《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則》

第一條為了規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障和監(jiān)督

市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權，保障公民、法人和其他組織的

合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務院關于進一步貫徹實

施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范

行政裁量權基準制定和管理工作的意見》《市場監(jiān)管總局印發(fā)〈關于規(guī)范市

場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見〉的通知》《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府

關于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)范行政處罰裁量權基準辦法〉的通知》等法律、

法規(guī)、規(guī)章和有關規(guī)定，結合自治區(qū)市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)則。

第二條自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構行使行政處罰裁量

權，適用本規(guī)則。

法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)作出規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條本規(guī)則所稱行政處罰裁量權，是指自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門

在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事

實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，兼顧地區(qū)經(jīng)濟

社會發(fā)展狀況，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權限。

第四條內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)工作實際，制定和調(diào)整全區(qū)市

場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準。各盟市市場監(jiān)督管理局在不與內(nèi)蒙古自治區(qū)

市場監(jiān)督管理局制定的裁量基準相抵觸的情況下，可以結合各盟市實際制定

本地區(qū)行政處罰事項的裁量基準。旗縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局可以在法

定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政裁量權基準適用的標準、條

件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化量化。

自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權，有明確裁量基準的，

適用裁量基準，應當在行政處罰決定書中對行政處罰裁量基準的適用情況予

以載明；裁量基準不明確或者沒有裁量基準的，適用本規(guī)則的規(guī)定，結合案

件實際，綜合考量作出行政處罰決定。

第五條自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本部門制定

的行政處罰裁量權基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權

基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負責人批準或者集體討論通

過后可以調(diào)整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量權基準可能出現(xiàn)前款情

形的，逐級報請該基準制定部門批準后，可以調(diào)整適用。

第六條實施行政處罰裁量應當遵循合法、公平公正、過罰相當、處罰與

教育相結合、綜合裁量的原則。

第七條行使行政處罰裁量權，應當結合實施行政處罰所依據(jù)的法律、法

規(guī)、規(guī)章的立法目的和具體規(guī)定，以事實為依據(jù)，綜合考慮下列因素：

（一）當事人主觀是否有過錯及過錯程度；

（二）當事人初次違法還是多次違法；

（三）違法行為的手段；

（四）違法行為持續(xù)的時間；

（五）違法行為的規(guī)?；蛏婕暗膮^(qū)域范圍；

（六）涉案財物或違法所得的數(shù)額、違法獲利數(shù)額；

（七）違法行為侵犯的對象；

（八）違法行為與危害后果之間的因果關系；

（九）違法行為的危害后果、社會影響；

（十）當事人違法行為的及時改正情況；

（十一）地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平；

（十二）行業(yè)特點；

（十三）其他應當考慮的因素。

及時改正是對特定違法行為不予處罰的必要條件，及時改正既可以是市

場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)之前當事人主動改正違法行為，也可以是在市場監(jiān)管部門第

一次指出違法行為后積極改正到位。

第八條不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處

罰。

第九條當事人有下列情形之一的，應當不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違

法行為的；

（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀

過錯的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民健康安全、金融安全且有危害后果

的，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他應當不予行政處罰的。

第十條初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

第十一條減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種

類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇

更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以

下確定罰款數(shù)額。

下列情形屬于減輕處罰：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當沒收違法所得、沒收非法財物，并處

罰款等處罰時，不選擇并處罰款；

（二）法律區(qū)別情形規(guī)定了行政處罰的不同檔次時，在違法行為對應檔

次以下決定處罰；法定罰款幅度為一定金額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額低于

最低金額或倍數(shù)；

（三）法定罰款數(shù)額無幅度規(guī)定，為確定數(shù)額的，在確定數(shù)額之下決定

處罰。

第十二條從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度

內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應

當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

下列情形屬于從輕處罰：

（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個處罰種類時，選擇單處警

告、通報批評或者一個較輕的種類；

（二）法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這

一幅度當中選擇較低的30%部分（含30%）進行處罰；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額或倍數(shù)，沒有規(guī)定最低罰

款數(shù)額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額介于最高罰款數(shù)額或倍數(shù)的30%以下（含

30%）。

第十三條當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限

于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領域其

他重大違法行為的關鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

（六）其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條當事人有下列情形之一的，可以從輕行政處罰；當事人有下列

情形之一，并且社會危害后果輕微的，可以減輕行政處罰：

（一）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供

證據(jù)材料的；

（二）違法行為輕微的；

（三）主動停止違法行為的；

（四）及時改正的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾

人有違法行為的；

（七）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（八）其他可以從輕或減輕行政處罰的。

第十五條一般行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度

內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限

到最高限這一幅度中的30%至70%部分（不含30%、不含70%）。

第十六條從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度

內(nèi)，選擇較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應

當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

下列情形屬于從重處罰：

（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個處罰種類時，選擇責令停

產(chǎn)停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照

等種類；

（二）法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這

一幅度當中選擇較高的30%（含30%）部分進行處罰；

（三）法定罰款幅度只有最高數(shù)額或倍數(shù)，沒有規(guī)定最低數(shù)額或倍數(shù)的，

在最高數(shù)額或倍數(shù)的70%（含70%）以上進行處罰。

第十七條有下列情形之一的，應當依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應對措施行

為的；

（二）其他依法應當從重行政處罰的。

第十八條當事人有下列情形之一的，可以從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；

（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的

違法行為受過行政處罰的；

（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務或者對行政執(zhí)法人

員打擊報復的；

（五）隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場監(jiān)督管理部門依法查封、扣

押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；

（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（七）涉案財物數(shù)量、金額或違法所得數(shù)額較大的；

（八）違法行為手段惡劣的；

（九）其他可以從重行政處罰的。

當事人因前款第四至六項所涉行為已被依法實施行政處罰的，該行為不

再作為從重行政處罰情節(jié)。

第十九條除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，當事人具有多種裁量因素的，

按照以下規(guī)則實施處罰：

（一）當事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形

的，原則上給予一般行政處罰；

（二）當事人具有兩個或兩個以上應當從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)的，

應當按法定處罰種類和處罰幅度的最低限度實施行政處罰，或者決定減輕處

罰；

（三）當事人同時具有從輕、減輕情節(jié)、且沒有從重情節(jié)的，應當減輕

處罰；

（四）當事人具有兩個或兩個以上減輕情節(jié)、且沒有從重情節(jié)的，應當

在法定處罰幅度的最低限度（倍數(shù)）的30%以下（含30%）決定處罰；

（五）當事人同時具有兩個以上從重情節(jié)、且不具有減輕、從輕情節(jié)的，

應當按法定處罰種類和處罰幅度的最高限度實施行政處罰；

（六）對以上規(guī)定之外的其他具有多種違法情節(jié)的情形，應當根據(jù)案件

情況按當事人的主要違法情節(jié)并綜合其他情節(jié)實施處罰。

第二十條從輕行政處罰、從重行政處罰的罰款幅度分別按照下列方式計

算：

從輕行政處罰:[法定最低處罰金額+(法定最高處罰金額-法定最低處罰

金額)×30%]以下至法定最低處罰金額，以下包含本數(shù)；

從重行政處罰:[法定最高處罰金額-(法定最高處罰金額-法定最低處罰

金額)×30%]以上至法定最高處罰金額，以上包含本數(shù)。

一般行政處罰：從輕行政處罰上限處罰金額至從重行政處罰下限處罰金

額，不包含上限處罰金額和下限處罰金額。

第二十一條當事人同一個違法行為同時違反了不同法律規(guī)范，在選擇適

用時應當遵循下列原則：

（一）法律規(guī)范效力不同，相互之間不抵觸的，可以適用效力低的法律

規(guī)范；相互之間規(guī)定不一致的，應當適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同，按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原

則，并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。

第二十二條當事人的同一個違法行為同時違反多個市場監(jiān)督管理法律、

法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

同一個違法行為既違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，又違反其

他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，被其他行政機關依法給予罰款處罰后，市場監(jiān)督

管理部門不得再次予以罰款處罰。

當事人的違法行為構成犯罪，被人民法院判處罰金后，不再給予罰款；

但依法需要給予吊銷許可證件、限制從業(yè)等其他行政處罰的，市場監(jiān)督管理

部門應當作出相應處罰決定。

第二十三條行政處罰案件中同一當事人有兩種以上違法行為，違法行為

之間沒有關聯(lián)性的，應當分別裁量，合并處罰；違法行為之間有關聯(lián)性的，

適用吸收原則，選擇較重的違法行為從重處罰。

第二十四條案件承辦機構應當收集可能影響行政處罰裁量的證據(jù)（證明

是否有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的

證據(jù)），對當事人提出的陳述、申辯意見進行核實。不得因當事人陳述、申

辯而給予更重的處罰。

第二十五條案件調(diào)查終結報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書等相

關行政執(zhí)法文書除載明規(guī)定事項外，還應當從當事人違法行為的主觀過錯、

手段、后果等主觀及客觀方面說明不予、從輕、減輕、從重行政處罰的理由

并附相應證據(jù)材料。

在對行政處罰案件進行審核時，應當對行政處罰裁量的適當性予以審查。

適用減輕行政處罰的，應當經(jīng)本單位負責人集體討論。

第二十六條本規(guī)則及裁量基準不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)