國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究及試點申報書

PAGE國防知識產(chǎn)權(quán)

科研項目實施方案項目名稱：國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究及試點項目負責(zé)人：宋加山承擔單位：西南科技大學(xué)中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院填報時間：2015.11.20中國人民解放軍總裝備部國防知識產(chǎn)權(quán)局制

填寫說明1.有意承擔國防知識產(chǎn)權(quán)科研項目的單位，按本格式填寫實施方案，在全軍裝備采購信息網(wǎng)上提交，作為參與項目競爭的唯一依據(jù)。2.第2欄“研究基礎(chǔ)”應(yīng)重點描述承擔本項目的人才基礎(chǔ)、物質(zhì)基礎(chǔ)、理論實踐基礎(chǔ)等；3.第3欄“主要研究內(nèi)容、目標及最終成果”，要對研究內(nèi)容進行分項闡述，目標應(yīng)清晰具體，最終成果應(yīng)盡量量化；4.第8欄“項目組成員及分工”，要能夠體現(xiàn)項目組的技術(shù)力量，參加人員必須是能夠真正投入項目研究的人員。5.第10欄“經(jīng)費預(yù)算”，要求分別按項目列出經(jīng)費開支情況，其中“開支項目”嚴格按照《國防科研項目計價管理辦法》執(zhí)行，不得添加其它開支項目。6.語言簡練，內(nèi)容準確。1.需求分析本項目符合總裝備部全軍武器裝備采購中《關(guān)于申報2015年度國防知識產(chǎn)權(quán)科研項目實施方案》“國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究及試點”中相關(guān)要求。研究背景2008年起實施的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是我國國防知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的一次良機。我國國防知識產(chǎn)權(quán)存量豐富，僅2014年我國國防知識產(chǎn)權(quán)申請專利超4萬件，國防專利申請量已經(jīng)躍居世界第一。推進實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對全面提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力具有重要意義。2015年3月，習(xí)近平主席在十二屆全國人大三次會議解放軍代表全體會議中明確強調(diào)：把軍民融合的發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，是我們長期探索經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)律的重大成果，是從國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局出發(fā)作出的重大決策，推進國防科技工業(yè)軍民融合深度發(fā)展，對于實現(xiàn)強國夢強軍夢具有十分重要而深遠的意義。軍民融合國家戰(zhàn)略的全面實施，再一次明確提出國防知識產(chǎn)權(quán)要轉(zhuǎn)入經(jīng)濟體系運營，為我國國防知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)繼續(xù)又好又快發(fā)展指明了方向。實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，要在更大范圍、更高層次、更深程度上將國防和軍隊建設(shè)融入國家經(jīng)濟社會發(fā)展體系之中，使二者資源共享、協(xié)調(diào)發(fā)展、平衡發(fā)展、兼容發(fā)展，實現(xiàn)資源的最佳配置和充分利用，達到經(jīng)濟建設(shè)國防效益最大化和國防建設(shè)經(jīng)濟效益最大化，形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局。為此，國防科工局印發(fā)《2015年國防科工局軍民融合專項計劃》，在軍工開放、資源共享、軍工高技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等方面，明確了2015年推動軍民融合發(fā)展的27項重點任務(wù)；隨后，7月15日。國家國防科技工業(yè)局和國家知識產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布首批國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，共計118個項目、專利600余項被列入名單。國防知識產(chǎn)權(quán)進入了實施啟動過程，外部環(huán)境不斷優(yōu)化、改善，并迎來了史無前例的發(fā)展良機。2015年1月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014－2020年）》，明確了12項知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)預(yù)期指標，要求按照激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學(xué)管理的方針，著力加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，積極營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建成小康社會提供有力支撐。各省紛紛出臺相關(guān)政策，如四川將在“十三五”期間將對軍民融合進行全面部署，并提出圍繞航空發(fā)動機、核動力、燃氣輪機、信息安全、北斗導(dǎo)航等重點產(chǎn)業(yè)爭取國家在川布局一批重大項目；西安已建立西安國家軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地，并出臺了相關(guān)支持政策；中關(guān)村核心區(qū)則攜手解放軍戰(zhàn)略規(guī)劃部成立軍民融合示范基地。國防知識產(chǎn)權(quán)市場化運營已經(jīng)進入全面播種階段。為了推動國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，我國早在2010年已在軍工集團、高校間實施了“國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)推進工程”等。然而，由于國防知識產(chǎn)權(quán)“重定密，輕解密”、“產(chǎn)學(xué)研用”體系落后等管理不當問題，國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用及市場開拓度較低，不少能用于民用生產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)尚未得到充分利用，甚至處于閑置狀態(tài)，能夠用于市場交易的商業(yè)化成果及高效、成熟、穩(wěn)定的運營模式尚未形成且急需解決，因此進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證及試點研究具有重大意義。（二）研究意義第一、有利于促進軍民融合國家戰(zhàn)略的實施設(shè)計國防知識產(chǎn)權(quán)可行的運營模式，意在通過研究國防知識產(chǎn)權(quán)試點運營，為有效解決國家或地方科研院所、軍工單位知識資本轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提供路徑參考，為加速軍工和民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)化，推動軍工技術(shù)成果向民用轉(zhuǎn)化提供有效渠道，國防知識產(chǎn)權(quán)運營對促進我國軍民融合國家戰(zhàn)略具有重大的現(xiàn)實意義。第二、有利于推進國防科技工業(yè)的發(fā)展國防知識產(chǎn)權(quán)試點運營及運營模式研究，是國防知識產(chǎn)權(quán)資本化的途徑之一，是軍工企事業(yè)單位利用無形資產(chǎn)進行產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要渠道。將國防知識產(chǎn)權(quán)進行有效運營，建立國防知識產(chǎn)權(quán)運營的工作模式，拓展國防知識產(chǎn)權(quán)運用領(lǐng)域，為軍工企事業(yè)單位創(chuàng)造更多價值，對國防科技工業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展、提升國防科技工業(yè)競爭力具有重大影響。第三、有利于推動國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施將具有重要經(jīng)濟價值的國防知識產(chǎn)權(quán)放置于民口進行運營，通過對科技成果的價值認識、價值評估和價值使用使科技成果及時有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，形成高效、成熟、穩(wěn)定的合作模式，有效提升國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用度及市場開拓度，促進國防科技產(chǎn)業(yè)的成長和地方經(jīng)濟發(fā)展，有利于國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實施。鑒于此，本課題擬對國防知識產(chǎn)權(quán)運營進行研究，探索構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化運營模式，并在此基礎(chǔ)上建立一套集國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配、價值評估、科技轉(zhuǎn)化、技術(shù)運營的國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式及試點方案，徹底貫徹實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（三）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢國防建設(shè)領(lǐng)域，歷來是一個國家的戰(zhàn)略核心領(lǐng)域，是科技創(chuàng)新最密集、最高端、最活躍的領(lǐng)域，因而也是知識產(chǎn)權(quán)制度最能發(fā)揮作用的領(lǐng)域。因此國內(nèi)外專家學(xué)者對國防知識產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)運營開展了大量的研究工作。（1）國內(nèi)外對于國防知識產(chǎn)權(quán)的研究現(xiàn)狀早在19世紀，發(fā)達國家就極為關(guān)注國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)工作。隨著時代發(fā)展、科技進步，世界各主要軍事大國更加注重利用完善的知識產(chǎn)權(quán)制度，來保護國家核心安全利益，促進國防科技的創(chuàng)新發(fā)展。在研究領(lǐng)域主要運用經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)相結(jié)合的方法對專利的研究對國防知識產(chǎn)權(quán)進行研究，這些研究圍繞專利產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)保護期限、最優(yōu)保護范圍和最優(yōu)保護力度而展開。研究專利產(chǎn)權(quán)最優(yōu)保護期限問題的代表人物是W.D.Nordhaus（1969），其核心思想是通過彈性的保護期限，即針對不同類型的專利給予期限不等的保護期，能夠?qū)崿F(xiàn)社會總體福利的最大化。Comelli&Schankerman（1999）將“道德風(fēng)險”這種不對稱信息引入其模型中，不僅論證了對不同企業(yè)提供不同年限的專利保護有利于增加社會福利，而且還提出了實施這一制度改進的思路，即提供一份由不同的專利保護期和專利費組合而成的“菜單”，讓各個企業(yè)白己決定是否延長專利保護期。關(guān)于專利產(chǎn)權(quán)最優(yōu)保護范圍問題，國外通常將其與專利保護期限結(jié)合起來研究，Gilbert&Shapiro（2002）將專利的范圍量化為企業(yè)每年獲取的利潤流量，保護的范圍越寬，則年利潤流量就越大。政策制定者的任務(wù)就是要在保持企業(yè)凈利潤不變的前提下，對專利保護期限和保護寬度進行適當?shù)拇钆洌瑥亩鴮崿F(xiàn)社會福利的最大化，其結(jié)論是應(yīng)該選擇“窄范圍”和“長期限”相搭配的專利政策。Klemperer（2004）和Gallini（2008）的研究則表明，在某些情況下，“寬范圍”和“短期限”相結(jié)合的搭配也可以是最優(yōu)。國內(nèi)學(xué)者對國防知識產(chǎn)權(quán)的研究起于20世紀90年代，至今己經(jīng)有近20年的歷史，這些研究涉及面包括國防專利的法理基礎(chǔ)、產(chǎn)權(quán)歸屬及國防工業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用。國防知識產(chǎn)權(quán)和一般知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)一樣，是智力勞動成果，而且大多具有高新技術(shù)的特征，除具有一般知識產(chǎn)權(quán)專有性、時間性和地域性的特點，還有自己的特殊性。軍工產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的管理，在保護智力成果創(chuàng)造者依法享受權(quán)利的同時，還要最大限度地滿足國防建設(shè)和國家安全的需要。袁?。?009）提出國防技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的特殊性主要體現(xiàn)在:一是產(chǎn)權(quán)主體的唯一性。二是產(chǎn)權(quán)運作的保密性。三是產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)的不對稱性。郭立名（2003）通過對中航第一集團公司和航天科技集團公司兩大國有大型軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式的研究，提出了實行對知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)管理，以管理集團公司本部的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)為主，以對下屬單位知識產(chǎn)權(quán)工作的行政管理為輔的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。張英（2014）分析了國防科研院所知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、存在的問題,并對科研院所如何對技術(shù)秘密、專利、商標、品牌等知識產(chǎn)權(quán)進行有效管理提供了指導(dǎo)和建議。（2）國內(nèi)外對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)運營的研究現(xiàn)狀相較于民用領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)運營的蓬勃發(fā)展，國防領(lǐng)域的特殊性使得我國鮮有國防知識產(chǎn)權(quán)運營實踐，國防知識產(chǎn)權(quán)工作仍處于提高基礎(chǔ)意識的沖量階段。自2009年《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方案》制定以來，我國國防專利申請量迅速增長?！笆晃濉逼陂g，國防專利申請年增長率達30%，2012年申請量比2010年增長了36%，國防領(lǐng)域獲獎成果數(shù)量已占科技成果總量的10%以上。其中，以信息化為特征高新技術(shù)領(lǐng)域國防專利比例不斷增大，基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)成為增長主體。大量國防知識產(chǎn)權(quán)為其資本運營打下了堅實基礎(chǔ)，但總體來說我國國防知識產(chǎn)權(quán)工作中“重確權(quán)、保護，輕流轉(zhuǎn)、運用”的傾向依然存在。國家科技部一項研究表明，我國每年省部級以上科技成果有3萬多項，但能大面積推廣產(chǎn)生規(guī)模效益的僅占10%~15%；每年產(chǎn)生的7萬多項專利實施率僅占10%左右；科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為30%左右；高新技術(shù)對經(jīng)濟增長的貢獻率僅為20%，遠遠低于發(fā)達國家60%的貢獻率，國防知識產(chǎn)權(quán)參與生產(chǎn)經(jīng)營的比例則更低。通過對國防知識產(chǎn)權(quán)局進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國防專利轉(zhuǎn)化受讓單位需具備二級保密資質(zhì)和武器裝備生產(chǎn)許可證。由于國防項目專用性較強，國防專利“軍轉(zhuǎn)軍”比例較大，比普通專利轉(zhuǎn)化率更高，而“軍轉(zhuǎn)民”則需首先提出解密，轉(zhuǎn)為普通專利后再向國家專利局申請，或通過軍方項目參加地方展覽會。學(xué)術(shù)研究較少涉及國防知識產(chǎn)權(quán)市場運營問題，更多圍繞目前國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬、產(chǎn)權(quán)激勵、交易制約因素、管理體制等方面展開。陳雷（2006）等探討了利益平衡的國防知識產(chǎn)權(quán)制度，指出應(yīng)確保國家對國防知識產(chǎn)權(quán)的絕對控制權(quán)，以一定形式保障創(chuàng)造方收益權(quán)。曾惠（2007）指出，我國國防知識產(chǎn)權(quán)交易存在權(quán)益分配不平衡、企業(yè)市場主體地位不明顯、信息機制不健全等制度缺陷，應(yīng)建立由政府主導(dǎo)、以企業(yè)為主體的國防知識產(chǎn)權(quán)體系，雙向推動國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。唐代盛（2014）在分析國防專利權(quán)的特殊性質(zhì)及其根源的基礎(chǔ)上,提出了構(gòu)建國防專利權(quán)保護機制的設(shè)想。董新凱（2015）認為為了實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標,在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施過程中需要處理好一些重要的關(guān)系,主要是特殊性與一般性的關(guān)系、秘密性與公開性的關(guān)系、封閉性與開放性的關(guān)系、數(shù)量增長與質(zhì)量提升的關(guān)系、國防建設(shè)與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系、公平競爭與和諧穩(wěn)定的關(guān)系、不同利益之間的協(xié)調(diào)平衡、不同類型知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展等。如何更好地發(fā)揮市場機制的決定性作用，建立兼顧國防利益與經(jīng)濟效益的國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式，值得進行深入研究。綜上所述，發(fā)達國家在科技創(chuàng)新最密集、最高端、最活躍的國防知識產(chǎn)權(quán)運營領(lǐng)域已經(jīng)取得了較為豐碩的成果。由于我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度形成較晚，必須加大對國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式、制約因素、法律風(fēng)險等政策的研究工作，以推動軍工單位通過知識產(chǎn)權(quán)運營等方式實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)的市場價值。2.研究基礎(chǔ)（一）研究人才基礎(chǔ)第一、項目負責(zé)人所在單位具有人才優(yōu)勢本項目的承研單位西南科技大學(xué)是國防科工局與四川省人民政府共建高校、是教育部與四川省人民政府共建高校，是國家西部重點建設(shè)的14所高校之一，具有博士學(xué)位授予權(quán)。在60多年的辦學(xué)過程中，學(xué)校建成了以理工科為主、農(nóng)學(xué)、經(jīng)濟、管理、文學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科交叉的區(qū)域綜合性大學(xué)。學(xué)校法學(xué)院設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)、圖書情報等相關(guān)專業(yè)，均具有碩士學(xué)位授予權(quán)。學(xué)校擁有一支高素質(zhì)的師資隊伍，其中包括中國工程院院士1人，國防科技創(chuàng)新團隊1個，從董事單位等聘任院士12人；有“長江學(xué)者獎勵計劃”特聘教授、“國家杰出青年基金項目”獲得者、“新世紀百千萬人才工程”國家級人選、“教育部新世紀人才計劃”人選、享受國務(wù)院政府特殊津貼專家、四川省有突出貢獻的優(yōu)秀專家、四川省學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人、四川省學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人后備人選、四川省教學(xué)名師120余人次，為本項目的開展實施提供了有力的人才保障。第二、項目聯(lián)合承研單位專業(yè)人才實力雄厚西南科技大學(xué)與本項目聯(lián)合承研單位中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院下屬國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中心建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系。該中心長期開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，曾承擔了多項國防科工局、總裝備、工業(yè)和信息化部等部委的知識產(chǎn)權(quán)項目，研究基礎(chǔ)扎實、研究實力突出；同時該中心具備德溫特專利數(shù)據(jù)庫檢索平臺，為多家機構(gòu)提供關(guān)鍵技術(shù)專利信息咨詢服務(wù)。中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院（簡稱“中船綜合院”）是公益性國防基礎(chǔ)科研事業(yè)單位，是船舶行業(yè)唯一的綜合性國防軍工技術(shù)基礎(chǔ)研究單位。以“支撐國防工業(yè)發(fā)展，運籌船舶行業(yè)未來”為使命，主要承擔國防科技工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、基礎(chǔ)科研、預(yù)先研究、型號研制和應(yīng)用技術(shù)研究等科研任務(wù)，為國防科技工業(yè)、艦船武器裝備研制和船舶產(chǎn)業(yè)發(fā)展，開展情報研究與決策支持、標準化與可靠性技術(shù)研究應(yīng)用、國防知識產(chǎn)權(quán)與成果管理研究、國防科技研究管理支撐、網(wǎng)絡(luò)信息安全技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用、期刊與聲像傳媒、管理研究與人才培訓(xùn)等方面的業(yè)務(wù)工作。在船舶行業(yè)決策支持與咨詢、標準化與可靠性技術(shù)研究應(yīng)用等方面，處于國內(nèi)領(lǐng)先水平，榮獲國家級、部委級和集團公司科技獎勵170余項。中船綜合院擁有技術(shù)門類齊全、實力雄厚的專業(yè)研究人員隊伍：現(xiàn)有職工400余人，其中科技人員約占總?cè)藬?shù)的90%；本科以上學(xué)歷占90%；具有中高級技術(shù)職務(wù)的人員占75%；擁有國務(wù)院政府特貼專家、新世紀百千萬人才、“511工程人選”、國防科技工業(yè)系統(tǒng)專家、集團級專家和船舶優(yōu)秀青年人才等百余人。第三、項目組成人員結(jié)構(gòu)合理本項目研究人員主要由專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理分析人員與相關(guān)技術(shù)研發(fā)人員共同組成，大都具有博士學(xué)位或中級以上職稱，并具有理工、法律、經(jīng)濟、管理等多種專業(yè)背景。參研究人員擁有材料研究、知識產(chǎn)權(quán)管理、專利信息分析等方面專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗。第四、項目負責(zé)人研究經(jīng)驗較為豐富課題負責(zé)人畢業(yè)于中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，金融工程博士，就職于西南科技大學(xué)，2010年破格聘為副教授，碩士生導(dǎo)師，2014年獲批四川省學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人后備人選。主要研究方向是知識產(chǎn)權(quán)管理、風(fēng)險管理等，在學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表論文20余篇，包括《預(yù)測》、《系統(tǒng)工程》、《運籌與管理》、《科技進步與對策》等重要刊物；作為負責(zé)人和主研人承擔了40余項科研項目，包括國家軟科學(xué)、教育部規(guī)劃項目、裝備技術(shù)基礎(chǔ)項目、省科技廳軟科學(xué)項目、省哲社規(guī)劃項目、省教育廳項目和多項橫向課題；近年來在國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域開展了大量研究工作，研究成果豐富被相關(guān)政府部門及企事業(yè)單位廣泛采用，為政府的重要決策提供了科學(xué)依據(jù)，也為本課題的研究提供了豐富的理論知識和實踐支撐。（二）研究物質(zhì)基礎(chǔ)第一、項目依托單位“三證”齊全項目依托單位西南科技大學(xué)已被授予武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格證、GJB9001B軍工產(chǎn)品質(zhì)量體系認證證書、武器裝備科研生產(chǎn)許可證，軍工“三證”齊全，為本課題的研究提供了基礎(chǔ)保障。第二、項目組辦公條件能滿足研究需要本項目主承研單位西南科技大學(xué)圖書館目前館藏資源總量620萬冊，其中中文書刊585余萬冊，外文書刊74萬冊；網(wǎng)絡(luò)及鏡像數(shù)據(jù)庫65個，擁有與本項目研究相關(guān)的NaturePressGroup，Scienceonline，Springer，Elsevier，Wiley，IEEE，ACS（美國化學(xué)會），APS（美國物理學(xué)會），ACM（美國計算機學(xué)會），PANS（美國科學(xué)院院刊），RSC（英國皇家化學(xué)會），IOP（英國物理學(xué)會），OSA（美國光化學(xué)會），AnnualReviews等高水平學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)庫；同時還購買了部分專利數(shù)據(jù)庫。（三）理論實踐基礎(chǔ)開展了國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資研究項目團隊承擔的中國人民解放軍總裝備部項目《國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式與政策》中，已對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實踐經(jīng)驗進行了分析，同時調(diào)查分析了我國國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展與應(yīng)用現(xiàn)狀，深入挖掘了自身屬性、解密制度、風(fēng)險成本等因素對國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的制約，提出了發(fā)展我國國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的思路。設(shè)計了我國國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式項目團隊承擔的中國人民解放軍總裝備部項目《國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式與政策》中，基于安全性、整體性、風(fēng)險分散性、市場主導(dǎo)、政府協(xié)助的原則，構(gòu)建了包括國防專利局、科技局、地方生產(chǎn)力促進中心、商業(yè)銀行、動態(tài)數(shù)據(jù)管理庫等多方機構(gòu)參與的國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式。開展了國防知識產(chǎn)權(quán)軍民融合工作模式研究項目團隊承擔的裝備部國防知識產(chǎn)權(quán)局項目《區(qū)域性國防知識產(chǎn)權(quán)軍民融合工作模式研究與試點》中，在對軍民融合雙向轉(zhuǎn)化過程中存在的問題分析基礎(chǔ)上，開展了國防知識產(chǎn)權(quán)軍民融合雙向轉(zhuǎn)化激勵機制、權(quán)益分配機制、價值評估、補償機制等問題研究，提出了合理的區(qū)域性國防知識產(chǎn)權(quán)軍民融合工作模式。第四、構(gòu)建了軍民融合下民參軍知識產(chǎn)權(quán)運營的管理方案項目團隊承擔的中國航天科工集團項目《“民參軍”知識產(chǎn)權(quán)問題研究》中，剖析了民營企業(yè)參與國防科工生產(chǎn)遇到的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配問題，分析了民參軍過程中競爭保護補償機制、知識產(chǎn)權(quán)指標評價體系的缺陷對知識產(chǎn)權(quán)營運的限制，構(gòu)建了軍民融合背景下推進民參軍企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營的管理方案。3.主要研究內(nèi)容、目標及最終成果（一）研究內(nèi)容：（1）分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營原理科學(xué)界定國防知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵及特征；基于資本理論，競爭理論和制度經(jīng)濟學(xué)理論，分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營理論基礎(chǔ)及系統(tǒng)原理，探究知識產(chǎn)權(quán)運營一般規(guī)律，為研究國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題提供理論支撐。（2）分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀及存在問題比較研究國內(nèi)外國防知識產(chǎn)權(quán)運營發(fā)展現(xiàn)狀，借鑒國外發(fā)達國家國防知識產(chǎn)權(quán)運營經(jīng)驗，剖析國防知識產(chǎn)權(quán)運營中存在交易成本過高，信息不對稱，資本運營動力不足，權(quán)益分配不均衡等問題。（3）探究國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式依托國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運營平臺，分析國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀，轉(zhuǎn)變國防知識產(chǎn)權(quán)運營中“重確權(quán)、保護，輕流轉(zhuǎn)、運用”的傾向。提出國防知識產(chǎn)權(quán)的“產(chǎn)學(xué)研政商”五位一體的國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式。（4）進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營實證分析分析知識產(chǎn)權(quán)運營模式及管理機制，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)運營評估模型，進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營多主體、多角度的實證分析及評估。（5）制定國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案探尋國防知識產(chǎn)權(quán)運營與保護最佳結(jié)合點，研究國防知識產(chǎn)權(quán)運營實現(xiàn)路徑，推動國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化實施，設(shè)計兼顧國防利益與經(jīng)濟效益的國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案。（6）識別國防知識產(chǎn)權(quán)運營風(fēng)險依托國防知識產(chǎn)權(quán)運營實證分析結(jié)果，從泄密角度、科研角度、市場角度深入剖析國防知識產(chǎn)權(quán)運營的獨特風(fēng)險，為建立國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點預(yù)警。（7）制定國防知識產(chǎn)權(quán)運營政策依據(jù)國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式，研究國防知識產(chǎn)權(quán)運營環(huán)境，制定國防知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)財稅政策、融資政策、扶持政策及法律政策，促進國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率提升，保障國防知識產(chǎn)權(quán)高效率運營。（二）目標：（1）設(shè)計國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式及試點方案國防知識產(chǎn)權(quán)是國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要標志,是國防建設(shè)和經(jīng)濟建設(shè)的重要戰(zhàn)略資源。為此，本課題的目標之一就是通過建立國防知識產(chǎn)權(quán)運營評估模型及實證研究，分析國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與運營聯(lián)動機制，確立國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式，選定軍工大省四川進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案，實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)化配置，促進軍民結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。（2）構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)政策措施國防知識產(chǎn)權(quán)運營是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，集資本運作，商業(yè)市場運營與法律保護體系為一體。為此本課題擬通過探索國防知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀及存在問題，創(chuàng)建保障國防知識產(chǎn)權(quán)運營的財稅政策、融資政策、扶持政策與法律政策。加快國防知識產(chǎn)權(quán)高效轉(zhuǎn)化及應(yīng)用，建立寓軍于民的國防知識產(chǎn)權(quán)運營體制，實現(xiàn)國防科技工業(yè)平穩(wěn)較快發(fā)展的目標。（三）最終成果：形成研究報告1份、試點方案1份、CSSCI論文2-3篇，具體為：1）完成《國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究報告》1份，約5萬字。2）設(shè)計《國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案及運營政策》1份，約2-3萬字。3）在國家級核心期刊公開發(fā)表研究國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題方面的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文2-3篇。4.研究方法（一）理論研究通過查閱相關(guān)文獻，基于資本理論，競爭理論和制度經(jīng)濟學(xué)理論，分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營理論基礎(chǔ)及系統(tǒng)原理，探究國防知識產(chǎn)權(quán)運營一般規(guī)律。（二）實證研究通過對國家知識產(chǎn)權(quán)平臺中國防知識產(chǎn)權(quán)運營大數(shù)據(jù)進行實證分析，驗證國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式的基本要素和發(fā)展所需的政策環(huán)境。（三）案例研究在實證分析的普遍規(guī)律基礎(chǔ)上，通過實地調(diào)研四川省國防知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀，及查閱四川省國防知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫中有關(guān)案例進行分析，深入剖析國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案實施的可行性。（四）比較研究對采取上述方法所得到的數(shù)據(jù)、資料、觀點以及結(jié)論進行比較分析，去粗取精，去偽存真。同時，將發(fā)達國家或地區(qū)“國防知識產(chǎn)權(quán)運營”發(fā)展經(jīng)驗進行比較分析，為我國國防知識產(chǎn)權(quán)運營發(fā)展尋求實現(xiàn)途徑。思路與基本框架研究思路隨著全面深化改革和國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，本項目基于資本理論、競爭理論及新制度經(jīng)濟學(xué)理論分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營存在問題，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)學(xué)研政商”五位一體運營模式，選定軍工大省四川進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點，制定國防知識產(chǎn)權(quán)運營方案及政策，實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)化配置，打造軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新引擎。國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究及試點國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究及試點研究結(jié)論學(xué)術(shù)觀點運營主體運營風(fēng)險研究假設(shè)的提出國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題競爭理論國防知識產(chǎn)權(quán)運營理論框架資本理論新制度經(jīng)濟學(xué)理論統(tǒng)計分析促進國防知識產(chǎn)權(quán)運營的政策建議運營模型評估研究結(jié)論學(xué)術(shù)觀點運營主體運營風(fēng)險研究假設(shè)的提出國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題競爭理論國防知識產(chǎn)權(quán)運營理論框架資本理論新制度經(jīng)濟學(xué)理論統(tǒng)計分析促進國防知識產(chǎn)權(quán)運營的政策建議運營模型評估研究基礎(chǔ)研究基礎(chǔ) 問題及模式分析問題及模式分析運營模式運營模式實證及試點方案實證及試點方案國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案-以四川國防知識產(chǎn)權(quán)為例結(jié)論及政策建議國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案-以四川國防知識產(chǎn)權(quán)為例結(jié)論及政策建議6.質(zhì)量保證計劃根據(jù)研究內(nèi)容，本項目研究計劃周期1年，主要時間節(jié)點及階段性預(yù)期成果如下：第一階段（2015.12-2016.2）:搜集國內(nèi)外國防知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)運營等方面的研究文獻，分析國防知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀及問題，形成《國防知識產(chǎn)權(quán)運營問題實證研究報告》1份。第二階段（2016.3-2016.7）:通過發(fā)放調(diào)查問卷、召開座談會、深度訪談和聽取匯報等方式在軍工企事業(yè)單位、政府相關(guān)主管部門、國防科研院所以及知識產(chǎn)權(quán)運營試點地區(qū)進行實地調(diào)研，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)運營模式，并形成學(xué)術(shù)論文2-3篇。第三階段（2016.8-2016.12）：基于國防知識產(chǎn)權(quán)運營工作問題及模式，選擇合適的單位開展試點工作，對提出的運營工作模式進行實證，解決運營中存在的問題，進行國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案的實施，并最終形成《國防知識產(chǎn)權(quán)運營試點方案及運營政策》1份。7.風(fēng)險評估本項目主要面臨國防知識產(chǎn)權(quán)涉密屬性、國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)有待完善及資金有效配置等風(fēng)險，（1）國防知識產(chǎn)權(quán)具有涉密屬性。國防知識產(chǎn)權(quán)具備特殊屬性，為確保國防及武器裝備等軍工建設(shè)不受影響，其創(chuàng)造、技術(shù)內(nèi)容及轉(zhuǎn)讓均有保密