GB-T《能效融資項(xiàng)目分類與評(píng)估指南》

ICS27.010

F01

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/Txxxxx—xxxx

能效融資項(xiàng)目分類與評(píng)估指南

Guidancefortaxonomyandassessmentofenergysavingsfinancingprojects

中華人民共和國國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

能效融資項(xiàng)目分類與評(píng)估指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能效融資項(xiàng)目的分類，評(píng)估原則、評(píng)估程序和評(píng)估內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于金融機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)在投資決策前對(duì)能效融資項(xiàng)目的分類和評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適

用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T4754國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

GB/T28750節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證技術(shù)通則

GB/T32045節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證實(shí)施指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

能效融資項(xiàng)目energyefficiencyfinancingproject

融資主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)融資的，能夠提高能效、節(jié)約能源的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

4能效融資項(xiàng)目分類規(guī)則

4.1原則

金融機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)的要求，依據(jù)融資主體所屬行業(yè)、

融資用途等建立能效融資項(xiàng)目分類規(guī)則。

4.2按融資主體所屬行業(yè)的分類規(guī)則

可參照表1中的指標(biāo)要求，根據(jù)GB/T4754規(guī)定的國民經(jīng)濟(jì)分類和代碼要求，按融資主體

所屬行業(yè)對(duì)能效融資項(xiàng)目進(jìn)行分類。

表1按融資主體所屬行業(yè)進(jìn)行能效融資項(xiàng)目分類說明

國民經(jīng)濟(jì)

分類名稱說明備注

和代碼

1）購置農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)生活使用的高效裝置/設(shè)

A-農(nóng)、林、施；

牧、漁業(yè)2）對(duì)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)施進(jìn)行

節(jié)能改造，如鍋爐節(jié)能改造、綠色照明改造、汽輪發(fā)

3

電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；

3）對(duì)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改

造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；

1）購置采礦業(yè)生產(chǎn)生活使用的高效裝置/設(shè)施；

2）對(duì)采礦業(yè)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)施進(jìn)行節(jié)能改造，

如鍋爐節(jié)能改造、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色照明改造設(shè)施/裝置能效指

等；標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

B-采礦業(yè)

3）對(duì)采礦業(yè)的物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；要求

4）針對(duì)采礦業(yè)的能源管理體系建設(shè)、合同能源管理服

務(wù)、用能權(quán)交易服務(wù)等；

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）產(chǎn)品生產(chǎn)能耗或工序能耗≤國家單位產(chǎn)品能源消耗

限額標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)值；

3）產(chǎn)品能效指標(biāo)優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)中的能效1級(jí)指標(biāo)或

相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求（節(jié)能鍋爐能效指標(biāo)優(yōu)于相應(yīng)能效

標(biāo)準(zhǔn)能效2級(jí)要求）；節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)

4）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如目的節(jié)能效果及

C-制造業(yè)鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)參照相

升、余熱余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、應(yīng)節(jié)能量測(cè)量與

汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。

5）新建生產(chǎn)生活用建筑，達(dá)到超低能建筑建設(shè)或綠色建

筑要求；

6）生產(chǎn)生活既有建筑節(jié)能及綠色化改造；

7）生產(chǎn)用物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造；

8）開展了能源管理體系建設(shè)，取得相關(guān)認(rèn)證；

9）進(jìn)行能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)；

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）產(chǎn)品生產(chǎn)能耗或工序能耗≤國家單位產(chǎn)品能源消耗

限額標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)值；

3）燃煤火力發(fā)電機(jī)限定為容量≥300MW超超臨界或超

臨界熱電（冷）聯(lián)產(chǎn)機(jī)組和背壓式供熱機(jī)組（背壓式

D-電力、熱供熱機(jī)組無機(jī)組容量限制）；

力、燃?xì)饧?）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

水生產(chǎn)和鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提

供應(yīng)業(yè)升、余熱余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、

汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；

5）新建生產(chǎn)生活用建筑，達(dá)到超低能建筑建設(shè)或綠色建

筑要求；

6）生產(chǎn)生活既有建筑節(jié)能及綠色化改造；

7）生產(chǎn)用物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造；

8）開展了能源管理體系建設(shè)，取得相關(guān)認(rèn)證；

4

9）能夠提高供、需負(fù)荷平衡和響應(yīng)能力，顯著改善電網(wǎng)

綜合能效、降低輸變電損耗的技術(shù)升級(jí)改造項(xiàng)目。

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

E-建筑業(yè)建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)節(jié)能改造、供熱系統(tǒng)、采暖制冷系統(tǒng)、

照明設(shè)備和熱水供應(yīng)設(shè)施節(jié)能改造等；

3）倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要

求；

F-批發(fā)和1）物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

零售業(yè)要求；

1)鐵路、道路、水上、航空、管道運(yùn)輸業(yè)設(shè)施/裝置節(jié)

能技術(shù)改造或更新；

2)物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

要求；設(shè)施/裝置能效指

G-交通運(yùn)

3)不停車收費(fèi)系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

輸、倉儲(chǔ)和

4)港口、碼頭岸電設(shè)施及機(jī)場(chǎng)廊橋供電設(shè)施建設(shè)；標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

郵政業(yè)

5)智能交通體系建設(shè)和運(yùn)營；要求；

6)城鄉(xiāng)公共交通系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

7)貨物運(yùn)輸鐵路建設(shè)運(yùn)營和鐵路節(jié)能環(huán)保改造，應(yīng)達(dá)到

綠色鐵路客站評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

1）購置高效灶具等生產(chǎn)設(shè)備；

2）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、余熱能效指標(biāo)達(dá)到相

H-住宿和

余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造等；關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)

餐飲業(yè)

3）新建住宿和餐飲場(chǎng)所為超低能耗建筑或綠色建筑；及以上要求；

4）既有住宿和餐飲場(chǎng)所建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相

應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

1）購置高效計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器

等辦公設(shè)備；

2）以移動(dòng)通訊終端、通訊基站、衛(wèi)星定位設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)

I-信息傳

等設(shè)備、設(shè)施為依托，應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)感知、大數(shù)據(jù)等技

輸、軟件和

術(shù)開發(fā)建設(shè)的提升能源利用效率的軟硬件設(shè)施和系

信息技術(shù)

統(tǒng)，如能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)，包括：能耗數(shù)據(jù)采集

服務(wù)業(yè)

方案設(shè)計(jì)、能耗監(jiān)測(cè)遠(yuǎn)程終端設(shè)備采購、能耗在線監(jiān)

測(cè)計(jì)算機(jī)平臺(tái)開發(fā)、能耗計(jì)量和在線監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)服

務(wù)、能耗監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用軟件開發(fā)等。

J-金融業(yè)1）開展合同能源管理融資等服務(wù)；

1)新建超低能耗建筑或綠色建筑；

K-房地產(chǎn)

2)既有建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)

業(yè)

規(guī)程、規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

L-租賃和1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

商務(wù)示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

5

1)購置用于科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)的高效設(shè)備/裝置；

2)對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，

如鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠

色照明改造等；

M-科學(xué)研3)開展先進(jìn)節(jié)能技術(shù)研究；

究和技術(shù)4)開展能源管理體系建設(shè)服務(wù)；

服務(wù)業(yè)5)開展合同能源管理服務(wù)；

6)開展用能權(quán)交易服務(wù)；

7)開展電力需求側(cè)管理服務(wù)；

8)開展節(jié)能評(píng)估和能源審計(jì)；

9)開展能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)；

1)購置用于水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)的高效設(shè)備/

N-水利、環(huán)設(shè)施/裝置能效指

裝置；

境和公共標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

2)對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，

設(shè)施管理標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

如鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠

業(yè)要求

色照明改造等；

1)為用能單位提供能源管理體系建設(shè)服務(wù)，包括體系咨

詢、成效評(píng)估、工具軟件開發(fā)、認(rèn)證等服務(wù)；

2)為用能單位提供節(jié)能量審核、節(jié)能效果評(píng)估、實(shí)施節(jié)

O-居民服能改造工程等咨詢服務(wù)；

務(wù)、修理和3)為用能單位提供合同能源管理服務(wù)，包括企業(yè)節(jié)能改

其他服務(wù)造服務(wù)、合同能源管理商務(wù)模式咨詢和融資服務(wù)等；

業(yè)4)為用能單位提供用能權(quán)交易服務(wù)，包括用能權(quán)統(tǒng)計(jì)核

算、第三方審核、資產(chǎn)管理和運(yùn)營服務(wù)等；

5)電力需求側(cè)管理服務(wù)；

6)節(jié)能評(píng)估服務(wù)。

1)購置教育用高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、

顯示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

P-教育

2)教室等教育場(chǎng)所裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、綠色照明改造等；

2)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

Q-衛(wèi)生和

3)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

社會(huì)工作

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

R-文化、體示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

育和娛樂2)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

業(yè)鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

S-公共管1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

理、社會(huì)保示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

6

障和社會(huì)2)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

組織鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

T-國際組

無

織

4.3按融資用途的分類規(guī)則

可參照表2中的指標(biāo)要求，按融資用途對(duì)能效融資項(xiàng)目進(jìn)行分類。

表2按融資用途進(jìn)行能效融資項(xiàng)目分類說明

一級(jí)分類二級(jí)分類說明

1)節(jié)能鍋爐制造，能效優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)能效2級(jí)要求、熱效

率目標(biāo)值要求等；

2)節(jié)能型泵及真空設(shè)備、節(jié)能型氣體壓縮設(shè)備、節(jié)能風(fēng)機(jī)風(fēng)

扇、節(jié)能電機(jī)、節(jié)能型變壓器、交流接觸器、高效節(jié)能家

高效節(jié)能裝用電器、高效節(jié)能商用設(shè)備、高效照明產(chǎn)品及系統(tǒng)等設(shè)備，

備制造能效優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)中能效1級(jí)要求；

3)通用變頻調(diào)速設(shè)備，符合相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；

節(jié)能環(huán)保4)采用先進(jìn)節(jié)能技術(shù)的節(jié)能窯爐，節(jié)能型液壓氣壓元件，高

產(chǎn)業(yè)效發(fā)電機(jī)及發(fā)電機(jī)組，余熱余壓余氣利用設(shè)備，綠色建筑

材料，能源計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制設(shè)備等；

1)鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升；

2)電機(jī)系統(tǒng)能效提升；

3)余熱余壓利用；

節(jié)能改造

4)能量系統(tǒng)優(yōu)化；

5)綠色照明改造；

6)汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升；

1)超低能耗建筑建設(shè)，符合相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

2)綠色建筑，達(dá)到相應(yīng)綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中一星及以上標(biāo)準(zhǔn)

建筑節(jié)能與要求或相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

綠色建筑3)既有建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)規(guī)程、

規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

基礎(chǔ)設(shè)施4)物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；

綠色升級(jí)1)不停車收費(fèi)系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

2)港口、碼頭岸電設(shè)施及機(jī)場(chǎng)廊橋供電設(shè)施建設(shè)；

3)智能交通體系建設(shè)和運(yùn)營；

綠色交通

4)城鄉(xiāng)公共交通系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

5)貨物運(yùn)輸鐵路建設(shè)運(yùn)營和鐵路節(jié)能環(huán)保改造，應(yīng)達(dá)到綠色

鐵路客站評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

項(xiàng)目運(yùn)營管1)能源管理體系建設(shè)，包括體系咨詢服務(wù)、標(biāo)桿企業(yè)信息咨

綠色服務(wù)

理詢、成效評(píng)估、工具軟件開發(fā)、認(rèn)證服務(wù)等；

7

一級(jí)分類二級(jí)分類說明

2)合同能源管理服務(wù)，包括企業(yè)節(jié)能改造服務(wù)、合同能源管

理商務(wù)模式咨詢和融資服務(wù)等；

3)用能權(quán)交易服務(wù)，包括用能權(quán)統(tǒng)計(jì)核算、用能權(quán)第三方審

核、用能權(quán)交易法律咨詢服務(wù)、節(jié)能方案咨詢與服務(wù)、用

能權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)、用能權(quán)資產(chǎn)管理和運(yùn)營服務(wù)、用能權(quán)

金融質(zhì)押服務(wù)等；

4)電力需求側(cè)管理服務(wù)，包括節(jié)約用電服務(wù)、綠色用電服務(wù)、

智能用電服務(wù)、有序用電服務(wù)等，符合相應(yīng)管理辦法；

項(xiàng)目評(píng)估審

1)節(jié)能評(píng)估和能源審計(jì)；

計(jì)核查

1)能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)，包括能耗數(shù)據(jù)采集方案設(shè)計(jì)、能

耗監(jiān)測(cè)遠(yuǎn)程終端設(shè)備采購、能耗在線監(jiān)測(cè)計(jì)算機(jī)平臺(tái)開發(fā)、

監(jiān)測(cè)檢測(cè)

能耗計(jì)量和在線監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)服務(wù)、能耗監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫和應(yīng)

用軟件開發(fā)等；

1)節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證推廣，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯示器、碎紙

技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)機(jī)、服務(wù)器、中小型三相異步電機(jī)等產(chǎn)品的節(jié)能認(rèn)證和推

證和推廣廣。產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)產(chǎn)品的能效標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的能效

要求。

5能效融資項(xiàng)目評(píng)估

5.1評(píng)估原則

開展能效融資項(xiàng)目評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循以下基本原則：

a)中立性。評(píng)估過程和結(jié)果不應(yīng)受到任何一方的影響，評(píng)估者應(yīng)根據(jù)獨(dú)立判斷給出結(jié)

果；

b)合規(guī)性。評(píng)估的過程和方法應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求；

c)保守性。評(píng)估者應(yīng)給出保守的評(píng)估結(jié)果。且不是所有的項(xiàng)目都能進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)不全、條件不具備的項(xiàng)目，應(yīng)說明由于條件不具備無法評(píng)估；

d)可追溯性。評(píng)估的過程、依據(jù)的數(shù)據(jù)、計(jì)算過程、評(píng)估結(jié)果均應(yīng)有書面的記錄，并

得到各方的認(rèn)可。

5.2評(píng)估程序

能效融資項(xiàng)目評(píng)估分為3個(gè)階段，即前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估和評(píng)估報(bào)告。

5.3評(píng)估內(nèi)容

5.3.1前期準(zhǔn)備

5.3.1.1收集基礎(chǔ)資料

能效融資項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)收集的項(xiàng)目信息和文件資料可包括但不限于：

a)項(xiàng)目基本情況；

b)項(xiàng)目合規(guī)性文件；

8

c)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)方案等；

d)項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估等相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告；

e)其他必要文件資料。

5.3.1.2確定評(píng)估依據(jù)

根據(jù)政策導(dǎo)向和項(xiàng)目實(shí)際情況，按照全面、客觀、完整、適用的原則收集并確定評(píng)估依

據(jù)，主要包括以下方面：

a)相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等；

b)相關(guān)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；

c)節(jié)能等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范；

d)類比項(xiàng)目及其資料等。

5.3.2項(xiàng)目評(píng)估

5.3.2.1篩選評(píng)估

a)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，判定項(xiàng)目是否符合4.2、4.3的分類規(guī)則。

b)評(píng)估結(jié)論為不符合的項(xiàng)目，評(píng)估工作中止，不再進(jìn)行節(jié)能效益評(píng)估。

5.3.2.2節(jié)能效益評(píng)估

a)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的節(jié)能量等節(jié)能效益進(jìn)行前評(píng)估。

b)評(píng)估方式包括但不限于：

--依據(jù)GB/T28750、GB/T32045等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算得出的項(xiàng)目直接產(chǎn)生的節(jié)能效益進(jìn)行

評(píng)估；

--依據(jù)項(xiàng)目直接產(chǎn)生的節(jié)能效益與同類可比項(xiàng)目的比較情況（如比較單位投資額節(jié)能量）

進(jìn)行評(píng)估。

5.3.3評(píng)估報(bào)告

評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下主要部分：

a)評(píng)估目的；

b)評(píng)估范圍，明確項(xiàng)目的范圍及涉及的技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等；

c)數(shù)據(jù)來源，明確依據(jù)的技術(shù)資料和數(shù)據(jù)以及這些資料和數(shù)據(jù)的提供者；

d)評(píng)估內(nèi)容，說明篩選評(píng)估、節(jié)能效益評(píng)估的工作內(nèi)容及其計(jì)算方法；

e)評(píng)估結(jié)論，包括篩選評(píng)估、節(jié)能效益評(píng)估等的結(jié)果及其印證材料等；

f)重點(diǎn)關(guān)注，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正的提出在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的，值得關(guān)注的可能影

響項(xiàng)目節(jié)能效益的重大影響因素。關(guān)注點(diǎn)可包括有利于節(jié)能效益實(shí)現(xiàn)的因素（正面關(guān)注），

也可包括不利于節(jié)能效益實(shí)現(xiàn)的因素（負(fù)面關(guān)注）；

g)建議意見，評(píng)估結(jié)果應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)論和重點(diǎn)關(guān)注（特別是負(fù)面關(guān)注），提出完善項(xiàng)

目管理和信息披露的具體建議意見；

h)項(xiàng)目技術(shù)資料等相關(guān)附件。

9

參考文獻(xiàn)

[1]《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2019年版）》（發(fā)改環(huán)資[2019]293號(hào)；國家發(fā)展改革委等七部委，

2019年2月14日）

[2]《能效信貸指引》（銀監(jiān)發(fā)[2015]2號(hào)；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)國家發(fā)展和改革委

員會(huì)，2015年1月13日）

[3]《綠色信貸指引》（銀監(jiān)發(fā)[2012]4號(hào)；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，2012年2月24日）

[4]《綠色債券支持項(xiàng)目目錄》（中國金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)，2015年12月22日）

[5]《中國人民銀行關(guān)于建立綠色貸款專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度的通知》（銀發(fā)[2018]10號(hào)，中國人民

銀行辦公廳，2018年1月9日）

10

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展和改革委員會(huì)環(huán)資司提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC20)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院。。。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：

2

能效融資項(xiàng)目分類與評(píng)估指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能效融資項(xiàng)目的分類，評(píng)估原則、評(píng)估程序和評(píng)估內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于金融機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)在投資決策前對(duì)能效融資項(xiàng)目的分類和評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適

用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T4754國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

GB/T28750節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證技術(shù)通則

GB/T32045節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證實(shí)施指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

能效融資項(xiàng)目energyefficiencyfinancingproject

融資主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)融資的，能夠提高能效、節(jié)約能源的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

4能效融資項(xiàng)目分類規(guī)則

4.1原則

金融機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)的要求，依據(jù)融資主體所屬行業(yè)、

融資用途等建立能效融資項(xiàng)目分類規(guī)則。

4.2按融資主體所屬行業(yè)的分類規(guī)則

可參照表1中的指標(biāo)要求，根據(jù)GB/T4754規(guī)定的國民經(jīng)濟(jì)分類和代碼要求，按融資主體

所屬行業(yè)對(duì)能效融資項(xiàng)目進(jìn)行分類。

表1按融資主體所屬行業(yè)進(jìn)行能效融資項(xiàng)目分類說明

國民經(jīng)濟(jì)

分類名稱說明備注

和代碼

1）購置農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)生活使用的高效裝置/設(shè)

A-農(nóng)、林、施；

牧、漁業(yè)2）對(duì)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)施進(jìn)行

節(jié)能改造，如鍋爐節(jié)能改造、綠色照明改造、汽輪發(fā)

3

電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；

3）對(duì)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改

造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；

1）購置采礦業(yè)生產(chǎn)生活使用的高效裝置/設(shè)施；

2）對(duì)采礦業(yè)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)施進(jìn)行節(jié)能改造，

如鍋爐節(jié)能改造、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色照明改造設(shè)施/裝置能效指

等；標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

B-采礦業(yè)

3）對(duì)采礦業(yè)的物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；要求

4）針對(duì)采礦業(yè)的能源管理體系建設(shè)、合同能源管理服

務(wù)、用能權(quán)交易服務(wù)等；

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）產(chǎn)品生產(chǎn)能耗或工序能耗≤國家單位產(chǎn)品能源消耗

限額標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)值；

3）產(chǎn)品能效指標(biāo)優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)中的能效1級(jí)指標(biāo)或

相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求（節(jié)能鍋爐能效指標(biāo)優(yōu)于相應(yīng)能效

標(biāo)準(zhǔn)能效2級(jí)要求）；節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)

4）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如目的節(jié)能效果及

C-制造業(yè)鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)參照相

升、余熱余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、應(yīng)節(jié)能量測(cè)量與

汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。

5）新建生產(chǎn)生活用建筑，達(dá)到超低能建筑建設(shè)或綠色建

筑要求；

6）生產(chǎn)生活既有建筑節(jié)能及綠色化改造；

7）生產(chǎn)用物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造；

8）開展了能源管理體系建設(shè)，取得相關(guān)認(rèn)證；

9）進(jìn)行能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)；

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）產(chǎn)品生產(chǎn)能耗或工序能耗≤國家單位產(chǎn)品能源消耗

限額標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)值；

3）燃煤火力發(fā)電機(jī)限定為容量≥300MW超超臨界或超

臨界熱電（冷）聯(lián)產(chǎn)機(jī)組和背壓式供熱機(jī)組（背壓式

D-電力、熱供熱機(jī)組無機(jī)組容量限制）；

力、燃?xì)饧?）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

水生產(chǎn)和鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提

供應(yīng)業(yè)升、余熱余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、

汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升等；

5）新建生產(chǎn)生活用建筑，達(dá)到超低能建筑建設(shè)或綠色建

筑要求；

6）生產(chǎn)生活既有建筑節(jié)能及綠色化改造；

7）生產(chǎn)用物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造；

8）開展了能源管理體系建設(shè)，取得相關(guān)認(rèn)證；

4

9）能夠提高供、需負(fù)荷平衡和響應(yīng)能力，顯著改善電網(wǎng)

綜合能效、降低輸變電損耗的技術(shù)升級(jí)改造項(xiàng)目。

1）生產(chǎn)設(shè)備能效指標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上要

求；

2）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

E-建筑業(yè)建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)節(jié)能改造、供熱系統(tǒng)、采暖制冷系統(tǒng)、

照明設(shè)備和熱水供應(yīng)設(shè)施節(jié)能改造等；

3）倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要

求；

F-批發(fā)和1）物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

零售業(yè)要求；

1)鐵路、道路、水上、航空、管道運(yùn)輸業(yè)設(shè)施/裝置節(jié)

能技術(shù)改造或更新；

2)物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

要求；設(shè)施/裝置能效指

G-交通運(yùn)

3)不停車收費(fèi)系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

輸、倉儲(chǔ)和

4)港口、碼頭岸電設(shè)施及機(jī)場(chǎng)廊橋供電設(shè)施建設(shè)；標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

郵政業(yè)

5)智能交通體系建設(shè)和運(yùn)營；要求；

6)城鄉(xiāng)公共交通系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

7)貨物運(yùn)輸鐵路建設(shè)運(yùn)營和鐵路節(jié)能環(huán)保改造，應(yīng)達(dá)到

綠色鐵路客站評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

1）購置高效灶具等生產(chǎn)設(shè)備；

2）對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、余熱能效指標(biāo)達(dá)到相

H-住宿和

余壓利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造等；關(guān)能效標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)

餐飲業(yè)

3）新建住宿和餐飲場(chǎng)所為超低能耗建筑或綠色建筑；及以上要求；

4）既有住宿和餐飲場(chǎng)所建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相

應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

1）購置高效計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器

等辦公設(shè)備；

2）以移動(dòng)通訊終端、通訊基站、衛(wèi)星定位設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)

I-信息傳

等設(shè)備、設(shè)施為依托，應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)感知、大數(shù)據(jù)等技

輸、軟件和

術(shù)開發(fā)建設(shè)的提升能源利用效率的軟硬件設(shè)施和系

信息技術(shù)

統(tǒng)，如能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)，包括：能耗數(shù)據(jù)采集

服務(wù)業(yè)

方案設(shè)計(jì)、能耗監(jiān)測(cè)遠(yuǎn)程終端設(shè)備采購、能耗在線監(jiān)

測(cè)計(jì)算機(jī)平臺(tái)開發(fā)、能耗計(jì)量和在線監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)服

務(wù)、能耗監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用軟件開發(fā)等。

J-金融業(yè)1）開展合同能源管理融資等服務(wù)；

1)新建超低能耗建筑或綠色建筑；

K-房地產(chǎn)

2)既有建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)

業(yè)

規(guī)程、規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

L-租賃和1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

商務(wù)示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

5

1)購置用于科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)的高效設(shè)備/裝置；

2)對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，

如鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠

色照明改造等；

M-科學(xué)研3)開展先進(jìn)節(jié)能技術(shù)研究；

究和技術(shù)4)開展能源管理體系建設(shè)服務(wù)；

服務(wù)業(yè)5)開展合同能源管理服務(wù)；

6)開展用能權(quán)交易服務(wù)；

7)開展電力需求側(cè)管理服務(wù)；

8)開展節(jié)能評(píng)估和能源審計(jì)；

9)開展能源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)；

1)購置用于水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)的高效設(shè)備/

N-水利、環(huán)設(shè)施/裝置能效指

裝置；

境和公共標(biāo)達(dá)到相關(guān)能效

2)對(duì)生產(chǎn)生活使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，

設(shè)施管理標(biāo)準(zhǔn)中2級(jí)及以上

如鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠

業(yè)要求

色照明改造等；

1)為用能單位提供能源管理體系建設(shè)服務(wù)，包括體系咨

詢、成效評(píng)估、工具軟件開發(fā)、認(rèn)證等服務(wù)；

2)為用能單位提供節(jié)能量審核、節(jié)能效果評(píng)估、實(shí)施節(jié)

O-居民服能改造工程等咨詢服務(wù)；

務(wù)、修理和3)為用能單位提供合同能源管理服務(wù)，包括企業(yè)節(jié)能改

其他服務(wù)造服務(wù)、合同能源管理商務(wù)模式咨詢和融資服務(wù)等；

業(yè)4)為用能單位提供用能權(quán)交易服務(wù)，包括用能權(quán)統(tǒng)計(jì)核

算、第三方審核、資產(chǎn)管理和運(yùn)營服務(wù)等；

5)電力需求側(cè)管理服務(wù)；

6)節(jié)能評(píng)估服務(wù)。

1)購置教育用高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、

顯示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

P-教育

2)教室等教育場(chǎng)所裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、綠色照明改造等；

2)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

Q-衛(wèi)生和

3)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

社會(huì)工作

鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

R-文化、體示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

育和娛樂2)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

業(yè)鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

S-公共管1)購置相關(guān)高效辦公等設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、顯

理、社會(huì)保示器、碎紙機(jī)、服務(wù)器等；

6

障和社會(huì)2)工作場(chǎng)所使用的裝置/設(shè)備和場(chǎng)所進(jìn)行節(jié)能改造，如

組織鍋爐節(jié)能改造和能效提升、電機(jī)系統(tǒng)能效提升、綠色

照明改造等；

T-國際組

無

織

4.3按融資用途的分類規(guī)則

可參照表2中的指標(biāo)要求，按融資用途對(duì)能效融資項(xiàng)目進(jìn)行分類。

表2按融資用途進(jìn)行能效融資項(xiàng)目分類說明

一級(jí)分類二級(jí)分類說明

1)節(jié)能鍋爐制造，能效優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)能效2級(jí)要求、熱效

率目標(biāo)值要求等；

2)節(jié)能型泵及真空設(shè)備、節(jié)能型氣體壓縮設(shè)備、節(jié)能風(fēng)機(jī)風(fēng)

扇、節(jié)能電機(jī)、節(jié)能型變壓器、交流接觸器、高效節(jié)能家

高效節(jié)能裝用電器、高效節(jié)能商用設(shè)備、高效照明產(chǎn)品及系統(tǒng)等設(shè)備，

備制造能效優(yōu)于相應(yīng)能效標(biāo)準(zhǔn)中能效1級(jí)要求；

3)通用變頻調(diào)速設(shè)備，符合相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；

節(jié)能環(huán)保4)采用先進(jìn)節(jié)能技術(shù)的節(jié)能窯爐，節(jié)能型液壓氣壓元件，高

產(chǎn)業(yè)效發(fā)電機(jī)及發(fā)電機(jī)組，余熱余壓余氣利用設(shè)備，綠色建筑

材料，能源計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制設(shè)備等；

1)鍋爐（窯爐）節(jié)能改造和能效提升；

2)電機(jī)系統(tǒng)能效提升；

3)余熱余壓利用；

節(jié)能改造

4)能量系統(tǒng)優(yōu)化；

5)綠色照明改造；

6)汽輪發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)能效提升；

1)超低能耗建筑建設(shè)，符合相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

2)綠色建筑，達(dá)到相應(yīng)綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中一星及以上標(biāo)準(zhǔn)

建筑節(jié)能與要求或相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

綠色建筑3)既有建筑節(jié)能及綠色化改造，符合相應(yīng)節(jié)能改造技術(shù)規(guī)程、

規(guī)范、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等的要求；

基礎(chǔ)設(shè)施4)物流倉儲(chǔ)場(chǎng)所的綠色建設(shè)和改造，達(dá)到相應(yīng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求；

綠色升級(jí)1)不停車收費(fèi)系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

2)港口、碼頭岸電設(shè)施及機(jī)場(chǎng)廊橋供電設(shè)施建設(shè)；

3)智能交通體系建設(shè)和運(yùn)營；

綠色交通

4)城鄉(xiāng)公共交通系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營；

5)貨物運(yùn)輸鐵路建設(shè)運(yùn)營和鐵路節(jié)能環(huán)保改造，應(yīng)達(dá)到綠色

鐵路客站評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

項(xiàng)目運(yùn)營管1)能源管理體系建設(shè)，包括體系咨詢服務(wù)、標(biāo)桿企業(yè)信息咨

綠色服務(wù)

理詢、成效評(píng)估、工具軟件開發(fā)、認(rèn)證服務(wù)等；

7

一級(jí)分類二級(jí)分類