外部性理論及其內(nèi)部化研究綜述

外部性理論及其內(nèi)部化研究綜述一、概述外部性理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念，它指的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的影響，而這種影響并未通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制得到反映。這種影響可以是正面的，即外部經(jīng)濟(jì)，如一個(gè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)可能帶來(lái)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步也可以是負(fù)面的，即外部不經(jīng)濟(jì)，如污染企業(yè)的排放行為對(duì)周圍環(huán)境和居民造成的損害。外部性的存在往往導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置的扭曲，使得資源不能達(dá)到最優(yōu)配置，即帕累托最優(yōu)。外部性理論的演進(jìn)可以追溯到19世紀(jì)末的劍橋?qū)W派，其中阿爾弗雷德馬歇爾首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”的概念。馬歇爾的學(xué)生庇古在其后的研究中進(jìn)一步深化了這一概念，提出了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并從社會(huì)資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，形成了完整的外部性理論。外部性的存在常常導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和政策失靈，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。如何將外部性內(nèi)部化，即如何將外部性對(duì)資源配置的影響納入市場(chǎng)主體的決策中，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要課題。目前，常見(jiàn)的外部性內(nèi)部化方法主要包括庇古稅、交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)等手段。本文將對(duì)外部性理論的產(chǎn)生、發(fā)展及完善過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)闡述，根據(jù)外部性的表現(xiàn)形式進(jìn)行分類，并歸納總結(jié)現(xiàn)有的外部性內(nèi)部化方法。通過(guò)本文的研究，旨在深入理解外部性理論，探索有效的外部性內(nèi)部化手段，為解決現(xiàn)實(shí)生活中的外部性問(wèn)題提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。1.外部性理論的定義和起源外部性理論，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念，起源于19世紀(jì)末。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”的概念，為外部性理論的誕生奠定了基礎(chǔ)。馬歇爾認(rèn)為，生產(chǎn)的擴(kuò)大依賴于兩種類型：一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的普遍影響，即外部經(jīng)濟(jì)另一類則是單個(gè)企業(yè)自身資源組織和管理的效率，即內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。這兩種經(jīng)濟(jì)形式共同構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可或缺的組成部分。隨后，馬歇爾的學(xué)生，英國(guó)經(jīng)濟(jì)福利學(xué)家庇古在其1920年的著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，進(jìn)一步發(fā)展和完善了外部性理論。庇古首次提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并從社會(huì)資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，應(yīng)用邊際分析方法，區(qū)分了邊際社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，從而系統(tǒng)地論述了外部性理論。庇古認(rèn)為，當(dāng)某個(gè)企業(yè)的行為給其他企業(yè)或整個(gè)社會(huì)帶來(lái)無(wú)需付出代價(jià)的損失時(shí)，就存在外部不經(jīng)濟(jì)。此時(shí)，企業(yè)的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，這種成本的不對(duì)等導(dǎo)致了資源的非帕累托最優(yōu)配置。外部性理論自誕生以來(lái)，經(jīng)歷了不斷的豐富和完善。它不僅揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資源配置的非效率性，也為政府干預(yù)提供了理論基礎(chǔ)。從庇古開(kāi)始，外部性理論逐漸成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要領(lǐng)域，為后來(lái)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了重要的理論支撐。隨著環(huán)境問(wèn)題日益受到關(guān)注，外部性理論及其內(nèi)部化研究也愈發(fā)具有現(xiàn)實(shí)意義。2.外部性理論的重要性和應(yīng)用領(lǐng)域外部性理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)重要地位，因?yàn)樗鼮槲覀兝斫馐袌?chǎng)失靈和資源分配不均提供了獨(dú)特的視角。外部性理論的重要性在于其揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中個(gè)體行為與社會(huì)影響之間的非對(duì)稱性，這種非對(duì)稱性可能導(dǎo)致資源配置的低效率和社會(huì)福利的損失。理解并管理外部性對(duì)于優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)社會(huì)公平至關(guān)重要。外部性理論的應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，涵蓋了環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)方面。在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性理論被用來(lái)分析環(huán)境污染和生態(tài)破壞問(wèn)題，探討如何通過(guò)政策干預(yù)來(lái)減少污染和保護(hù)環(huán)境。在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性理論被用于解釋城市擁堵、住房市場(chǎng)等問(wèn)題，為城市規(guī)劃和管理提供理論支持。在產(chǎn)業(yè)組織中，外部性理論有助于理解企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成和演變。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性理論則關(guān)注公共品和公共服務(wù)的供給問(wèn)題，探討如何通過(guò)稅收和補(bǔ)貼等手段來(lái)糾正外部性帶來(lái)的市場(chǎng)失靈。隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入人心，外部性理論在指導(dǎo)資源合理配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。未來(lái)，隨著研究的深入和方法的創(chuàng)新，外部性理論將在更多領(lǐng)域得到應(yīng)用和發(fā)展。3.綜述的目的和意義本文綜述的主要目的在于全面而深入地探討外部性理論及其內(nèi)部化的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。外部性理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)重要概念，對(duì)于理解經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各種行為主體之間的相互關(guān)系及其影響具有重要意義。而外部性的內(nèi)部化則是一種旨在減少或消除負(fù)外部性、提高資源配置效率的策略和手段。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和評(píng)價(jià)，本文旨在幫助讀者更清晰地認(rèn)識(shí)外部性理論的內(nèi)涵、發(fā)展歷程和應(yīng)用領(lǐng)域，同時(shí)揭示內(nèi)部化策略在實(shí)踐中的挑戰(zhàn)與前景。通過(guò)對(duì)外部性理論及其內(nèi)部化研究的綜述，有助于推動(dòng)相關(guān)理論的進(jìn)一步發(fā)展和完善。通過(guò)梳理和分析已有研究成果，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有理論的不足和缺陷，從而為后續(xù)研究提供新的思路和方法。本文綜述可以為政策制定者提供理論支持和決策參考。外部性問(wèn)題的存在往往會(huì)導(dǎo)致資源配置的扭曲和市場(chǎng)失靈，而內(nèi)部化策略的實(shí)施則需要政府、企業(yè)和個(gè)人等各個(gè)行為主體的共同努力。通過(guò)本文的綜述，政策制定者可以更全面地了解外部性問(wèn)題的本質(zhì)和影響，進(jìn)而制定更為科學(xué)、合理的政策措施。本文綜述也有助于推動(dòng)實(shí)踐領(lǐng)域的應(yīng)用和創(chuàng)新。通過(guò)對(duì)外部性理論及其內(nèi)部化策略的研究，可以為解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供新的視角和方法。例如，在環(huán)境保護(hù)、資源利用、城市管理等領(lǐng)域，內(nèi)部化策略的實(shí)施可以促進(jìn)資源的有效配置和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，也可以為相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供理論支撐和實(shí)踐指導(dǎo)。本文綜述的目的和意義在于全面梳理和評(píng)價(jià)外部性理論及其內(nèi)部化的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，為理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用提供有益參考和借鑒。二、外部性理論的基本內(nèi)容外部性理論明確界定了外部經(jīng)濟(jì)的定義和類型。外部經(jīng)濟(jì)，亦稱為正外部效應(yīng)，通常指的是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為體的活動(dòng)使其他經(jīng)濟(jì)行為體受益，而這種利益并未通過(guò)市場(chǎng)交易得到體現(xiàn)。這種利益可以是無(wú)形的，如知識(shí)的溢出、技術(shù)創(chuàng)新的推廣，也可以是有形的，如公共設(shè)施的建設(shè)、環(huán)境保護(hù)的舉措等。外部性理論采用了多種分析方法，其中最為常見(jiàn)的是比較靜態(tài)的、局部均衡的分析方法。這種方法通過(guò)對(duì)特定經(jīng)濟(jì)行為體的行為變化進(jìn)行前后對(duì)比，以揭示外部性產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)制。同時(shí)，帕累托一般均衡分析中的最佳概念也被廣泛應(yīng)用于外部性理論中，以評(píng)估外部性對(duì)資源配置效率和社會(huì)福利的影響。外部性理論與財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系密切。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)權(quán)的明確界定對(duì)于解決外部性問(wèn)題具有重大意義。當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)得到明確和保護(hù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為體在追求自身利益最大化的過(guò)程中，會(huì)考慮到自身行為對(duì)他人可能產(chǎn)生的影響，從而減少外部性的發(fā)生。外部性理論還關(guān)注如何量化外部性。一種常見(jiàn)的方法是通過(guò)比較某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)影響和個(gè)人影響之差來(lái)計(jì)算外部性。這種方法雖然存在一定的難度和爭(zhēng)議，但為政策制定者提供了重要的參考依據(jù)，有助于他們制定更加合理和有效的經(jīng)濟(jì)政策。外部性理論的基本內(nèi)容涵蓋了外部經(jīng)濟(jì)的定義、類型、分析方法、與財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系以及外部性的量化等方面。這些內(nèi)容的深入研究不僅有助于我們更好地理解經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律，也為解決現(xiàn)實(shí)中的外部性問(wèn)題提供了重要的理論支撐。1.外部性的分類：正外部性和負(fù)外部性外部性，也稱為外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念，指的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的影響，而這種影響并未通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制得到反映。根據(jù)影響的性質(zhì)，外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性，也稱為外部經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了額外的利益，但這種利益并未通過(guò)市場(chǎng)交易得到補(bǔ)償。例如，教育、科研、公共衛(wèi)生等公共品就具有正外部性。一個(gè)人接受教育或進(jìn)行科研活動(dòng)，不僅可以提高自己的知識(shí)和技能，同時(shí)也為社會(huì)創(chuàng)造了更多的知識(shí)資本，促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于公共品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這些正外部性往往無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到充分的體現(xiàn)和補(bǔ)償。負(fù)外部性，也稱為外部不經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了額外的成本或損失，但這種成本或損失并未通過(guò)市場(chǎng)交易得到賠償。例如，環(huán)境污染、噪音擾民、交通擁堵等問(wèn)題就具有負(fù)外部性。一個(gè)工廠排放的污染物不僅會(huì)對(duì)周圍居民的健康和生活環(huán)境造成損害，還會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。由于環(huán)境污染等負(fù)外部性往往具有隱蔽性和廣泛性，難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效的約束和糾正。正外部性和負(fù)外部性的存在都會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率和公平性產(chǎn)生影響。如何有效地內(nèi)部化外部性，即通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制或政策手段使外部性得到合理的補(bǔ)償或糾正，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和政策制定的重要課題。2.外部性的產(chǎn)生原因：市場(chǎng)機(jī)制的不完全性和產(chǎn)權(quán)界定不清外部性，作為一種常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其產(chǎn)生原因多種多樣，但市場(chǎng)機(jī)制的不完全性和產(chǎn)權(quán)界定不清無(wú)疑是其中最為核心的兩個(gè)因素。市場(chǎng)機(jī)制的不完全性是導(dǎo)致外部性產(chǎn)生的重要原因。在市場(chǎng)體系中，資源的配置往往通過(guò)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)，但在某些情況下，價(jià)格機(jī)制可能無(wú)法充分反映資源的真實(shí)價(jià)值，導(dǎo)致資源配置的扭曲。例如，當(dāng)某些物品沒(méi)有明晰的產(chǎn)權(quán)界定，這些物品雖有價(jià)值但在市場(chǎng)上卻無(wú)法得到充分的體現(xiàn)。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)主體在決策時(shí)可能忽視這些物品的價(jià)值，從而引發(fā)外部性。市場(chǎng)的高度一體化雖然有助于資源的有效配置，但在區(qū)域間無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、分工不明、缺乏合作的狀態(tài)下，要素和商品在區(qū)域間的流動(dòng)由于缺乏必要的過(guò)濾機(jī)制而盲目雜亂，這也可能引發(fā)外部性。產(chǎn)權(quán)界定不清也是導(dǎo)致外部性產(chǎn)生的重要原因。產(chǎn)權(quán)的明確界定是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，但在現(xiàn)實(shí)中，由于體制或人為的原因，產(chǎn)權(quán)的界定可能并不清晰，甚至無(wú)法界定。產(chǎn)權(quán)界定不清意味著經(jīng)濟(jì)主體在決策時(shí)可能無(wú)法充分考慮到其行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的影響，從而引發(fā)外部性。例如，河流的產(chǎn)權(quán)不明晰可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體任意排放廢物，對(duì)下游流域造成危害空氣的空間歸屬權(quán)難以界定，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)難以考慮到對(duì)大氣的污染。要減少外部性的產(chǎn)生，需要從完善市場(chǎng)機(jī)制和明確產(chǎn)權(quán)界定兩個(gè)方面入手。一方面，應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，提高價(jià)格機(jī)制的有效性，使資源的價(jià)值得到充分的體現(xiàn)另一方面，應(yīng)明確產(chǎn)權(quán)的界定，使經(jīng)濟(jì)主體在決策時(shí)能夠充分考慮到其行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的影響，從而減少外部性的產(chǎn)生。同時(shí)，政府也應(yīng)通過(guò)制定相關(guān)政策，如庇古稅、交易費(fèi)用等，來(lái)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體減少外部性的產(chǎn)生。3.外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和資源分配的影響外部性是一種重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和資源分配產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。從經(jīng)濟(jì)效率的角度來(lái)看，外部性可能導(dǎo)致資源配置的扭曲，使得市場(chǎng)無(wú)法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。當(dāng)存在正向外部性時(shí)，例如教育或研發(fā)的積極影響，社會(huì)的整體效益可能會(huì)超過(guò)個(gè)體的私人效益，這可能導(dǎo)致投資不足和資源配置的次優(yōu)。相反，負(fù)向外部性，如污染或噪音，可能導(dǎo)致過(guò)度投資和社會(huì)資源的浪費(fèi)。外部性也會(huì)影響到資源分配。在完全競(jìng)爭(zhēng)和無(wú)外部性的理想市場(chǎng)中，資源的分配會(huì)基于邊際私人成本和收益相等的原則進(jìn)行。外部性的存在使得這個(gè)等式變得復(fù)雜。正向外部性可能會(huì)導(dǎo)致資源的過(guò)度分配，因?yàn)樗饺送顿Y者可能無(wú)法獲得全部的正面影響，而負(fù)向外部性則可能導(dǎo)致資源的分配不足，因?yàn)閭€(gè)體可能只考慮到私人成本，而忽視了其對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響。為了應(yīng)對(duì)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和資源分配的影響，我們需要采取一些策略。一方面，政府可以通過(guò)稅收和補(bǔ)貼等手段，對(duì)外部性進(jìn)行內(nèi)部化，使得個(gè)體的決策能夠更多地考慮到社會(huì)和環(huán)境的影響。另一方面，我們也需要進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)制度，明確資源的產(chǎn)權(quán)歸屬，從而減少資源的浪費(fèi)和過(guò)度使用。外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和資源分配的影響是顯著的，我們需要從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面，深入研究外部性的特性和內(nèi)部化方法，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。三、外部性內(nèi)部化的途徑和方法庇古稅：根據(jù)庇古的理論，政府可以通過(guò)征稅或補(bǔ)貼的方式，將外部性導(dǎo)致的社會(huì)成本或效益納入經(jīng)濟(jì)主體的私人成本或效益中。對(duì)于產(chǎn)生負(fù)外部性的行為，政府可以征收庇古稅，使經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)其產(chǎn)生的社會(huì)成本對(duì)于產(chǎn)生正外部性的行為，政府可以給予補(bǔ)貼，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體更多地從事此類行為。交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)：科斯認(rèn)為，在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定不影響資源的配置效率。通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)和允許產(chǎn)權(quán)交易，可以實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化。當(dāng)產(chǎn)權(quán)明確時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體會(huì)考慮到自己的行為對(duì)他人的影響，從而調(diào)整自己的行為以減少外部性。產(chǎn)權(quán)交易：產(chǎn)權(quán)交易是實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的一種有效方式。通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易，經(jīng)濟(jì)主體可以買賣產(chǎn)權(quán)，從而調(diào)整自己的行為和資源配置。在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)主體會(huì)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)來(lái)決定自己的行為，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和外部性內(nèi)部化。法庭談判：在完善的法律制度下，法庭談判也是一種實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的方式。當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)他人產(chǎn)生外部性時(shí)，受損方可以通過(guò)法律訴訟要求補(bǔ)償。通過(guò)法庭談判，雙方可以達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議，使外部性內(nèi)部化。外部性內(nèi)部化的途徑和方法多種多樣，包括庇古稅、交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易和法庭談判等。選擇何種方法取決于具體的外部性類型、市場(chǎng)環(huán)境、法律制度和政策目標(biāo)等因素。在實(shí)際應(yīng)用中，應(yīng)根據(jù)具體情況靈活選擇和應(yīng)用這些方法，以實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化和資源的最優(yōu)配置。1.外部性內(nèi)部化的概念和意義外部性內(nèi)部化，這一概念的提出，旨在解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中普遍存在的外部性問(wèn)題。外部性，作為一種常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通常表現(xiàn)為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體（如企業(yè)或個(gè)人）的行為對(duì)他人或社會(huì)產(chǎn)生不需要付出代價(jià)的損失或收益時(shí)，就產(chǎn)生了外部性。這種外部性的存在，往往導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和政策失靈，使得資源的配置無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。外部性內(nèi)部化的概念，就是將這種外部的費(fèi)用或收益納入到經(jīng)濟(jì)主體的決策過(guò)程中，由他們自行承擔(dān)或享受，以此修正私人成本與社會(huì)成本之間的差異。通過(guò)這種方式，外部性內(nèi)部化有助于解決市場(chǎng)失靈和政策失靈的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。從理論意義上講，外部性內(nèi)部化是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)重要議題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都對(duì)此進(jìn)行了深入的研究。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張通過(guò)政府干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化，如庇古稅等政策措施。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的界定和合約的安排，認(rèn)為通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)和私人合約，可以實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。從實(shí)踐意義上講，外部性內(nèi)部化對(duì)于解決現(xiàn)實(shí)中的環(huán)境問(wèn)題、提高資源配置效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都具有重要的指導(dǎo)作用。隨著環(huán)境問(wèn)題日益受到人們的關(guān)注，如何有效地實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化，已經(jīng)成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。外部性內(nèi)部化是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的理論概念，它不僅對(duì)于完善經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系具有重要意義，而且對(duì)于解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要的實(shí)踐價(jià)值。2.政府干預(yù)：稅收、補(bǔ)貼和管制政策政府干預(yù)是糾正市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的重要手段之一。在外部性理論的背景下，政府干預(yù)主要體現(xiàn)在稅收、補(bǔ)貼和管制政策等方面。稅收是一種常用的政府干預(yù)手段，特別是在處理負(fù)外部性時(shí)。當(dāng)某個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)給社會(huì)帶來(lái)不必要的損失或傷害，如污染、噪音等，政府可以通過(guò)征收相應(yīng)的稅收，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。企業(yè)就有動(dòng)力去減少或消除這種負(fù)外部性，從而實(shí)現(xiàn)資源的更有效利用。庇古稅就是這一思想的典型代表，它通過(guò)對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的活動(dòng)征稅，使得這些活動(dòng)的社會(huì)成本被內(nèi)部化到企業(yè)的私人成本中。補(bǔ)貼是政府在處理正外部性時(shí)常用的手段。對(duì)于那些為社會(huì)帶來(lái)積極影響，但自身收益較低的企業(yè)或活動(dòng)，政府可以通過(guò)提供財(cái)政補(bǔ)貼，使企業(yè)的私人收益等于社會(huì)收益，從而激勵(lì)更多的企業(yè)進(jìn)行此類活動(dòng)。例如，對(duì)于研發(fā)創(chuàng)新、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等具有正外部性的企業(yè)，政府可以通過(guò)提供研發(fā)補(bǔ)貼、環(huán)保補(bǔ)貼等方式，鼓勵(lì)企業(yè)增加投入，推動(dòng)社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)。管制政策也是政府干預(yù)外部性的一種重要方式。政府可以通過(guò)制定和執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等措施，強(qiáng)制企業(yè)減少或消除負(fù)外部性。同時(shí)，政府也可以通過(guò)提供政策支持和引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行正外部性的活動(dòng)。這些管制政策的目的都是在于通過(guò)政府的強(qiáng)制和引導(dǎo)，使企業(yè)的行為更加符合社會(huì)的整體利益。政府干預(yù)在糾正外部性、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置方面起著重要的作用。通過(guò)稅收、補(bǔ)貼和管制政策等手段，政府可以有效地引導(dǎo)企業(yè)的行為，使其更加符合社會(huì)的整體利益。政府干預(yù)也需要在充分考慮市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行，避免過(guò)度干預(yù)導(dǎo)致市場(chǎng)扭曲和資源浪費(fèi)。3.市場(chǎng)機(jī)制：排污權(quán)交易和綠色證書(shū)制度市場(chǎng)機(jī)制作為一種重要的外部性內(nèi)部化手段，已經(jīng)在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用。在外部性理論框架下，市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)創(chuàng)建并交易排污權(quán)或綠色證書(shū)，將環(huán)境資源的價(jià)值內(nèi)化到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，從而實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。排污權(quán)交易制度是一種基于市場(chǎng)機(jī)制的環(huán)境管理手段，其核心思想是通過(guò)排污權(quán)的買賣，使企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，主動(dòng)減少污染排放。在這種制度下，政府首先設(shè)定一個(gè)總的污染排放限制，然后分配給企業(yè)一定的排污權(quán)。當(dāng)企業(yè)的實(shí)際排放低于其分配的排污權(quán)時(shí)，它可以將剩余的排污權(quán)在市場(chǎng)上出售反之，如果企業(yè)的排放超過(guò)其分配的排污權(quán)，則需要在市場(chǎng)上購(gòu)買額外的排污權(quán)。通過(guò)這種方式，企業(yè)有了減少排放的動(dòng)力，因?yàn)闇p排不僅可以降低生產(chǎn)成本，還可以帶來(lái)額外的收益。綠色證書(shū)制度則是另一種重要的市場(chǎng)機(jī)制，它主要應(yīng)用于可再生能源領(lǐng)域。在這種制度下，政府為可再生能源發(fā)電企業(yè)頒發(fā)綠色證書(shū)，這些證書(shū)可以在市場(chǎng)上出售給那些需要補(bǔ)償其傳統(tǒng)能源發(fā)電產(chǎn)生的環(huán)境影響的企業(yè)。通過(guò)這種方式，可再生能源發(fā)電企業(yè)可以獲得額外的收益，從而有更大的動(dòng)力去開(kāi)發(fā)和利用可再生能源。同時(shí)，購(gòu)買綠色證書(shū)的企業(yè)也可以通過(guò)這種方式來(lái)抵消其部分或全部的環(huán)境影響，從而實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)。排污權(quán)交易和綠色證書(shū)制度都是市場(chǎng)機(jī)制在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的重要應(yīng)用。它們通過(guò)創(chuàng)建并交易環(huán)境資源的使用權(quán)，將環(huán)境資源的價(jià)值內(nèi)化到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，從而實(shí)現(xiàn)了外部性的內(nèi)部化。這兩種制度也面臨著一些挑戰(zhàn)，如市場(chǎng)力量的不均衡、信息不對(duì)稱等問(wèn)題。在實(shí)踐中，需要不斷完善和優(yōu)化這些制度，以確保其能夠有效地實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。市場(chǎng)機(jī)制在外部性內(nèi)部化方面發(fā)揮著重要的作用。通過(guò)排污權(quán)交易和綠色證書(shū)制度等市場(chǎng)機(jī)制，可以有效地將環(huán)境資源的價(jià)值內(nèi)化到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，從而激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)減少污染排放和開(kāi)發(fā)利用可再生能源。也需要認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)機(jī)制并非萬(wàn)能的，需要與其他政策手段相結(jié)合，共同實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。4.產(chǎn)權(quán)界定和制度安排：明晰產(chǎn)權(quán)和建立激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)權(quán)界定是外部性內(nèi)部化的重要手段，其核心在于明確資源的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)，使各權(quán)利主體能夠明確自己的權(quán)益和責(zé)任，從而減少外部性的產(chǎn)生。在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，可以建立起有效的激勵(lì)機(jī)制，使資源的利用者有足夠的動(dòng)力去減少外部性，提高資源的利用效率。產(chǎn)權(quán)界定有助于解決外部性問(wèn)題的根源。外部性往往源于產(chǎn)權(quán)的模糊或缺失，導(dǎo)致資源利用者缺乏足夠的動(dòng)力去考慮其行為對(duì)他人或社會(huì)的影響。通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)，可以使資源利用者明確其行為可能帶來(lái)的后果，從而主動(dòng)減少外部性的產(chǎn)生。產(chǎn)權(quán)界定為建立激勵(lì)機(jī)制提供了基礎(chǔ)。在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，資源的利用者可以通過(guò)市場(chǎng)交易等方式，獲得其行為所帶來(lái)的收益，從而有足夠的動(dòng)力去提高資源的利用效率，減少外部性的產(chǎn)生。同時(shí)，通過(guò)制定合理的制度安排，如稅收、補(bǔ)貼、排污權(quán)交易等，可以進(jìn)一步激勵(lì)資源的利用者減少外部性，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。產(chǎn)權(quán)界定和制度安排并非一蹴而就的過(guò)程，需要考慮到各種復(fù)雜的因素。例如，在界定產(chǎn)權(quán)時(shí)，需要考慮到資源的特性、利用者的能力、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素，以確保產(chǎn)權(quán)界定的合理性和可行性。在建立激勵(lì)機(jī)制時(shí)，需要考慮到市場(chǎng)的供求關(guān)系、政策的可行性和可操作性等因素，以確保激勵(lì)機(jī)制的有效性。產(chǎn)權(quán)界定和制度安排是外部性內(nèi)部化的重要手段。通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)和建立有效的激勵(lì)機(jī)制，可以減少外部性的產(chǎn)生，提高資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。這一過(guò)程需要綜合考慮各種因素，以確保產(chǎn)權(quán)界定和制度安排的合理性和有效性。四、外部性內(nèi)部化的實(shí)證研究1.外部性內(nèi)部化在不同行業(yè)和地區(qū)的實(shí)踐案例外部性內(nèi)部化的實(shí)踐案例在不同行業(yè)和地區(qū)中呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜性。以交通運(yùn)輸業(yè)為例，該行業(yè)的外部性主要表現(xiàn)為環(huán)境污染和交通擁堵。為了內(nèi)部化這些外部性，許多城市實(shí)施了擁堵費(fèi)和環(huán)保稅等政策措施。以新加坡為例，該國(guó)實(shí)施了電子道路收費(fèi)系統(tǒng)（ERP），通過(guò)對(duì)進(jìn)入市中心的車輛收取擁堵費(fèi)，有效減少了交通擁堵，實(shí)現(xiàn)了外部性的內(nèi)部化。一些國(guó)家還通過(guò)征收環(huán)保稅來(lái)激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人減少污染排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，外部性內(nèi)部化的實(shí)踐案例同樣豐富。以化工行業(yè)為例，該行業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程往往伴隨著大量的廢棄物排放和環(huán)境污染。為了內(nèi)部化這些外部性，一些化工企業(yè)采取了循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，通過(guò)廢棄物回收、資源再利用等措施，將廢棄物轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的資源，實(shí)現(xiàn)了外部性的內(nèi)部化。一些國(guó)家還通過(guò)制定嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制企業(yè)采取環(huán)保措施，降低污染排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，外部性內(nèi)部化的實(shí)踐案例同樣值得關(guān)注。以農(nóng)業(yè)面源污染為例，該污染主要來(lái)自于農(nóng)藥、化肥等農(nóng)業(yè)投入品的不合理使用。為了內(nèi)部化這些外部性，一些地區(qū)通過(guò)推廣生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)等環(huán)保農(nóng)業(yè)模式，減少農(nóng)藥、化肥的使用量，降低面源污染。同時(shí)，政府還通過(guò)提供補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)等政策措施，激勵(lì)農(nóng)民采取環(huán)保措施，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。在不同地區(qū)，外部性內(nèi)部化的實(shí)踐案例也各具特色。以發(fā)達(dá)國(guó)家為例，這些國(guó)家往往通過(guò)制定嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制企業(yè)和個(gè)人采取環(huán)保措施，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。同時(shí)，這些國(guó)家還通過(guò)提供財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠等政策措施，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)。而在一些發(fā)展中國(guó)家，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，政府往往通過(guò)提供補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)等政策措施，激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人采取環(huán)保措施，逐步實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。外部性內(nèi)部化的實(shí)踐案例在不同行業(yè)和地區(qū)中呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜性。這些案例表明，外部性內(nèi)部化需要政府、企業(yè)和個(gè)人等多方面的共同努力和參與，通過(guò)制定合適的政策措施、推廣環(huán)保技術(shù)和模式等措施，逐步實(shí)現(xiàn)資源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。2.外部性內(nèi)部化對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響評(píng)估外部性內(nèi)部化作為一種重要的經(jīng)濟(jì)手段，旨在糾正市場(chǎng)失靈和政策失靈，其對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響深遠(yuǎn)而廣泛。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，外部性內(nèi)部化有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率。通過(guò)合理地將外部成本納入經(jīng)濟(jì)決策中，企業(yè)或個(gè)人將更加注重資源的節(jié)約和環(huán)境的保護(hù)，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在環(huán)境領(lǐng)域，外部性內(nèi)部化對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量、保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)和應(yīng)對(duì)氣候變化具有關(guān)鍵作用。隨著環(huán)境污染和生態(tài)破壞的日益嚴(yán)重，政府和企業(yè)紛紛采取措施，通過(guò)稅收、排污權(quán)交易等手段，將外部性成本內(nèi)部化。這不僅可以激勵(lì)企業(yè)減少污染排放，提高環(huán)保技術(shù)，還有助于形成綠色、低碳的生產(chǎn)和消費(fèi)模式，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。在社會(huì)層面，外部性內(nèi)部化有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和公正。由于外部性往往導(dǎo)致資源分配的不公平，使得部分人群承擔(dān)額外的成本或損失。通過(guò)外部性內(nèi)部化，可以將這些成本合理分?jǐn)偟较嚓P(guān)利益方，減少社會(huì)不公現(xiàn)象。同時(shí)，外部性內(nèi)部化還有助于提高公眾的環(huán)境意識(shí)和參與度，形成全社會(huì)共同參與環(huán)境保護(hù)的良好氛圍。外部性內(nèi)部化也面臨一些挑戰(zhàn)和限制。外部性內(nèi)部化的實(shí)施需要充分考慮信息不對(duì)稱和交易成本等因素。在現(xiàn)實(shí)世界中，信息往往是不完全的，交易成本也可能較高，這可能導(dǎo)致外部性內(nèi)部化的效果不盡如人意。外部性內(nèi)部化的實(shí)施需要政府、企業(yè)和公眾的共同參與和合作。政府需要制定和完善相關(guān)政策法規(guī)，企業(yè)需要積極響應(yīng)政策要求，公眾需要提高環(huán)保意識(shí)并積極參與環(huán)保行動(dòng)。外部性內(nèi)部化對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響是復(fù)雜而深遠(yuǎn)的。通過(guò)合理實(shí)施外部性內(nèi)部化措施，可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、環(huán)境質(zhì)量的改善和社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)。在實(shí)施過(guò)程中也需要充分考慮各種因素和挑戰(zhàn)，形成政府、企業(yè)和公眾共同參與和合作的良好機(jī)制。3.外部性內(nèi)部化的挑戰(zhàn)和限制因素盡管外部性內(nèi)部化在理論上為解決市場(chǎng)失靈和政策失靈提供了一種有效手段，但在實(shí)際操作中卻面臨著諸多挑戰(zhàn)和限制因素。這些挑戰(zhàn)和限制因素主要來(lái)自于信息不完全、交易成本過(guò)高、產(chǎn)權(quán)界定困難以及制度環(huán)境的不完善等方面。信息不完全是外部性內(nèi)部化過(guò)程中的一大難題。在許多情況下，由于信息的不對(duì)稱或不完全，經(jīng)濟(jì)主體難以準(zhǔn)確衡量其經(jīng)濟(jì)行為對(duì)他人或社會(huì)的影響，從而難以有效實(shí)施內(nèi)部化策略。例如，在環(huán)境污染問(wèn)題中，污染者往往難以準(zhǔn)確評(píng)估其排放行為對(duì)環(huán)境和公眾健康的影響，這就增加了內(nèi)部化的難度。交易成本過(guò)高也是限制外部性內(nèi)部化的重要因素。外部性內(nèi)部化往往需要通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)，而市場(chǎng)交易的順利進(jìn)行需要支付一定的成本，包括搜尋信息、談判協(xié)商、簽訂合同以及監(jiān)督執(zhí)行等。當(dāng)交易成本過(guò)高時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體可能會(huì)選擇放棄內(nèi)部化策略，轉(zhuǎn)而依賴政府干預(yù)或其他非市場(chǎng)手段來(lái)解決外部性問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)界定困難也是影響外部性內(nèi)部化的一個(gè)重要因素。在許多情況下，外部性所涉及的資源或權(quán)益往往難以明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬，這就給內(nèi)部化策略的實(shí)施帶來(lái)了困難。例如，在公共資源的利用中，由于產(chǎn)權(quán)界定的困難，往往容易出現(xiàn)過(guò)度利用和浪費(fèi)的現(xiàn)象，導(dǎo)致資源的非帕累托最優(yōu)配置。制度環(huán)境的不完善也是限制外部性內(nèi)部化的一個(gè)重要因素。在一個(gè)制度不健全、法治水平不高的社會(huì)中，即使經(jīng)濟(jì)主體有意愿實(shí)施內(nèi)部化策略，也難以得到有效的保障和支持。例如，在法律法規(guī)不完善的情況下，即使企業(yè)采取了環(huán)保措施，也難以有效約束其他企業(yè)的污染行為，從而影響內(nèi)部化策略的實(shí)施效果。外部性內(nèi)部化面臨著多方面的挑戰(zhàn)和限制因素。為了有效推動(dòng)外部性內(nèi)部化進(jìn)程，需要不斷完善信息披露制度、降低交易成本、明確產(chǎn)權(quán)歸屬以及優(yōu)化制度環(huán)境等方面的努力。同時(shí)，政府和社會(huì)各界也需要加強(qiáng)合作與協(xié)調(diào)，共同推動(dòng)外部性內(nèi)部化的實(shí)踐與發(fā)展。五、外部性內(nèi)部化的前景和展望隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，外部性問(wèn)題已經(jīng)逐漸成為各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。面對(duì)這一問(wèn)題，如何有效地將外部性內(nèi)部化，從而實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)成為一個(gè)亟待解決的重要課題。在此背景下，外部性內(nèi)部化的前景與展望顯得尤為重要。從政策層面來(lái)看，各國(guó)政府正在逐步加強(qiáng)對(duì)外部性問(wèn)題的監(jiān)管和管理。例如，通過(guò)制定更加嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，加大對(duì)污染企業(yè)的處罰力度，以及推廣綠色生產(chǎn)和消費(fèi)模式等，都有助于推動(dòng)外部性內(nèi)部化的進(jìn)程。同時(shí)，政府還可以通過(guò)提供財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策措施，鼓勵(lì)企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產(chǎn)方式，從而減少外部性問(wèn)題的發(fā)生。從技術(shù)層面來(lái)看，隨著科技的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新，越來(lái)越多的技術(shù)手段被應(yīng)用于外部性內(nèi)部化的實(shí)踐中。例如，通過(guò)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，降低企業(yè)的能耗和排放水平通過(guò)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)利用和廢棄物的減量化處理等。這些技術(shù)手段的應(yīng)用，不僅有助于減少外部性問(wèn)題的發(fā)生，還可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益。從社會(huì)層面來(lái)看，公眾對(duì)外部性問(wèn)題的關(guān)注度和參與度也在不斷提高。隨著環(huán)保意識(shí)的日益增強(qiáng)，越來(lái)越多的消費(fèi)者開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)品的環(huán)保性能和企業(yè)的環(huán)保行為。這種消費(fèi)趨勢(shì)的變化，將促使企業(yè)更加注重環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展，從而推動(dòng)外部性內(nèi)部化的進(jìn)程。展望未來(lái)，外部性內(nèi)部化將面臨著更加廣闊的發(fā)展空間和機(jī)遇。一方面，隨著全球環(huán)保意識(shí)的不斷提高和國(guó)際合作的不斷加強(qiáng)，各國(guó)在外部性內(nèi)部化方面的合作和交流將更加深入和廣泛。另一方面，隨著科技的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新，未來(lái)將有更多的技術(shù)手段被應(yīng)用于外部性內(nèi)部化的實(shí)踐中，從而推動(dòng)這一進(jìn)程的不斷深入和發(fā)展。外部性內(nèi)部化是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，需要政府、企業(yè)和社會(huì)各方的共同努力和協(xié)作。通過(guò)加強(qiáng)政策監(jiān)管、推廣技術(shù)手段和提高公眾參與度等措施，我們有信心在未來(lái)的發(fā)展中實(shí)現(xiàn)外部性的有效內(nèi)部化，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)的繁榮進(jìn)步。1.可持續(xù)發(fā)展和綠色經(jīng)濟(jì)的背景下，外部性內(nèi)部化的重要性在可持續(xù)發(fā)展和綠色經(jīng)濟(jì)的背景下，外部性內(nèi)部化顯得尤為重要。隨著全球環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)重，各國(guó)政府和學(xué)者開(kāi)始意識(shí)到環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重重要性。外部性理論為我們理解環(huán)境問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互關(guān)系提供了重要的理論工具。外部性內(nèi)部化是實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)的重要手段。綠色經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，必須考慮環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，企業(yè)往往只關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)利益，而忽視了其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境和社會(huì)造成的負(fù)面影響。通過(guò)外部性內(nèi)部化，可以使企業(yè)承擔(dān)起其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境和社會(huì)造成的成本，從而引導(dǎo)企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產(chǎn)方式。外部性內(nèi)部化有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。在存在外部性的情況下，資源的配置往往不是最優(yōu)的。例如，污染企業(yè)可能會(huì)過(guò)度使用資源，而清潔生產(chǎn)企業(yè)則可能因?yàn)槌杀具^(guò)高而無(wú)法獲得足夠的資源。通過(guò)外部性內(nèi)部化，可以使企業(yè)面臨真實(shí)的資源成本和環(huán)境成本，從而促使企業(yè)更加合理地使用資源，提高資源的利用效率。外部性內(nèi)部化有助于推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)方面的目標(biāo)，其中環(huán)境目標(biāo)是最為基礎(chǔ)和重要的。通過(guò)外部性內(nèi)部化，可以使企業(yè)承擔(dān)起其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的成本，從而推動(dòng)企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產(chǎn)方式，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)提供有力保障。在可持續(xù)發(fā)展和綠色經(jīng)濟(jì)的背景下，外部性內(nèi)部化具有重要的意義。通過(guò)外部性內(nèi)部化，可以引導(dǎo)企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產(chǎn)方式，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，政府和社會(huì)各界也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外部性內(nèi)部化的研究和應(yīng)用，為實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。2.技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對(duì)外部性內(nèi)部化的推動(dòng)作用隨著科技的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新在外部性內(nèi)部化過(guò)程中起到了重要的推動(dòng)作用。一方面，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)提高生產(chǎn)效率和資源利用效率，降低了生產(chǎn)過(guò)程中的外部性。例如，環(huán)保技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，可以有效地減少生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的污染，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新也為制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和前提條件。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益，從而更有動(dòng)力去推動(dòng)制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。制度創(chuàng)新是外部性內(nèi)部化的重要手段之一。通過(guò)制度創(chuàng)新，可以建立更加完善的法律法規(guī)體系，規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)行為，減少外部性的產(chǎn)生。同時(shí)，制度創(chuàng)新還可以提供更加合理的產(chǎn)權(quán)安排，明確產(chǎn)權(quán)歸屬，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和資源節(jié)約，從而實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。例如，環(huán)保稅制度的實(shí)施，可以通過(guò)稅收手段激勵(lì)企業(yè)減少污染排放，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新在外部性內(nèi)部化過(guò)程中相互促進(jìn)，共同推動(dòng)外部性內(nèi)部化的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和前提條件，而制度創(chuàng)新則為技術(shù)創(chuàng)新提供了更加完善的制度環(huán)境和政策支持。在推動(dòng)外部性內(nèi)部化的過(guò)程中，需要注重技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮兩者的協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)外部性的有效內(nèi)部化。3.政策建議和未來(lái)研究方向政府應(yīng)加大對(duì)外部性問(wèn)題的監(jiān)管力度，制定更加嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策和資源利用標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)立法和執(zhí)法手段，迫使企業(yè)承擔(dān)起應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任，減少負(fù)外部性的產(chǎn)生。同時(shí)，政府還可以通過(guò)提供財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵(lì)企業(yè)采取更加環(huán)保的生產(chǎn)方式，促進(jìn)正外部性的形成。推動(dòng)科技創(chuàng)新，提高資源利用效率?？萍歼M(jìn)步是解決外部性問(wèn)題的關(guān)鍵手段之一。政府應(yīng)加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，降低生產(chǎn)過(guò)程中的能耗和排放，實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)利用和廢棄物的無(wú)害化處理。再次，加強(qiáng)國(guó)際合作，共同應(yīng)對(duì)全球性的外部性問(wèn)題。全球氣候變化、環(huán)境污染等外部性問(wèn)題已經(jīng)超越了國(guó)家和地區(qū)的界限，需要各國(guó)共同努力解決。政府應(yīng)積極參與國(guó)際環(huán)境合作，共同制定全球性的環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)和政策，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。未來(lái)研究方向方面，應(yīng)進(jìn)一步深化對(duì)外部性理論的研究，完善外部性內(nèi)部化的理論框架和實(shí)證分析方法。同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注新興領(lǐng)域和外部性問(wèn)題的研究，如數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能等領(lǐng)域的外部性問(wèn)題，以及全球治理、可持續(xù)發(fā)展等全球性外部性問(wèn)題。還應(yīng)加強(qiáng)跨學(xué)科的研究合作，整合經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、社會(huì)學(xué)等多學(xué)科的理論和方法，共同推動(dòng)外部性問(wèn)題的研究和解決。外部性問(wèn)題的解決需要政府、企業(yè)和社會(huì)的共同努力。通過(guò)制定有效的政策、推動(dòng)科技創(chuàng)新和加強(qiáng)國(guó)際合作，我們可以逐步實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。未來(lái)的研究也應(yīng)更加注重理論的創(chuàng)新和實(shí)踐的應(yīng)用，為解決外部性問(wèn)題提供更加科學(xué)和有效的思路和方法。六、結(jié)論本文綜述了外部性理論及其內(nèi)部化的研究，深入探討了外部性的概念、類型、產(chǎn)生原因以及其對(duì)資源配置效率和市場(chǎng)機(jī)制的影響。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和評(píng)價(jià)，我們發(fā)現(xiàn)外部性理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)重要地位，它不僅幫助我們理解了市場(chǎng)失靈的原因，還為政策制定者提供了解決環(huán)境問(wèn)題和資源配置問(wèn)題的理論依據(jù)。在外部性內(nèi)部化的研究中，我們重點(diǎn)介紹了庇古稅和科斯定理兩種方法。庇古稅通過(guò)政府對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的行為征稅，使私人成本等于社會(huì)成本，從而實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化?？扑苟ɡ韯t強(qiáng)調(diào)通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用，使當(dāng)事人之間通過(guò)自愿交易達(dá)到資源的最優(yōu)配置，進(jìn)而消除外部性。這兩種方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，適用于不同的外部性情境。盡管外部性內(nèi)部化理論在理論上具有指導(dǎo)意義，但在實(shí)際應(yīng)用中仍面臨諸多挑戰(zhàn)。如政府干預(yù)可能導(dǎo)致的尋租行為、信息不對(duì)稱等問(wèn)題產(chǎn)權(quán)界定和交易成本的高昂以及制度環(huán)境和社會(huì)文化因素對(duì)外部性內(nèi)部化的影響等。在推動(dòng)外部性內(nèi)部化過(guò)程中，需要綜合考慮各種因素，采取多種手段相結(jié)合的策略。展望未來(lái)，隨著環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻和資源壓力的加大，外部性理論及其內(nèi)部化研究將更具現(xiàn)實(shí)意義。未來(lái)研究可關(guān)注以下幾個(gè)方面：一是如何進(jìn)一步完善外部性內(nèi)部化的理論體系和方法二是如何降低產(chǎn)權(quán)界定和交易成本，提高外部性內(nèi)部化的可行性三是如何結(jié)合具體國(guó)情和文化背景，推動(dòng)外部性內(nèi)部化的實(shí)踐四是如何在全球化背景下，加強(qiáng)國(guó)際合作，共同應(yīng)對(duì)外部性挑戰(zhàn)。外部性理論及其內(nèi)部化研究對(duì)于理解市場(chǎng)失靈、指導(dǎo)政策實(shí)踐具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。未來(lái)研究需關(guān)注理論與實(shí)踐相結(jié)合，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展和資源優(yōu)化配置提供有力支持。1.外部性理論的貢獻(xiàn)和局限性外部性理論自其誕生以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支領(lǐng)域都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。這一理論的主要貢獻(xiàn)在于它揭示了一種常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象——市場(chǎng)失靈，并指出了導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的主要原因之一。外部性理論的存在意味著資源的非帕累托最優(yōu)配置，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。外部性理論為我們理解市場(chǎng)失靈的原因和解決方案提供了重要的理論支持。外部性理論的貢獻(xiàn)還體現(xiàn)在它推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出進(jìn)行政府干預(yù)的理論基礎(chǔ)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提倡的產(chǎn)權(quán)理論或合約理論的理論基礎(chǔ)都是外部性理論。這一理論不僅豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，也為政策制定者提供了重要的參考依據(jù)。外部性理論也存在一定的局限性。外部性理論的定義和分類在學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成一致，這導(dǎo)致了對(duì)外部性問(wèn)題的理解存在一定的模糊性。外部性理論的應(yīng)用需要考慮到具體的環(huán)境和條件，而在不同的環(huán)境和條件下，外部性問(wèn)題的表現(xiàn)形式和解決方案可能會(huì)有所不同。在應(yīng)用外部性理論時(shí)需要根據(jù)具體情況進(jìn)行具體分析。外部性理論的內(nèi)部化方法也存在一定的局限性。雖然庇古稅、交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)等方法在一定程度上可以解決外部性問(wèn)題，但這些方法在實(shí)際應(yīng)用中可能會(huì)受到各種因素的制約，如政策執(zhí)行的難度、交易成本的高低、產(chǎn)權(quán)界定的清晰度等。如何有效地實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化仍然是一個(gè)需要進(jìn)一步研究和探討的問(wèn)題。外部性理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有重要的地位和作用，但也存在一定的局限性和挑戰(zhàn)。未來(lái)我們需要繼續(xù)深入研究外部性問(wèn)題的本質(zhì)和解決方案，以更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。2.外部性內(nèi)部化的實(shí)踐意義和挑戰(zhàn)外部性內(nèi)部化，即將外部性產(chǎn)生的影響納入經(jīng)濟(jì)主體的決策過(guò)程中，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，具有深遠(yuǎn)的實(shí)踐意義。從理論角度看，外部性內(nèi)部化有助于解決市場(chǎng)失靈和政策失靈的問(wèn)題，提高經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利。從現(xiàn)實(shí)角度看，外部性內(nèi)部化對(duì)于環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約和公共利益維護(hù)等方面都具有重要作用。外部性內(nèi)部化的實(shí)踐過(guò)程中也面臨著諸多挑戰(zhàn)。外部性內(nèi)部化需要精確的產(chǎn)權(quán)界定和有效的制度安排，這在實(shí)際操作中往往難以實(shí)現(xiàn)。外部性內(nèi)部化可能需要借助政府干預(yù)，如稅收、補(bǔ)貼等手段，而這些手段的實(shí)施又可能引發(fā)新的外部性問(wèn)題。外部性內(nèi)部化還面臨著信息不對(duì)稱、交易成本高昂等問(wèn)題，這些都增加了外部性內(nèi)部化的難度和成本。盡管如此，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，人們逐漸探索出一些有效的外部性內(nèi)部化方法，如庇古稅、科斯手段等。這些方法在一定程度上緩解了外部性內(nèi)部化的挑戰(zhàn)，為實(shí)踐中的外部性內(nèi)部化提供了有力的工具。如何根據(jù)不同的外部性類型和具體情況選擇合適的內(nèi)部化方法，仍是一個(gè)需要深入研究的問(wèn)題。外部性內(nèi)部化具有重要的實(shí)踐意義，但同時(shí)也面臨著諸多挑戰(zhàn)。未來(lái)的研究應(yīng)繼續(xù)關(guān)注外部性內(nèi)部化的理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用，探索更為有效的內(nèi)部化方法，以更好地解決外部性問(wèn)題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。3.對(duì)未來(lái)外部性內(nèi)部化研究的展望。第一，跨學(xué)科的研究方法將得到更廣泛的應(yīng)用。外部性內(nèi)部化問(wèn)題不僅涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)，還與環(huán)境科學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等多個(gè)學(xué)科緊密相關(guān)。未來(lái)的研究將更加注重跨學(xué)科的交流和合作，以更全面、深入地理解外部性內(nèi)部化的機(jī)制和路徑。第二，實(shí)證研究將成為主流。外部性內(nèi)部化問(wèn)題具有很強(qiáng)的實(shí)踐性和應(yīng)用性，實(shí)證研究將成為未來(lái)研究的主流。通過(guò)收集和分析實(shí)際數(shù)據(jù)，可以更加準(zhǔn)確地評(píng)估外部性內(nèi)部化的效果，為政策制定和實(shí)踐操作提供更為可靠的依據(jù)。第三，政策研究和應(yīng)用將成為研究的重點(diǎn)。外部性內(nèi)部化問(wèn)題的解決需要政府、企業(yè)和社會(huì)的共同參與和努力。未來(lái)的研究將更加注重政策研究和應(yīng)用，探討如何通過(guò)政策引導(dǎo)和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)外部性內(nèi)部化的實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。第四，技術(shù)創(chuàng)新將成為解決外部性問(wèn)題的關(guān)鍵。隨著科技的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新為解決外部性問(wèn)題提供了新的可能。未來(lái)的研究將更加注重技術(shù)創(chuàng)新在外部性內(nèi)部化中的作用，探討如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新降低外部性成本，提高資源利用效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙贏。未來(lái)外部性內(nèi)部化研究將呈現(xiàn)出跨學(xué)科、實(shí)證化、政策化和技術(shù)化的趨勢(shì)。我們期待通過(guò)更深入、全面的研究，為解決外部性問(wèn)題、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供更為有效的思路和方案。參考資料：外部性理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要概念，它指的是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的非市場(chǎng)化影響。這種影響可能有益也可能有害，因此政府需要制定相應(yīng)的政策來(lái)處理這種影響。本文將介紹外部性理論的基本概念、發(fā)展歷程、應(yīng)用領(lǐng)域，并探討政策邊界的設(shè)定方式及其對(duì)外部性理論的影響。外部性理論是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的非市場(chǎng)化影響。這種影響可能是因?yàn)槟硞€(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為改變了其他經(jīng)濟(jì)主體的成本或收益，從而導(dǎo)致了非市場(chǎng)化安排的資源分配不均。外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了好處，而負(fù)外部性則是指其行為給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了負(fù)面影響。外部性理論的發(fā)展歷程可以追溯到19世紀(jì)末期。當(dāng)時(shí)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾提出了“外部經(jīng)濟(jì)”這一概念，他認(rèn)為某些產(chǎn)業(yè)會(huì)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生有利的影響，從而促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。之后，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派進(jìn)一步發(fā)展了外部性理論，提出了基于社會(huì)福利最大化的政策建議。隨著時(shí)間的推移，外部性理論逐漸發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)主要分支。外部性理論的應(yīng)用領(lǐng)域非常廣泛。例如，在環(huán)境保護(hù)方面，負(fù)外部性可能導(dǎo)致環(huán)境污染和資源浪費(fèi)，因此政府需要采取措施來(lái)減少負(fù)外部性的影響；在交通運(yùn)輸方面，正外部性可以促進(jìn)不同地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)交流和合作，因此政府可以通過(guò)提供公共交通設(shè)施和優(yōu)化交通規(guī)劃來(lái)增加正外部性的產(chǎn)生。政策邊界是指政府在制定政策時(shí)需要明確的事項(xiàng)和不應(yīng)越過(guò)的界限。它規(guī)定了政府在調(diào)節(jié)市場(chǎng)失靈時(shí)的權(quán)限范圍，以及在何種情況下需要采取干預(yù)措施。政策邊界的設(shè)定需要政府綜合考慮經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等多方面因素，以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和社會(huì)福利的最大化。（1）公平原則：政府在制定政策時(shí)應(yīng)當(dāng)保證公平性，不得歧視或排斥任何一方；（2）效率原則：政府應(yīng)當(dāng)盡量降低干預(yù)成本，提高政策實(shí)施效率；（3）可行性原則：政策的制定應(yīng)當(dāng)考慮其實(shí)施的可行性，不能超過(guò)政府的執(zhí)行能力和范圍；（4）穩(wěn)定性原則：政策應(yīng)當(dāng)具有穩(wěn)定性，以便市場(chǎng)主體對(duì)其產(chǎn)生明確的預(yù)期。（1）對(duì)市場(chǎng)失靈的糾正：政策邊界的設(shè)定可以幫助政府更好地理解和處理市場(chǎng)失靈問(wèn)題，通過(guò)干預(yù)措施來(lái)糾正外部性的負(fù)面影響；（2）對(duì)資源配置的影響：政府在設(shè)定政策邊界時(shí)需要權(quán)衡資源配置的效率和公平性，從而影響不同經(jīng)濟(jì)主體之間的資源分配；（3）對(duì)社會(huì)福利的影響：政策邊界的設(shè)定還會(huì)對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生影響，因?yàn)檎母深A(yù)措施可能會(huì)改變不同群體之間的利益分配。外部性理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要概念，它指出了經(jīng)濟(jì)主體之間存在的非市場(chǎng)化影響。為了處理這種影響，政府需要設(shè)定相應(yīng)的政策邊界。通過(guò)了解外部性理論和政策邊界的概念及其相互關(guān)系，我們可以更好地理解政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系，以及政府在處理市場(chǎng)失靈問(wèn)題時(shí)所采取的措施。在實(shí)際應(yīng)用中，我們需要仔細(xì)權(quán)衡不同經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系，以制定出更加合理和有效的政策措施。內(nèi)部化理論是關(guān)于跨國(guó)公司的內(nèi)部化理論。由英國(guó)巴克萊和卡森在1976年出版的《跨國(guó)公司的未來(lái)》一書(shū)中提出。認(rèn)為跨國(guó)公司生產(chǎn)以外的活動(dòng)如研究與開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)等，與中間產(chǎn)品(半成品和原材料，結(jié)合在專利權(quán)、人力資本中的各種知識(shí)）密切相關(guān)。中間產(chǎn)品市場(chǎng)尤其是知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全,使企業(yè)不能有效利用外部市場(chǎng)來(lái)協(xié)調(diào)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這構(gòu)成內(nèi)部化的關(guān)鍵前提。當(dāng)內(nèi)部化過(guò)程超越國(guó)界，跨國(guó)公司便應(yīng)運(yùn)而生?？鐕?guó)公司國(guó)際直接投資是為了避免因交易不確定性而導(dǎo)致的高交易成本。自1970年代中期，以英國(guó)雷丁大學(xué)學(xué)者巴克利(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)與加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學(xué)者，以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司(不含日本)為研究對(duì)象，沿用了美國(guó)學(xué)者科斯(R.H.Coase)的新廠商理論和市場(chǎng)不完全的基本假定，于1976年在《跨國(guó)公司的未來(lái)(TheFutureofMultinationalEnterprise)》一書(shū)中提出的，建立了跨國(guó)公司的一般理論——內(nèi)部化理論。主要回答了為什么和在怎樣的情況下，到國(guó)外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營(yíng)方式。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅格曼、吉狄、楊等進(jìn)一步豐富和發(fā)展了該理論。內(nèi)部化理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過(guò)內(nèi)部組織體系以較低成本，在內(nèi)部轉(zhuǎn)移該優(yōu)勢(shì)的能力，并把這種能力當(dāng)作企業(yè)對(duì)外直接投資的真正動(dòng)因。在市場(chǎng)不完全的情況下，企業(yè)為了謀求整體利潤(rùn)的最大化，傾向于將中間產(chǎn)品、特別是知識(shí)產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，以內(nèi)部市場(chǎng)來(lái)代替外部市場(chǎng)。內(nèi)部化理論的主要觀點(diǎn)可概括如下：由于市場(chǎng)的不完全，若將企業(yè)所擁有的科技和營(yíng)銷知識(shí)等中間產(chǎn)品通過(guò)外部市場(chǎng)來(lái)組織交易，則難以保證廠商實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)；若企業(yè)建立內(nèi)部市場(chǎng)，可利用企業(yè)管理手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源的配置，避免市場(chǎng)不完全對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響。企業(yè)對(duì)外直接投資的實(shí)質(zhì)是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴(kuò)張，而不在于資本的轉(zhuǎn)移。其結(jié)果是用企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制代替外部市場(chǎng)機(jī)制，以便降低交易成本，擁有跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全，使企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資，在組織內(nèi)部創(chuàng)造市場(chǎng)，以克服外部市場(chǎng)的缺陷。地區(qū)特定因素，包括地理位置、文化差別以及社會(huì)心理等引起的交易成本；國(guó)別特定因素，包括東道國(guó)政府政治、法律、經(jīng)濟(jì)等方面政策對(duì)跨國(guó)公司的影響；企業(yè)特定因素，主要是指企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)功能、管理能力等因素對(duì)市場(chǎng)交易的影響。內(nèi)部化理論認(rèn)為，上述四組因素中，行業(yè)特定因素對(duì)市場(chǎng)內(nèi)部化的影響最重要。當(dāng)一個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品具有多階段生產(chǎn)特點(diǎn)時(shí)，如果中間產(chǎn)品的供需通過(guò)外部市場(chǎng)進(jìn)行，則供需雙方關(guān)系既不穩(wěn)定，也難以協(xié)調(diào)，企業(yè)有必要通過(guò)建立內(nèi)部市場(chǎng)保證中間產(chǎn)品的供需。企業(yè)特定因素中的組織管理能力也直接影響市場(chǎng)內(nèi)部化的效率，因?yàn)槭袌?chǎng)交易內(nèi)部化也是需要成本的。只有組織能力強(qiáng)、管理水平高的企業(yè)才有能力使內(nèi)部化的成本低于外部市場(chǎng)交易的成本，也只有市場(chǎng)內(nèi)部化才有意義。只有當(dāng)內(nèi)部交易的邊際收益大于邊際成本時(shí)，市場(chǎng)內(nèi)部化才是確實(shí)可行的。知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制是失效的且交易對(duì)價(jià)格不易確定，知識(shí)產(chǎn)品易被模仿。內(nèi)部化理論是西方學(xué)者跨國(guó)公司理論研究的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折。以前的理論主要研究發(fā)達(dá)國(guó)家(主要是美國(guó))企業(yè)海外投資的動(dòng)機(jī)與決定因素，而內(nèi)部化理論則研究各國(guó)(主要是發(fā)達(dá)國(guó)家)企業(yè)之間的產(chǎn)品交換形式與企業(yè)國(guó)際分工與生產(chǎn)的組織形式，認(rèn)為跨國(guó)公司正是企業(yè)國(guó)際分工的組織形式。與其他理論相比，內(nèi)部化理論屬于一般理論，能解釋大部分對(duì)外直接投資的動(dòng)因。而其他國(guó)際直接投資理論僅從產(chǎn)品或生產(chǎn)要素等某個(gè)側(cè)面來(lái)分析跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的原因，因此內(nèi)部化理論不同程度地包含了其他理論。因而有助于對(duì)跨國(guó)公司的成因及其對(duì)外投資行為的進(jìn)一步深入理解。外部性理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)。外部性亦稱外部成本、外部效應(yīng)（Externality）或溢出效應(yīng)（SpilloverEffect）。外部性可以分為正外部性（或稱外部經(jīng)濟(jì)、正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）和負(fù)外部性（或稱外部不經(jīng)濟(jì)、負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）。外部性概念的定義問(wèn)題仍然是一個(gè)難題，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把外部性概念看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難捉摸的概念之一。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把外部性概念看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定義，如斯蒂格利茨的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》、范里安的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》等就是這樣處理的。但是不下定義就來(lái)分析這一問(wèn)題往往是困難的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家總是企圖明確界定這一定義。但不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性給出了不同的定義。歸結(jié)起來(lái)不外乎兩類定義：一類是從外部性的產(chǎn)生主體角度來(lái)定義；另一類是從外部性的接受主體來(lái)定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無(wú)需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾??！焙笳呷缣m德?tīng)柕亩x：外部性是用來(lái)表示“當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒(méi)有參加這一決策的人”。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表述，所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒(méi)有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償。即：這里，j和k是指不同的個(gè)人（或廠商），F(xiàn)j表示j的福利函數(shù)，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這函數(shù)表明，只要某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Fj的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)i的影響外，同時(shí)也受到另外一個(gè)人k所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)m的影響，就存在外部效應(yīng)。上述兩種不同的定義，本質(zhì)上是一致的。即外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣。這就是作者對(duì)外部性的定義。前述兩類定義的差別在于考察的角度不同。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)是按照薩繆爾森的定義來(lái)理解的。無(wú)論在自然科學(xué)還是在社會(huì)科學(xué)中，分類都是促使問(wèn)題研究引向深入的基礎(chǔ)。根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個(gè)不同的角度進(jìn)行分類：外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)（或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)（或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性）。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無(wú)法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無(wú)法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。例如，私人花園的美景給過(guò)路人帶來(lái)美的享受，但他不必付費(fèi)，私人花園的主人就給過(guò)路人產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效果了。又如，隔壁鄰居音響的音量開(kāi)得太大影響了我的休眠，這時(shí)，隔壁鄰居給我?guī)?lái)了外部不經(jīng)濟(jì)效果。生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性。生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性，消費(fèi)的外部性就是由消費(fèi)行為所帶來(lái)的外部性。以往經(jīng)濟(jì)理論重視的是生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問(wèn)題。20世紀(jì)70年代以后，關(guān)于外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費(fèi)領(lǐng)域。從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進(jìn)一步細(xì)分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性四種類型。進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分，外部效應(yīng)又可以分成八種類型：生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主的關(guān)系；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如花園式廠房對(duì)周圍居民區(qū)居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如居住環(huán)境的改善大大增加生產(chǎn)性投資；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如私人花園對(duì)過(guò)路人的影響；生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如上游的化工廠對(duì)下游漁場(chǎng)的污染；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如建筑施工對(duì)夜間休息的居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如空調(diào)的噪聲對(duì)隔壁牙醫(yī)的看病帶來(lái)的影響；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如隔壁鄰居放聲高歌影響自己的休息。（三）外部性產(chǎn)生的時(shí)空代內(nèi)外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問(wèn)題；而代際外部性問(wèn)題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對(duì)后代、當(dāng)代對(duì)后代的不利影響?？梢园堰@種外部性稱為“當(dāng)前向未來(lái)延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟(jì)和代際外部不經(jīng)濟(jì)。外部性問(wèn)題已經(jīng)不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與居民之間的糾紛，而是擴(kuò)展到了區(qū)際之間、國(guó)際之間的大問(wèn)題了，即：代內(nèi)外部性的空間范圍在擴(kuò)大。同時(shí)，代際外部性問(wèn)題日益突出，生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源枯竭、淡水短缺等，都已經(jīng)危及到我們子孫后代的生存。第（1）期沈滿洪，何靈巧：外部性的分類及外部性理論的演化競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性與壟斷條件下的外部性鮑莫爾不僅對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性作了分析，還對(duì)壟斷條件下的外部性作了考察，他認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是不一樣的。他舉例道：“當(dāng)一個(gè)廠商擴(kuò)大規(guī)模將會(huì)提高工業(yè)中一切廠商的運(yùn)輸效率時(shí)，這種擴(kuò)大如果由一個(gè)廠商單獨(dú)去做可能沒(méi)有利益，但如果該工業(yè)為一個(gè)人所獨(dú)占，那就仍然會(huì)獲得利益?！边@就是說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)性部門(mén)中一個(gè)廠商的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）。米德在他1962年發(fā)表的《競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中全面分析了在競(jìng)爭(zhēng)條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下進(jìn)行闡述的，鮑莫爾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件下和壟斷條件下的外部性問(wèn)題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性問(wèn)題進(jìn)行深入的分析。（五）外部性的穩(wěn)定性穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關(guān)于外部性理論的文獻(xiàn)絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過(guò)各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。1978年，格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部影響、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文，分析了不穩(wěn)定的外部性。他們的分析方法是這樣的：假定一個(gè)廠商對(duì)另一個(gè)廠商的影響是任意的，那么，在這種情況下，廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，廠商在考慮最大化問(wèn)題時(shí)，就要把外部性的分擔(dān)和對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度都估計(jì)在內(nèi)。于是，究竟采取協(xié)商方式來(lái)解決還是采取合并方式來(lái)解決，這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。不穩(wěn)定的外部性的另一種情況是科技成果的不確定性?？茖W(xué)技術(shù)的不確定性及其副作用的暴露需要一個(gè)潛伏期，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。也就是說(shuō)，人類很有可能被科學(xué)技術(shù)所帶來(lái)的巨大威力所蒙騙。例如，DDT的發(fā)明與使用。DDT于1874年由瑞士化學(xué)家米勒合成1938年米勒發(fā)現(xiàn)了它的廣譜高效殺蟲(chóng)能力，對(duì)農(nóng)業(yè)蟲(chóng)害和居家殺蟲(chóng)能夠發(fā)揮神奇的作。1942年開(kāi)始大量生產(chǎn)并實(shí)用化。1948年的諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)給了米勒。這時(shí)，它所帶來(lái)的是極大的正外部性。DDT是一種難降解的有毒化合物，長(zhǎng)期使用會(huì)在環(huán)境及生物體內(nèi)積累，造成環(huán)境污染。研究表明，長(zhǎng)期使用DDT的地方，其農(nóng)產(chǎn)品、水生動(dòng)物、家畜、家禽體內(nèi)都有DDT殘留，進(jìn)入人體后會(huì)積累在肝臟及脂肪組織內(nèi)，產(chǎn)生慢性中毒。這時(shí)，它所帶來(lái)的卻是巨大的外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。正因?yàn)槿绱?，各?guó)都已經(jīng)禁止這種農(nóng)藥的使用。單向的外部性與交互的外部性在OECD編寫(xiě)的《環(huán)境管理中的經(jīng)濟(jì)手段》一書(shū)中提出了這一分類。單向的外部性是指一方對(duì)另一方所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)。例如化工廠從上游排放廢水導(dǎo)致下游漁場(chǎng)魚(yú)產(chǎn)量的減少，而下游的漁場(chǎng)既沒(méi)有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效果，也沒(méi)有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)效果，這時(shí)就稱化工廠給漁場(chǎng)帶來(lái)的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。交互的外部性是指所有當(dāng)事人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財(cái)產(chǎn)權(quán)下的資源上）。例如，所有國(guó)家都對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這就屬于交互的外部性。交互的外部性的一個(gè)特例就是雙向外部性。雙向外部性是指兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體彼此都存在外部性，主要的形式有三種：一是甲方和乙方相互之間的外部經(jīng)濟(jì)；二是甲方和乙方相互之間的外部不經(jīng)濟(jì)；三是甲方對(duì)乙方有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而乙方對(duì)甲方有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或者反之。例如，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間的關(guān)系，蜜蜂要釀蜜，離不開(kāi)花粉，也就是說(shuō)荔枝園園主對(duì)養(yǎng)蜂人具有外部經(jīng)濟(jì)效果；相反，荔枝花開(kāi)后要結(jié)果，離不開(kāi)蜜蜂傳授花粉，這時(shí)，養(yǎng)蜂人對(duì)荔枝園園主具有外部經(jīng)濟(jì)效果。養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間給對(duì)方所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)效果的大小是不一定相等的。如果兩者正好相等，就說(shuō)明外部經(jīng)濟(jì)效果相互抵消。如果兩者不相等，說(shuō)明有的經(jīng)濟(jì)主體從中占了便宜，有的經(jīng)濟(jì)主體從中吃虧了。制度外部性與科技外部性新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來(lái)，從而把外部性引入制度分析之中。朱中彬把這種外部性稱為“制度外部性”。制度外部性主要有三方面的含義：第二，在一種制度下存在、在另一種制度下無(wú)法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。我國(guó)諺語(yǔ)“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒(méi)水喝”就包含著制度外部性的意義。制度外部性實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)責(zé)任與權(quán)利的不對(duì)稱。在改革過(guò)程中，制度外部性問(wèn)題要解決的主要是如何在社會(huì)成員中分配制度變革所帶來(lái)的新增利益的問(wèn)題：一是“搭便車”———即為改革付出努力的人不能獲得相應(yīng)的全部報(bào)酬；二是“犧牲者”———即在改革中某些人承擔(dān)了別人應(yīng)該承擔(dān)的成本。前一種情況使改革缺乏動(dòng)力，后一種情況使改革增加阻力。科技外部性是一個(gè)尚未被人使用的概念，但客觀上已經(jīng)普遍存在。它大致包含如下幾個(gè)方面：第一，科技成果是一種外部性很強(qiáng)的公共物品，如果沒(méi)有有效的激勵(lì)機(jī)制，就會(huì)導(dǎo)致這種產(chǎn)品的供給不足；第二，科技進(jìn)步往往是長(zhǎng)江后浪推前浪，一項(xiàng)成果的推廣應(yīng)用能夠?yàn)槠渌晒难芯?、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用開(kāi)辟道路；第三，網(wǎng)絡(luò)自身的系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息流及物流的交互性和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施長(zhǎng)期壟斷性所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的外部性。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，但具有里程碑意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻不多見(jiàn)。論及外部性理論，三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。（一）第一塊里程碑——馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論馬歇爾是英國(guó)“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表。馬歇爾并沒(méi)有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念。在馬歇爾看來(lái)，除了以往人們多次提出過(guò)的土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有一種要素，這種要素就是“工業(yè)組織”。工業(yè)組織的內(nèi)容相當(dāng)豐富，包括分工、機(jī)器的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)集中、大規(guī)模生產(chǎn)、以及企業(yè)管理。馬歇爾用“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念，來(lái)說(shuō)明第四類生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加。馬歇爾指出：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在本章中，我們主要是研究了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；但我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方———即通常所說(shuō)的工業(yè)地區(qū)分布———而獲得?！彼€指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會(huì)增大這樣一個(gè)代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會(huì)增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；第二，總生產(chǎn)量的增加，常會(huì)增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動(dòng)和代價(jià)來(lái)制造貨物?！薄皳Q言之，我們可以概括地說(shuō)：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。報(bào)酬遞減律可說(shuō)明如下：勞動(dòng)和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)增加勞動(dòng)和資本的使用效率?！睆鸟R歇爾的論述可見(jiàn)，所謂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費(fèi)用的減少等等。所謂外部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)遠(yuǎn)近、市場(chǎng)容量的大小、運(yùn)輸通訊的便利程度、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展水平等等。實(shí)際上，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來(lái)的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，這就是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，長(zhǎng)期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導(dǎo)致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟(jì)，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經(jīng)濟(jì)的源泉。馬歇爾雖然并沒(méi)有提出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念，但從他對(duì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的論述可以從邏輯上推出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念及其含義。所謂內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。所謂外部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。馬歇爾以企業(yè)自身發(fā)展為問(wèn)題研究的中心，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面考察影響企業(yè)成本變化的各種因素，這種分析方法給經(jīng)濟(jì)學(xué)后繼者提供了無(wú)限的想像空間。如上所述，有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)必然有內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，有外部經(jīng)濟(jì)必然有外部不經(jīng)濟(jì)，從最簡(jiǎn)單的層面可以發(fā)展馬歇爾的理論。馬歇爾考察的外部經(jīng)濟(jì)是外部因素對(duì)本企業(yè)的影響，由此自然會(huì)想到本企業(yè)的行為如何會(huì)影響其他的企業(yè)的成本與收益。這一問(wèn)題正是由著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古來(lái)完成的。第三，從企業(yè)內(nèi)的內(nèi)部分工和企業(yè)間的外部分工這種視角來(lái)考察企業(yè)成本變化，自然會(huì)讓我們想到，科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》與《社會(huì)成本問(wèn)題》這兩篇重要文獻(xiàn)是不是受到馬歇爾思想的影響。庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，于1912年發(fā)表了《財(cái)富與福利》一書(shū)，后經(jīng)修改充實(shí)，于1920年易名為《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中第一部系統(tǒng)論述福利經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的專著。庇古被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性問(wèn)題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容，將外部性問(wèn)題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。這種轉(zhuǎn)變正好是與外部性的兩類定義相對(duì)應(yīng)的。庇古通過(guò)分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來(lái)闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產(chǎn)值是指?jìng)€(gè)別企業(yè)在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所獲得的產(chǎn)值，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值是指從全社會(huì)來(lái)看在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所增加的產(chǎn)值。他認(rèn)為：如果每一種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值相等，它在各生產(chǎn)用途的邊際社會(huì)凈產(chǎn)值都相等，而產(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本時(shí)，就意味著資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。但庇古認(rèn)為，邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值之間存在下列關(guān)系：如果在邊際私人凈產(chǎn)值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就大于邊際私人凈產(chǎn)值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就小于邊際私人凈產(chǎn)值。庇古把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的有利影響，叫做“邊際社會(huì)收益”；把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的不利影響，叫做“邊際社會(huì)成本”。適當(dāng)改變一下庇古所用的概念，外部性實(shí)際上就是邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益與邊際社會(huì)收益的不一致。在沒(méi)有外部效應(yīng)時(shí)，邊際私人成本就是生產(chǎn)或消費(fèi)一件物品所引起的全部成本。當(dāng)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，由于某一廠商的環(huán)境污染，導(dǎo)致另一廠商為了維持原有產(chǎn)量，必須增加諸如安裝治污設(shè)施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會(huì)成本。當(dāng)存在正外部效應(yīng)時(shí)，企業(yè)決策所產(chǎn)生的收益并不是由本企業(yè)完全占有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際社會(huì)收益。通過(guò)經(jīng)濟(jì)模型可以說(shuō)明，存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)純粹個(gè)人主義機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的帕累托最優(yōu)配置。雖然庇古的“外部經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”概念是從馬歇爾那里借用和引申來(lái)的，但是庇古賦予這兩個(gè)概念的意義是不同于馬歇爾的。馬歇爾主要提到了“外部經(jīng)濟(jì)”這個(gè)概念，其含義是指企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)，因其外部的各種因素所導(dǎo)致的單位成本的降低。也就是說(shuō)，馬歇爾所指的是企業(yè)活動(dòng)從外部受到影響，庇古所指的是企業(yè)活動(dòng)對(duì)外部的影響。這兩個(gè)問(wèn)題看起來(lái)十分相似，其實(shí)所研究的是兩個(gè)不同的問(wèn)題或者說(shuō)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。庇古已經(jīng)對(duì)馬歇爾的外部性理論大大向前推進(jìn)了一步。既然在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的。于是就應(yīng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門(mén)實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門(mén)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過(guò)這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來(lái)被稱為“庇古稅”。庇古稅在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)受益，誰(shuí)投資”的政策、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的政策，都是庇古理論的具體應(yīng)用。排污收費(fèi)制度已經(jīng)成為世界各國(guó)環(huán)境保護(hù)的重要經(jīng)濟(jì)手段，其理論基礎(chǔ)也是庇古稅。第一，庇古理論的前提是存在所謂的“社會(huì)福利函數(shù)”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺(jué)按公共利益對(duì)產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。事實(shí)上，公共決策存在很大的局限性。第二，庇古稅運(yùn)用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個(gè)人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補(bǔ)貼?，F(xiàn)實(shí)中政府并不是萬(wàn)能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實(shí)際的執(zhí)行效果與預(yù)期存在相當(dāng)大的偏差。第三，政府干預(yù)本身也是要花費(fèi)成本的。如果政府干預(yù)的成本支出大于外部性所造成的損失，從經(jīng)濟(jì)效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古稅使用過(guò)程中可能出現(xiàn)尋租活動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和資源配置的扭曲。科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？扑公@獎(jiǎng)的成果在于兩篇論文，其中之一就是《社會(huì)成本問(wèn)題》。而《社會(huì)成本問(wèn)題》的理論背景是“庇古稅”長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于外部效應(yīng)的內(nèi)部化問(wèn)題被庇古稅理論所支配。在《社會(huì)成本問(wèn)題》中，科斯多次提到庇古稅問(wèn)題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過(guò)程中形成的?？扑箤?duì)庇古稅的批判主要集中在如下幾個(gè)方面：第一，外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問(wèn)題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒(méi)有明確化工廠是否具有污染排放權(quán)的情況下，一旦化工廠排放廢水就對(duì)它征收污染稅，這是不嚴(yán)肅的事情。因?yàn)?，也許建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權(quán)。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。第二，在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒(méi)有必要。因?yàn)樵谶@時(shí)，通過(guò)雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。既然在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，自愿協(xié)商同樣可以達(dá)到最優(yōu)污染水平，可以實(shí)現(xiàn)和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？第三，在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問(wèn)題要通過(guò)各種政策手段的成本———收益的權(quán)衡比較才能確定。也就是說(shuō)，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就構(gòu)成所謂的科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說(shuō)，解決外部性問(wèn)題可能可以用市場(chǎng)交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段?？扑苟ɡ磉M(jìn)一步鞏固了經(jīng)濟(jì)自由主義的根基，進(jìn)一步強(qiáng)化了“市場(chǎng)是美好的”這一經(jīng)濟(jì)理念。并且將庇古理論納入到自己的理論框架之中：在交易費(fèi)用為零的情況下，解決外部性問(wèn)題不需要“庇古稅”；在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部性問(wèn)題的手段要根據(jù)成本———收益的總體比較，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的?？梢?jiàn)，科斯已經(jīng)站在了巨人———庇古的肩膀之上。有的學(xué)者把科斯理論看作是對(duì)庇古理論的徹底否定，這是一種誤解。實(shí)際上，科斯理論是對(duì)庇古理論的一種揚(yáng)棄。隨著70年代環(huán)境問(wèn)題的日益加劇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家開(kāi)始積極探索實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實(shí)際應(yīng)用之中。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個(gè)具體運(yùn)用?？扑估碚摰某晒?shí)踐進(jìn)一步表明，“市場(chǎng)失靈”并不是政府干預(yù)的充要條件，政府干預(yù)并不一定是解決“市場(chǎng)失靈”的惟一方法。第一，在市場(chǎng)化程度不高的經(jīng)濟(jì)中，科斯理論不能發(fā)揮作用。特別是發(fā)展中國(guó)家，在市場(chǎng)化改革過(guò)程中，有的還留有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)痕跡，有的還處于過(guò)渡經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，與真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過(guò)程中，美國(guó)專家不斷推銷他們的污染權(quán)交易制度，但試行下來(lái)效果不佳。第二，自愿協(xié)商方式需要考慮交易費(fèi)用問(wèn)題。自愿協(xié)商是否可行，取決于交易費(fèi)用的大小。如果交易費(fèi)用高于社會(huì)凈收益，那么，自愿協(xié)商就失去意義。在一個(gè)法制不健全、不講信用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用必然十分龐大，就大大限制了這種手段應(yīng)用的可能，使得它不具備普遍的現(xiàn)實(shí)適用性。第三，自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權(quán)是明確界定的。而事實(shí)上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自愿協(xié)商失去前提。任何一種理論都不可能是完美無(wú)缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不夸張地說(shuō)，科斯奠定了外部性理論發(fā)展進(jìn)程中的第三塊里程碑，而且其理論和實(shí)踐意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是局