第04章-數(shù)據(jù)電文法律制度

電子商務法1第四章數(shù)據(jù)電文法律制度主要內(nèi)容：數(shù)據(jù)電文的概念傳統(tǒng)書面形式與數(shù)據(jù)電文的矛盾數(shù)據(jù)電文的法律效力數(shù)據(jù)電文的傳遞規(guī)則21、數(shù)據(jù)電文的概念1、1數(shù)據(jù)電文的不同理解一、《電子商務示范法》中的“數(shù)據(jù)電文”

“數(shù)據(jù)電文，是指以電子手段、光學手段或類似手段生成、發(fā)送、接收或儲存的信息，這些手段包括但不限于電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件、電報或傳真”3

美國、澳大利亞、韓國、新加坡、加拿大、香港等。a)數(shù)據(jù)電文，或類似概念，都是一種電子信息b)數(shù)據(jù)電文是一種交易手段，在法律意義上用來傳達當事人的意思的表示方式c)數(shù)據(jù)電文概念具有開放性和兼容性二、其他法律文獻中的“數(shù)據(jù)電文”4

（1）數(shù)據(jù)電文是一種新的意思表示方式（2）數(shù)據(jù)電文是一種信息三、數(shù)據(jù)電文的含義52、傳統(tǒng)書面形式與數(shù)據(jù)電文的矛盾（1）維護合同當事人的利益（2）維護第三人的利益（3）書面形式的證據(jù)價值一、書面形式的法律意義6

傳統(tǒng)法律規(guī)范上的書面形式指向的是紙張這種有形物，而數(shù)據(jù)電文在其生成、記錄、傳輸和儲存的過程中都是無形的。因此，在法律上，如何將數(shù)據(jù)電文的無形與書面形式的有形聯(lián)系起來，是賦予其法律地位的前提。二、傳統(tǒng)書面形式與數(shù)據(jù)電文的矛盾7解決方案一：合同解決途徑

（1）含義：由當事人在協(xié)議中約定，將電子信息及其記錄視為“書面”。（2）方法：（3）優(yōu)點：尊重當事人的智慧和選擇（4）缺點：合同效力的有效性；合同具有相對性三、數(shù)據(jù)電文形式問題的解決方案定義法棄權法8解決方案二：法律解釋途徑（1）含義：在法律中，對“書面”作擴大解釋，將數(shù)據(jù)電文納入書面范疇。我國新《合同法》也將傳統(tǒng)的書面合同形式擴大到數(shù)據(jù)電文形式。第十一條規(guī)定：“書面形式是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”（2）缺點：各國的解釋方法不同，數(shù)據(jù)電文的不確定性9解決方案三：功能等同法

通過前述對于書面問題的解決方案的分析，可以發(fā)現(xiàn)，以書面形式這一傳統(tǒng)的概念來囊括所有的新的通訊技術的商業(yè)化應用，只是一種權宜之計，而決非完善的解決方案。聯(lián)合國貿(mào)法會的《電子商務示范法》利用“功能等同”原則確立數(shù)據(jù)電文制度，這為各國提供了一個模式。10含義：是指只要數(shù)據(jù)電文符合書面形式的功能，即符合法律規(guī)定的書面形式要求，而不管它是“紙面的”還是“電子的”，都與書面形式具有同等的法律效力。四、數(shù)據(jù)電文的功能等同原則11《電子商務示范法》上所運用的“功能等同”法，是一種將數(shù)據(jù)電文的效用，與紙面形式的功能進行類比的方法。其目的是擺脫傳統(tǒng)書面這一單一媒介條件下產(chǎn)生的僵硬規(guī)范的束縛，為電子商務創(chuàng)造一個富于彈性的、開放的規(guī)范體系，以利于多媒體，多元化技術方案的應用。

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（1）電子商務環(huán)境下的書面形式的基本標準

《電子商務示范法》第6條規(guī)定：“a)如法律要求信息須采用書面形式，則假若一項數(shù)據(jù)電文所含信息可以調(diào)取以備日后查用，即滿足了該項要求。b)無論本條第a)款所述要求是否采取一項義務的形式，也無論法律是不是僅僅規(guī)定了信息不采用書面形式的后果，該款均將適用?！?/p>

數(shù)據(jù)電文的書面形式功能：13

（2）確定書面形式基本標準的意義第一，書面形式的書證性質(zhì)決定了數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容應當是相對穩(wěn)定的；第二，電子信息的易改性決定了必須采取一定的措施來有效保存數(shù)據(jù)電文。

14（3）書面形式功能的界定

目前對以書面形式提出數(shù)據(jù)電文的要求常常是在書面形式要求之上再加上其他不同于“書面形式”的概念，例如簽字和原件。我國法律也基本上采納了《電子商務示范法》的規(guī)定，認定數(shù)據(jù)電文具有書面形式功能的標準是：（a）能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容；（b）可以調(diào)取查閱。15

（1）數(shù)據(jù)電文“原件”的界定

數(shù)據(jù)電文的原件功能：“原件”概念是從證據(jù)法規(guī)則中產(chǎn)生的。按照最佳證據(jù)規(guī)則，當事人必須出示原件；除非不可能取得原件，方可接受諸如復制件、記錄或證詞等傳來證據(jù)。16數(shù)據(jù)電文則是通過計算機處理系統(tǒng)輸入、生成、傳輸和儲存的，輸出的總是“副本”，不可能有什么原件。這就給數(shù)據(jù)電文的可接受性和證據(jù)力帶來了障礙。為解決這一問題，國際貿(mào)易委員會建議采用的“同等功能法（functional-equivalent）”。即從“原件”概念中抽象出基本要求，然后確立數(shù)據(jù)電文必須符合這一要求的標準，再明確規(guī)定凡符合此標準的數(shù)據(jù)電文即可視為原件。17

（2）數(shù)據(jù)電文原件的功能我們以《電子商務示范法》的規(guī)定為例，對數(shù)據(jù)電文的原件功能加以說明。該法第8條對此作出了規(guī)定。

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我國在《電子簽名法》第5條中規(guī)定：符合下類條件的數(shù)據(jù)電文，應當視為滿足法律、行政法規(guī)的原件形式要求：（1）能夠有效的表現(xiàn)所載內(nèi)同并可隨時調(diào)取查用；（2）能夠可靠的保證自最終形成起，內(nèi)容保持完整、未被更改、但是在數(shù)據(jù)電文上增加背書以及在數(shù)據(jù)交換、儲存和顯示過程中發(fā)生的形式變化不影響數(shù)據(jù)電文的完整性。我國對數(shù)據(jù)電文原件問題的規(guī)定19

我國《合同法》第11條規(guī)定：“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形的表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”我國《合同法》關于數(shù)據(jù)電文的規(guī)定：203、數(shù)據(jù)電文的法律效力

數(shù)據(jù)電文的法律承認的目的是在法律上為數(shù)據(jù)電文的運用建立公平的、非歧視性的待遇。3、1數(shù)據(jù)電文的法律承認21《電子商務示范法》第5條規(guī)定：

“不得僅僅以某項信息采用數(shù)據(jù)電文形式為理由，而否定其法律效力、有效性或可執(zhí)行性”一、非歧視原則的確立22

我國新《合同法》第十一條規(guī)定：“書面形式是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”二、我國法律的態(tài)度23我國《電子簽名法》第3條規(guī)定：民事活動中的合同或者其他文件、單證等文書，當事人可以約定使用或不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書，不得僅因為采用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力。243、2數(shù)據(jù)電文的可接受性和證據(jù)力一、數(shù)據(jù)電文證據(jù)效力的合法性質(zhì)疑（1）數(shù)據(jù)電文是在計算機之間傳輸?shù)?，很難有第三者作證；（2）計算機存儲數(shù)據(jù)一旦被更改或認為的破壞，很難復制；（3）對書面復印件的確認遠比計算機儲存數(shù)據(jù)的真實性確認更加容易。25二、數(shù)據(jù)電文的可接受性和證據(jù)力的確定《電子商務示范法》第9條規(guī)定：“在任何法律訴訟中，證據(jù)規(guī)則的適用在任何方面均不得以下述理由否定一項數(shù)據(jù)電文為證據(jù)的可接受性：僅僅以它是一項數(shù)據(jù)文為由；或如果它是舉證人按合理預期所能得到的最佳證據(jù)，以它并不是原樣為由?！?6我國《電子簽名法》第7條、第8條規(guī)定：

數(shù)據(jù)電文不得因為其是電子、光學、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲存的而被拒絕作為證據(jù)使用。審查數(shù)據(jù)電文作為證據(jù)的真實性，應當考慮以下因素：a)生成、儲存或者傳遞數(shù)據(jù)電文方法的可靠性；b)保持內(nèi)容完整方法的可靠性；c)用以鑒別發(fā)件人方法的可靠性；d)其他相關因素。27三、數(shù)據(jù)電文作為證據(jù)的要求客觀性:證據(jù)必須是客觀存在的事實。相關性:證據(jù)同事實具有一定的聯(lián)系性。合法性:證據(jù)必須是依法收集和查證屬實的事實。28一、數(shù)據(jù)電文的保存條件（1）數(shù)據(jù)電文應當滿足“書面形式”的要求，所含信息可以調(diào)取，以備日后查用；（2）按照數(shù)據(jù)電文生成、發(fā)送或接收時的格式，留存了該電數(shù)據(jù)電文；或以可證明能使所生成、發(fā)送或接收的信息準確重現(xiàn)的格式，留存了該數(shù)據(jù)電文。

（3）可查明數(shù)據(jù)電文的來源和目的地，以及該電訊被發(fā)送或接收的日期和時間的任何信息。3、3數(shù)據(jù)電文的保存效力29我國《電子簽名法》第6條規(guī)定：

符合下列條件的數(shù)據(jù)電文，應當視為滿足法律、行政法規(guī)的文件保存要求：a)能夠有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容并可供隨時調(diào)取查用；b)數(shù)據(jù)電文的格式與其生成、發(fā)送或接收時的格式相同，或者格式不相同但是能夠準確表現(xiàn)原來生成、發(fā)送或接收時的內(nèi)容；c)能夠識別數(shù)據(jù)電文的發(fā)件人、收件人以及發(fā)送、接收的時間。二、我國的具體情況304、數(shù)據(jù)電文的傳遞規(guī)則《電子商務示范法》對合同的訂立和有效性規(guī)則界定為：

就合同的訂立而言，除非當事人各方另有協(xié)議，一項要約以及對要約的承諾均可通過數(shù)據(jù)電文的手段表示。如使用了一項數(shù)據(jù)電文來訂立合同，則不得僅僅以使用了數(shù)據(jù)電文為理由而否定合同的有效性或可執(zhí)行性。

4、1合同的訂立和有效性規(guī)則31我國《合同法》第8條、第10條、第11條規(guī)定：“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力，受法律保護?！薄爱斒氯擞喠⒑贤?，有書面形式、口頭形式和其他形式?！薄皶嫘问绞侵负贤瑫?、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?！?24、2當事人對數(shù)據(jù)電文的承認規(guī)則

《電子商務示范法》第12條規(guī)定：

“就一項數(shù)據(jù)電文的發(fā)端人和收件人而言，不得僅僅以使用了數(shù)據(jù)電文為理由，而以意旨的聲明或其他陳述，來否定其有效力、有效性和可執(zhí)行性?！?34、3數(shù)據(jù)電文的歸屬規(guī)則

目的：不僅在于確定所接收信息的發(fā)送人，即意思表示的主體，而且在于有效地防止當事人對其意思的事后抵賴。34一、數(shù)據(jù)電文的一般歸屬原則

該原則認為，一項數(shù)據(jù)電文，如果由發(fā)端人自己發(fā)送，即為發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文，就應當承擔由此而引起的法律責任。35二、數(shù)據(jù)電文的具體歸屬規(guī)則(1)數(shù)據(jù)電文由代理人發(fā)送(2)數(shù)據(jù)電文由電子代理人發(fā)送(3)發(fā)端人發(fā)送數(shù)據(jù)電文的推定推定的例外：36三、數(shù)據(jù)電文的歸屬效果凡一項數(shù)據(jù)電文確屬發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文或視為發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文，則就發(fā)端人與收件人之間而言，收件人有權將所收到的數(shù)據(jù)電文視為發(fā)端人所要發(fā)送的電訊，并按此推斷行事。

37我國《電子簽名法》第9條作了相應規(guī)定：

數(shù)據(jù)電文有下列情形之一的，視為發(fā)件人發(fā)送：（1）經(jīng)發(fā)件人授權發(fā)送的（2）發(fā)件人的信息系統(tǒng)自動發(fā)送的（3）發(fā)件人按照發(fā)件人認可的方法對數(shù)據(jù)電文進行驗證后結果相符的。當事人對前款規(guī)定事項另有約定的，從其約定。384、4確認收訖規(guī)則一、含義所謂確認收訖是指接收人收到發(fā)送的信息時,由其本人或者指定的代理人或通過自動交易系統(tǒng)向發(fā)送人發(fā)出表明已收到的通知。

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二、《示范法》對確認收訖的應用五項主要原則：（1）確認收訖可以用任何方式或行為進行；（2）發(fā)送人要求以確認收訖為條件的，在收到確認之前，視信息未發(fā)送；（3）發(fā)送人未要求以確認收訖為條件，并在合理期限內(nèi)未收到確認的，可通知接收人并指定期限，在上述期限內(nèi)仍未收的，視信息未發(fā)送；（4）發(fā)送人收到確認的，表明信息已由收件人收到，但不表明收到的內(nèi)容與發(fā)出的內(nèi)容一致。（5）確認收訖的法律后果由當事人或各國自己決定。

40對數(shù)據(jù)電文的確認收訖問題包括以下內(nèi)容：

（1）收件人知道或者應當知道數(shù)據(jù)電文不屬于發(fā)件人的，不可將該數(shù)據(jù)電文視為發(fā)件人發(fā)送。

（2）數(shù)據(jù)電文根據(jù)雙方約定或者法律規(guī)定，需要確認收訖的，應當確認收訖。在收到確認之前，數(shù)據(jù)電文可視為未發(fā)送。41

（3）數(shù)據(jù)電文根據(jù)雙方約定需要確認收訖，但未約定確認收訖方式的，收件人可以通過足以向發(fā)件人表明該數(shù)據(jù)電文已經(jīng)收到的方式確認收訖。（4）發(fā)件人收到收件人的收訖確認，即可推定有關數(shù)據(jù)電文已由收件人收到。但此項推定并不表示該數(shù)據(jù)電文與所收到的電文相符。42三、確認收訖的法律效力

第一、確認收訖僅僅表明接收人收到電子信息，而非承諾。第二、確認收訖不是合同訂立的必經(jīng)程序。第三、確認收訖的其它法律后果可以參照《示范法》的有關規(guī)定來確定。

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在電子商務交易中，當事人通過數(shù)據(jù)電文作出的意思表示信息倏來瞬往，尤其是在通過電子代理（ElectronicAgent）進行無人工介入的自動締約時，合意可能在瞬息之間即可達成，這就有必要清晰的確定各意思表示的發(fā)出或到達時間，據(jù)此確定各意思表示生效時間的前后次序，決定權利、義務的生成時間及風險轉移的時間。

4、5數(shù)據(jù)電文發(fā)送與接收的時間和地點44一、數(shù)據(jù)電文的發(fā)出時間

除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，一項數(shù)據(jù)電文的發(fā)出時間，以它進入發(fā)端人或代表發(fā)端人發(fā)送數(shù)據(jù)電文的人控制范圍內(nèi)之外的某一信息系統(tǒng)的時間為準。45二、數(shù)據(jù)電文的收到時間

（一）收件人指定了信息系統(tǒng)的情況

除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，一項數(shù)據(jù)電文的收到時間滿足以下規(guī)定：（1）以數(shù)據(jù)電文進入該指定信息系統(tǒng)的時間為收到時間；或（2）如數(shù)據(jù)電文發(fā)給了收件人的一個信息系統(tǒng)，但不是指定的信息系統(tǒng)，則以收件人檢索到該數(shù)據(jù)電文的時間為收到時間。

46（二）收件人并未指定信息系統(tǒng)的情況

如收件人沒有指定信息系統(tǒng)，則以數(shù)據(jù)