以動(dòng)態(tài)管理為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)管理思路

項(xiàng)目背景安哥拉某公路修復(fù)項(xiàng)目（簡稱“項(xiàng)目”）為EPC總承包項(xiàng)目，工期14個(gè)月，采用固定總價(jià)及固定單價(jià)合同。項(xiàng)目業(yè)主為當(dāng)?shù)卣块T，監(jiān)理及設(shè)計(jì)方為業(yè)主指定的在安知名國際咨詢企業(yè)。資金來源為業(yè)主自籌15%資金，我國某銀行提供85%貸款。項(xiàng)目管理難點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)一、合同條款風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目承包施工合同未采用FIDIC銀皮書合同條件，而是使用了安國部委提供的“制式合同”，通過“制式合同”中對(duì)甲方有利的條款將潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本全部推給承包商承擔(dān)。業(yè)主采用“固定總價(jià)+固定綜合單價(jià)”的方式進(jìn)行了招標(biāo)和授標(biāo)，招標(biāo)階段即固定了合同總價(jià)，在固定總價(jià)的前提下，承包商根據(jù)業(yè)主提供的招標(biāo)文件及概念設(shè)計(jì)，進(jìn)行工作分解和工程量估算。工程量清單及單價(jià)將作為合同文件的一部分，可以根據(jù)最終設(shè)計(jì)圖紙修訂，但相同的清單分項(xiàng)單價(jià)不可變，新單項(xiàng)價(jià)格由雙方協(xié)商確認(rèn)。同時(shí)，業(yè)主在承包施工合同中指定了多達(dá)6家分包商（包括設(shè)計(jì)分包），并且將指定分包商的責(zé)任全部劃歸承包商負(fù)責(zé)。此外，根據(jù)安國法律及合同條款，項(xiàng)目不屬于免稅項(xiàng)目，境外承包商同樣承擔(dān)安哥拉境內(nèi)外關(guān)于項(xiàng)目的所有稅費(fèi)。由于項(xiàng)目為政府融資項(xiàng)目，合同總額不能改變，變更索賠極為困難。雖然固定總價(jià)合同可以保護(hù)業(yè)主，但固定綜合單價(jià)的條件在一定程度上可以保護(hù)承包商。特定設(shè)計(jì)方案的工程量基本是固定的，項(xiàng)目部從保護(hù)自身利益角度出發(fā)，在確定方案階段，勢必將想方設(shè)法取消超額工作，調(diào)高新單項(xiàng)價(jià)格以拼湊出合同額。二、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)尤為突出項(xiàng)目設(shè)計(jì)方為業(yè)主指定的國際某知名設(shè)計(jì)咨詢公司（以下簡稱“設(shè)計(jì)方”），該公司在安哥拉市場經(jīng)營較為強(qiáng)勢，在安國路橋設(shè)計(jì)咨詢領(lǐng)域一向以“固執(zhí)己見”聞名，即一向無視承包商甚至業(yè)主的優(yōu)化建議，不配合承包商進(jìn)行優(yōu)化工作。設(shè)計(jì)方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)為其印度設(shè)計(jì)中心，存在內(nèi)部溝通效率低下和對(duì)項(xiàng)目部意見不能及時(shí)反饋的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方的這些特點(diǎn)使得本項(xiàng)目面臨的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)尤為突出，設(shè)計(jì)方案對(duì)項(xiàng)目效益有至關(guān)重要的影響，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，一旦項(xiàng)目部無法有效引導(dǎo)或者優(yōu)化設(shè)計(jì)，將可能面臨虧損風(fēng)險(xiǎn)。三、分包模式風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目開工伊始，考慮新組建的項(xiàng)目部缺乏對(duì)當(dāng)?shù)毓饭こ谭职碳霸O(shè)備材料市場的歷史積淀和了解，初步擬定以對(duì)分包商采取“固定綜合單價(jià)+總價(jià)可調(diào)”的分包模式轉(zhuǎn)移成本風(fēng)險(xiǎn)。但隨著設(shè)計(jì)問題的凸顯，在設(shè)計(jì)圖紙及最終工程量清單因方案優(yōu)化問題一直未確認(rèn)的情況下，這種分包模式讓項(xiàng)目部承擔(dān)了全部設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和成本管控風(fēng)險(xiǎn)，不利于調(diào)動(dòng)分包商發(fā)揮積極性配合項(xiàng)目部優(yōu)化設(shè)計(jì)，達(dá)到最優(yōu)設(shè)計(jì)組合的目的。四、溝通風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目合同中約定溝通語言為葡語，要求當(dāng)?shù)貏诠て赣帽壤坏陀?0%。業(yè)主及其指定的分包商均為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，各方所有郵件、會(huì)議、會(huì)談等場合均使用葡語，加之項(xiàng)目部與業(yè)主、業(yè)主指定分包商及監(jiān)理等參建公司均為初次合作，項(xiàng)目管理、質(zhì)量控制等方面的配合需要充分溝通和磨合，各方溝通效率受語言障礙影響較大。除了項(xiàng)目部本身對(duì)外的商務(wù)溝通風(fēng)險(xiǎn)之外，對(duì)當(dāng)?shù)貑T工的管理、與監(jiān)理的配合對(duì)項(xiàng)目的順利推進(jìn)有著重要影響。除以上五點(diǎn)外，項(xiàng)目部面臨的難題和風(fēng)險(xiǎn)也包括2017年安國政府換屆引起的社會(huì)治安惡化問題、匯率損失風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主效率風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主延期付款風(fēng)險(xiǎn)等突出風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的管理策略通過對(duì)本項(xiàng)目面臨風(fēng)險(xiǎn)的分析可以發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目部所面對(duì)的如社會(huì)治安惡化風(fēng)險(xiǎn)、匯率損失風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、承包模式風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，雖然從類別上屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，但在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)可以作為靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)考慮，這些風(fēng)險(xiǎn)不以參建方的意志為轉(zhuǎn)移，在建設(shè)期內(nèi)不會(huì)發(fā)生大的變化和轉(zhuǎn)化，項(xiàng)目部成立伊始即可以進(jìn)行預(yù)測和制定防范措施；而業(yè)主效率風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主延期付款風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、分包模式風(fēng)險(xiǎn)及溝通風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，將隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，各參建方關(guān)系發(fā)展、矛盾的轉(zhuǎn)移而逐步發(fā)生變化，屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，雖然難以量化處理，但項(xiàng)目部如果采取主動(dòng)策略，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)方式，可以有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，將這些動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)消除影響或者實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)向機(jī)會(huì)的轉(zhuǎn)化，對(duì)項(xiàng)目的最終收益有重要影響。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)歸屬為人為風(fēng)險(xiǎn)，是人的主觀因素帶來的種種風(fēng)險(xiǎn)。特定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于項(xiàng)目管理者的經(jīng)驗(yàn)、閱歷、素質(zhì)等綜合能力提出了要求，人的因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控至關(guān)重要，不同的管理者采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略不盡相同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果也將產(chǎn)生截然不同的影響。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求下，在基于項(xiàng)目不同發(fā)展階段的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析的基礎(chǔ)之上，項(xiàng)目管理者要善于尋找引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，并對(duì)其采取針對(duì)性的動(dòng)態(tài)管理措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理往往具有事半功倍的效果。一、尋找突破口，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)——據(jù)理力爭，控制設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)雖然業(yè)主指定的分包商多達(dá)6家，但并不意味著各個(gè)指定分包商與業(yè)主屬于利益共同體。在合同總價(jià)固定的前提下，業(yè)主一味采取壓榨承包商的做法顯然是不理智、不明智的。業(yè)主指定設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)方案將決定整個(gè)項(xiàng)目的造價(jià)，項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)方關(guān)于設(shè)計(jì)方案的矛盾，除了出于控制項(xiàng)目部自身成本的考慮之外，在一定程度上也是站在業(yè)主的角度上控制總預(yù)算，否則整個(gè)項(xiàng)目將陷入死局。因而項(xiàng)目部面臨的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的突破口，是如何將之轉(zhuǎn)嫁為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。一旦通過業(yè)主控制了設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部可以進(jìn)一步嘗試將設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)向機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化?；谝陨峡紤]，自項(xiàng)目啟動(dòng)后，項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)方針對(duì)設(shè)計(jì)方案優(yōu)化的交鋒一直未停止。設(shè)計(jì)方初步提供的設(shè)計(jì)方案造價(jià)超過合同額兩倍。項(xiàng)目部初期因各參建方互不了解的因素一度處于孤軍奮戰(zhàn)的處境，既要面頂住業(yè)主和監(jiān)理關(guān)于增加資源投入的壓力，又得單獨(dú)面對(duì)“一意孤行”的設(shè)計(jì)方，這一階段風(fēng)險(xiǎn)策略為被動(dòng)承擔(dān)。隨著各參建方對(duì)設(shè)計(jì)問題的關(guān)注度上升，項(xiàng)目部開始實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，積極組織業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和項(xiàng)目部四方會(huì)議，共同商討對(duì)策，將項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)方的矛盾公開化。通過努力，業(yè)主逐漸認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目部在控制預(yù)算方面的重要性，同時(shí)意識(shí)到如果業(yè)主一直置身事外，整個(gè)項(xiàng)目將可能因設(shè)計(jì)問題而擱淺。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因業(yè)主觀念的變化，逐漸由項(xiàng)目部單獨(dú)面對(duì)演變成了項(xiàng)目部與業(yè)主共同應(yīng)對(duì)。利用業(yè)主的介入，終于轉(zhuǎn)變了設(shè)計(jì)方優(yōu)化設(shè)計(jì)理念，并以項(xiàng)目部的優(yōu)化意見為主導(dǎo)進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。至此，不但設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效控制，還創(chuàng)造了風(fēng)險(xiǎn)向機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化的機(jī)遇。同時(shí)，借設(shè)計(jì)問題各參建方協(xié)調(diào)的機(jī)會(huì)，項(xiàng)目部與業(yè)主、監(jiān)理建立了良好的溝通機(jī)制，增進(jìn)了相互之間的了解，為全面順利推進(jìn)項(xiàng)目打下了良好的基礎(chǔ)。二、優(yōu)化內(nèi)部分包管理，減小成本風(fēng)險(xiǎn)——變更分包模式，提升項(xiàng)目效益雖然固定單價(jià)合同的分包模式可以在一定程度上避免因窩工或工程延期導(dǎo)致的分包成本上漲，但也直接導(dǎo)致分包商對(duì)設(shè)計(jì)優(yōu)化工作配合程度不高的現(xiàn)象。在設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到控制和轉(zhuǎn)移之后，項(xiàng)目部開始反思擬定的固定單價(jià)分包合同的分包模式對(duì)前期及今后工作的利弊。根據(jù)分包商前期資源配置及項(xiàng)目部成立以來對(duì)當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格的關(guān)注，反算分析分包商的綜合單價(jià)，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度受設(shè)計(jì)進(jìn)度的影響而滯后的因素，項(xiàng)目部決定采用更為穩(wěn)健的措施控制分包成本。在設(shè)計(jì)方案未定的情況下，項(xiàng)目部只能被動(dòng)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。為降低風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部最終確認(rèn)“成本+酬金”的分包模式，優(yōu)化內(nèi)部分包管理，調(diào)動(dòng)分包參與設(shè)計(jì)優(yōu)化的積極性，減小成本風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目初期意識(shí)到設(shè)計(jì)方的各種問題之后，項(xiàng)目部即大膽做出設(shè)計(jì)進(jìn)度問題最終將影響項(xiàng)目總體進(jìn)度的預(yù)測。根據(jù)這一預(yù)測，項(xiàng)目部頂住了業(yè)主和監(jiān)理多番要求增加資源投入的壓力，按部就班地按原計(jì)劃投入資源，未強(qiáng)制加快投入資源。在設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后問題爆發(fā)后，現(xiàn)場始終未發(fā)生嚴(yán)重的人員窩工和設(shè)備閑置現(xiàn)象，很好地減少了成本壓力，而部分其他標(biāo)段參建的公司，由于前期投入較多資源面臨較大的成本攀升壓力。三、引入外部資源，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力——加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，大膽使用當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)人力資源考慮到項(xiàng)目及面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，項(xiàng)目部在成立之初即擬定了盡快引入外部資源，增強(qiáng)項(xiàng)目部管理能力的策略。在非洲的承包項(xiàng)目中，中國公司一般傾向聘請(qǐng)歐美商務(wù)咨詢公司作為項(xiàng)目商務(wù)顧問，加強(qiáng)對(duì)以FIDIC合同條件為基礎(chǔ)修訂的項(xiàng)目承包合同條款風(fēng)險(xiǎn)的管理，并利用他們的語言優(yōu)勢加強(qiáng)對(duì)外溝通。在本項(xiàng)目中，溝通語言為葡萄牙語，業(yè)主所指定的設(shè)計(jì)方及聘用的監(jiān)理方均為已屬地化成熟的國際知名咨詢公司，其本身具有的語言優(yōu)勢是以英語為主的歐美咨詢公司所不具備的，而項(xiàng)目初期對(duì)外溝通的弱勢恰恰語言因素引起的?？紤]到這個(gè)特點(diǎn)，項(xiàng)目部將重點(diǎn)放在尋找當(dāng)?shù)睾推咸蜒赖纳虅?wù)咨詢公司資源。由于公司傳統(tǒng)使用的項(xiàng)目咨詢公司多為英國公司，缺乏小語種國家相關(guān)資源。雖然項(xiàng)目部最終尋找到了數(shù)家葡語商務(wù)咨詢公司，但在缺乏相互了解的情況下，貿(mào)然選定合作對(duì)象容易帶來二次風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部退而求其次，尋找到了當(dāng)?shù)馗挥薪?jīng)驗(yàn)的商務(wù)工程師，對(duì)之進(jìn)行有效的管理和利用，借助其經(jīng)驗(yàn)和語言優(yōu)勢，大大減少了溝通方面的風(fēng)險(xiǎn)，漸漸扭轉(zhuǎn)了前期因溝通問題導(dǎo)致的弱勢局面。隨著設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移及對(duì)外溝通的順暢，項(xiàng)目部逐漸占據(jù)溝通主動(dòng)權(quán)。與此同時(shí)，增加了當(dāng)?shù)赜⑵戏g人員，保證重要會(huì)議、資料、文件及時(shí)的翻譯和處理。大膽使用當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)人力資源，在降低項(xiàng)目部的風(fēng)險(xiǎn)管理成本同時(shí)，取得了良好的效果。四、構(gòu)建動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理——積極靈活地應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作是一項(xiàng)復(fù)雜、反復(fù)的過程，需要項(xiàng)目部全員的參與，通過頭腦風(fēng)暴、經(jīng)驗(yàn)歸納等方法和方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)管理工作。一個(gè)完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫通常包括風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，可以為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和控制提供參考信息，可以有力地支撐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的進(jìn)行。目前在缺乏成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理軟件的情況下，使用人工結(jié)合表格的數(shù)據(jù)庫構(gòu)建方式使得風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的參考效果大打折扣。對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，如匯率損失風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部基本只有被動(dòng)接受的處理方式，諸如使用其他幣種結(jié)算、兌換美元出境、購買匯率險(xiǎn)等應(yīng)對(duì)方式大多不具備可操作性，所起的作用十分有限。因而項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)可以使用線性關(guān)系建立起風(fēng)險(xiǎn)各要素的對(duì)應(yīng)關(guān)系，容易形成一目了然的數(shù)據(jù)庫格式。但項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的重要等級(jí)、影響大小以及應(yīng)對(duì)方式等要素卻是隨著時(shí)間的推移逐步演變，并非簡單的線性關(guān)系，而是多重鏈接關(guān)系，使用原始表