2020年度證券從業(yè)資格考試題庫(kù)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知快速提分練習(xí)題

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知快

速提分練習(xí)題

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知快速提分練習(xí)題

單選題

(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠?yàn)槌钟腥藥?lái)收益的特征。

A風(fēng)險(xiǎn)性

B流動(dòng)性

C永久性

D收益性

(2)經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資

金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，

稱(chēng)之為()。

A現(xiàn)金股息

B股票股息

C負(fù)債股息

D建業(yè)股息

(3)對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的公司股

本。

A長(zhǎng)期穩(wěn)定

B能夠償還

C短期彌補(bǔ)流動(dòng)性

D減少公司固定支出

(4)證券市場(chǎng)的資本配置功能是指經(jīng)過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理

配置的功能。

A證券收益

B籌資能力

C預(yù)期報(bào)酬率

D證券價(jià)格

(5)基金份額凈值是指()。

A一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

資料僅供參考

B某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格

C一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格

D某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

(6)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。

A傭金

B手續(xù)費(fèi)

C買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

D利息收入

(7)下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。

A企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向她人貸款，但能夠進(jìn)行短期債券

回購(gòu)

C企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

D企業(yè)年金的受托人能夠指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

(8)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可

采取的措施不包括()。

A停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

C限制分配紅利

D限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

(9)中國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。

A國(guó)務(wù)院

B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C公司總裁

D中央政府

(10)中國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于

()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

A3000萬(wàn)元

資料僅供參考

B5000萬(wàn)元

C1億元

D2億元

(11)中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由()編制和發(fā)布。

A深圳證券交易所

B上海證券交易所

C中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

(12)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)

資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

D對(duì)于因處理貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，能夠買(mǎi)入或賣(mài)出

(13)以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替

B每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段

C經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票

價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)

D股票價(jià)格的變動(dòng)一般比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后

(14)下列因素中［］對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

A債券的上市地

B債券面額

C市場(chǎng)利率水平

D債券承銷(xiāo)商的資信狀況

(15)下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。

A公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易

B分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易

資料僅供參考

易

C中國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證

券交易所上市交易

D分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)

(16)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所()。

A凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)

B凈資本不少于500萬(wàn)

C凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)

D凈資本不少于300萬(wàn)

(17)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資

融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)0。

A2年

B3年

C4年

D5年

(18)公司債券利息支出屬于公司的()。

A營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)

B利潤(rùn)

C費(fèi)用范圍

D直接成本

(19)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨

市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨合約，這種交易方式稱(chēng)()。

A買(mǎi)入投機(jī)

B賣(mài)出套期保值

C買(mǎi)入套利

D買(mǎi)入套期保值

(20)證券市場(chǎng)本質(zhì)上是［］直接交換的場(chǎng)所。

A資本證券

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B有價(jià)證券

C價(jià)格

D價(jià)值(21)下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。

A證券公司

B證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D證券投資咨詢(xún)公司

(22)最早的證券化產(chǎn)品以［］為支持。

A混合型證券

B房地產(chǎn)

C商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

D應(yīng)收賬款

(23)下列關(guān)于債券的表述不正確的有［］。

A債券和股票兩者的收益率相互影響

B公司破產(chǎn)時(shí)，債券清除順序在股票之前

C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決

D在二級(jí)市場(chǎng)上，由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定

(24)金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。

A多方面

B互相

C單方面

D雙方面

(25)美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。

A《道格拉斯法案》

B《Q條例》

C《1980年銀行法》

D《巴塞爾協(xié)議》

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(26)金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬

于()。

A資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B負(fù)債業(yè)務(wù)

C中間業(yè)務(wù)

D表外業(yè)務(wù)

(27)股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是()的需

要而產(chǎn)生的。

A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

(28)權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

B權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

C權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格

D權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

(29)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。

A證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

(30)大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,一般在［］之間進(jìn)行。

A機(jī)構(gòu)投資者和其它投資者

B交易所會(huì)員

C機(jī)構(gòu)投資者

D券商

(31)下列關(guān)于A(yíng)DR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

資料僅供參考

A籌資能力強(qiáng)

B便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃

C發(fā)行成本高

D上市手續(xù)簡(jiǎn)單

(32)按照債券形態(tài)分類(lèi)，無(wú)記名國(guó)債屬于()。

A憑證式債券

B記賬式債券

C電子式債券

P>

D實(shí)物債券

(33)以下不屬于政府債券特征的是0。

A安全性高

B永久性

C收益穩(wěn)定

D免稅待遇

(34)在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。

A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證

B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證

C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證

D144A私募存托憑證

(35)某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為

A、B、C,發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的

收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均

數(shù)為()。

A7.49元

B7.46元

C7.21元

D6.95元

資料僅供參考

(36)優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的，最主要的是()限制。

A表決權(quán)

B轉(zhuǎn)讓權(quán)

C查閱權(quán)

D分配權(quán)

(37)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。

A1990年7月19日和1991年12月3日

B1990年7月3日和1991年12月19日

C1990年12月19日和1991年7月3日

D1990年12月9日和1991年7月31日

(38)以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著

B股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行

C經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)

D股票價(jià)格水平一般是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)

(39)質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定

的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處理權(quán)。

A證券發(fā)起人

B證券機(jī)構(gòu)

C中介機(jī)構(gòu)

D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(40)中國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司()進(jìn)行管理。

A按照規(guī)模不同

B分為綜合類(lèi)和經(jīng)記類(lèi)

C分為創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi)

D按照業(yè)務(wù)類(lèi)型(41)各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主

要目的是［］。

A保持基金的流動(dòng)性

資料僅供參考

B防止內(nèi)部人員控制

C提高基金的變現(xiàn)性

D防止基金操縱股市

(42)以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。

A簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)

B幾何算術(shù)平均數(shù)

C加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

D修正股價(jià)平均數(shù)

(43)中國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得

基金托管資格的()擔(dān)任。

A投資銀行

B基金公司

C商業(yè)銀行

D信托投資公司

(44)以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是0。

A境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

B境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

C境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D紅籌股屬于外資股

(45)交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上經(jīng)過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)

基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為()o

A金融遠(yuǎn)期合約

B金融期貨

C金融期權(quán)

D金融互換

(46)當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨,買(mǎi)入指數(shù)組合,

這種行為被稱(chēng)作()。

A套利

資料僅供參考

B正套

C反套

D投機(jī)

(47)深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系

統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指()。

A運(yùn)行獨(dú)立

B監(jiān)察獨(dú)立

C代碼獨(dú)立

D指數(shù)獨(dú)立

(48)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

A政府債券

B金融債券

C公司債券

D企業(yè)債券

(49)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)

B杠桿比率視為安全性指標(biāo)

C凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)

D銷(xiāo)售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)

(50)無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()o

A股東權(quán)利

B股票的記載方式

C股票名稱(chēng)

D股票編號(hào)

(51)按照中國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是

Oo

A上市交易的股票

B上市交易的國(guó)債

資料僅供參考

C期貨

D上市交易的企業(yè)債券

(52)以下關(guān)于保本基金描述正確的是[]

A保本基金在極端情況下依然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B保本基金是不允許透支權(quán)證，股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的

C保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人

并不承擔(dān)連帶責(zé)任

D保本基金當(dāng)前在中國(guó)還不存在

(53)根據(jù)中國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公

司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。

A50%

B35%

C40%

D33%

(54)依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，證券法律業(yè)

務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。

A首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市

B上市公司發(fā)行證券及上市

C上市公司召開(kāi)董事會(huì)

D證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、

解散、終止

(55)私募基金的特點(diǎn)不包括()。

A私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行

B基金的投資者資格會(huì)受到限制

C私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息

D基金份額的投資金額較高

(56)證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。

A價(jià)值

B財(cái)產(chǎn)權(quán)利

資料僅供參考

C風(fēng)險(xiǎn)

D所有權(quán)

(57)《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。

A1998年12月29日

B1999年7月1日

C1999年1月1日

D1月1日

(58)合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確

定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約，稱(chēng)之為()。

A金融期貨

B金融期權(quán)

C金融遠(yuǎn)期合約

D金融互換

(59)最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。

A投資者保護(hù)基金

B封閉式基金

C開(kāi)放式基金

D公司型基金

(60)與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是［

A籌集資金

B風(fēng)險(xiǎn)管理

C資金清算

D投資獲利多選題

(61)在境外上市的外資股除了應(yīng)符合中國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合

()制定的上市條件。

A美國(guó)證券交易所

B上市所在地區(qū)證券交易所

C上市所在地國(guó)家證券交易所

資料僅供參考

D香港聯(lián)交所

(62)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為

Oo

A可贖回優(yōu)先股票

B不可贖回優(yōu)先股票

C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

(63)證券公司設(shè)立子公司，需要滿(mǎn)足的條件包括()。

A最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B最近一年凈資本不得于10億元人民幣

C具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)

與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低

于行業(yè)中等水平

D最近一年凈資本不得于12億元人民幣

(64)證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。

A經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)

B新法規(guī)的

出臺(tái)

C市場(chǎng)供求的變化

D政策的改變

(65)()不屬于中國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。

A金融債券

B短期融資券

C外幣債券

D中央企業(yè)債券

(66)下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。

A證券是書(shū)面憑證

B證券是投資憑證

資料僅供參考

C證券是權(quán)益憑證

D證券不能夠轉(zhuǎn)讓

(67)關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。

A也稱(chēng)為無(wú)國(guó)籍債券

B是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

C在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

(68)有價(jià)證券的種類(lèi)多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為0。

A政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

B上市證券和非上市證券

C公募證券和私募證券

D股票、債券和其它證券

(69)道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。

A道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)

B工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

(70)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A自有資金不少于人民幣1億元

B自有資金不少于人民幣2億元

C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

(71)有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有［］

A借入期限在2年以下［不含2年］的為短期次級(jí)債務(wù)

B分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

C短期刺激債務(wù)能夠計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)備

D長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)能夠按一定比例計(jì)入凈資本。

資料僅供參考

(72)債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。

A債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高

B債券利息支付限于股息紅利分配

C債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定

D倘若公司破產(chǎn)，債券償付在前,股票償付在后

(73)下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是0。

A股息率不固定

B剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先

C股息分派優(yōu)先

D一般也有表決權(quán)

(74)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。

A保護(hù)投資者

B保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C最低限度地降低投資者損失

D降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

(75)影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。

A政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

B宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況

C行業(yè)前景

D公司經(jīng)營(yíng)狀況

(76)依據(jù)中國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司下列事項(xiàng)中，需要經(jīng)證券

監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的有()。

A在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B變更業(yè)務(wù)范圍

C證券公司增加注冊(cè)資本

D證券公司變更實(shí)際控制人

(77)股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)()。

A每股凈資產(chǎn)

資料僅供參考

B股票面值

C股票凈值

D股票內(nèi)在價(jià)值

(78)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損

害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠采取的措施包括0。

A責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

B責(zé)令停業(yè)整頓

C指定其它機(jī)構(gòu)托管、接管

D撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

(79)普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其它方面的條件限制，

其中其它方面的限制包括()。

A公司對(duì)現(xiàn)金的需要

B股東所處地位

C公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

D公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

(80)下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。

A期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收

C期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行

D并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種(81)平衡型基

金主要是在投資于()之間進(jìn)行平衡。

A價(jià)值型股票

B優(yōu)先股票

C普通債券

D成長(zhǎng)型股票

(82)中國(guó)《證券法》規(guī)定,禁止任何人經(jīng)過(guò)與她人串通，以事先約定

的［］相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

A方式

B場(chǎng)所

資料僅供參考

C時(shí)間

D價(jià)格

(83)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)()的主管部門(mén)。

A期貨市場(chǎng)

B證券市場(chǎng)

C貨幣市場(chǎng)

D外匯市場(chǎng)

(84)基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的

費(fèi)用，包括()。

A審計(jì)費(fèi)

B經(jīng)手費(fèi)

C持有人大會(huì)費(fèi)

D過(guò)戶(hù)費(fèi)

(85)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

A投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C律師事務(wù)所

D證券金融公司

(86)下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中，正確的有()。

A自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債

B由財(cái)政部代辦還本付息

C當(dāng)前已允許試點(diǎn)省(市)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織

發(fā)債

D除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價(jià)權(quán)下放到地方

(87)以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有()。

A需求方來(lái)自全球投資者

B用亞洲國(guó)家貨幣定值

C在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

資料僅供參考

D供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體

(88)在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為()。

A浮動(dòng)利率債券

B零息債券

C固定利率債券

D附黃金權(quán)證債券

(89)下列表述中，符合中國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義

務(wù)是()。

A公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)

新股

B不得濫用股東權(quán)利損害公司或其它股東利益

C濫用股東權(quán)利給公司或其它股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償

責(zé)任

D濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司

債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

(90)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承

擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖

回價(jià)格

D對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

(91)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

可采取的措施包括()。

A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)

險(xiǎn)和控制措施

B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

C要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水

平

D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其它權(quán)利

(92)下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有()。

資料僅供參考

A期貨合約

B金融遠(yuǎn)期合約

C股票期權(quán)產(chǎn)品

D互換協(xié)議

(93)中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。

A經(jīng)紀(jì)

B存管

C結(jié)算

D登記

(94)對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。

A信息披露要求相同

B交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同

C適用的基本制度規(guī)范相同

D適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同

(95)從基本性質(zhì)上理解，債券屬于()。

A有價(jià)證券

B貨幣證券

C虛擬資本

D權(quán)益資本

(96)下列表述正確的是()。

A當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)

,股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局

B當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加

C當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局

D當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少

(97)根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，應(yīng)

當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。

A發(fā)行人控股股東

資料僅供參考

B實(shí)際控制人

C保薦人

D保薦代表人

(98)芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期

貨，如()。

A歐元對(duì)日元

B歐元對(duì)英鎊

C歐元對(duì)瑞士法郎

D英鎊期貨

(99)中國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括()。

A上海證券交易所

B創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C深圳證券交易所

D中小板塊(100)金融期貨的基本功能有()功能。

A套期保值

B價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C投機(jī)

D套利

(101)中國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司()，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A變更業(yè)務(wù)范圍

B變更持有3%以上股權(quán)的股東

C設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

D變更公司形式

(102)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分

為()。

A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B非累積優(yōu)先股

資料僅供參考

C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

D累積優(yōu)先股

(103)符合條件的［］能夠獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者［QDII］,從

事境外證券投資

A保險(xiǎn)公司

B商業(yè)銀行

C基金公司

D證券公司

(104)關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是()。

A股票本身有價(jià)值

B股票只是一張資本憑證

C股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

D股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

(105)以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是()。

A外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

B在日本發(fā)行的外國(guó)證券被稱(chēng)為“武士債券”

C外國(guó)債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法

令的管制和約束

D債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另

一個(gè)國(guó)家

(106)某基金管理公司準(zhǔn)備發(fā)行一只股票型基金,希望經(jīng)過(guò)精選股票

達(dá)到超越市場(chǎng)的目的，為擴(kuò)大銷(xiāo)售，吸引更多的投資者申購(gòu)，［］是比較有效的方

法。

A設(shè)立分級(jí)基金

B采用ETF的方式發(fā)行

C降低基金費(fèi)率

D采用L0F的方式發(fā)行

(107)以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有()。

A由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一

個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)

資料僅供參考

B發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)

C預(yù)扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

D債券發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不

同國(guó)家

(108)中國(guó)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包

括()等。

A證券交易所的管理人員

B持有上市公司10%以上的股東

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理人員

D證監(jiān)會(huì)的管理人員

(109)有價(jià)證券的特征包括()等方面。

A風(fēng)險(xiǎn)性

B收益性

C期限性

D流動(dòng)性

(110)從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面：()。

A有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

B開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C對(duì)中國(guó)香港和澳門(mén)地區(qū)的開(kāi)放

D在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金判斷題

(111)證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”，但受

同一證券公司控制的子公司間無(wú)此要求。

P>

A正確

B錯(cuò)誤

(112)中國(guó)《反洗錢(qián)法》適用范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的

金融機(jī)構(gòu)。

A正確

資料僅供參考

B錯(cuò)誤

(113)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市

場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A正確

B錯(cuò)誤

(114)按照《反洗錢(qián)法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員

不得少于兩人。

A正確

B錯(cuò)誤

(115)發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體能夠是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。

A正確

B錯(cuò)誤

(116)證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)不同,能夠分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市

場(chǎng)。

A正確

B錯(cuò)誤

(117)證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,能

夠按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)能夠就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政

處罰。

A正確

B錯(cuò)誤

(118)當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金

管理人為保障投資人的利益，能夠決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。

A正確

B錯(cuò)誤

(119)交易者買(mǎi)入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格上

漲并超過(guò)協(xié)定價(jià)格,則按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入基礎(chǔ)金融工具,并以市價(jià)賣(mài)出,賺取市價(jià)

與協(xié)定價(jià)格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。

A正確

B錯(cuò)誤

資料僅供參考

(120)有價(jià)證券的流動(dòng)性是經(jīng)過(guò)承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。

A正確

B錯(cuò)誤

(121)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投

資風(fēng)險(xiǎn)。

A正確

B錯(cuò)誤

(122)中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，

市場(chǎng)資金趨松，股票市場(chǎng)價(jià)格上升。

A正確

B錯(cuò)誤

(123)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品一般會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其

中有些產(chǎn)品能夠以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表

示，必須經(jīng)過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。

A正確

B錯(cuò)誤

(124)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種

選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

A正確

B錯(cuò)誤

(125)除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常

見(jiàn)的金融衍生工具外,還能夠利用其結(jié)構(gòu)化特性,經(jīng)過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融

工具相結(jié)合,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

A正確

B錯(cuò)誤

(126)對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式

的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。

A正確

B錯(cuò)誤

(127)股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基

金的托管費(fèi)率。

資料僅供參考

A正確

B錯(cuò)誤

(128)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不

得少于萬(wàn)元。

A正確

B錯(cuò)誤

(129)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金能夠用于

發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其它業(yè)務(wù)。

A正確

B錯(cuò)誤

(130)當(dāng)前中國(guó)證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。

A正確

B錯(cuò)誤

(131)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保

薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說(shuō)明。

A正確

B錯(cuò)誤

(132)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品一般會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，但它

們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。

A正確

B錯(cuò)誤

(133)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者

發(fā)行。

A正確

B錯(cuò)誤

(134)1994年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募

債券，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

A正確

B錯(cuò)誤

資料僅供參考

(135)上海、深圳證券交易所自1月8日起對(duì)于未完成股改的股票

(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)

要求該類(lèi)股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

A正確

B錯(cuò)誤

(136)《證券法》修訂后,證券公司的注冊(cè)資本能夠是認(rèn)繳資本,即

出資人能夠在一定年限內(nèi)分期繳納，但首次出資應(yīng)滿(mǎn)足最低限額。

A正確

B錯(cuò)誤

(137)股市每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)是由證券交易所決定的。

A正確

B錯(cuò)誤

(138)中國(guó)規(guī)定,開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在

商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

A正確

B錯(cuò)誤

(139)股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之

二以上經(jīng)過(guò)。

A正確

B錯(cuò)誤

(140)附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股

票權(quán)利的債券。

A正確

B錯(cuò)誤

(141)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人

在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券,或

以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是

標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A正確

B錯(cuò)誤

資料僅供參考

(142)對(duì)有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、

制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。

A正確

B錯(cuò)誤

(143)從理論上說(shuō),期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無(wú)限的。

A正確

B錯(cuò)誤

(144)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條

件、組織機(jī)構(gòu)等。

A正確

B錯(cuò)誤

(145)按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開(kāi)募集基金是基金管

理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其它任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

A正確

B錯(cuò)誤

(146)金融期貨的套期保值功能是經(jīng)過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給

愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。

A正確

B錯(cuò)誤

(147)收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。

A正確

B錯(cuò)誤

(148)社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自

身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。

A正確

B錯(cuò)誤

(149)不論采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段,同一行業(yè)的股票一

般具有相似的估值水平。

A正確

B錯(cuò)誤

資料僅供參考

(150)龍債券一般是到期一次還本付息的債券。

A正確

B錯(cuò)誤答案及解析

單選題

(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠?yàn)槌钟腥藥?lái)收益的

特征。

A風(fēng)險(xiǎn)性

B流動(dòng)性

C永久性

D收益性

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：48

收益性是股票最基本的特征，它是指股票能夠?yàn)槌钟腥藥?lái)收益的

特征。

(2)經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所

需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股

東，稱(chēng)之為()。

A現(xiàn)金股息

B股票股息

C負(fù)債股息

D建業(yè)股息

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：254

建業(yè)股息指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了

籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派

發(fā)給股東。

(3)對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的

公司股本。

A長(zhǎng)期穩(wěn)定

B能夠償還

C短期彌補(bǔ)流動(dòng)性

D減少公司固定支出

資料僅供參考

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：68

P>優(yōu)先股票是長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本的來(lái)源之一。

(4)證券市場(chǎng)的資本配置功能是指經(jīng)過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資

本合理配置的功能。

A證券收益

B籌資能力

C預(yù)期報(bào)酬率

D證券價(jià)格

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：6

證券市場(chǎng)的資本配置功能是指經(jīng)過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)

現(xiàn)資本的合理配置的功能。

(5)基金份額凈值是指()。

A一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

B某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格

C一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格

D某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：137

基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表

的價(jià)值。

(6)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。

A傭金

B手續(xù)費(fèi)

C買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

D利息收入

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：282

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收

入。

(7)下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。

A企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

資料僅供參考

B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向她人貸款，但能夠進(jìn)行短

期債券回購(gòu)

C企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

D企業(yè)年金的受托人能夠指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券

投資

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：15

按照中國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)

投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國(guó)債和

其它具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)上的

金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

(8)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管

機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。

A停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

C限制分配紅利

D限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：303

考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員支付報(bào)酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采

取的措施。

(9)中國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。

A國(guó)務(wù)院

B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C公司總裁

D中央政府

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：213

證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

(10)中國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得

低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

A3000萬(wàn)元

B5000萬(wàn)元

資料僅供參考

C1億元

D2億元

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：131

中國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1

億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

(11)中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由()編制和發(fā)布。

A深圳證券交易所

B上海證券交易所

C中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：248

12月31日，中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。

(12)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是

Oo

A銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資

的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融

債券

D對(duì)于因處理貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，能夠買(mǎi)入或賣(mài)出

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：9

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式;銀行業(yè)

金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)政府債

券和金融債券;對(duì)于因處理貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。

(13)以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替

B每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段

C經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定

了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)

D股票價(jià)格的變動(dòng)一般比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后

資料僅供參考

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：61

考察影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價(jià)格的變動(dòng)一般比

實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌，在經(jīng)

濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價(jià)已先行上漲。

(14)下列因素中［］對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

A債券的上市地

B債券面額

C市場(chǎng)利率水平

D債券承銷(xiāo)商的資信狀況

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：80

許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。

(15)下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。

A公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上

市交易

B分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易

C中國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證

券交易所上市交易

D分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：183

注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

(16)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所()。

A凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)

B凈資本不少于500萬(wàn)

C凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)

D凈資本不少于300萬(wàn)

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：306

考察會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。

(17)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資

融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)()。

資料僅供參考

A2年

B3年

Cg

D5年

專(zhuān)家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：288

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券

業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。

(18)公司債券利息支出屬于公司的()。

A營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)

B利潤(rùn)

C費(fèi)用范圍

D直接成本

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：85

債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

(19)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨

市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨合約，這種交易方式稱(chēng)()。

A買(mǎi)入投機(jī)

B賣(mài)出套期保值

C買(mǎi)入套利

D買(mǎi)入套期保值

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：169

這是買(mǎi)入套期保值的定義。

(20)證券市場(chǎng)本質(zhì)上是［］直接交換的場(chǎng)所。

A資本證券

B有價(jià)證券

C價(jià)格

D價(jià)值

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：4

資料僅供參考

考察證券市場(chǎng)的特征。證券市場(chǎng)本質(zhì)是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。

(21)下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有0。

A證券公司

B證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D證券投資咨詢(xún)公司

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)

題難易度：易頁(yè)碼：18

在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券服

務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

(22)最早的證券化產(chǎn)品以［］為支持。

A混合型證券

B房地產(chǎn)

C商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

D應(yīng)收賬款

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：190

最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱(chēng)為按揭支

持證券。

(23)下列關(guān)于債券的表述不正確的有［］。

A債券和股票兩者的收益率相互影響

B公司破產(chǎn)時(shí)，債券清除順序在股票之前

C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決

D在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：85

不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決。

(24)金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。

A多方面

資料僅供參考

B互相

C單方面

D雙方面

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：175

期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

(25)美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是0。

A《道格拉斯法案》

B《Q條例》

C《1980年銀行法》

D《巴塞爾協(xié)議》

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：151

金融自由化的內(nèi)容之一是取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利

率自由化。如美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分

6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。

(26)金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬

于()。

A資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B負(fù)債業(yè)務(wù)

C中間業(yè)務(wù)

D表外業(yè)務(wù)

專(zhuān)家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：152

金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表

外業(yè)務(wù)。

(27)股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是()的需

要而產(chǎn)生的。

A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

資料僅供參考

專(zhuān)家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：165

股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

的需要而產(chǎn)生的。

(28)權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

B權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

C權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格

D權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

專(zhuān)家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：180

履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系

數(shù)。

(29)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。

A證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C證券