2020年度證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題

最新證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題

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證券從業(yè)資格考試《基礎知識》預測試題

一、單選題（以下各題所給出的4個選項中，

只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代

碼填入空格內。共60題，每題0.5分）

1、按證券所代表的權利性質分類，有價

證券能夠分為（）

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其它證券

標準答案：d

2、（）是反映證券市場容量的重要指標。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率（證券市值/GDP）

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D.證券市場指數(shù)

標準答案：c

3、中國自1992年起開始在上海、深圳

證券交易所發(fā)行境內上市外資股，也被稱作

()o

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標準答案：a

4、截至12月，中國證監(jiān)會累計批準()

家合格境外機構投資者進入中國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

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標準答案：b

5、下面（）不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標準答案：b

6、依據中國證監(jiān)會持股比例限制和國家

其它有關規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公

司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股

份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案：d

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7、根據中國政府對WTO的承諾，中國加

入后（）年內，允許外國證券公司設立合營公

司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標準答案：b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積

金來源是（）。

A.股票發(fā)行溢價

B.接受的贈與

C.資產增值

D因合并而接受其它公司資產凈額

標準答案：a

9、采取（）的財政、貨幣政策，一般會

造成股價F跌。

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A中央銀行調低法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行經過公開市場業(yè)務大量買人

證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標準答案：d

10、（）是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分

得本期固定股息外，還有權與普通股票股東一

起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標準答案：b

11、關于境外上市外資股的闡述正確的是（）。

A.H股是指注冊地在中國內地、上市地在

中國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

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B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標明面值，以外幣認購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標準答案：c

12、中國《證券法》規(guī)定，社會募集公司

申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的

股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本

總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股

份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案：b

13、某公司銷售利潤率為0.33,資產周

轉率為0.79,杠桿比率為L32,則該公司的

凈資產收益率為（）。

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A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標準答案：a

14、境內居民個人不能用（）從事B股交

易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標準答案：c

15、債券利率高低受很多因素影響，（）

不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

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C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標準答案：d

16、下面關于政府債券特征的描述，錯

誤的是（）。

A.安全性高

B.流通性強

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標準答案：d

17、關于商業(yè)銀行次級債券的清償順序,

論述正確的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

股權資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

其它負債、商業(yè)銀行股權資本之后

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C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行

其它負債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

其它負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券

標準答案：d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時，需

要考慮的因素不包括（）。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標準答案：b

19、（）不屬于儲蓄國債（電子式）的特點。

A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)

行

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D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付

息，免繳利息稅

標準答案：c

20、不屬于公司債券的是（）。

A信用公司債券

B財務公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標準答案：b

21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金

外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計

算，經辦機構按兌付本金的（）收取手續(xù)費。

A.l%o

B.2%。

C.3%。

D.5%。

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標準答案：b

22、下面關于證券投資基金的闡述，不

正確的是（）。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給

專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的

一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金,

基金占所有家庭資產的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，

交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資

產的增值，因此，基金對投資的最低限額要求

不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取

長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出

標準答案：b

23、下列選項中，對公司型基金描述正

確的是（）。

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A.公司型基金在組織形式上與股份有限

公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘

基金管理公司，基金管理公司負責理基金的投

資業(yè)務

B契約型基金的投資者對基金運作的影響

比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是經過發(fā)行基金份額

籌集起來的信托財產

D.當前中國的基金以契約型基金為主，僅

有少量公司型基金存在

標準答案：a

24、下列選項中，（）屬于當前中國貨幣

市場基金能夠進行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券

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標準答案：a

25、LOF指的是（）。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C,上市開放式基金

D.合格的境內機構投資者基金

標準答案：c

26、中國《基金法》規(guī)定，基金托管人

由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標準答案：c

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27、在中國，根據《證券投資基金運作

管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有（）以上的

基金資產投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標準答案：c

28、在中國，基金管理公司申請開展特

定客戶資產管理業(yè)務，其凈資產不低于（）人

民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標準答案：c

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29、某一投資基金總資產為58.14億元,

負債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，

則基金份額凈值是（）元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標準答案：a

30、3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價

為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為

2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上

漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6

點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等

于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收

益率為（）o

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

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D.38%

標準答案：b

31、可轉換公司債券最主要的金融特征是（）。

A.風險收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉股權

D.雙重選擇權

標準答案：d

32、如果某可轉換債券面額為1000元，

規(guī)定其轉換價格為25元，則轉換比例為（）。

A.50

B.40

C.25

D.10

標準答案：b

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33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板

幅度為上一交易日結算價的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±50%

標準答案：c

34、（）是最復雜而且種類較多的金融衍

生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風

險管理和產品開發(fā)設計中得到廣泛運用。

A.期貨和期貨類衍生產品

B.期權和期權類衍生產品

C.金融遠期

D.金融互換

標準答案：b

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35、（）年被稱為“中國資產證券化元年”,

信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進

展，引起國內外廣泛關注。

A.

B.

C.

D.

標準答案：a

36、下面關于金融衍生工具基本特征的

敘述錯誤的是（）。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響

交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)

金流，跨期交易的特點十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少

量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約

或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基

礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

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D.金融衍生工具的交易后果取決于交易

者對衍生工具未來價格（數(shù)值）的預測和判斷

的準確程度

標準答案：d

37、（）是指可在失效日之前一段規(guī)定時

間內行權的權證。

A.百慕大式權證

B.歐式權證

C.美式權證

D.備兌權證

標準答案：a

38、根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上

的，能夠向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

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D.5億

標準答案：c

39、對于股份有限公司申請股票在主板

市場上市應當符合的條件，描述錯誤的是（）。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%

以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公

開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準

已向社會公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務

會計報告無虛假記載

標準答案：a

40、根據中國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)

行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)

行證券累計超過（）人的。

A.150

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B.180

C.200

D.250

標準答案：c

41、上海、深圳證券交易所自1月8日起

對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異

化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為

（）o

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標準答案：b

42、（）不是來自公司的盈利，而是對公

司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，

也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

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B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標準答案：d

43、債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。

A.公開招標

B.上網競價方式

C.協(xié)商定價方式

D.詢價方式

標準答案：a

44、三板市場指的是（）。

A.代辦股份轉讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

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標準答案：a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、

年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率

為4%,則該投資者的實際收益率為（）。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標準答案：d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理

暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，

具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于（）,發(fā)

行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.萬元

C.3000萬元

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D.4000萬元

標準答案：b

47、中國證券交易所市場的層次結構不

包括（）。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標準答案：c

48、證券公司經營證券自營業(yè)務的，應

當按固定收益類證券投資規(guī)模的（）汁算風險

資本準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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標準答案：b

49、證券公司凈資本或其它風險控制指

標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司

限期改正，在（

）個工作日內制定并報送整改計劃，整改

期限最長不超過20個工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標準答案：a

50、證券公司經營證券自營業(yè)務的持有

一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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標準答案：C

51、證券公司內部控制的目標不包括（）。

A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部

規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利

水平

D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其

它信息的可靠、完整、及時

標準答案：c

52、證券公司未按期完成整改，風險控

制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)

健運行的，中國證監(jiān)會能夠（）。

A.限制業(yè)務活動

B.撤銷其有關業(yè)務許可

C.指定其它機構托管、接管

D.撤銷經營證券業(yè)務許可

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標準答案：b

53、證券公司（）無須經證券監(jiān)督管理機

構批準。

A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制

人

B.設立、收購或者撤銷分支機構

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

標準答案：c

54、證券公司申請設立分公司，應當符

合的審慎性要求不包括（）。

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險

管理制度和內部控制機制

B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管

理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并

具備充分的合理性和可行性

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C.擬任負責人取得證券公司分支機構負

責人任職資格

D.最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存

在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形

標準答案：d

55、（）是證券結算的一項基本原則，能

夠將證券結算中的違約交收風險降低到最低程

度。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標準答案：c

56、未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)

行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果

嚴重或者有其它嚴重情節(jié)的，處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金

額（）的罰金。

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A.l%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標準答案：b

57、（）不屬于證券投資者保護基金公司

的職責。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標

準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險

處理工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公

司的清算工作

標準答案：b

58、中國《證券法》規(guī)定，證券交易所

及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳

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述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰

款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標準答案：d

59、（）不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

職能。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證

券業(yè)務糾紛進行調解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉讓系統(tǒng)

標準答案：a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行

為不包括（）。

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A.從事或協(xié)同她人從事欺詐、內幕交易、

操縱證券交易價格等非法活動

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的

證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證

最低收益的承諾

標準答案：b

二、多選題（以下各題所給出的4個選項中，

至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求

選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分）

61、下面屬于證券市場顯著特征的是（）。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產權利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

標準答案：a,b,d

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62、（）是證券市場最基本和最主要的品

種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標準答案：a,c

63、屬于證券市場中介機構的是（）。

A.證券公司

B.證券登記結算機構

C.證券服務機構

D.證券交易所

標準答案：a,c

64、關于中國證券業(yè)在5年過渡期對外

開放的內容，敘述正確的有（）。

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A.外國證券機構能夠(不經過中方中介)

直接從事B股交易由卜國證券機構駐華代表處

能夠成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構設立合營公司，從事國內

證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;

加入后3年內，外資比例不超過49%

C.加入后3年內，允許外國證券公司設立

合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構所有新批準的證券業(yè)務

給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

標準答案：a,b,d

65、被批準參與證券投資的金融機構有

()o

A.證券經營機構

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產管理公司

D.主權財富基金

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標準答案：a,c,d

66、優(yōu)先股票的特征包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認股權

標準答案：a,b,c

67、下面屬于無限售條件股份的是（）。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內上市外資股

D.境外上市外資股

標準答案：b,c,d

68、股份公司衡量盈利性最常見的指標

包括（）。

A.杠桿比率

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B.每股收益

C.凈資產收益率

D.銷售利潤率

標準答案：b,c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認股權的主

要目的是（）。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原

有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股

價值

C.確保公司股份能足額認購

D.降低公司募集資金的難度

標準答案：a,b

70、（）可作為企業(yè)法人或具有法人資格

的事業(yè)單位和社會團體作為發(fā)起人在認購股份

時的出資方式。

A.非專利技術

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B.實物

C.工業(yè)產權

D.土地使用權

標準答案：a,b,c,d

71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益

率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，可

是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股

票的經濟主體只有股份有限公司

C.債券一般有規(guī)定的利率，而股票的股息

紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于

負債

標準答案：b,c

72、關于債券的票面要素描述錯誤的是

()o

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A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，

債務人能夠發(fā)行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)

行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動性差,

風險相對較大，票面利率應該定得高一些

D.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債

券不能被投資者接受

標準答案：a,d

73、一般情況下，導致債券不能收回投

資的風險主要有（）。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時

足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時

因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外消亡

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標準答案：a,c

74、下面屬于當前中國發(fā)行的普通國債

的是（）。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債（電子式）

標準答案：b,c,d

75、國際債券一般被分為（）。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標準答案：a,d

76、下列關于開放式基金和封閉式基金

主要區(qū)別的闡述正確的是（）。

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A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在5

年以上，一般為或；開放式基金沒有固定期

限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放

式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額

除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購

買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放

式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資

產值的

大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布

一次基金份額資產凈值，封閉式基金一般在每

個交易日連續(xù)公布

標準答案：a,b,c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為

投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年

期以內，包括（）。

A.銀行短期存款

資料僅供參考

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據及商業(yè)票據

標準答案：a,b,c,d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證

券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資

基金的是（）。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.指數(shù)基金

標準答案：a,b,c

79、中國《證券投資基金法》規(guī)定，設

立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且

必須為實繳貨幣資本

資料僅供參考

B.主要股東具有從事證券經營、證券投資

咨詢、信托資產管理或者其它金融資產管理的

較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年

沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人

數(shù)

D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控

制制度

標準答案：b,c,d

80、下面關于證券投資基金利潤分配的

敘述，正確的是（）。

A.基金利潤（收益）分配一般有兩種方式：

一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是

分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低

于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再

投資轉換為基金份額

資料僅供參考

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉

出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標準答案：a,b

81、基礎金融產品是一個相正確概念，下面

能夠作為基礎金融產品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標準答案：a,b,c,d

82、關于信用衍生工具的論述正確的是

()o

A.信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的

信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工

具

B.信用衍生工具用于轉移或防范系統(tǒng)風

險

資料僅供參考

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用

聯(lián)結票據等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展

最為迅速的一類衍生產品

標準答案：a,c,d

83、套期保值的基本做法包括（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標準答案：b,d

84、下面屬于奇異型期權的是（）。

A.任選期權

B.百慕大期權

C.障礙期權

D.平均期權

資料僅供參考

標準答案：a,b,c,d

85、關于滬深300股指期貨，敘述錯誤

的是（）。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連

續(xù)競價兩種方式

B.股指期貨交割結算價為最后交易日標

的指數(shù)最后1小時的算術平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛

盤基準價的220%

D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊

持倉限額為100手

標準答案：b

86、關于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是（）。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、

調整方法與滬深300指數(shù)相同

資料僅供參考

C.中證指數(shù)有限公司于1月18日正式發(fā)

布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、

投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年

定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超

過10%

標準答案：a,b,c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有（）。

A,為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了必要

的手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，

實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資

源配置的不斷優(yōu)化

標準答案：a,c,d

88、股票發(fā)行能夠采取的定價方式有0o

資料僅供參考

A.協(xié)商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網競價方式

標準答案：a,b,d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限

售期內的限售股份和以下（）股份屬于基本不

流通股份。

A.公司創(chuàng)立者、家族和高級管理者長期持

有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標準答案：a,b,c,d

90、關于上市公司向不特定對象公開募

集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的是（）。

資料僅供參考

A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益

率平均不低予6%,扣除非經常性損益后的凈利

潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持

有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金

融資產、借予她人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝?/p>

資的情形

C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前

20個交易日公司股票均價或前一交易口的均

價

D,上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標準答案：a,b,c,d

91、當上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海

汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的

股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或

者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)

定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

資料僅供參考

C.未在法定期限內披露年度報告或者中

期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產

清算申請

標準答案：a,c,d

92、關于證券公司經營各項業(yè)務的風險

控制指標標準描述正確的是（）。

A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資

本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自

營、證券資產管理、其它證券業(yè)務等業(yè)務之一

的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、

其它證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低

于人民幣1億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自

營、證券資產管理、其它證券業(yè)務中兩項及兩

項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

資料僅供參考

標準答案：b,C

93、下面關于證券公司必須持續(xù)符合的

風險控制指標標準，正確的是（）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不

得低于100%

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈

資本的5%

標準答案：a,b

94、關于證券公司經營證券經紀業(yè)務的

描述，正確的是（）。

A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券

業(yè)務和經過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

B.按托管客戶交易結算資金總額的5%計

算經紀業(yè)務風險資本準備

資料僅供參考

C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資

本不得低于人民幣萬元

D.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建

立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

標準答案：a,c,d

95、1月，中國證監(jiān)會公布了《關于開展

證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》,

明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司，

應當具備的條件包括（）o

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系

統(tǒng)，并經過了證券交易所、證券登記結算公司

組織的全網測試

C.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資

金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對

較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案：b,c,d

資料僅供參考

96、證券公司能夠授權其分公司經營的

業(yè)務有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)

部

B.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷

與保薦業(yè)務

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機

構經營證券自營業(yè)務

D.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)

務機構經營證券資產管理業(yè)務

標準答案：a,b,c,d

97、上市公司信息披露應遵循的原則包

括（）。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

資料僅供參考

標準答案：a,b,c,d

98、根據《中華人民共和國刑法》，犯

欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。

A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員

和其它直接責任人員處5年以下有期徒刑或者

拘役

B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員

和其它直接責任人員處3年以下有期徒刑或者

拘役

C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下

罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以

上5%以下罰金

標準答案：a,d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管

體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健

康發(fā)展具有的意義，主要是（）。

A.保障廣大投資者合法權益的需要

資料僅供參考

B.維護市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟

危機的需要

標準答案：a,b,c

100、證券登記結算公司依據《證券法》

履行的職能包括（）。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

標準答案：b,c,d

三、判斷題（判斷以下各題的對錯，正確的

用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題

0.5分）

資料僅供參考

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第

三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩

大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。0

對錯

標準答案：正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集

中化的重要標志之一。（）

對錯

標準答案：錯誤

103、在證券市場起中介作用的機構是證

券登記結算公司和其它證券服務機構，一般把

兩者合稱為證券中介機構。（）

對錯

標準答案：錯誤

104、

在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：

其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性

資料僅供參考

基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基

金公司管理的企業(yè)年金。（）

對錯

標準答案：正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社

會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取

定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。0

對錯

標準答案：正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要

涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央

銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債

券。（）

對錯

標準答案：錯誤

107、設權證券是指證券所代表的權利原

來不存在，而是隨著證券的制作而產生，顯然,

股票就是一種設權證券。（）

資料僅供參考

對錯

標準答案：錯誤

108、由于股票的轉讓可能受各種條件或

法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完

全相同。（）

對錯

標準答案：正確

109、股票的票面價值也稱理論價值，也

即股票未來收益的現(xiàn)值。（）

對錯

標準答案：錯誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定

使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。（）

對錯

標準答案：正確

111、國有股權由國家股和國有法人股兩

部分組成。（）

資料僅供參考

對錯

標準答案：正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在中

國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務在中

國內地或大部分股東權益來自中國內地的股

票。（）

對錯

標準答案：錯誤

113、中國《公司法》規(guī)定，設立股份有

限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不

得低于注冊資本的35%,其余部分由發(fā)起人自

公司成立之日起兩年內繳足。（）

對錯

標準答案：錯誤

114、股份公司的經營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是

股票價格的基石。（）

對錯

資料僅供參考

標準答案：正確

115、一般來說，當未來市場利率趨于下

降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。（）

對錯

標準答案：正確

116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀

行的金融機構，由于金融機構一般有雄厚的資

金實力，信用度較高，金融債券一般也被稱為

金邊債券。（）

對錯

標準答案：錯誤

117、外國債券的特點是債券發(fā)行者、債

券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣能夠分別

屬于不同的國家。（）

對錯

標準答案：錯誤

資料僅供參考

118、可轉換公司債券在轉換前投資者能

夠不定期得到利息收入，但此時不具有股東的

權利。（）

對錯

標準答案：錯誤

119、附有交換條款的債券是指債券持有

人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外

的其它公司的債券交換的選擇權。（）

對錯

標準答案：錯誤

120、儲蓄國債（電子式）針對個人投資

者，不向機構投資者發(fā)行。（）

對錯

標準答案：正確

121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者

作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一

種。（）

資料僅供參考

對錯

標準答案：正確

122、到年底，中國已有30多只封閉式

基金轉為開放式基金。（）

對錯

標準答案：正確

123、從資金的性質看，契約型基金的資

金是經過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產；

公司型基金的資金是經過發(fā)行普通股票籌集的

公司法人的資本。（）

對錯

標準答案：正確

124、封閉式基金的買賣價格受市場供求

關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必

然反映單位基金份額的凈資產值。（）

對錯

標準答案：正確

資料僅供參考

125、ETF最大的特點是實物申購、贖回

機制。（）

對錯

標準答案：正確

126、設立基金管理公司，注冊資本不低

于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（）

對錯

標準答案：錯誤

127、管理費一般采用從基金的股息、利

息收益中或從基金資產中扣除的方式收取，也

能夠向投資者收取。（）

對錯

標準答案：錯誤

128、主動型基金是指力圖取得超越基準

組合表現(xiàn)的基金，一般又被稱為指數(shù)基金。0

對錯

標準答案：錯誤

資料僅供參考

129、固定收入型基金的主要投資對象是

國債和金融債券。（）

對錯

標準答案：錯誤

130、當前，按名義金額計算的互換交易

已經成為最大的衍生交易品種。（）

對錯

標準答案：正確

131、當前，中國各家商業(yè)銀行推廣的掛

鉤不同標的資產的理財產品等都是金融遠期合

約的典型代表。（）

對錯

標準答案：錯誤

132、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控

制股市風險，特別是系統(tǒng)性風險的需要而產生

的。（）

對錯

資料僅供參考

標準答案：正確

133、根據持倉限額和大戶報告制度規(guī)定,

某一合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的,

結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超

過該合約單邊總持倉量的25%O（）

對錯

標準答案：正確

134、當前上海證券交易所、深圳證券交

易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6

個月以上18個月以下。（）

對錯

標準答案：錯誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央

保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的

基礎證券;根據存券銀行的指令領取紅利或利

息等。（）

對錯

標準答案：錯誤

資料僅供參考

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資

于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內大盤出現(xiàn)非預期

大幅上漲導致建倉成本過高，也能夠采取空頭

套期保值。（）

對錯

標準答案：錯誤

137、實行核準制的目的在于，證券發(fā)行

機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合

公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）

對錯

標準答案：錯誤

138、上市公司發(fā)行可轉換公司債券的條

件之一是最近3個會計年度加權平均凈資產收

益率平均不低于6肌扣除非經常性損益后的凈

利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依

據。（）

對錯

標準答案：正確

資料僅供參考

139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自

銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

（）

對錯

標準答案：正