2023-2024年度投資顧問(wèn)合同樣本

投資顧問(wèn)協(xié)議合同編號(hào)：__________第一章：合同雙方基本信息1.1.1名稱(chēng)：1.1.2地址：1.1.3聯(lián)系人：1.1.4聯(lián)系電話：1.2.1名稱(chēng)：1.2.2地址：1.2.3聯(lián)系人：1.2.4聯(lián)系電話：第二章：定義與術(shù)語(yǔ)2.1定義：2.1.1“投資顧問(wèn)服務(wù)”指乙方根據(jù)本協(xié)議向甲方提供的投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略等服務(wù)。2.1.2“投資決策”指甲方基于乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)所作出的投資行為。2.1.3“投資收益”指甲方因投資決策而產(chǎn)生的盈利。2.1.4“投資風(fēng)險(xiǎn)”指甲方因投資決策而產(chǎn)生的虧損。第三章：服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容：3.1.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)。3.1.2乙方定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告、投資策略建議。3.1.3乙方根據(jù)甲方的要求，提供個(gè)性化的投資方案。3.2服務(wù)范圍：3.2.1乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)僅限于本協(xié)議約定的投資品種。3.2.2乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)不包括甲方在非約定投資品種上的投資決策。第四章：服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限：4.1.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年。4.1.2在協(xié)議有效期內(nèi)，乙方應(yīng)持續(xù)向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。4.2服務(wù)費(fèi)用：4.2.1甲方應(yīng)支付給乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為_(kāi)___元。4.2.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為_(kāi)___（一次支付/分期支付）。4.2.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用的時(shí)間為_(kāi)___。第五章：權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：5.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)。5.1.2甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)。5.1.3甲方應(yīng)按時(shí)支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：5.2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供投資顧問(wèn)服務(wù)。5.2.2乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資決策承擔(dān)保密義務(wù)。第六章：信息披露與保密6.1信息披露：6.1.1乙方應(yīng)向甲方充分披露與投資顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、歷史業(yè)績(jī)等。6.1.2乙方應(yīng)在發(fā)生可能影響投資顧問(wèn)服務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方通報(bào)。6.1.3乙方應(yīng)確保提供給甲方的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2保密義務(wù)：6.2.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的條款和內(nèi)容保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。6.2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的個(gè)人信息、投資決策、財(cái)務(wù)狀況等保密，不得泄露給任何第三方。6.2.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。第七章：風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：7.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。7.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并及時(shí)調(diào)整投資策略。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制：7.2.1乙方應(yīng)制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2乙方應(yīng)在發(fā)生可能影響投資風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方通報(bào)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第八章：投資決策與執(zhí)行8.1投資建議：8.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專(zhuān)業(yè)的投資建議。8.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)投資建議進(jìn)行回顧和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。8.2投資決策：8.2.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，做出投資決策。8.2.2甲方應(yīng)對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。8.3投資執(zhí)行：8.3.1甲方應(yīng)根據(jù)投資決策，進(jìn)行投資操作。8.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資操作，并提供必要的技術(shù)支持。第九章：業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與報(bào)告9.1業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估：9.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，并與市場(chǎng)基準(zhǔn)進(jìn)行比較。9.1.2乙方應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)投資策略的建議。9.2定期報(bào)告：9.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資業(yè)績(jī)報(bào)告，包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等詳細(xì)信息。9.2.2乙方應(yīng)在發(fā)生可能影響投資業(yè)績(jī)的重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方通報(bào)。第十章：違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任：10.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。10.1.2如一方違約，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。10.2爭(zhēng)議解決：10.2.1對(duì)于本協(xié)議的解釋和履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十一章：協(xié)議的變更與終止11.1協(xié)議變更：11.1.1雙方同意，本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽署。11.1.2協(xié)議的變更不影響雙方在變更前所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。11.2協(xié)議終止：11.2.1在協(xié)議期限內(nèi)，如一方違反本協(xié)議的任何條款，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議。11.2.2協(xié)議終止后，雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)即告終止，除非協(xié)議終止前已發(fā)生的行為或已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十二章：適用法律與管轄12.1適用法律：12.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。12.1.2雙方同意，本協(xié)議的任何條款如與法律相抵觸，將按法律規(guī)定執(zhí)行，但不影響本協(xié)議其他條款的有效性。12.2管轄法院：12.2.1任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。12.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。第十三章：通知與送達(dá)13.1通知：13.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、要求或其他通訊，均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方。13.1.2通知在下列情況下視為送達(dá)：親自交付時(shí)；以掛號(hào)信或快遞郵寄時(shí)，以郵戳日為準(zhǔn)；以電子郵件發(fā)送時(shí)，以發(fā)送日為準(zhǔn)。第十四章：其他條款14.1完整協(xié)議：14.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問(wèn)服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前關(guān)于投資顧問(wèn)服務(wù)的書(shū)面或口頭協(xié)議。14.1.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽署。14.2可分割性：14.2.1如果本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的有效性和可執(zhí)行性。14.2.2雙方應(yīng)努力找到一種有效的替代條款，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議的目的。第十五章：附件15.1附件：15.1.1本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等的