2023年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法篇一 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) ?證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ?證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。 ?證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介；提供咨詢服務(wù)。 ?證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過這個環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。 ?《證券交易委托代理協(xié)議書》——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。 ?證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動情況的專用賬戶。 ?境內(nèi)居民如何開立ｂ股資金賬戶——憑本人有效身份證文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入欲委托ｂ股交易的證券公司在同城、同行的ｂ股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立ｂ股資金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立ｂ股資金賬戶（開戶時(shí)賬戶的最低余額為等值1000美元）。 ?委托人的權(quán)利——選擇經(jīng)濟(jì)商、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)、對證券交易過程的知情權(quán)、尋求司法保護(hù)權(quán)、享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。 6.接收交易結(jié)果；7.履行交割清單義務(wù)。 7.不接受全權(quán)委托。 ?證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。 ?證券賬戶——中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。 ?人民幣普通股票賬戶——簡稱“ａ股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣ａ股的境內(nèi)投資者。是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。 ?人民幣特種股票賬戶——簡稱“ｂ股賬戶”（上海為ｃ字頭賬戶），是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。ｂ股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。 ?證券投資基金賬戶——簡稱“基金賬戶”，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發(fā)展為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。該賬戶也可用于買賣上市的國債。 ?境內(nèi)自然人開立證券賬戶的要求——境內(nèi)自然人申請開立債權(quán)人賬戶時(shí)，必須由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供公正的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。 ?證券登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。 ?配股——股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。 ?變更登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。 ?退出登記——股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。 ?債權(quán)人托管——投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 三、委托買賣 ?投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式——證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證轉(zhuǎn)賬存取、客戶交易結(jié)算資金第三方存管。 ?客戶交易結(jié)算資金第三方存管——是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券；而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。 ?委托指令的基本要素——證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名。 ?證券委托的形式——柜臺委托、非柜臺委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。 四、競 價(jià)與成交 ?競價(jià)原則——證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交。 ?集合競價(jià)——對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。 ?連續(xù)競價(jià)——指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。 ?競價(jià)的三種結(jié)果——全部成交、部分成交、不成交。 五、交易費(fèi)用 委托手續(xù)費(fèi)——證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，在投資者辦理委托買賣時(shí)，向投資者收取的，主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的費(fèi)用。 傭金——投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。 過戶費(fèi)——委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。印花稅——根據(jù)國家稅法規(guī)定，在ａ股和ｂ股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法篇二 如果說為了簡單在簡歷里只留下個人基本信息，這樣的簡歷又能夠提供什么有價(jià)值的東西?除了硬性信息就一無所有了。一些大學(xué)生就是按照這種模式去做簡歷的，他們認(rèn)為簡歷里除了個人信息之外，再就是大學(xué)名稱、專業(yè)、學(xué)歷這幾項(xiàng)內(nèi)容，其他的實(shí)習(xí)經(jīng)歷也是學(xué)校組織的，根本沒有什么作用。 我們就看看實(shí)習(xí)經(jīng)歷怎么就沒有作用，求職者所在的學(xué)校的學(xué)生都有著相同的實(shí)習(xí)經(jīng)歷，但是這些實(shí)習(xí)經(jīng)歷和其他學(xué)校的學(xué)生一樣嗎?所以不能只跟自己學(xué)校的`同學(xué)作比較，還得考慮到校外競爭對手的情況。總之，凡是簡歷本身具有的欄目都是不能省掉的，除非你在這個欄目上空缺，你可以將其去掉。 下面是小編分享的證券經(jīng)紀(jì)簡歷模板，更多內(nèi)容請關(guān)注簡歷模板欄目。 目前所在：廣州年齡：29歲 戶口所在：廣州國籍：中國 婚姻狀況：已婚民族：漢族 培訓(xùn)認(rèn)證：未參加身高：155cm 誠信徽章：未申請?bào)w重：53kg 人才測評：未測評 我的特長： 人才類型：普通求職 工作年限：5職稱：無職稱 求職類型：全職可到職日期：隨時(shí) 月薪要求：2000--3500希望工作地區(qū)：廣州,, 公司性質(zhì)：私營企業(yè)所屬行業(yè)：文娛、體育、辦公用品及設(shè)備 擔(dān)任職位：前臺文員 工作描述：1.維護(hù)辦公室的整潔。 2.搜集信息(作保存及分類) 3.維持網(wǎng)絡(luò)信息資源的有效性及更新。 4.處理各類隨機(jī)文檔。 5.接聽公司電話，收發(fā)傳真及函件。 6.跟進(jìn)辦公室用品的采購及領(lǐng)用登記。 7.空調(diào)及各種辦公設(shè)備的維護(hù)管理。 8.監(jiān)督公司員工出入關(guān)門情況及來訪人員接待安排。 離職原因： 公司性質(zhì)：其它所屬行業(yè)： 擔(dān)任職位：證券經(jīng)紀(jì)人 離職原因： 公司性質(zhì)：股份制企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn) 擔(dān)任職位：信用審核員 工作描述：信控處信審崗工作一年，職責(zé)：信用卡申請人資料的調(diào)查、審核及授信。 離職原因：轉(zhuǎn)換工作學(xué)習(xí)更多 公司性質(zhì)：股份制企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn) 擔(dān)任職位：咨詢熱線/呼叫中心服務(wù)人員 離職原因： 畢業(yè)院校：中央電大 專業(yè)一：金融專業(yè)二： 起始年月終止年月學(xué)校(機(jī)構(gòu))所學(xué)專業(yè)獲得證書證書編號 外語：英語一般粵語水平：精通 其它外語能力： 國語水平：優(yōu)秀 在校曾任學(xué)生會副主席,具較強(qiáng)策劃能力。三年廣發(fā)信用卡客服經(jīng)驗(yàn)，良好的溝通能力，能有效處理突發(fā)事件。兼任兩年的綜合管理工作，較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力。具一年信審經(jīng)驗(yàn),有較豐富的分析判斷能力。 政治面目：黨員 技能：翻打傳票、點(diǎn)鈔、五筆輸入法、珠算、office軟件。 獎狀及證書如下： 2002/08會計(jì)上崗證 2002/042002年4月3日當(dāng)選為第六屆系學(xué)生會副主席 2000/10計(jì)算機(jī)文字錄入處理員證書 本人工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動，熟悉運(yùn)用辦公軟件，善于團(tuán)隊(duì)工作;具客服熱線、綜合管理、信審及證券經(jīng)驗(yàn);客服意識強(qiáng)、善于策劃及溝通協(xié)調(diào)，有較豐富的分析判斷能力，能有效處理突發(fā)事件。 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法篇三 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 １、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 2、投資者申請銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （4）新股申購資金或其它申購資金尚未解凍的； （5）第三方存管銀行賬戶、外幣銀證轉(zhuǎn)賬銀行賬戶、場外開放式基金賬戶未銷戶的；（6）處于凍結(jié)狀態(tài)或禁止銷戶等限制的；（7）存在其他不能辦理銷戶的事項(xiàng)。 4、撤銷資金帳戶不收費(fèi)。 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 2、投資者申請指定交易業(yè)務(wù)，投資者資料無誤的，當(dāng)日辦妥。不收費(fèi)。 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： １、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 2、投資者申報(bào)撤銷指定交易的，應(yīng)當(dāng)在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （7）中國證券登記結(jié)算公司上海分公司或上級主管部門認(rèn)為不能撤銷的其他情況。 4、撤銷指定交易不收費(fèi)。操作流程圖： 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： １、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 2、投資者申請轉(zhuǎn)托管的，應(yīng)當(dāng)在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （7）中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司或上級主管部門認(rèn)為不能轉(zhuǎn)托管的其他情況。 4、營業(yè)部在受理投資者的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)根據(jù)深圳證券交易所公布的收費(fèi)原則收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)，投資者在辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)前在資金賬戶中應(yīng)留存足額的轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機(jī)構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 2、三方存管關(guān)系的建立，客戶資料齊全的，當(dāng)日辦妥，不收費(fèi)。 業(yè)務(wù)要點(diǎn)： 1、投資者