2020年度證券從業(yè)資格的持證優(yōu)勢考試題庫

證券從業(yè)資格的持證優(yōu)勢考試題庫

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1、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）o

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類

似從業(yè)經(jīng)歷

C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

2、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列

敘述中正確的是（）o

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運

行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀

況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,

且在最近3年內(nèi)無其它重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000

萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量

25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其

向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交

易所報送有關(guān)文件

D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

3、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有

（）o

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A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

4、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體

包括（）o

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.銀行工作人員

5、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有

的行為包括（）o

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其它個人名義開立賬戶存儲

C.將公司資金借貸給她人或者以公司資產(chǎn)為她

人提供擔(dān)保

D.與本公司訂立合同或者進行交易

6、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)

果公告中披露（）情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認購數(shù)量

C.市盈率

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D.持有期限

7、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司能夠從事的客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）o

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制的說法中，正確的是（）o

A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有

合理的依據(jù)

B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示

潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或

者保證投資收益

C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶

作出具體投資決策計劃的，不得向她人泄露該客

戶的投資決策計劃信息

D.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收

取證券投資顧問服務(wù)費用

9、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）

相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

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B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財務(wù)狀況

10、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致

使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償

責(zé)任的有（）o

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人

D.有過錯的實際控制人

11、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包

括（）。

A.真實、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風(fēng)險監(jiān)控

12、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉

嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程

序向（）報告。

A.高級管理人員

B.中國證監(jiān)會

C.董事會

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D.中國證券業(yè)協(xié)會

13、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的

是（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券公司

14、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)

當(dāng)具備的條件包括（）o

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，

有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的

專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及

其它信息傳遞設(shè)施

15、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下,

依法開展（）活動。

A.經(jīng)營方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵約束機制創(chuàng)新

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16、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)

定包括（）o

A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記

結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對

收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)

人員的規(guī)定

C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和

程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相

關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)

險基金的規(guī)定

D.證券交易所的負責(zé)人和其它從業(yè)人員的回避

原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易

所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

17、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

給予警告

18、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證

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客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券

公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)

業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

A.電話

B.網(wǎng)上查詢

C.書面查詢

D.在營業(yè)場所公示

19、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施

的規(guī)定有（）o

A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體

規(guī)定

D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

20、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，

應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或

者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

A.謹慎

B.誠實

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

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21、能夠?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁

入措施的情形包括（）o

A.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)

規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,

行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴

重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重

損害的

C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行

政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

D.其它違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)

規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

22、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資

融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行

等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨立運行。

A.機構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

23、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）o

A.能夠為客戶股票申購和交易提供融資、融券，

從事信用交易

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B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承

諾賠償客戶的投資損失

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得

將客戶的資金和證券借與她人或者作為擔(dān)保物

24、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)

包括（）o

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通

服務(wù)

B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場

化手段防控風(fēng)險

D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)

融通服務(wù)

25、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電

視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)

目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向

地方證管辦（證監(jiān)會）備案,備案材料包括（）o

A.項目負責(zé)人

B.合作內(nèi)容

C.起止時間

D.版面安排或者節(jié)目時間段

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26、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）o

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D.修改公司章程

27、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫

停其公司債券上市交易的情形有（）o

A.公司有重大違法行為

B.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用

途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)

未能恢復(fù)盈利

28、收購要約的期限能夠是（）日。

A.20

B.35

C.50

D.65

29、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下

列（）行為。

A.以欺詐手段或者其它不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客

戶

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B.挪用客戶資產(chǎn)

C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

D.操縱市場

30、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管

理計劃單獨開立（）。

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

31、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，能夠?qū)⒐蓶|

權(quán)分為（）o

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

32、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從

事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券

類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的

（）o

A.證券投資經(jīng)驗

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.風(fēng)險偏好

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D.身份

33、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下,

依法開展（）活動。

A.經(jīng)營方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵約束機制創(chuàng)新

34、客戶能夠經(jīng)過（）向期貨公司下達交易

指令。

A.電話

B.書面

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.QQ

35、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策

性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）o

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.財務(wù)公司

D.證券投資基金

36、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)

監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，能夠要求證券公

司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

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A.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

37、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)

在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括

（）o

A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價

情況

B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價程序

38、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

39、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情

形中的（）o

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A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買

金融產(chǎn)品

B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購

買金融產(chǎn)品

C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款

賬戶外的其它賬戶，代委托人接收客戶購買金融

產(chǎn)品的資金

40、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易

的情形包括（）o

A.公司最近2年連續(xù)虧損

B.公司有重大違法行為

C.公司最近3年連續(xù)虧損

D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)

會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

41、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于

投資（）和其它信用度高且流動性強的固定

收益類金融產(chǎn)品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國家重點建設(shè)債券

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42、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）o

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

43、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于

（）o

A.價格是否波動頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

C.商品能否耐貯藏并運輸

D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

44、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)能夠直接撤銷該證券公司。

A.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，而且資產(chǎn)不足以清償全部

債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

C.需要動用證券投資者保護基金

D.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

45、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資

料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者

買賣證券的，可采取的處罰措施有（）o

A.取消從業(yè)資格

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B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處

分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

46、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）

情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警

示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、

協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

B.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及

相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)

行的

C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

D.采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

47、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）o

A.企業(yè)

B.個人

C.政府

D.上市公司

48、商品期貨中的主要品種能夠分為（）o

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.金屬期貨

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C.能源期貨

D.外匯期貨

49、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場

化手段防控風(fēng)險

D.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其它職責(zé)

50、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職

能的有（）o

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)

管理

51、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正

確的是（）o

A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)

益

B.犯罪主體是特殊主體

C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

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D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

52、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的

原則包括（）o

A.誠實守信

B.勤勉盡責(zé)

C.獨立客觀

D.專業(yè)審慎

53、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）o

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D.修改公司章程

54、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形

有（）o

A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

C.未經(jīng)過證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)

禁止期內(nèi)

55、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）

情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)

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的2/3時

B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東請求時

D.董事會認為必要時

56、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符

合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯

著位置予以公示。

A.收費相關(guān)法規(guī)

B.客戶相關(guān)資料

C.收費項目

D.收費標(biāo)準(zhǔn)

57、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委

托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融

產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金

融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）

等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之

間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險

B.購買人風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

58、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載

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明（）o

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價

格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

59、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、

財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取

的措施包括（）o

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求

其對有關(guān)檢查事項作出說明

B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料

60、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）o

A.證券賬戶的開戶和銷戶

B.資金賬戶的開戶和銷戶

C.開通客戶交易委托品種

D.證券轉(zhuǎn)托管

61、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正

確的是（）o

資料僅供參考

A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)

益

B.犯罪主體是特殊主體

C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

62、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確

的是（）o

A.公司能夠根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司

股東或者實際控制人提供擔(dān)保

B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股

東會或者股東大會決議

C.在決議表決時，被擔(dān)保人能夠選擇參加表決

D.決議的表決由出席會議的其它股東所持表決

權(quán)的過半數(shù)經(jīng)過，方為有效

63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受

證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，

應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進

行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

資料僅供參考

64、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認定為從重

處罰情形的有（）o

A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),

或者提供偽證，妨礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期

貨誠信檔案

C.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報

告

D.受到股東、實際控制人控制或者其它外部干預(yù)

65、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）o

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的針對性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

66、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集

資詐騙罪的處罰措施有（）。

A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，

并處2萬元以上20萬元以下罰金

B.數(shù)額巨大或者有其它嚴重情節(jié)的，處5年以上

以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰

金或沒收財產(chǎn)

C.數(shù)額特別巨大或者有其它嚴重情節(jié)的，處以

資料僅供參考

上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬

元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D.數(shù)額特別巨大而且給國家和人民利益造成重

大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

67、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期

貨合約罪構(gòu)成要件的有（）o

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

68、股份有限公司的董事會成員能夠是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

69、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的

即時行情信息包括（）o

A.成交量與成交價

B.開盤價與收盤價

C.持倉量與持有期

D.最高價與最低價

資料僅供參考

70、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的

階段性要求，能夠?qū)⑻摷訇愂龅男袨榉譃椋ǎ﹐

A.一級市場中的虛假陳述

B.二級市場中的虛假陳述

C.新三板市場中的虛假陳述

D.面向社會公眾的虛假陳述

71、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期

貨合約罪主體的有（）o

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

72、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售

結(jié)果公告中披露（）情況。

A.戰(zhàn)略投資者的名稱

B.認購數(shù)量

C.市盈率

D.持有期限

73、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）o

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

資料僅供參考

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無意

74、封閉式基金一般有固定的封閉期，一般為

（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

75、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委

托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融

產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金

融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）

等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之

間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險

B.購買人風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

76、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

資料僅供參考

C.高級管理人員

D.境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人

77、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操

作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）o

A.證券賬戶的開立

B.資金賬戶的注銷

C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

78、證券公司章程中的重要條款包括（）o

A.證券公司的名稱、住所

B.證券公司的組織機構(gòu)

C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型

D.證券公司的解散事由與清算辦法

79、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）o

A.信托投資

B.股票投資

C.國債投資

D.自用不動產(chǎn)投