誠(chéng)信合規(guī)培訓(xùn)-Oct2011新

誠(chéng)信合規(guī)培訓(xùn)培訓(xùn)課程內(nèi)容一、誠(chéng)信二、合規(guī)經(jīng)營(yíng)一、誠(chéng)信誠(chéng)信是什么哪些行為屬于不誠(chéng)實(shí)的行為如何避免產(chǎn)生不誠(chéng)實(shí)行為舉報(bào)不誠(chéng)信行為誠(chéng)信是什么？如何做到誠(chéng)實(shí)守信Integrity？尊重個(gè)人責(zé)任誠(chéng)信WALMARTWALMART誠(chéng)信–沃爾瑪文化的基石

服務(wù)顧客追求卓越

“誠(chéng)實(shí)正直是沃爾瑪文化的基石，我們所有人必須把它運(yùn)用到我們的業(yè)務(wù)甚至個(gè)人生活當(dāng)中去。我們用了多少年的時(shí)間去創(chuàng)造這種品德，但是不小心或者很容易就把它破壞掉了，我們要不惜成本的去保護(hù)它！”

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大衛(wèi).格拉斯哪些行為屬于不誠(chéng)實(shí)的行為？不誠(chéng)實(shí)行為包括但不限于：禮品及饋贈(zèng)偷竊/偷吃/上班時(shí)間購(gòu)物考勤制度利益沖突謀取私利職務(wù)侵占弄虛作假商業(yè)秘密/機(jī)密信息……禁止沃爾瑪員工向供應(yīng)商索取財(cái)物或饋贈(zèng)；同時(shí)也禁止供應(yīng)商向本公司員工提供財(cái)物及饋贈(zèng)。政策漫畫(huà)解讀哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為禮品與饋贈(zèng)原則什么是禮品與饋贈(zèng)員工以個(gè)人名義向供應(yīng)商提出任何要求，都應(yīng)由其本人直接向公司主管匯報(bào)。任何違反《禮品與饋贈(zèng)政策》的人員，將被解聘。嚴(yán)重者將被移送司法機(jī)關(guān)。有關(guān)供應(yīng)商將賠付違約金。有形的禮品：臺(tái)歷/日歷現(xiàn)金/“紅包”樣品娛樂(lè)券購(gòu)物卡其他任何形式的禮品/饋贈(zèng)無(wú)形的禮品：回扣/回傭宴請(qǐng)免費(fèi)娛樂(lè)旅游住宿其他任何形式的服務(wù)/便利哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為偷竊X年X月，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，XX店員工利用漏掃描及作廢等方式，多次盜竊現(xiàn)金，涉及金額20000元。該員工已被公司解聘并移交公安機(jī)關(guān)處理。X年X月，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，XX店一名煙酒部主管利用職務(wù)便利偷竊商場(chǎng)商品，涉及金額29832元。該主管已被公司解聘并移交公安機(jī)關(guān)處理。哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為考勤制度X年X月，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，XX店四名員工多次在上班時(shí)間睡覺(jué)，其中一名員工多次在上班時(shí)間外出上網(wǎng)。該四名員工被公司解聘。某促銷(xiāo)員在X年12月至次年2月期間，先后8次私自篡改自己的考勤記錄，并且冒用管理層的簽名。該促銷(xiāo)員已被解聘。哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為X年X月，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，XX店一名主管唆使一名服務(wù)臺(tái)員工模仿值班員工的簽名，用空退貨的方式竊取現(xiàn)金5759元。該兩名員工已被公司解聘。偽造公司記錄哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為提供虛假資料X年X月，經(jīng)與相關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)店清潔用品部門(mén)某某在好又多工作期間提供了虛假的學(xué)歷證明和健康證。該員工已被公司解聘。哪些屬于不誠(chéng)實(shí)的行為如何避免產(chǎn)生不誠(chéng)實(shí)行為如何避免產(chǎn)生不誠(chéng)實(shí)行為？學(xué)習(xí)并熟悉沃爾瑪公司的政策和規(guī)定培養(yǎng)個(gè)人良好的工作和生活習(xí)慣遇到問(wèn)題及時(shí)咨詢(xún)或舉報(bào)舉報(bào)不誠(chéng)信行為舉報(bào)的方式資產(chǎn)保護(hù)部電話(huà)資產(chǎn)保護(hù)經(jīng)理信箱總部調(diào)查組舉報(bào)的注意事項(xiàng)：詳細(xì)說(shuō)明被舉報(bào)人的姓名、單位、職務(wù)以便調(diào)查詳細(xì)列舉被舉報(bào)人違紀(jì)事實(shí)及重要證據(jù)，情況必須屬實(shí)如果愿意，請(qǐng)留下舉報(bào)人姓名、單位、聯(lián)系電話(huà)以便資產(chǎn)保護(hù)部進(jìn)行聯(lián)系及答復(fù)資產(chǎn)保護(hù)部是公司唯一授權(quán)進(jìn)行誠(chéng)實(shí)調(diào)查的部門(mén)

所有信息都會(huì)得到保密處理。二、合規(guī)合規(guī)是什么合規(guī)的重要性工作中如何做到合規(guī)關(guān)于合規(guī)的探討合規(guī)，顧名思義為符合規(guī)范。沃爾瑪作為一家商業(yè)零售企業(yè)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循企業(yè)內(nèi)部制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度和國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)。以誠(chéng)信為本，以顧客為本。開(kāi)綠色環(huán)保之源，筑放心安全長(zhǎng)城。合規(guī)經(jīng)營(yíng)，成就事業(yè)常青。564321關(guān)于如何做到合規(guī)，AP將重點(diǎn)與您探討以下內(nèi)容：價(jià)格標(biāo)示大單銷(xiāo)售購(gòu)物卡銷(xiāo)售正確使用PLU碼及其它鮮食丟棄鮮食盤(pán)點(diǎn)價(jià)格標(biāo)示1價(jià)格變更

MSG901-910價(jià)格變更相關(guān)程序本節(jié)要點(diǎn)---被認(rèn)定為價(jià)格欺詐的11種情況：1．虛假標(biāo)價(jià)行為

簽、價(jià)目表等所標(biāo)示商品的品名、產(chǎn)地、規(guī)格、等級(jí)、質(zhì)地、計(jì)價(jià)單位、價(jià)格等或者服務(wù)的項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)內(nèi)容與實(shí)際不符，并以此為手段誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者購(gòu)買(mǎi)。如某洗浴中心標(biāo)價(jià)為20元，結(jié)賬時(shí)實(shí)收30元。

2．兩套價(jià)格行為

對(duì)同一商品或者服務(wù)，在同一交易場(chǎng)所同時(shí)使用兩種標(biāo)價(jià)簽或者價(jià)目表，以低價(jià)招徠顧客并以高價(jià)進(jìn)行結(jié)算的。如某商場(chǎng)專(zhuān)賣(mài)區(qū)售賣(mài)一款皮鞋，在柜臺(tái)的標(biāo)價(jià)簽上標(biāo)著600元，又在皮鞋上的標(biāo)價(jià)簽貼著1300元的價(jià)格，顧客購(gòu)買(mǎi)時(shí)按高價(jià)結(jié)算。價(jià)格標(biāo)示13．模糊贈(zèng)售行為

采取價(jià)外饋贈(zèng)方式銷(xiāo)售商品和提供服務(wù)時(shí)，饋贈(zèng)物品的品名、數(shù)量和實(shí)際不符或饋贈(zèng)物品為假劣商品。4．隱蔽價(jià)格附加條件行為

收購(gòu)、銷(xiāo)售商品和提供服務(wù)帶有價(jià)格附加條件時(shí)，不標(biāo)示或者含糊標(biāo)示附加條件。如某商場(chǎng)采取購(gòu)滿(mǎn)200元，贈(zèng)60元票券的手段促銷(xiāo)，卻沒(méi)有事先告訴消費(fèi)者這50元只能在另外購(gòu)滿(mǎn)300元物品時(shí)才能使用，誤導(dǎo)消費(fèi)者在商場(chǎng)內(nèi)循環(huán)消費(fèi)。5．不履行價(jià)格承諾行為

收購(gòu)、銷(xiāo)售商品和提供服務(wù)前有價(jià)格承諾，不履行或者不完全履行的。如某商店承諾，購(gòu)滿(mǎn)300元贈(zèng)送一件襯衫，而當(dāng)消費(fèi)者購(gòu)滿(mǎn)300元，售貨員卻以襯衫已送完為由拒絕贈(zèng)送。

2大單銷(xiāo)售

公司在大單銷(xiāo)售方面的相關(guān)程序：

SFG901大單售賣(mài)常見(jiàn)機(jī)會(huì)點(diǎn)：拆單逃避審批違規(guī)使用折扣券違規(guī)訂貨導(dǎo)致大庫(kù)存大單過(guò)機(jī)刷卡套現(xiàn)案例：2011年XX年XX月，XXXX店92部門(mén)主管私自將兩款商品進(jìn)行變價(jià)。隨后該兩款彩頁(yè)商品被其邀約的二批商分批次買(mǎi)走，在購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中，違規(guī)使用折扣券金額達(dá)8000余元。該主管隨后收受二批商好處費(fèi)3500元，經(jīng)調(diào)查該情況屬實(shí)，該主管被解聘。3購(gòu)物卡銷(xiāo)售

公司在購(gòu)物卡銷(xiāo)售方面的相關(guān)程序：

FEG803購(gòu)物卡系統(tǒng)

COG403購(gòu)物卡操作流程常見(jiàn)機(jī)會(huì)點(diǎn)：違規(guī)折扣以卡買(mǎi)卡，虛高購(gòu)物卡銷(xiāo)售金額案例：2011年XX月，XX區(qū)XX店在該區(qū)域的購(gòu)物卡銷(xiāo)售競(jìng)賽中拔得頭籌。在隨后展開(kāi)的購(gòu)物卡銷(xiāo)售專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)中，總部?jī)?nèi)審部發(fā)現(xiàn)該店負(fù)責(zé)購(gòu)物卡銷(xiāo)售的人員頻繁采取A卡買(mǎi)B卡，B卡買(mǎi)C卡的方式虛增購(gòu)物卡銷(xiāo)售金額740余萬(wàn)元。經(jīng)總部決定，取消該店的獲獎(jiǎng)名次及獎(jiǎng)金，相關(guān)違規(guī)人員作解聘或其它處理。4正確使用PLU碼及其它常見(jiàn)機(jī)會(huì)點(diǎn)：商品檔案不規(guī)范，系列商品或相似商品都以XX系列進(jìn)行銷(xiāo)售。鮮食商品違規(guī)折收后，濫用PLU碼進(jìn)行銷(xiāo)售。員工培訓(xùn)或責(zé)任心不足，錯(cuò)誤使用PLU碼。將國(guó)產(chǎn)紅提當(dāng)進(jìn)口紅提進(jìn)行銷(xiāo)售。將一般山東富士蘋(píng)果當(dāng)綠色富士蘋(píng)果銷(xiāo)售。將普通蔬菜當(dāng)無(wú)公害蔬菜銷(xiāo)售。案例：2011年7月，XX區(qū)XXXX店寄售供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)自己的原材料鴨翅有頻繁丟失的現(xiàn)象。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該店93部門(mén)主管為了提升部門(mén)毛利，私自將供應(yīng)商的原材料鴨翅盜走，陳列在冰臺(tái)上，以“凍龍骨”的PLU碼進(jìn)行售賣(mài)。該主管違反了公司的誠(chéng)實(shí)原則，隨后被解聘。5鮮食丟棄公司在鮮食丟棄方面的相關(guān)程序：

FG204a食品的丟棄處理常見(jiàn)機(jī)會(huì)點(diǎn)：生產(chǎn)計(jì)劃不合理導(dǎo)致丟棄違規(guī)訂貨，導(dǎo)致高丟棄過(guò)度陳列，導(dǎo)致高丟棄丟棄不登記案例：2010年XX月，XX區(qū)XXXX店94部門(mén)主管在收受供應(yīng)商過(guò)節(jié)費(fèi)后，向供應(yīng)商訂貨XX柑1.5噸，后該商品滯銷(xiāo)，該主管為了掩蓋之前的行為，將該批滯銷(xiāo)腐爛的商品丟棄后未錄入系統(tǒng)，并在月底的鮮食盤(pán)點(diǎn)中人為操縱94部門(mén)的數(shù)據(jù)。經(jīng)舉報(bào)后調(diào)查，情況屬實(shí)，該主管被解聘處理。6鮮食盤(pán)點(diǎn)公司在鮮食盤(pán)點(diǎn)方面的相關(guān)程序：

FG601-608鮮食盤(pán)點(diǎn)常見(jiàn)機(jī)會(huì)點(diǎn)：低價(jià)高盤(pán)漏盤(pán)點(diǎn)，少盤(pán)點(diǎn)或不盤(pán)點(diǎn)錯(cuò)誤定案寄售數(shù)據(jù)人為控制部門(mén)毛利案例：2010年XX月，XX區(qū)XXXX店鮮食副總采取虛假M(fèi)TR的方式，空轉(zhuǎn)原材料至