證券公司經(jīng)紀(jì)人管理及薪酬新規(guī)制度

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體日常工作管理指導(dǎo)

第一章為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體日常管理工作，建立一支高效、有序營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體，特制訂本指導(dǎo)。

第一條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體工作計(jì)劃和目標(biāo)

第二條各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體均應(yīng)制訂本團(tuán)體管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)同意后實(shí)施。（后附分成標(biāo)準(zhǔn)）

第三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體應(yīng)在每十二個(gè)月初制訂出年度工作計(jì)劃，依據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并和相關(guān)合作銀行簽署當(dāng)年?duì)I銷(xiāo)合作方案。新成立團(tuán)體，必需在籌備時(shí)列明十二個(gè)月內(nèi)工作計(jì)劃和目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體營(yíng)銷(xiāo)方案等文件

進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考評(píng)措施等必需上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì)簽審核后方可實(shí)施。報(bào)批步驟：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必需會(huì)簽部門(mén)）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室?guī)椭咄陥?bào)備步驟→主管副總裁等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指示完成→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn)，步驟結(jié)束。

第五條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體在制訂明確工作目標(biāo)和計(jì)劃后，應(yīng)

把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或用戶經(jīng)理。定時(shí)檢驗(yàn)工作進(jìn)度，依據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，立即更正工作中不足。

（一）用戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必需統(tǒng)計(jì)工作日志，團(tuán)體責(zé)任人不定時(shí)對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，立即了解人職員作動(dòng)態(tài)。

（二）營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體內(nèi)部組員之間應(yīng)有明確分工，在開(kāi)展

業(yè)務(wù)時(shí)要親密配合，開(kāi)發(fā)用戶和服務(wù)用戶要緊密結(jié)合。

（三）依據(jù)工作進(jìn)度和時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，

逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

（四）用戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體統(tǒng)一安排。

第六條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體要定時(shí)撰寫(xiě)月度、六個(gè)月、年度業(yè)務(wù)分

析匯報(bào)，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，立即調(diào)整工作思緒，方便順利完成工作計(jì)劃。

第二章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體考勤制度

第七條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體責(zé)任人負(fù)責(zé)本團(tuán)體營(yíng)銷(xiāo)人員日常管

理，并協(xié)調(diào)好組員之間合作關(guān)系。用戶經(jīng)理必需服從本團(tuán)體責(zé)任人統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第八條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體必需實(shí)施嚴(yán)格考勤制度，專(zhuān)員統(tǒng)計(jì)

每日考勤情況，當(dāng)月考勤按企業(yè)相關(guān)要求比照實(shí)施。具體內(nèi)容以下：

（一）用戶經(jīng)理必需按時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無(wú)故曠工；不得無(wú)故私自離崗，其上班時(shí)間和其所在網(wǎng)點(diǎn)上下班時(shí)間一致。

（二）用戶經(jīng)理實(shí)施天天8小時(shí)工作制度，其它時(shí)間按自愿加班標(biāo)準(zhǔn)處理。

（三）用戶經(jīng)理必需參與本團(tuán)體組織培訓(xùn)、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)用戶標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)該向團(tuán)體責(zé)任人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪單》（見(jiàn)附件），具體列明目標(biāo)地、被訪人及聯(lián)絡(luò)方法，交責(zé)任人員，責(zé)任人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

（四）團(tuán)體責(zé)任人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)人員出勤情況進(jìn)行巡查，向用戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)責(zé)任人了解人員動(dòng)態(tài)。

（五）用戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必需提前向團(tuán)體責(zé)任人請(qǐng)假，同意后方可休假。

第三章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體會(huì)議制度

第九條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體必需制訂嚴(yán)格例會(huì)制度，團(tuán)體負(fù)責(zé)

人必需每七天召集一次工作例會(huì)，每個(gè)月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)關(guān)鍵對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，處理工作中出現(xiàn)問(wèn)題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，立即對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體必需每日召開(kāi)晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)

容包含：

（一）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì)；

（二）由團(tuán)體責(zé)任人對(duì)企業(yè)最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，部署新工作任務(wù)；

（三）團(tuán)體工作進(jìn)度匯報(bào)；

（四）學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì)；

（五）激勵(lì)團(tuán)體士氣等。

第四章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體實(shí)物管理

第十一條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體責(zé)任人負(fù)責(zé)本團(tuán)體電腦設(shè)備、辦公

設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物全方面管理。

第十二條用戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物保管。

第十三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體應(yīng)設(shè)專(zhuān)員負(fù)責(zé)實(shí)物管理具體工

作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫(kù)情況，辦理人員變動(dòng)實(shí)物交接手續(xù)。

第十四條實(shí)物損毀、丟失或被盜等形成損失由相

關(guān)責(zé)任人負(fù)擔(dān)。

第五章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和考評(píng)

第十五條用戶經(jīng)理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

（一）營(yíng)業(yè)部每個(gè)月依據(jù)CRM系統(tǒng)中數(shù)據(jù)及用戶經(jīng)理薪

酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位用戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

（二）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核實(shí)出每位用戶經(jīng)理本月度薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部用戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐層審核簽字后，作為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室立案。

第十六條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體考評(píng)工作。

考評(píng)分工作職責(zé)考評(píng)和業(yè)績(jī)考評(píng)兩部分。工作職責(zé)考評(píng)關(guān)鍵對(duì)用戶經(jīng)理日常工作實(shí)施情況和用戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況進(jìn)行考評(píng)。業(yè)績(jī)考評(píng)關(guān)鍵對(duì)其所開(kāi)發(fā)用戶數(shù)量、所轄用戶發(fā)明凈收入和用戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考評(píng)。

第十七條考評(píng)按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考評(píng)

每個(gè)月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月用戶經(jīng)理業(yè)務(wù)分成數(shù)額；每三個(gè)月綜合考評(píng)一次，決定用戶經(jīng)理等級(jí)升降；年底對(duì)用戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整用戶經(jīng)理等級(jí)。

第六章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體檔案管理和使用

第十八條營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)體人員檔案、客

戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)用戶確定單據(jù)、各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保留。以下各類(lèi)資料存檔形式相同。

第十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)和聘用后人員簽署勞動(dòng)協(xié)議（期

限十二個(gè)月），和兼職人員簽署營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議（期限十二個(gè)月）。勞動(dòng)協(xié)議和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽署完成，協(xié)議原件留檔備查。

第二十條對(duì)于用戶經(jīng)理招聘工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)

人負(fù)責(zé)檢驗(yàn)多種證件真實(shí)性，建立用戶經(jīng)理管理檔案（包含應(yīng)聘及聘用后所需個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、擔(dān)保書(shū)、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)協(xié)議或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、協(xié)議期內(nèi)各期考評(píng)情況和獎(jiǎng)懲文件等），全部檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)用戶經(jīng)理每個(gè)月?tīng)I(yíng)

銷(xiāo)用戶明細(xì)、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《XXX用戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)用戶確定單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每個(gè)月整理歸檔。

第二十二條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)體每個(gè)月業(yè)務(wù)月報(bào)，包含業(yè)務(wù)開(kāi)展

數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人職員資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

第二十三條對(duì)擬聘用戶經(jīng)理崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，

由營(yíng)業(yè)部依據(jù)擬聘用戶經(jīng)理表現(xiàn)和考評(píng)情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者給予試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘用戶經(jīng)理資料要留檔保留，以做人才貯備參考使用。

第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《職員培訓(xùn)

檔案》，并采取電子化管理?！堵殕T培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門(mén)指定專(zhuān)員在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫(xiě)，統(tǒng)計(jì)職員參與培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考評(píng)結(jié)果等相關(guān)信息，以作為企業(yè)培訓(xùn)管理、職員績(jī)效考評(píng)和干部任免依據(jù)。

第二十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到企業(yè)或渠道管理部

各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必需妥善保管，關(guān)鍵資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，方便能快速查找。檔案查閱標(biāo)準(zhǔn)是團(tuán)體責(zé)任人以上人員、企業(yè)相關(guān)部門(mén)人員、用戶經(jīng)理能夠要求查閱和本人相關(guān)資料。

第七章附則

第二十六條本指導(dǎo)適適用于營(yíng)業(yè)部。

第二十七條本指導(dǎo)由企業(yè)渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條本指導(dǎo)自公布之日起施行。業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)

各級(jí)用戶經(jīng)理業(yè)績(jī)分成為按其開(kāi)發(fā)用戶當(dāng)月實(shí)現(xiàn)傭金收入減該用戶經(jīng)理當(dāng)月底薪、用戶成本后一定百分比分成收入。

用戶投資助理業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)：

月分成=（傭金收入-200-用戶月成本）Ｘ50%

用戶經(jīng)理業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)：

月分成=（傭金收入-400-用戶月成本）Ｘ60%

高級(jí)用戶經(jīng)理業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)：

月分成=（傭金收入-800-用戶月成本）Ｘ70%

金牌用戶經(jīng)理業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)：

月分成=（傭金收入--用戶月成本）Ｘ80%

若用戶經(jīng)理月分成收入計(jì)算值為負(fù)數(shù)，連續(xù)三個(gè)月，降一級(jí)，直至解聘。

用戶經(jīng)紀(jì)業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)：

月分成=（所開(kāi)發(fā)用戶當(dāng)月傭金-用戶成本）Ｘ40%

稅收

用戶經(jīng)理和用戶經(jīng)紀(jì)當(dāng)月全部收入均需按國(guó)家要求上繳個(gè)人所得稅，由營(yíng)業(yè)部代扣代繳。

用戶投資助理、用戶經(jīng)理均負(fù)有為營(yíng)業(yè)部開(kāi)發(fā)用戶義務(wù)，每個(gè)月須完成10萬(wàn)元用戶開(kāi)發(fā)量，若未完成，扣發(fā)其當(dāng)月分成收入20%，當(dāng)月若無(wú)分成收入，則順延至下月扣發(fā)。

激勵(lì)制度

1、各級(jí)用戶經(jīng)理為營(yíng)業(yè)部開(kāi)發(fā)用戶，按其開(kāi)發(fā)用戶資金市值萬(wàn)分之二發(fā)放一次性獎(jiǎng)勵(lì)金，按月結(jié)算。

2、用戶經(jīng)紀(jì)為營(yíng)業(yè)部開(kāi)發(fā)用戶，按其開(kāi)發(fā)用戶資金市值萬(wàn)分之五發(fā)放一次性獎(jiǎng)勵(lì)金。

3、若某用戶經(jīng)理自動(dòng)離職，將其名下用戶交由營(yíng)業(yè)部管理，仍可按用戶經(jīng)理分成標(biāo)準(zhǔn)40%提取浮動(dòng)酬金。

4、若某用戶經(jīng)理自動(dòng)離職，將其明霞用戶交由其它用戶經(jīng)理管理，則可享受其它用戶經(jīng)理該部分用戶傭金分成收入50%

5、依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，營(yíng)業(yè)部可按一定人數(shù)用戶經(jīng)理組建用戶關(guān)系管理團(tuán)體，并給每個(gè)團(tuán)