證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為維護(hù)證券期貨市場的公平、公正、公開原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場誠信建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券期貨市場相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員（以下簡稱“市場機(jī)構(gòu)和人員”）。第三條市場機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠實(shí)守信，自覺維護(hù)市場誠信體系。第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場機(jī)構(gòu)和人員的誠信行為，并建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信信息管理系統(tǒng)。第二章誠信檔案建立第五條市場機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的誠信信息管理系統(tǒng)中建立誠信檔案。第六條誠信檔案應(yīng)當(dāng)包括市場機(jī)構(gòu)和人員的基本信息、誠信記錄、獎懲信息等內(nèi)容。第七條市場機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新誠信檔案中的信息，確保其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。第三章誠信信息采集第八條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過監(jiān)管手段采集市場機(jī)構(gòu)和人員的誠信信息，包括但不限于行政處罰、自律管理、司法判決、媒體報(bào)道等。第九條市場機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動報(bào)告其誠信信息變動情況，包括但不限于內(nèi)部處罰、人事變動等。第四章誠信信息管理第十條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對采集的誠信信息進(jìn)行整理、分類、存儲和管理。第十一條誠信信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，非經(jīng)法定程序不得泄露。第五章誠信信息公開第十二條市場機(jī)構(gòu)和人員的誠信信息應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的誠信信息管理系統(tǒng)中公開，供公眾查詢。第十三條公開誠信信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則。第六章誠信信息查詢第十四條公眾可以通過中國證監(jiān)會指定的誠信信息管理系統(tǒng)查詢市場機(jī)構(gòu)和人員的誠信信息。第十五條查詢結(jié)果應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并注明查詢?nèi)掌诤蛠碓?。第七章誠信約束與激勵(lì)第十六條對存在失信行為的市場機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于警告、罰款、限制業(yè)務(wù)活動、撤銷業(yè)務(wù)資格等。第十七條對誠信記錄良好的市場機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可以給予相應(yīng)的政策扶持和市場激勵(lì)。第八章誠信監(jiān)管合作第十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、司法機(jī)關(guān)等建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，共同維護(hù)市場誠信體系。第十九條誠信監(jiān)管合作應(yīng)當(dāng)遵循信息共享、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒的原則。第九章附則第二十條本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法自