銀行員工行為排查實(shí)施方案

(一)排查對象、時間(二)排查內(nèi)容重點(diǎn)關(guān)注員工是否有以下10種高風(fēng)險行為：4、黃、毒、賭行為；(三)員工行為排查具體實(shí)施方案(1)行長動員教育行長召開全行會議，宣講當(dāng)前案件防控形勢，通報同業(yè)案例，布置員工行為排查工作，明確本次排查工作的相關(guān)要求及排查的內(nèi)容、排查方法、時間安排等程序性和操作性事項，明確各階段工作責(zé)(2)成立員工行為排查專項治理小組員工行為排查專項治理小組由分行行長、人力資源部、合規(guī)部及分行案件防控崗位人員組成，分行行長為組長。①填寫《員工自查表》。由分管行長向相關(guān)員工分發(fā)《員工自查表》。員工對照內(nèi)容逐條如實(shí)填寫，并呈報給分管行長。分管行長如實(shí)填寫，遞交員工行為排查專項治理小組審查。②個人重要事項報告。如婚姻變化、證照持有、出國/境計劃、民事訴訟、刑事訴訟情況等③員工舉報本次排查過程中，員工知悉本行其他員工有本方案列明的高風(fēng)險行為或其他違規(guī)違紀(jì)行為的，應(yīng)向分管行長舉報。家訪等方式，對員工提交的《員工自查表》和《員工個人重要事項報告表》進(jìn)行核查，并填寫《網(wǎng)點(diǎn)員工異常行為排查面談記錄》。①《員工自查表》內(nèi)容核查：對《員工自查表》中填寫的內(nèi)容做真實(shí)”的，分管行長需要在《員工自查表》中注明員工可能存在的危險行為種類。經(jīng)分管行長核查后的《員工自查表》提交員工行為排查專項治理小組。②員工個人重要事項信息核查：分管行長認(rèn)為員工報告的信息屬實(shí)，則審查通過，直接提交員工行為排查專項治理小組；如發(fā)現(xiàn)員工報告情況異常，則退回員工本人，責(zé)令重新申報，并將員工異常申報情況報員工行為排查專項治理小組。①逐人排查員工行為排查專項治理小組對員工自查和員工個人重要事項報告情況進(jìn)行梳理匯總，對經(jīng)分管行長排查存在或懷疑存在違規(guī)違紀(jì)行②抽樣排查員工行為排查專項治理小組對無高風(fēng)險行為上報或無重要事項報告的員工通過家訪、電話家訪、賬戶信息核查等方式抽樣排查覆蓋面不低于30%。③分析確認(rèn)員工行為排查專項治理小組對排查出的有高風(fēng)險行為或違規(guī)違紀(jì)行為的員工進(jìn)行定性或定量的分析確認(rèn)。行長根據(jù)分析確認(rèn)的結(jié)果，采取與員工本人談話、調(diào)離原工作崗位、對其經(jīng)辦的業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)查等風(fēng)險排除措施，并視情況給予有關(guān)人員相應(yīng)處理。人力資源部和案件防控崗位人員要將員工行為異常情況分別向總行人力資源和操作及其他風(fēng)險管理部案防工作組匯報，并嚴(yán)員工行為排查專項治理小組在此基礎(chǔ)上舉一反三，針對本次排查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，制定整改計劃，明確整改責(zé)任和時限，切實(shí)做好員工道德風(fēng)險管理長效工作。排查內(nèi)容直接上級核實(shí)存疑及不真實(shí)情況說明有無真實(shí)不真實(shí)有黃、賭、毒行為有參與民間融資行為有與客戶進(jìn)行大額資金往來行為有炒股資金巨大或大額資金購買彩票行為有經(jīng)常無故遲到早退或經(jīng)常請假行為有交友混亂、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所行為有消費(fèi)