足各項(xiàng)條件，確保其私募基金管理管控人資格持續(xù)有效；

(2)基金管理管控人的注冊(cè)資本/出資總額不低于一萬元，實(shí)繳資本/出資不低

于萬元或注冊(cè)資本/出資總額的%;

(3)基金管理管控人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券

市場的情形；

(4)基金管理管控人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；

(5)基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗(yàn)不少于2年；

(6)基金管理管控人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料合適的內(nèi)容和

信息(包括基金管理管控人要求證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供給基

金托管人的一切信息)均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊(cè)資料

等文件；

(7)基金管理管控人無重大債務(wù)糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；

(8)基金管理管控人及其實(shí)際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，

未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；

(9)基金管理管控人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理管控人員不在基金

業(yè)協(xié)會(huì)公布的各類負(fù)面清單之列；

(10)符合基金托管人要求的其他條件。

2.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理

管控人

投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

3.基金管理管控人保證基金的募集行為符合《基金法》、《私募辦法》、《募集辦法》及基

金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定?；鸸芾砉芸厝吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關(guān)

法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者

的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)

估?；鸸芾砉芸厝顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益亦不保證本金不受虧損。

4.基金管理管控人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)

的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以基

金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名義或利用基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的商譽(yù)進(jìn)行非法

募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

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5.基金管理管控人保證本基金不是專門用于申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST股票）。

6.上述保證在本合同簽署時(shí)作出，并應(yīng)在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。

（三）基金托管人的聲明與承諾

1.基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履

行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理管控、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)

任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。

2.基金托管人僅在本合同約定的范圍內(nèi)對(duì)基金管理管控人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督等

職責(zé)。對(duì)于基金管理管控人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息

不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.基金管理管控人對(duì)在托管過程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、

有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。基金托管人對(duì)以上資料僅做形式性審查，對(duì)其真

實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性不作實(shí)質(zhì)性審查。

4.基金托管人僅承擔(dān)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，不保證投資于本基金一定盈利，也

不保證低收益。

第四節(jié)基金的基本情況

（-）基金名稱：****私募證券投資基金。

（二）基金的運(yùn)作方式：

【本基金自成立之日起【】個(gè)自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。

（三）基金的計(jì)劃募集總額（如有）

本基金計(jì)劃募集總額原則上不低于萬元。

（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

本基金的投資目標(biāo)和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。

（五）基金的存續(xù)期限：

自本基金成立之日起【】年?；鸪闪⑷铡尽磕旰蟮膶?duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日為到期日（若該

對(duì)應(yīng)日為非交易日，則順延至下一個(gè)交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。

（六）基金份額的初始募集面值：

本基金份額的初始募集面值為1.00元，募集期內(nèi)的認(rèn)購價(jià)格為元/份。

（七）基金份額的結(jié)構(gòu)化安排

|【本基金分為級(jí)份額和。級(jí)份額。個(gè)份額類別，不同類別份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)

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和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運(yùn)作。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見本合同第十一

節(jié)?！縄_____________________________________________________________________________批注［企安寶北如有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況在

此處進(jìn)行綜述。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)刪除,或約定

（A）基金的托管事項(xiàng)“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。

本基金由XXXX金融股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本合同的約定履行相應(yīng)的托管

職責(zé)。

（九）基金的外包服務(wù)

1.外包事項(xiàng)：份額登記、估值核算等。

2.外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：XXXX金融股份有限公司

（十）慷他I.批注［企安寶4］:如有其它事項(xiàng)（比如采用不同的費(fèi)用安

排），請(qǐng)管理管控人在此約定，以下表述供參考：

【本基金不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但因?yàn)椤菊J(rèn)購金額/相關(guān)

費(fèi)率不同等原因】的不同，而分為A、B…份額。該等

份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別

第五節(jié)基金的募集

份額提供一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償或收益保障，【根據(jù)具體情況

增加相應(yīng)描述】

（-）基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限如沒有特殊安排,請(qǐng)刪除本段。

1.募集機(jī)構(gòu)

本基金由基金管理管控人刖基金管理管控人委托的代銷機(jī)構(gòu)處行募集?；鹜泄苋撕突?批注［企安寶4如沒有代銷機(jī)構(gòu),則修改全文中代銷機(jī)

---------------------------------構(gòu)相關(guān)條款。

金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和對(duì)募集機(jī)構(gòu)的募集行為不承擔(dān)任何責(zé)任。

2.募集對(duì)象

私募投資基金合格投資者。

3.募集方式

本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機(jī)構(gòu)以非公開方

式進(jìn)行募集。

4.募集期限

本基金的募集期限|自年月日（含該日）至年月日（含該日務(wù)批注［法驢App6］:煩請(qǐng)管理管控人補(bǔ)充。募集起始日煩

請(qǐng)?jiān)O(shè)置在中金簽署本合同之后。

基金管理管控人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短募集期。基金管理管

批注［企安寶7］:煩請(qǐng)管理管控人補(bǔ)充，募集起始日煩請(qǐng)

控人征得基金托管人同意后，可以延長本基金的募集期。此類變更適用于所有基金銷售機(jī)設(shè)置在中金簽署本合同之后。

構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)通知基金投資者和基金托管人，基金管理管控人

按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募

集期的程序?；鸸芾砉芸厝藳Q定縮短募集期的，自基金管理管控人向基金委托人發(fā)出的

有關(guān)通知中列明的募集期結(jié)束之日起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。

（二）基金份額的認(rèn)購、付款期限

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基金投資者認(rèn)購本基金，需要簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形

式交付繳納認(rèn)購款項(xiàng)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的基金投資者以及在代

銷機(jī)構(gòu)（如有）認(rèn)購的基金投資者均須將認(rèn)購資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃款至募集賬戶。

金投資者在募集期的首次凈認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費(fèi)）不得低于100萬元人民幣，并可

多次追加認(rèn)購，募集期每次追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于萬元人民幣?1批注[企安寶8]:私募基金的合格投資者投資于單只私

募基金的金額不低于100萬元

認(rèn)購款項(xiàng)的支付期限：微金投資者應(yīng)自本合同簽署之日起【】個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)本合同的

約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，且較遲支付款項(xiàng)時(shí)限應(yīng)為基金募集結(jié)束日前【】個(gè)工作日|一批注[企安寶9]:要明確認(rèn)購款項(xiàng)支付的具體時(shí)間，切勿

對(duì)時(shí)間規(guī)定模糊,帶來遲延履約的風(fēng)險(xiǎn).

（三）募集賬戶信息

基金管理管控人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集

結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

而且基金管理管控人應(yīng)當(dāng)將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。募集結(jié)算資金

是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶與托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)

算資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。

募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金外包服務(wù)的專用

賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明基金外包

服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損

失外，基金管理管控人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包

服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理管控人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

募集賬戶信息如下：

賬戶名：

賬號(hào)：

開戶行：

監(jiān)督機(jī)構(gòu)：XXXX金融股份有限公司

本基金募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司，該監(jiān)督機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得基金銷售

業(yè)務(wù)資格，并且己經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。募集機(jī)構(gòu)、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署了

外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議，對(duì)募集賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等合適的

內(nèi)容進(jìn)行了約定。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募

集賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任。基金管理管

控人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送本基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

就本基金采用基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的募集賬戶進(jìn)行募集的有效認(rèn)購款項(xiàng)在本基金募

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編號(hào)：

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集期形成的利息,基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個(gè)工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)

中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計(jì)入本基金財(cái)產(chǎn)。

（四）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用

庫基金認(rèn)購費(fèi)率為（）|批注〔企安寶劃：此處未填寫默認(rèn)為0,即不收取認(rèn)購

費(fèi)

認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購費(fèi)由基金管理管控人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購

的，本基金的認(rèn)購費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約

定為準(zhǔn)。

基金管理管控人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認(rèn)購費(fèi)并出具相關(guān)文件，

委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理，如果基金代銷協(xié)議對(duì)基金投資者認(rèn)購費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

（五）認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)

認(rèn)購申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。基金銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的

確認(rèn)，而僅代表基金銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)?；鹞腥藨?yīng)及時(shí)向基金管理管控人

查詢其認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況和有效認(rèn)購的基金份額。認(rèn)購的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確

認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砉芸厝嗽谀技诿總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限

制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的

認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。

通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的,人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砉芸厝撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

（六）認(rèn)購份額的計(jì)算方式

認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)（如有）

認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值

認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（七）募集期投資者資金的管理管控

基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)

和個(gè)人不得動(dòng)用。

（八）投資冷靜期及回訪確認(rèn)

1.投資冷靜期

基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購/初次申購基金的款項(xiàng)之后的二十四小時(shí)內(nèi)為投資

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第17頁共79頁

冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。

2.回訪確認(rèn)

除基金業(yè)協(xié)會(huì)通知回訪確認(rèn)制度正式實(shí)施后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認(rèn)

程序。|.批注［企安寶111:根據(jù)《關(guān)于發(fā)布〈私募投資基金募集行

為管理管控辦法〉的通知》的規(guī)定.?中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

投資冷靜期滿后,基金銷售機(jī)構(gòu)將指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音鼓勵(lì)募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定

電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對(duì)基金投資者進(jìn)行回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；鶎?shí)施回訪制度.正式實(shí)施時(shí)間在評(píng)估相關(guān)實(shí)施效果后

另行通知”。

金銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

因此，募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)正式?jīng)Q定實(shí)施回訪確

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下合適的內(nèi)容：認(rèn)制度之前，是否需要履行該等回訪確認(rèn)流程。如主動(dòng)

(1)確認(rèn)受訪人是否為基金投資者本人或機(jī)構(gòu)；實(shí)施的，請(qǐng)刪除本合適的內(nèi)容；如決定待協(xié)會(huì)通知后實(shí)

施的，則請(qǐng)保留本處合適的內(nèi)容

(2)確認(rèn)基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆

簽名或蓋章；

(3)確認(rèn)基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的合適的內(nèi)容；

(4)確認(rèn)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力是否與所投資的私募基

金產(chǎn)品相匹配；

(5)確認(rèn)基金投資者是否知悉基金投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，基金投資者的重要

權(quán)利、私募基金信息披露的合適的內(nèi)容、方式及頻率；

(6)確認(rèn)基金投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；

(7)確認(rèn)基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；

(8)確認(rèn)基金投資者是否知悉糾紛解決安排。

基金投資者在基金銷售機(jī)構(gòu)怛I訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情況時(shí)，基金銷

售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購/申購款項(xiàng)(不包含利息)。未

經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金投資者交納的認(rèn)購/申購基金款項(xiàng)不得由基金募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托

管賬戶，基金管理管控人不得投資運(yùn)作基金投資者交納的認(rèn)購/申購款項(xiàng)。

根據(jù)《募集辦法》的規(guī)定，下列投費(fèi)者可不履行本款所規(guī)定的“投資冷靜期及回訪確認(rèn)”

所約定的相關(guān)合適的內(nèi)容，具體投資者包括：

(1)社會(huì)保隙基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；

(3)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

(4)投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員；

(5)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)；

(6)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

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I“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”指今后相關(guān)法律法規(guī)或者具有適當(dāng)管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（包括但不限于

中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)）定義的“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”；在相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出

定義、解釋之前，基金管理管控人將潛在投資者中具有充足相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)、設(shè)有專門主管

該機(jī)構(gòu)的對(duì)外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理管控人員的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)定

為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。I批注便安寶劃:專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”的界定,這是參考條

-0-----------------------------------------------------------------------------------------------------------/款,應(yīng)根據(jù)實(shí)際進(jìn)行修改。

3.投資冷靜期及回訪確認(rèn)由募集機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行，募集機(jī)構(gòu)未

按照相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機(jī)構(gòu)未及時(shí)準(zhǔn)確將相關(guān)信息通知其他相關(guān)方導(dǎo)

致的損失和責(zé)任，由募集機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何相關(guān)

責(zé)任。

第六節(jié)基金的成立與備案

（一）基金合同的簽署

1.本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理管控人、基金托管人、基金

委托人共同簽署。基金投資者在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署基金合同。

2.基金委托人在簽署合同后方可根據(jù)本合同進(jìn)行認(rèn)購、申購及贖回。

（二）基金的成立

當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，本基金才能成立：

1.基金初始資產(chǎn)金額合計(jì)不低于【】萬元人民幣（經(jīng)基金托管人同意，基金管理管控

人可根據(jù)募集情況調(diào)整基金初始資產(chǎn)金額下限，但不得低于500萬人民幣）；

2.基金份額持有人的人數(shù)累計(jì)不得超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；

3.摩合同約定的其他成立條件。|一批注I企安寶1期如果是基金份額有分級(jí)安排?還可能

------------------------------------------------需要將份額配比要求作為成立條件。

本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)指令基

金份額登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會(huì)要求正式實(shí)施

回訪確認(rèn)制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認(rèn)程序的投資者交付的除認(rèn)

購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金）從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬

情況，并向基金管理管控人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理管控人

應(yīng)在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當(dāng)日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要

求的合適的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理管控人公章的

“基金成立確認(rèn)函”，前述載明的基金成立日期為除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金到

達(dá)托管賬戶之日，基金管理管控人應(yīng)同時(shí)通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公

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告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜。

基金托管人在收到基金成立確認(rèn)函并經(jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限

等信息的記載無誤后，開始履行托管職責(zé)。基金管理管控人應(yīng)在基金成立后3個(gè)工作日內(nèi)

將基金成立確認(rèn)函、基金外包服務(wù)協(xié)議等基金相關(guān)文件的原件、復(fù)印件寄送給基金托管人，

若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。

（三）不能滿足基金成立條件的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，本合同不生效，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)下列責(zé)任：

1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2.在募