異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展課件

1、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展2022/7/27異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 行業(yè)間貿(mào)易 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 戰(zhàn)后新貿(mào)易理論的起源與發(fā)展過(guò)程 D-S模型（CES效用函數(shù)） PP-ZZ模型（krugman新貿(mào)易理論）由行業(yè)間貿(mào)易向行業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，給由資源稟賦差異形成的比較優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)的貿(mào)易理論轉(zhuǎn)化為以規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的新理論提供了研究的背景。不完全競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模收益勞動(dòng)是唯一投入要素新新貿(mào)易理論（Meliz：異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論（Antras:企業(yè)內(nèi)生邊界理論）新新貿(mào)易理論指出自由貿(mào)易可以提高行業(yè)生產(chǎn)率水平和社會(huì)福利；同時(shí)，在不提高單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率水平的情況下，一國(guó)仍然可以通過(guò)貿(mào)易和開(kāi)放來(lái)提高一個(gè)產(chǎn)業(yè)甚至全國(guó)

2、的生產(chǎn)率水平。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展新貿(mào)易理論及新新貿(mào)易理論國(guó)際貿(mào)易新理論發(fā)展背景過(guò)程綜述D-S模型（Dixit和Stiglitz）PP-ZZ模型（Krugman）新新貿(mào)易理論（Meliz:異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論）新新貿(mào)易理論（Antras:企業(yè)內(nèi)生邊界理論）|異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展1.國(guó)際貿(mào)易新理論發(fā)展背景過(guò)程綜述二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展： 同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加。如果產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的根源在于資源稟賦的差異，那么各國(guó)之間的貿(mào)易將以“行業(yè)間貿(mào)易” 為主。但二戰(zhàn)后進(jìn)出口同一類(lèi)產(chǎn)品的“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易” 卻日益增加。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)： X和M分別代表一個(gè)行業(yè)（或同類(lèi)產(chǎn)品）的出口價(jià)值和進(jìn)口價(jià)值。IIT介于0

3、和1之間，IIT值越高行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度就越高。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易的IIT值較高。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry Trade）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。比如日本向美國(guó)出口轎車(chē)，同時(shí)又從美國(guó)進(jìn)口轎車(chē)的現(xiàn)象；中國(guó)向韓國(guó)出口某種品牌的襯衣，同時(shí)又從韓國(guó)進(jìn)口某種T恤衫的這種貿(mào)易活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即是某項(xiàng)產(chǎn)品的半制成品、零部件在兩國(guó)間的貿(mào)易。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展傳統(tǒng)的貿(mào)易理論模式:本國(guó)（資本充裕）外國(guó)（勞動(dòng)充裕）工業(yè)產(chǎn)品農(nóng)業(yè)產(chǎn)品本國(guó)（資本充裕）外國(guó)（勞動(dòng)充裕）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)

4、業(yè)間貿(mào)易工業(yè)產(chǎn)品農(nóng)業(yè)產(chǎn)品傳統(tǒng)的貿(mào)易理論模式:產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式:異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展0100產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度高進(jìn)口出口 的雙向貿(mào)易只有進(jìn)口或者只有出口的單方向的貿(mào)易異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間貿(mào)易的區(qū)別： 行業(yè)間貿(mào)易反映比較優(yōu)勢(shì)。行業(yè)間貿(mào)易的模式就是資本充裕的國(guó)家成為資本密集型的制造品的凈出口國(guó)家和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)，因此比較優(yōu)勢(shì)仍然是貿(mào)易的主要?jiǎng)右颉?行業(yè)內(nèi)貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢(shì)。即使兩國(guó)擁有完全一樣的資本勞動(dòng)比率，它們的廠商仍然會(huì)生產(chǎn)有差異的產(chǎn)品。同時(shí)，消費(fèi)者對(duì)不同產(chǎn)品的需求會(huì)繼續(xù)促使兩國(guó)進(jìn)行行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。規(guī)模經(jīng)濟(jì)也導(dǎo)致各國(guó)獨(dú)自生產(chǎn)所有的產(chǎn)品。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身可以成為國(guó)際貿(mào)易的

5、獨(dú)立動(dòng)因。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模式是不可預(yù)測(cè)的，行業(yè)間貿(mào)易的模式是由國(guó)家之間的內(nèi)在差別所決定的。 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易與行業(yè)間貿(mào)易的重要性取決于國(guó)家之間的相似性。如果本國(guó)和外國(guó)之間的資本勞動(dòng)比率非常相似，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易將會(huì)很少，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占居統(tǒng)治地位。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類(lèi)： 同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同質(zhì)產(chǎn)品(Homogeneous Products)是指：（1）產(chǎn)品可以完全相互替代；（2）生產(chǎn)區(qū)位不同；（3）制造時(shí)間不同。 異質(zhì)產(chǎn)品(Differentiated Products)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。異質(zhì)產(chǎn)品指產(chǎn)品具有差別性特征。產(chǎn)品差別可具體表現(xiàn)在同類(lèi)產(chǎn)品的質(zhì)量性能差別、規(guī)格

6、型號(hào)差別、使用材料的差別、色彩及商標(biāo)牌號(hào)的差別、包裝裝潢的差別、廣告、售前、售后服務(wù)的差別、企業(yè)形象與企業(yè)信譽(yù)的差別等等方面，如中國(guó)國(guó)產(chǎn)的紅旗牌轎車(chē)與豐田、大眾、沃爾沃、凱迪拉克牌轎車(chē)是不完全一樣的，即便是碳酸飲料因不同廠家生產(chǎn)的品牌不同也被認(rèn)為是差異產(chǎn)品。是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的重點(diǎn)。 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展消費(fèi)者 不但要求便宜還偏好多樣化內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 同樣樣式品質(zhì)的產(chǎn)品， 先行進(jìn)入后展開(kāi)大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)將處于領(lǐng)先企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)的中心將不是價(jià)格，而是以樣式品質(zhì)為中心 產(chǎn)品差異化異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展封閉經(jīng)濟(jì)A國(guó) N種類(lèi)的產(chǎn)品B國(guó)n*種類(lèi)的產(chǎn)品各國(guó)的要素稟賦有限可以生產(chǎn)的品種有限貿(mào)易開(kāi)始A國(guó) N種類(lèi)

7、的產(chǎn)品B國(guó) n*種類(lèi)的產(chǎn)品兩國(guó)都可以消費(fèi)*種類(lèi)的產(chǎn)品 多樣性的利益異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易模型： 那么，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是如何產(chǎn)生的？為什么工業(yè)化國(guó)家之間貿(mào)易額增加？為什么產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位會(huì)在國(guó)家之間轉(zhuǎn)移？ 現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論試圖對(duì)這些問(wèn)題做出回答。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展2. D-S模型背景介紹： 新貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)理論是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)理論中最熱門(mén)的研究領(lǐng)域之一，它們的產(chǎn)生和發(fā)展在很大程度上則得益于迪克西特-斯蒂格利茨模型的啟發(fā)，該模型是由迪克西特（A.K. Dixit）和斯蒂格利茨（ Stiglitz ）在1977年所發(fā)表的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性論文中提出來(lái)的。 “規(guī)模經(jīng)濟(jì)”是

8、D-S模型核心。盡管人們可以在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架下對(duì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究，但內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻無(wú)法和競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相兼容。在D-S模型提出以前，由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型的求解極為復(fù)雜、且一般不能求出均衡解（從而更無(wú)法進(jìn)行福利分析和比較），人們不得不借助于外部性、溢出效應(yīng)和干中學(xué)等似是而非的概念，將研究局限于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 迪克西特和斯蒂格利茨在論文中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)基本問(wèn)題是：一個(gè)市場(chǎng)解能否導(dǎo)致社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品種類(lèi)？分配不公、外部效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)都是導(dǎo)致不完全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、并使得市場(chǎng)均衡解偏離社會(huì)最優(yōu)解的原因。他們的主要目的，是對(duì)其中的（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)情形進(jìn)行分析

9、。他們首先構(gòu)造了著名的迪克西特-斯蒂格利茨效用函數(shù)（D-S效用函數(shù)，后被引申為D-S生產(chǎn)函數(shù)），然后依次在效用函數(shù)是不變彈性、可變彈性和非對(duì)稱(chēng)性的情形下求出其市場(chǎng)均衡解，并分別在每種情形下對(duì)市場(chǎng)均衡解和社會(huì)最優(yōu)解進(jìn)行了比較。 （參考文獻(xiàn)： Dixit&Stiglitz:“ Monopolistic competition and optimum product diversity”. American Economic Review,1977,67(3) ,pp.297-308）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展設(shè)定壟斷競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境： 目標(biāo)計(jì)算該行業(yè)生產(chǎn)的差異品牌的均衡數(shù)量。 特征：消費(fèi)者有同質(zhì)偏好，或者

10、能有喜歡消費(fèi)各種品牌的單個(gè)消費(fèi)者代表。 潛在的生產(chǎn)品牌的數(shù)量無(wú)限（一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)一種品牌，且該行業(yè)中生產(chǎn)各種品牌的企業(yè)的數(shù)量相當(dāng)大。） 新品牌生產(chǎn)企業(yè)自由進(jìn)入（零利潤(rùn)）基本模型： 假設(shè)有一個(gè)生產(chǎn)差異品牌的行業(yè)，這些品牌以i=1，2，3N表示，其中N是內(nèi)生決定的生產(chǎn)品牌的數(shù)量。用 表示品牌i的生產(chǎn)量或消費(fèi)量，用 表示品牌i的單價(jià)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展消費(fèi)者： 在這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中，只有一個(gè)（代表性的）消費(fèi)者，它的偏好顯示出多樣性的特點(diǎn)。正式地，該代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)由不變替代彈性（CES）的效用函數(shù)給出公式（1） 因?yàn)樵谙M(fèi)水平為零時(shí)，每個(gè)品牌的邊際效用是無(wú)窮大，這類(lèi)效用函數(shù)顯示出喜歡多樣性的特

11、點(diǎn)。有公式（2） 消費(fèi)者的收入（I）由生產(chǎn)企業(yè)支付的全部工資（L）加上其利潤(rùn)總和（如果有的話(huà)）構(gòu)成。用 表示生產(chǎn)品牌i的企業(yè)的利潤(rùn)。工資率標(biāo)準(zhǔn)化為1，因此所有的貨幣值（ ）都以單位勞動(dòng)表示。預(yù)算約束為公式（3）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展在約束條件下消費(fèi)者最大化其效用： 構(gòu)造拉格朗日函數(shù)公式（4） 對(duì)每個(gè)品牌i的一階條件為 對(duì)每個(gè)品牌i的需求、價(jià)格和需求的價(jià)格彈性分別為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)： 每個(gè)品牌只有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)是相同的，且這種技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞增的。勞動(dòng)是唯一的投入。一個(gè)生產(chǎn) 單位品牌i的企業(yè)的總成本為公式（5）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展一個(gè)壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)： 企業(yè)：

12、每個(gè)企業(yè)對(duì)于其品牌像壟斷者一樣采取行動(dòng)；也就是說(shuō)，給定對(duì)品牌i的需求，每個(gè)企業(yè)選擇 以最大化利潤(rùn)。公式（6） 消費(fèi)者：每個(gè)消費(fèi)者把其收入和價(jià)格看成是既定的，以公式（3）為條件，最大化其效用，就得到需求函數(shù)系統(tǒng)。 自由進(jìn)入：企業(yè)的自由進(jìn)入將導(dǎo)致每個(gè)企業(yè)獲得零利潤(rùn)。 資源約束：生產(chǎn)所需要的勞動(dòng)等于勞動(dòng)的總供給；異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展張伯倫（Chamberlin）壟斷競(jìng)爭(zhēng)均衡： 三元數(shù)組異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 每個(gè)（現(xiàn)存的）品牌的生產(chǎn)企業(yè)面對(duì)的需求，依賴(lài)于該行業(yè)內(nèi)品牌的總數(shù)量N。自由進(jìn)入會(huì)增加品牌的數(shù)量，一直持續(xù)到每個(gè)企業(yè)面對(duì)的需求與其平均成本函數(shù)相切。切點(diǎn)處每個(gè)品牌的企業(yè)將獲得零利潤(rùn)，進(jìn)入停止

13、（張伯倫相切條件），均衡時(shí)每個(gè)品牌的價(jià)格等于成本。均衡時(shí)所有品牌生產(chǎn)企業(yè)在平均成本曲線向下傾斜部分進(jìn)行生產(chǎn)。因此在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)沒(méi)有最小化平均成本。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展求解一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)均衡： 如果一個(gè)壟斷者生產(chǎn)嚴(yán)格為正的產(chǎn)量，那么其價(jià)格將滿(mǎn)足 公式（7）因此每種品牌的均衡價(jià)格為零利潤(rùn)條件意味著因此這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中將生產(chǎn)多少品牌？資源約束條件意味著異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展結(jié)論： 在一個(gè)有嚴(yán)格正的固定成本和邊際成本的壟斷競(jìng)爭(zhēng)均衡中，只會(huì)生產(chǎn)有限數(shù)量的品牌。該均衡為 如果固定成本大，生產(chǎn)的品牌種類(lèi)就少，但每個(gè)品牌的生產(chǎn)/消費(fèi)數(shù)量多。如果固定成本小，生產(chǎn)的品牌種類(lèi)就多，但每個(gè)品牌的生產(chǎn)/消

14、費(fèi)數(shù)量少。 DS模型是新貿(mào)易理論的基石。模型認(rèn)為即使兩國(guó)的初始條件完全相同，沒(méi)有Ricardo所說(shuō)的外生比較優(yōu)勢(shì)，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，兩國(guó)同樣可以選擇不同的行業(yè)進(jìn)行分工，開(kāi)展貿(mào)易。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的中心問(wèn)題。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展3. PP-ZZ模型（Krugman）基本假定： 企業(yè)具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)?？唆敻衤僭O(shè)勞動(dòng)是唯一投入。但與古典理論不同的是，這里的成本函數(shù)中包含一個(gè)固定投入成本。這樣的話(huà)，產(chǎn)品的平均成本就不再是一個(gè)常數(shù)，而是隨著產(chǎn)量增加而遞減的函數(shù)。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。同行業(yè)各個(gè)企業(yè)之間的產(chǎn)品不是同質(zhì)的而是具有替代性的差異產(chǎn)品。也就是說(shuō)，各個(gè)廠商雖都同在一個(gè)行業(yè)中，但實(shí)際生產(chǎn)的不是同一

15、種產(chǎn)品。 勞動(dòng)力是唯一投入。（參考文獻(xiàn)：Paul R.krugman: “Increasing returns, monopolistic competition and international trade. Journal of international economics”, 1979,9(4), pp.469-479）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 Paul Krugman克魯格曼模型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)下的國(guó)際貿(mào)易異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 企業(yè)根據(jù)MR=MC的原則確定利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。邊際收益為： 為需求價(jià)格彈性絕對(duì)值 總成本為 邊際成本為W異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)最大

16、化均衡： （PP曲線） 企業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)等于零，TR-TC=0 總收益等于價(jià)格乘以產(chǎn)量：Pixi 總支出等于工資率乘以勞動(dòng)投入Wli異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)長(zhǎng)期均衡： （ZZ曲線） 推導(dǎo)出兩個(gè)等式：在企業(yè)利潤(rùn)最大化原則下推導(dǎo)出來(lái)的等式（pp）和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)下利潤(rùn)為零原則下推導(dǎo)出來(lái)的等式（zz）。在這兩個(gè)等式中，用工資單位衡量的產(chǎn)品價(jià)格（P/W）都是產(chǎn)品需求量（c）的函數(shù)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 在等式（pp）中，P/W與c的關(guān)系是正相關(guān)的。也就是說(shuō)，在企業(yè)利潤(rùn)最大化的均衡條件下，個(gè)人對(duì)產(chǎn)品的需求量越大，企業(yè)所能出售的產(chǎn)品價(jià)格就越高。因此，PP曲線的斜率為正。 在等式（zz）中，P/W與

17、c的關(guān)系是負(fù)相關(guān)的，即個(gè)人對(duì)產(chǎn)品的需求量越大，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)品的價(jià)格（在長(zhǎng)期等于平均成本）亦越低。因此，ZZ曲線的斜率為負(fù)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展， ZZPPP/W(P/W)*c*cPP線表示利潤(rùn)最大化條件，向上揚(yáng)起的原因是假設(shè)每個(gè)生產(chǎn)者所面對(duì)的需求彈性會(huì)隨產(chǎn)量擴(kuò)大而縮??；ZZ線表示價(jià)格與成本的關(guān)系，即P= /LC+兩條曲線的交點(diǎn)E決定了均衡價(jià)格p，每一種商品的人均消費(fèi)水平為c，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出以X0表示，可以通過(guò)用L乘以c0獲得，在充分就業(yè)條件下，有：L=n(+X0)或?qū)懽鱪=L/(+X0)此處的唯一的未知數(shù)是n，表示產(chǎn)品多樣化水平?？唆敻衤腜P-ZZ模型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)下的

18、國(guó)際貿(mào)易異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展PP-ZZ模型在貿(mào)易中的影響： 當(dāng)雙方開(kāi)放自由貿(mào)易時(shí)，對(duì)本國(guó)的任何一種商品都意味著一個(gè)更大的市場(chǎng)和更多的消費(fèi)人口。由于技術(shù)是給定的，反映投入產(chǎn)出關(guān)系的系數(shù)不會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易而變化，所以在PP-ZZ模型中，PP曲線沒(méi)有影響。但是，貿(mào)易使每個(gè)產(chǎn)品的消費(fèi)人口增加了L*，導(dǎo)致ZZ曲線下移（或左移）。在新的均衡點(diǎn)（ZZ=PP）上，相對(duì)于工資的產(chǎn)品價(jià)格（P/W）和每個(gè)人對(duì)任何一個(gè)產(chǎn)品的消費(fèi)量（c）都下降了。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展ZZPPP/W(P/W)*c*cZZ(P/W)*c*異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 雖然每個(gè)人對(duì)任何一個(gè)產(chǎn)品的消費(fèi)量下降了，但每個(gè)產(chǎn)品的消費(fèi)人口則大大增加了，

19、從而使整個(gè)產(chǎn)量提高了。又可知道，消費(fèi)人口L的增加（從L到L + L*）和每個(gè)商品消費(fèi)量c的下降（從c* 到 c*）意味著產(chǎn)品種類(lèi)的增加。新的商品種類(lèi) ，比貿(mào)易前多 。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展PP-ZZ模型結(jié)論： 首先，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大市場(chǎng)增加消費(fèi)人口來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低平均成本和產(chǎn)品價(jià)格。其次，每個(gè)消費(fèi)者對(duì)某種產(chǎn)品的消費(fèi)量會(huì)有所減少，但消費(fèi)品的種類(lèi)則大大增加。消費(fèi)者通過(guò)產(chǎn)品種類(lèi)的增加提高福利。 在以往的模型中，人們主要用社會(huì)無(wú)差異曲線和消費(fèi)者/生產(chǎn)者剩余衡量貿(mào)易所得和社會(huì)福利水平，而在克魯格曼模型中，他強(qiáng)調(diào)了“產(chǎn)品多樣性”所帶來(lái)的消費(fèi)者福利，為衡量貿(mào)易所得提供了更多的工

20、具。 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 更重要的，克魯格曼通過(guò)這一模型的分析指出了貿(mào)易的基礎(chǔ)不一定是兩國(guó)之間技術(shù)或要素稟賦上的差異而造成的成本價(jià)格差異，擴(kuò)大市場(chǎng)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是企業(yè)愿意出口的重要原因之一。 克魯格曼的這一理論令人信服地解釋了發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間的貿(mào)易和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要原因，補(bǔ)充和發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易的理論。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展4.新新貿(mào)易理論（Meliz:異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論）新新貿(mào)易理論產(chǎn)生： 新新貿(mào)易理論主要研究的是企業(yè)層面的，它更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國(guó)際生產(chǎn)中對(duì)每種組織形式的選擇。新新貿(mào)易理論有兩個(gè)分支，一是Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，

21、另一個(gè)是Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型。（參考文獻(xiàn)：M.J.Melitz: “The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity, Econometrica, Vol. 71, No. 6 (Nov., 2003), pp. 1695-1725）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展新新貿(mào)易理論主要解決和回答的問(wèn)題：新新貿(mào)易理論企業(yè)國(guó)際化路徑選擇企業(yè)內(nèi)部化生產(chǎn)選擇出口國(guó)外市場(chǎng)FDI供應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)國(guó)內(nèi)外包國(guó)際外包國(guó)內(nèi)一體化什么樣的企業(yè)會(huì)出口出口能否提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力貿(mào)易自由化

22、對(duì)于企業(yè)的效應(yīng)企業(yè)出口和FDI選擇企業(yè)一體化和外包選擇企業(yè)何時(shí)選擇國(guó)際外包企業(yè)何時(shí)選擇垂直FDI選擇對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響國(guó)際一體化異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展基本假定： 企業(yè)是異質(zhì)的；不完全競(jìng)爭(zhēng)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)新新貿(mào)易理論的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易利益： 貿(mào)易基礎(chǔ)：新新貿(mào)易理論認(rèn)為，由于企業(yè)的異質(zhì)性存在，貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場(chǎng)份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些最低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高行業(yè)生產(chǎn)率，使得那些在封閉經(jīng)濟(jì)中本可以繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)。 貿(mào)易利益：因?yàn)橘Q(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置進(jìn)而可以提高行業(yè)生產(chǎn)率， 所以它可以提高社會(huì)福利水平，即使可能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的減少

23、，但也不影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利，因?yàn)?，?guó)外市場(chǎng)可以提供價(jià)格更低且種類(lèi)更豐富的產(chǎn)品。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展假設(shè)條件： 存在兩個(gè)對(duì)等的國(guó)家，兩國(guó)均有一個(gè)生產(chǎn)部門(mén), 一種生產(chǎn)要素L, 同時(shí)存在貿(mào)易成本和沉沒(méi)成本。 企業(yè)將分化為X型企業(yè)(Export Firms)、D型企業(yè)( Domestic Firms) 和N型企業(yè)(Non-producers)。其中, X型企業(yè)的生產(chǎn)率最高, 其將同時(shí)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售并出口國(guó)際市場(chǎng), D型企業(yè)的生產(chǎn)率居中, 其只能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售, 而N型企業(yè)因其生產(chǎn)率最低, 成本過(guò)高而被淘汰出市場(chǎng)。 梅里茲模型還假定效率最高的X型企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng), 而那些效率低下的企

24、業(yè)只能被淘汰出局, 整個(gè)行業(yè)的效率都會(huì)因國(guó)際貿(mào)易的自由化而得到提升。梅里茲異質(zhì)性模型異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 梅里茲模型的企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)率、專(zhuān)用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量的差異, 尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。梅里茲的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型就是探討異質(zhì)企業(yè)是如何從事國(guó)際貿(mào)易, 貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)和福利究竟會(huì)產(chǎn)生哪些影響等問(wèn)題。 首先梅里茲模型是考慮企業(yè)的國(guó)際化策略是選擇出口、FDI、或是只在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售。各個(gè)產(chǎn)業(yè)都是由生產(chǎn)率水平不同的異質(zhì)性企業(yè)組成。其中生產(chǎn)率水平最高的企業(yè)會(huì)選擇FDI或者出口或者二者結(jié)合, 而生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會(huì)被擠出市場(chǎng), 生產(chǎn)率居中的企業(yè)只能選擇在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易

25、理論的發(fā)展 其次梅里茲模型將企業(yè)異質(zhì)性的原因歸結(jié)為生產(chǎn)效率的差異, 并將競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、國(guó)際貿(mào)易成本、具備異質(zhì)性技術(shù)水平的工人這三個(gè)因素歸結(jié)為企業(yè)的異質(zhì)性的原因, 同時(shí)雇傭與該技術(shù)相匹配的擁有異質(zhì)性技術(shù)水平的工人, 這樣企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)就具有異質(zhì)性貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。該模型還很好的解釋了不斷增加的技術(shù)溢價(jià)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)帶來(lái)的額外收益。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展推導(dǎo)： Melitz模型是建立在D-S壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件之下的，產(chǎn)品市場(chǎng)上是具有水平差異性質(zhì)的產(chǎn)品，每個(gè)生產(chǎn)者都在生產(chǎn)不同于其他生產(chǎn)者的產(chǎn)品，都具有一定的壟斷能力，希望拓寬市場(chǎng)進(jìn)而增加利潤(rùn)；消費(fèi)者對(duì)各種產(chǎn)品的偏好是對(duì)稱(chēng)的，喜歡產(chǎn)品的多樣性，產(chǎn)品種類(lèi)越多效用則越大

26、。企業(yè)的生產(chǎn)率是外生決定的，用字母表示，企業(yè)是會(huì)根據(jù)自己的生產(chǎn)率水平做出決策的前瞻性決策者。進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)都面臨著大于0的固定成本。消費(fèi)者的效用函數(shù)是CES型效用函數(shù)：異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展生產(chǎn)決策： 在不考慮國(guó)際貿(mào)易的封閉經(jīng)濟(jì)條件之下，企業(yè)面臨的決策集合是：(生產(chǎn)，不生產(chǎn))。追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)只有在能夠獲得正的利潤(rùn)的時(shí)候才會(huì)選擇開(kāi)始進(jìn)入該行業(yè)，而如果進(jìn)入行業(yè)無(wú)利可圖，則企業(yè)選擇不生產(chǎn)；同時(shí)，已經(jīng)生產(chǎn)的企業(yè)也有可能因?yàn)橥獠孔兞康臎_擊由盈利變?yōu)樘潛p，從而退出市場(chǎng)。那么，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)或者退出市場(chǎng)的條件是什么呢？企業(yè)在做決策的時(shí)候面臨著一個(gè)大于0的進(jìn)入市場(chǎng)的固

27、定成本f，利潤(rùn)函數(shù)為： 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為： 式中，R代表在一定生產(chǎn)率水平和價(jià)格水平P下的總支出，由于代表異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)的差異化產(chǎn)品的替代彈性，越大則產(chǎn)品就越容易被替代，用 來(lái)表示收益是為了說(shuō)明，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品的不可替代性越強(qiáng)或者說(shuō)壟斷能力越強(qiáng)的時(shí)候，則企業(yè)的收益相應(yīng)的越高。 廠商之間產(chǎn)量和收入的比都與生產(chǎn)率比率正相關(guān)： 基于以上的模型假設(shè)，Melitz分別研究了企業(yè)是否進(jìn)行生產(chǎn)和是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)兩種決策。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展梅里茲異質(zhì)性模型結(jié)論： 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展

28、梅里茲模型結(jié)論： 貿(mào)易使停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)生產(chǎn)率提高到A, 這使原來(lái)本可以獲得利潤(rùn)的部分企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)生產(chǎn)率而被迫退出。 生產(chǎn)率較高的企業(yè)也不是都從事國(guó)際業(yè)務(wù),只有那些生產(chǎn)率大于Ax的才能在國(guó)際市場(chǎng)上獲得額外的高額利潤(rùn), 而生產(chǎn)率在A和Ax之間的企業(yè), 只能從事國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù), 除非它們的其他動(dòng)機(jī)導(dǎo)致他們即使在國(guó)際業(yè)務(wù)虧損的情況下, 也仍然不退出國(guó)際市場(chǎng)。 最低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場(chǎng), 市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)移高生產(chǎn)率企業(yè), 從而使行業(yè)的整體生產(chǎn)率提高, 同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)數(shù)量降低。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展5.新新貿(mào)易理論（Antras:企業(yè)內(nèi)生邊界理論）企業(yè)內(nèi)生邊界理論： 企業(yè)內(nèi)生邊界模型用來(lái)解釋為什么海外生產(chǎn)

29、通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過(guò)交易、外包或許可的方式進(jìn)行。該模型考慮一個(gè)南北兩國(guó)貿(mào)易的情況，并假定企業(yè)會(huì)選擇不同的組織形式、不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的生產(chǎn)地。這些差異反映了企業(yè)異質(zhì)性的存在。新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率差異影響了企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的決策。(參考文獻(xiàn)：Antras.P :“firms, constracts, and trade structure”. The Quarterly Journal of Economics, 2003,118(4), pp.1375-1418； Antras.P:“Incomplete contract and the product cycle”

30、. American Economic Review,2005,95(4) ,pp.1054-1073)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 假定企業(yè)的形式用兩種：垂直一體化V和外包O。組織形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且在南北之間存在差異，南方生產(chǎn)的固定成本大于北方，同時(shí)垂直一體化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們的最優(yōu)化行為是選擇一種組織形式K(KV,O),和一個(gè)生產(chǎn)地I(IN,S),使企業(yè)利潤(rùn)最大化。這樣行業(yè)利潤(rùn)為： 和梅里茲模型一樣，對(duì)于一個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，必然存在一個(gè)停止?fàn)I業(yè)生產(chǎn)率水平*，使得利潤(rùn)剛好為零，即（*，X,n）

31、=0，這就是停止?fàn)I業(yè)條件。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 如果企業(yè)進(jìn)入后生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的生產(chǎn)率水平*， 就會(huì)因?yàn)樘潛p而退出，當(dāng)生產(chǎn)率高于*時(shí)，企業(yè)會(huì)獲得利潤(rùn)，并且他們會(huì)通過(guò)組織形式的選擇來(lái)使利潤(rùn)最大化： 停止?fàn)I業(yè)條件和自由進(jìn)入條件決定了均衡的生產(chǎn)率水平，同時(shí)了企業(yè)的組織形式和選擇的生產(chǎn)地。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 在該模型基礎(chǔ)上，Antras通過(guò)對(duì)美國(guó)進(jìn)出口行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，公司內(nèi)進(jìn)口占美國(guó)進(jìn)口總額的比重較高，且出口企業(yè)往往具有較高的資本和技術(shù)密集度（即值越大），容易在國(guó)際貿(mào)易中贏得比較優(yōu)勢(shì)。公司內(nèi)出口占美國(guó)出口總額的比重也很高，且出口企業(yè)的資本、勞動(dòng)比例更高。這也表明企業(yè)的資本

32、技術(shù)以及合約制度的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)選擇國(guó)際化的重要影響。在此基礎(chǔ)上， Helpman（2004）將Melitz（2003 ）的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型和Antras（2003）的企業(yè)內(nèi)生邊界模型進(jìn)行結(jié)合構(gòu)建了一個(gè)新的理論模型。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展 在該模型中，他們將企業(yè)進(jìn)行國(guó)際一體化戰(zhàn)略視為企業(yè)對(duì)內(nèi)生組織邊界的自我選擇，即認(rèn)為企業(yè)是否進(jìn)行外包或一體化、是否選擇國(guó)內(nèi)或國(guó)外等決策，都是企業(yè)的內(nèi)生組織選擇。研究發(fā)現(xiàn)，資本和技術(shù)密集程度高的企業(yè)往往一體化現(xiàn)象更為明顯，相應(yīng)地會(huì)更多的采用母公司和子公司以及子公司之間的內(nèi)部貿(mào)易，而很少依賴(lài)外部市場(chǎng)。同時(shí)該模型還有助于解釋南北工資差距不斷加大和中間貿(mào)易成本不斷減少的影響，探討了南方國(guó)家的貿(mào)易一體化遠(yuǎn)落后于