雙重預防體系建設評估認定標準(2018.7)

雙重預防體系評估工作2021/3/29星期一1目錄CONTENTS1公司概況及業(yè)務開展情況2評估認定工作實施流程3評估過程中存在主要問題4原因分析及工作建議2021/3/29星期一2

第一部分雙重預防體系評估工作01公司簡介及業(yè)務開展2021/3/29星期一3山東中威安全技術(shù)服務公司是在省安監(jiān)局的關(guān)心和支持下于2017年8月8日成立的，注冊資本金2000萬元，經(jīng)營范圍主要為“雙重預防體系”建設的技術(shù)咨詢與服務。2021/3/29星期一4公司依托臨沂會寶嶺鐵礦有限公司，擁有雄厚的技術(shù)實力和成熟的“雙重預防體系”建設工作經(jīng)驗。采用“專職+兼職”的人員構(gòu)成模式，配備專職人員10人，兼職人員15人。公司自成立以來認真落實省、市、縣各級安監(jiān)部門的統(tǒng)一安排和部署，積極開展“雙重預防體系”建設技術(shù)服務及評估工作。2021/3/29星期一52017年12月份，完成了全省80家非煤地下礦山企業(yè)雙重預防體系建設評估工作。2018年1月份完成了臨沂市30家露天礦山企業(yè)雙重預防體系建設評估工作。2021/3/29星期一6完成對省內(nèi)山東黃金集團、魯中礦業(yè)集團、勝利石油工程有限公司、山東香馳科技有限公司、臨沂中聯(lián)水泥、臨沂沂水山水水泥等30余家企業(yè)的技術(shù)咨詢服務工作。2021/3/29星期一7在省安監(jiān)局的領(lǐng)導和支持下，積極拓展業(yè)務范圍，成功走出山東，面向全國開展技術(shù)服務工作，完成浙江省、青海省、河南省等安監(jiān)局及國家開發(fā)投資公司、太原鋼鐵集團礦業(yè)公司、青海百河鋁業(yè)、內(nèi)蒙古宏嶺礦業(yè)等企業(yè)的技術(shù)咨詢服務工作。2021/3/29星期一8并應青海省、廣西省、內(nèi)蒙古赤峰市安監(jiān)局邀請，開展“雙重預防體系”專題培訓工作。以上業(yè)務的開展離不開全省各級政府、安監(jiān)部門的大力支持與幫助，在此一并表示感謝！2021/3/29星期一9

第二部分雙重預防體系評估工作02實施流程2021/3/29星期一10一、評估工作依據(jù)：“雙重預防體系”建設評估工作主要依據(jù)：省委、省政府印發(fā)關(guān)于“雙重預防體系”建設工作文件、雙重預防體系建設通則、細則、實施指南、“雙重預防體系”評估認定標準等。2021/3/29星期一112021/3/29星期一122021/3/29星期一132021/3/29星期一142021/3/29星期一15現(xiàn)場檢查評定結(jié)果問題反饋二、評估工作步驟：問題溝通聽取匯報查閱資料編制報告2021/3/29星期一161、評估組到達企業(yè)后，首先聽取企業(yè)關(guān)于生產(chǎn)工藝和“雙重預防體系”建設運行情況的介紹。聽取匯報2、重點了解企業(yè)主要作業(yè)活動和設備設施，企業(yè)風險點、危險源數(shù)量和分級情況，以及現(xiàn)場運行情況。3、詢問企業(yè)負責人對公司重大風險和重要風險（地下礦山）掌握情況，以及“雙重預防體系”建設、運行、考核等相關(guān)情況。2021/3/29星期一17查閱資料1、文件制度：《成立組織機構(gòu)文件》、《實施方案》、《風險分級管控制度》、《隱患排查治理制度》、《培訓學習制度》、《運行管理考核制度》、《持續(xù)更新制度》。2021/3/29星期一18查閱資料2、培訓檔案：培訓計劃、培訓教材、培訓簽到、培訓考試及相關(guān)影像資料。2021/3/29星期一19查閱資料3、風險管控：作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、作業(yè)活動類風險分級管控清單、設備設施類風險分級管控清單。2021/3/29星期一20查閱資料3、風險管控：作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、作業(yè)活動類風險分級管控清單、設備設施類風險分級管控清單。2021/3/29星期一21查閱資料3、風險管控：作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、作業(yè)活動類風險分級管控清單、設備設施類風險分級管控清單。2021/3/29星期一22查閱資料3、風險管控：作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、作業(yè)活動類風險分級管控清單、設備設施類風險分級管控清單。2021/3/29星期一23查閱資料3、風險管控：作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、作業(yè)活動類風險分級管控清單、設備設施類風險分級管控清單。2021/3/29星期一24查閱資料4、隱患排查：生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單、基礎管理類隱患排查清單、各層級隱患排查記錄、治理臺賬及考核獎懲記錄等。2021/3/29星期一25查閱資料4、隱患排查：生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單、基礎管理類隱患排查清單、各層級隱患排查記錄、治理臺賬及考核獎懲記錄等。2021/3/29星期一26查閱資料5、信息系統(tǒng)：系統(tǒng)信息錄入和運行情況。（9月底前，省、市、縣標桿企業(yè)全部納入省信息平臺管理。12月底前，全省高危行業(yè)和規(guī)模以上企業(yè)全部納入省信息平臺管理。）2021/3/29星期一27查閱資料6、持續(xù)更新：是否根據(jù)新工藝、新技術(shù)、新設備等重大變更，及時進行更新完善。（每年應至少進行一次系統(tǒng)性更新。）2021/3/29星期一281、風險告知：重大風險和重要風險（地下礦山）告知及崗位風險告知?，F(xiàn)場檢查2、措施落實：對照管控措施檢查現(xiàn)場落實情況。3、現(xiàn)場運行：現(xiàn)場抽查崗位人員掌握本崗位應管控風險和相關(guān)控制措施情況。檢查現(xiàn)場隱患排查治理情況2021/3/29星期一29問題溝通完成內(nèi)業(yè)和現(xiàn)場的檢查后，應與企業(yè)人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行交流、溝通，對于企業(yè)存在異議的問題進行溝通，并嚴格按照《通則》、《細則》等標準要求進行判定，確保提出的每條問題都有理、有據(jù)可依。2021/3/29星期一30編寫評估記錄：對照《山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設評估認定標準》，對不符合標準的，根據(jù)評分標準扣除相應分數(shù)并詳細記錄問題內(nèi)容。評估結(jié)果2021/3/29星期一31評估結(jié)果2021/3/29星期一32判定評估結(jié)果：總分共計1000分，累計得分/總分X100=實際得分。統(tǒng)計最終得分和存在否決項情況，根據(jù)合格標準（企業(yè)得分80分及以上，且無否決項）確定此次評估結(jié)果。評估結(jié)果評估結(jié)果判定序號得分否決項評估結(jié)果180分以下有不合格280分以下無不合格380分及以上有不合格480分及以上無合格2021/3/29星期一33針對評估過程中查出的問題向企業(yè)進行反饋，并公布最終得分、有無否決項及評審結(jié)果是否合格。同時對企業(yè)在“雙重預防體系”建設過程中存在的疑惑和下一步整改工作進行指導，提出符合企業(yè)實際的整改意見。問題反饋2021/3/29星期一34評估結(jié)束后，評估組根據(jù)評估結(jié)果編寫評估報告，報告中明確企業(yè)概況和“雙重預防體系”建設現(xiàn)狀，從基本要求、風險分級管控體系建設、隱患排查治理體系建設、信息化管理、持續(xù)更新五個方面，對企業(yè)存在的問題和改進建議進行剖析。編制報告2021/3/29星期一35

第三部分雙重預防體系評估存在03主要問題2021/3/29星期一36

基本要求（80分）一

風險分級管控體系建設（550分）二

信息化管理（40分）四

持續(xù)改進（60分）五

隱患排查治理體系建設（270分）三評估標準2021/3/29星期一37評估標準基本要求（80分）一風險分級管控體系建設（550分）二

信息化管理（40分）四持續(xù)改進（60）五

隱患排查治理體系建設（270分）三2021/3/29星期一38

基本要求一1、組織機構(gòu)評分標準領(lǐng)導機構(gòu)未明確重要崗位人員“雙重預防體系”建設職責的。2021/3/29星期一39

基本要求一1、組織機構(gòu)評分標準“雙重預防體系”建設實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務等，一項不符合扣2分。2021/3/29星期一40

基本要求一1、組織機構(gòu)評分標準“雙重預防體系”建設實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務等，一項不符合扣2分。2021/3/29星期一41

基本要求一1、組織機構(gòu)否決項未建立“雙重預防體系”組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關(guān)職責的，評定驗收不通過。2021/3/29星期一42

基本要求一2、全員培訓評分標準“雙重預防體系”培訓結(jié)束未組織進行閉卷考試的，扣5分。2021/3/29星期一43

基本要求一2、全員培訓否決項抽查10%的相關(guān)崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)“雙重預防體系”建設培訓內(nèi)容，驗收評定不予通過。2021/3/29星期一44

基本要求一3、體系文件評分標準未制定持續(xù)更新制度的，扣5分。2021/3/29星期一45

基本要求一3、體系文件評分標準各項制度不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，一項內(nèi)容不符合扣2分。風險分級管控制度：應規(guī)定企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設工作流程，規(guī)定安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設、運行和管理的措施，明確風險點確定、危險源辨識、風險分級標準、管控層級確定、管控措施編制、安全風險告知等內(nèi)容，保證本企業(yè)風險分級管控體系建設的規(guī)范化。2021/3/29星期一46

基本要求一3、體系文件評分標準各項制度不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，一項內(nèi)容不符合扣2分。隱患排查治理制度：規(guī)定企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設工作流程，明確各層次隱患排查治理職責；規(guī)定生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設、運行和管理的措施，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實施流程，確定隱患整改、驗收工作流程等。2021/3/29星期一47

基本要求一4、責任考核評分標準1、“雙重預防體系”運行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法，未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤的，每項扣5分。2021/3/29星期一48

基本要求一4、責任考核評分標準未根據(jù)“雙重預防體系”考核結(jié)果落實獎懲的，一項不符合扣5分。2021/3/29星期一49

基本要求一4、責任考核否決項未建立健全“雙重預防體系”運行考核制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。2021/3/29星期一50評估標準基本要求（80分）一風險分級管控體系建設（550分）二信息化管理（40分）四持續(xù)改進（60分）五隱患排查治理體系建設（270分）三2021/3/29星期一51評分標準1、風險點排查、確定風險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。風險分級管控體系建設二2021/3/29星期一52評分標準1、風險點排查、確定風險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。風險分級管控體系建設二灑水車鏟車加油作用劃分過大2021/3/29星期一53評分標準1、風險點排查、確定風險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。風險分級管控體系建設二同一個崗位工劃分過小2021/3/29星期一54評分標準1、風險點排查、確定風險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。風險分級管控體系建設二與實際不符2021/3/29星期一55否決項風險點劃分有10%劃分不符合劃分原則和企業(yè)實際的，評定驗收不通過。1、風險點排查、確定風險分級管控體系建設二2021/3/29星期一56評分標準危險源辨識、分析不準確的，一項不符合扣5分。風險分級管控體系建設二2、危險源辨識、分析2021/3/29星期一57否決項危險源辨識有10%不準確的，評定驗收不通過。風險分級管控體系建設二2、危險源辨識、分析2021/3/29星期一58評分標準未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險評價準則的，扣5分。風險分級管控體系建設二3、風險評價2021/3/29星期一59評分標準風險分級管控體系建設二3、風險評價風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。2021/3/29星期一60評分標準風險分級管控體系建設二3、風險評價風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。2021/3/29星期一61評分標準風險分級管控體系建設二3、風險評價風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。2021/3/29星期一62評分標準風險分級管控體系建設二3、風險評價應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣10分。2021/3/29星期一63評分標準風險分級管控體系建設二3、風險評價未按照GB6441-86標準進行事故類型判定的，每項扣2分。2021/3/29星期一64否決項應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。風險分級管控體系建設二3、風險評價2021/3/29星期一65評分標準控制措施與實際不符、可操作性較差、未有效落實的，一項不符合扣2分。風險分級管控體系建設二4、管控措施2021/3/29星期一66評分標準控制措施與實際不符、可操作性較差、未有效落實的，一項不符合扣2分。風險分級管控體系建設二4、管控措施2021/3/29星期一67評分標準控制措施與實際不符、可操作性較差、未有效落實的，一項不符合扣2分。風險分級管控體系建設二4、管控措施2021/3/29星期一68否決項核查控制措施，10%及以上控制措施與實際不相符、不具有可操作性、未有效落實、管控措施缺失的，評定驗收不通過。風險分級管控體系建設二4、管控措施2021/3/29星期一69評分標準風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。風險分級管控體系建設二5、風險分級管控2021/3/29星期一70評分標準風險分級管控體系建設二5、風險分級管控2、各風險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，每項扣2分。2021/3/29星期一71否決項根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。風險分級管控體系建設二5、風險分級管控2021/3/29星期一72評分標準風險分級管控體系建設二6、風險分級管控清單風險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合通則、細則等地方標準要求的，每項扣2分。2021/3/29星期一73評分標準風險分級管控體系建設二6、風險分級管控清單風險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合通則、細則等地方標準要求的，每項扣2分。2021/3/29星期一74評分標準風險分級管控體系建設二6、風險分級管控清單風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣2分。2021/3/29星期一75評分標準風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。風險分級管控體系建設二7、風險告知2021/3/29星期一76評分標準風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。風險分級管控體系建設二7、風險告知2021/3/29星期一77評分標準風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。風險分級管控體系建設二7、風險告知2021/3/29星期一78評估標準基本要求（80分）一風險分級管控體系建設（550分）二信息化管理（40分）四持續(xù)改進（60分）五隱患排查治理體系建設（270分）三2021/3/29星期一79評分標準未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，扣30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣2分。1、編制隱患排查清單隱患排查治理體系建設三2021/3/29星期一80評分標準1、編制隱患排查清單隱患排查治理體系建設三未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分?；A管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準不具體的，每項扣2分。2021/3/29星期一81評分標準1、編制隱患排查清單隱患排查治理體系建設三排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣5分。大部分企業(yè)隱患排查類型、組織級別、排查周期都符合標準要求，極個別的企業(yè)存在組織級別、排查周期不合理現(xiàn)象。2021/3/29星期一82否決項30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。1、編制隱患排查清單隱患排查治理體系建設三2021/3/29星期一83評分標準未制定隱患排查計劃，扣20分。隱患排查治理體系建設三2、確定排查計劃2021/3/29星期一84評分標準抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。隱患排查治理體系建設三3、隱患排查實施2021/3/29星期一85評分標準隱患排查治理體系建設三3、隱患排查實施各組織層級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。大部分企業(yè)都能夠按照計劃組織實施各層級隱患排查，極個別的企業(yè)存在只組織崗位層級隱患排查現(xiàn)象。2021/3/29星期一86評分標準隱患排查治理體系建設三3、隱患排查實施排查記錄記錄不詳實的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2021/3/29星期一87否決項1、存在任意管控層級現(xiàn)場隱患排查未運行，驗收評定不予通過。2、偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，驗收評定不予通過。隱患排查治理體系建設三3、隱患排查實施2021/3/29星期一88評分標準1、未定期通報隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。隱患排查治理體系建設三4、一般事故隱患治理2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項扣2分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣5分。5、隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項扣2分。6、隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應的，一項扣10分。2021/3/29星期一89否決項1、30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。2、隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應，存在5條及以上的，驗收評定不予通過。隱患排查治理體系建設三4、一般事故隱患治理2021/3/29星期一90評分標準1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。隱患排查治理體系建設三5、重大事故隱患治理2、評估報告書內(nèi)容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣2分。3、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣20分。4、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復查評估，一項扣5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。2021/3/29星期一91否決項1、根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。2、重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。隱患排查治理體系建設三5、重大事故隱患治理2021/3/29星期一92評估標準基本要求（80分）一風險分級管控體系建設（550分）二信息化管理（40分）四持續(xù)改進（60分）五隱患排查治理體系建設（270分）三2021/3/29星期一93評分標準1、信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、“雙重預防體系”相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。

1、信息系統(tǒng)應用信息化管理四2、風險分析、評價記錄和隱患排查記錄填寫不完整的，缺一項扣2分。3、信息系統(tǒng)中未建立風險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項扣2分。4、企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，未與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通的，扣20分。2021/3/29星期一94評估標準基本要求（80分）一風險分級管控體系建設（550分）二信息化管理（40分）四持續(xù)改進（60分）五隱患排查治理體系建設（270分）三2021/3/29星期一95評分標準1、每年未至少進行一次風險分級管控體系運行情況評審的，扣10分。

1、評審持續(xù)改進五2、每年未至少進行一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣10分。2021/3/29星期一96評分標準1、未適時、及時對變更過程的風險進行危險源辨識、風險評價，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。持續(xù)改進五

2、更新2、未及時更新風險管控清單、或控制措施實效性不強，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。5、自建設運行以來未結(jié)合企業(yè)實際至少更新一次的，扣10分2021/3/29星期一97評分標準1、風險信息、隱患信息未及時傳達至相關(guān)方的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。持續(xù)改進五

3、溝通2、重大風險信息更新后未對從業(yè)人員進行告知的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分