淺談一般程序行政處罰案件簡(jiǎn)化操作

淺談一般程序行政處罰案件簡(jiǎn)化操作

依據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，行政處罰程序分為一般程序和簡(jiǎn)易程序兩種。前者要求在案件辦理過(guò)程中，必須履行案源登記、立案、案件事實(shí)調(diào)查、法制核審、告知、作出處罰決定、送達(dá)、執(zhí)行、立卷歸檔等10多道程序，而且每個(gè)程序都必須履行相應(yīng)的內(nèi)部審批手續(xù)并要撰寫(xiě)大量相關(guān)處罰文書(shū)。行政處罰一般程序不僅規(guī)范了行政處罰權(quán)，使得行政處罰權(quán)的行駛必須遵循合法、合理、處罰與教育相結(jié)合等原則，切實(shí)并充分維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公平正義，而且有效制止行政處罰亂象，減少行政爭(zhēng)議，緩解社會(huì)矛盾，從而節(jié)約了行政、司法資源。但缺點(diǎn)就是程序多、審批環(huán)節(jié)多、取證多、辦案周期長(zhǎng)，材料繁瑣，特別是近年來(lái)推行的司法式終結(jié)報(bào)告、明晰化處罰告知以及說(shuō)理式行政處罰決定，更是雪上加霜，影響行政管理效率。而行政處罰簡(jiǎn)易程序，材料簡(jiǎn)單、環(huán)節(jié)少，充分體現(xiàn)了行政處罰的效率原則，有利于提高行政管理的效能，但缺點(diǎn)是對(duì)當(dāng)事人的處罰金額太低，對(duì)單位處以1000元以下，對(duì)個(gè)人只能處以50元以下，懲戒和威懾力不足。當(dāng)前行政執(zhí)法監(jiān)管中，簡(jiǎn)易程序在行政執(zhí)法過(guò)程中已普遍不被采用，說(shuō)明該程序設(shè)計(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了問(wèn)題，行政效率原則在行政處罰中不能得以體現(xiàn)，同樣降低了行政監(jiān)管效能。在工商行政管理實(shí)踐中，我們對(duì)于在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中遇到的大量事實(shí)清楚、處罰額度較小，但又不能適用簡(jiǎn)易程序的一般程序行政處罰案件，適用一般程序辦理，顯然有點(diǎn)小題大做，浪費(fèi)行政資源，影響行政效能，但若適用簡(jiǎn)易程序辦理，又違反了行政處罰法和國(guó)家局28號(hào)令的規(guī)定，那么我們能否采取一種既不違反法律法規(guī)規(guī)定，又能夠減少行政執(zhí)法資源的簡(jiǎn)化操作辦法呢？筆者認(rèn)為不僅有此必要，而且合法可行。一、一般程序案件簡(jiǎn)化操作的概念及特點(diǎn)所謂一般程序處罰案件簡(jiǎn)化操作，就是指為提高行政執(zhí)法效能、方便基層執(zhí)法辦案、及時(shí)高效地打擊違法行為，按照《行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中遇到的大量事實(shí)清楚、處罰額度較小，但又不能適用簡(jiǎn)易程序的一般程序行政處罰案件，采取簡(jiǎn)化處罰程序中的相關(guān)環(huán)節(jié)和規(guī)范文書(shū)格式要求，對(duì)當(dāng)事人作出從輕或減輕的一定處罰額度的罰款、沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物、警告的操作方式。其特點(diǎn)有：1、目的就是提高行政執(zhí)法效能、方便基層執(zhí)法辦案、及時(shí)高效地打擊違法行為；2、簡(jiǎn)化操作的依據(jù)仍然是《行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，不可能超越其規(guī)定，簡(jiǎn)化操作不是簡(jiǎn)化程序；3、適用的案件范圍是事實(shí)清楚、處罰額度較小，但又不能適用簡(jiǎn)易程序的一般程序行政處罰案件；4、簡(jiǎn)化操作案件的處罰種類(lèi)只能是警告、一定處罰額度的罰款、沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物。5、簡(jiǎn)化操作實(shí)質(zhì)上就是一般程序行政處罰案件參照簡(jiǎn)易處罰案件的進(jìn)一步授權(quán)，省略了案件副卷中的有關(guān)材料。二、一般程序處罰案件簡(jiǎn)化操作的必要性和可行性我們認(rèn)為當(dāng)前實(shí)施一般程序行政處罰案件簡(jiǎn)化操作有其必要性和可行性，具體表現(xiàn)在：1、現(xiàn)有工商執(zhí)法人員的素質(zhì)尚不能夠完全適應(yīng)一般程序行政處罰案件辦理的程序及文書(shū)等規(guī)范化要求，不能、不愿、不敢甚至違規(guī)辦案，工商執(zhí)法隊(duì)伍主觀上迫切需要簡(jiǎn)化操作。一般程序行政處罰案件程序環(huán)節(jié)復(fù)雜、文書(shū)要求高，對(duì)執(zhí)法人員的素質(zhì)要求也相對(duì)較高，使得一般程序案件的辦理逐漸專(zhuān)業(yè)化，相對(duì)集中于少數(shù)執(zhí)法人員，大部分工商執(zhí)法人員則逐漸淡出執(zhí)法崗位，進(jìn)而使得行政處罰的行政管理手段只能被少數(shù)人所掌握使用，不利于發(fā)揮工商行政管理整體職能，降低了行政管理的效率，難以樹(shù)立強(qiáng)而有力的工商執(zhí)法威信。某縣區(qū)局152名在職工商干部，除機(jī)關(guān)36名同志外，其余116名同志均在經(jīng)檢大隊(duì)和7個(gè)基層工商所從事執(zhí)法監(jiān)管工作，而真正從事執(zhí)法辦案的人員僅是經(jīng)檢大隊(duì)的6名同志以及每個(gè)基層工商所的2名同志，一共才20名同志，其余大部分同志雖然也在進(jìn)行市場(chǎng)巡查監(jiān)管，但由于難以全面掌握辦案技能，不能、不愿、不敢辦案。全區(qū)的市場(chǎng)違規(guī)行為僅靠這20名同志實(shí)施行政處罰，很難有明顯的行政效能。2011年，該局甲工商所辦理一般程序案件102起，個(gè)案罰沒(méi)數(shù)額低到2-300元一起，高到上萬(wàn)元一起不等，但無(wú)論罰沒(méi)款高低，對(duì)個(gè)人處罰只要超過(guò)50元以上、單位超過(guò)1000元以上就要適用一般程序案件的要求辦理，平均每?jī)蓚€(gè)多工作日就要辦結(jié)一起一般程序行政處罰案件，執(zhí)法人員窮于應(yīng)付案件材料，怨言滿腹；而乙工商所則辦大不辦小，全年只辦理20余起一般程序處罰案件，個(gè)案罰沒(méi)數(shù)額沒(méi)有低于3000元的，而且滿足于罰沒(méi)款預(yù)算任務(wù)，均在上半年辦結(jié)，下半年則一起也未辦,難道下半年就沒(méi)有發(fā)現(xiàn)案件線索嗎？顯然不是。這充分說(shuō)明對(duì)于辦理一般程序處罰案件，不問(wèn)案值多大、案情簡(jiǎn)繁，一律按統(tǒng)一格式要求有其弊端，執(zhí)法人員產(chǎn)生畏難畏繁情緒，盡量少辦、不辦，甚至于不少基層工商所辦案人員，為追求行政效率，想盡辦法抄近道，不惜違規(guī)操作，先收錢(qián)后補(bǔ)材料，往往是漏洞百出。對(duì)部分一般程序行政處罰案件實(shí)施簡(jiǎn)化操作，已到刻不容緩的地步，基層工商急需出臺(tái)簡(jiǎn)化辦案方案，做到既能防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，又能提高執(zhí)法效率。2、當(dāng)前市場(chǎng)秩序混亂，特別是食品違法行為多發(fā)頻發(fā)，急需“用重典”，而基層工商人少事多，客觀上需要采取簡(jiǎn)化操作，強(qiáng)化處罰手段，增強(qiáng)行政效率。2011年，某局辦結(jié)一般程序處罰案件400余起，無(wú)一件簡(jiǎn)易處罰案件。相對(duì)于全區(qū)各領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)違法行為特別是食品違法行為的數(shù)量，可謂九牛一毛，行政處罰力度不大，威懾力不足，違法行為有恃無(wú)恐，市場(chǎng)秩序急需“重典整頓”。但目前基層工商所人員少、管轄范圍廣、對(duì)口業(yè)務(wù)多，簡(jiǎn)易程序處罰無(wú)效，一般程序處罰繁瑣，難以做到人人辦案，個(gè)個(gè)處罰，實(shí)踐中急需對(duì)違法事實(shí)確鑿的違法當(dāng)事人采取簡(jiǎn)化操作方式，實(shí)施一般程序行政處罰，強(qiáng)化工商管理力度，有效維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。3、《行政處罰法》關(guān)于簡(jiǎn)易程序的設(shè)置所體現(xiàn)的效率原則為一般程序處罰案件簡(jiǎn)化操作提供了法理上的可行性依據(jù)。簡(jiǎn)易程序的實(shí)施條件為:違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù),對(duì)公民、個(gè)體工商戶處以50元以下，對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的處罰?！缎姓幜P法》于1996年3月公布并于當(dāng)年10月1日施行。該法所規(guī)定的處罰額度，在當(dāng)時(shí)的物價(jià)水平，一定程度上對(duì)違法當(dāng)事人具有一定的懲戒作用和威懾力，同時(shí)也對(duì)當(dāng)時(shí)不高的罰沒(méi)款預(yù)算有著補(bǔ)充作用，簡(jiǎn)易程序案件為基層執(zhí)法人員普遍運(yùn)用，人人辦案，個(gè)個(gè)執(zhí)法，大大提高了行政執(zhí)法的效率，《行政處罰法》頒布實(shí)施距今已15年，物價(jià)水平不知翻了多少倍，同等情節(jié)的案件，如果仍然以此額度予以處罰，對(duì)當(dāng)事人顯然是隔靴搔癢，對(duì)于執(zhí)法人員完成執(zhí)法預(yù)算的幫助微乎其微，簡(jiǎn)易程序處罰手段普遍不被采用。近三年來(lái)，某局除監(jiān)督管理科辦理的10余起罰款1000元以下企業(yè)年檢案件外，其他無(wú)一起簡(jiǎn)易程序案件。因此說(shuō)，以法律的形式，規(guī)定處罰額度標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)閉了下位法的與時(shí)俱進(jìn)調(diào)整空間，不能不說(shuō)是《行政處罰法》的一個(gè)敗筆，但撇開(kāi)處罰額度，簡(jiǎn)易程序的設(shè)置卻為我們追求行政效率原則，實(shí)施簡(jiǎn)化操作提供了法理上的依據(jù)。4、相關(guān)行政法規(guī)突破《行政處罰法》的限制以及司法審判上的一般程序案件簡(jiǎn)化審理制度，使實(shí)施行政處罰一般程序案件簡(jiǎn)化操作具備了實(shí)踐上的可行性參考依據(jù)。2003年制定頒布的《道路交通安全法》第107條規(guī)定“對(duì)道路交通違法行為人予以警告、200元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書(shū)”?！兜缆方煌ò踩`法處理程序規(guī)定》第8條又規(guī)定：公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)按照簡(jiǎn)易程序作出處罰決定簡(jiǎn)化操作處罰決定書(shū)編號(hào)由辦案機(jī)構(gòu)法制員統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)號(hào)，具體編號(hào)規(guī)則為：X工商A簡(jiǎn)化案字（B）第C號(hào)，其中“X”為縣區(qū)工商局簡(jiǎn)稱，“A”為所在分局、科、隊(duì)簡(jiǎn)稱，“B”為年份，“C”為序號(hào)，如：淮工商王簡(jiǎn)化案字（2011）第001號(hào)，即淮陰工商局王營(yíng)分局2011年辦理的第001號(hào)簡(jiǎn)化一般程序行政處罰案件。同時(shí)建立立案登記臺(tái)賬、行政處罰臺(tái)賬。（6）簡(jiǎn)化操作案件的卷宗歸檔與立卷簡(jiǎn)化操作案件的立卷歸檔原則上與一般程序非簡(jiǎn)化案件一致，堅(jiān)持誰(shuí)辦案誰(shuí)立卷的原則，必須一案一卷，也可在堅(jiān)持一案一卷的基礎(chǔ)上，按照處罰時(shí)間的順序按月裝訂成冊(cè)。3、簡(jiǎn)化操作案件的其他注意事項(xiàng)為防止濫用簡(jiǎn)化操作，化解執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)簡(jiǎn)化操作案件還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1、實(shí)行“案件簡(jiǎn)化操作報(bào)批制度”。凡適用簡(jiǎn)化操作案件條件的，案件主辦人提出簡(jiǎn)化處理建議，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批決定。屬于授權(quán)和委托基層工商所辦理的案件，由所長(zhǎng)代縣區(qū)局局長(zhǎng)行使審批權(quán)。核審、審批人員